Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества

Вид материала

Содержание

2.1.6. Общество вправе отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра в следующих случаях
2.1.8. Общество не имеет права
2.2. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ 2.2.1. Зарегистрированные лица обязаны
3. Информация и документы реестра
3.2. Информация реестра
3.3. Документы, используемые обществом

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 17

2.1.6. Общество вправе отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

не предоставлены все документы и (или) информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре и (или) для предоставления информации из реестра;
в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного работника Общества (не удостоверена нотариально) либо Обществу не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;
предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);
предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных Обществу зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), и это несоответствие не является результатом ошибки Общества;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности) (указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета);
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы (блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра);
у Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица (указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом);
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Общества;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица (указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете);
предоставленное Обществу распоряжение, в том числе анкета зарегистрированного лица, содержат незаверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво;
лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт (указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра);
в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

2.1.7. В случае отказа от внесения записи в реестр Общество не позднее 5 (Пяти) дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

2.1.8. Общество не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Обществом;
при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;
обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;
требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра;
взимать плату за проведение операций в реестре, предоставление информации из реестра, осуществление иных действий, связанных с ведением реестра.

2.2. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

2.2.1. Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять Обществу полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);
своевременно предоставлять Обществу информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, с соблюдением соответствующей процедуры;
предоставлять Обществу информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
предоставлять Обществу документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.

3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА

3.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

3.1.1. В реестре содержится информация:

об эмитенте;
обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

3.1.2. Деятельность по ведению реестра включает:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
учет начисленных доходов по ценным бумагам;
осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

3.2. ИНФОРМАЦИЯ РЕЕСТРА

3.2.1. Информация об эмитенте

3.2.1.1. В реестре содержится следующая информация об эмитенте:

полное фирменное наименование;
сокращенное фирменное наименование;
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента;
основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о государственной регистрации эмитента;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса;
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.

3.2.2. Информация о ценных бумагах эмитента

3.2.2.1. В реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.2.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

3.2.3.1. Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.2.3.2. В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

3.2.3.3. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является любое из следующих условий:

отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица;
несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Общества).

3.2.3.4. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном фирменном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

3.2.3.5. Единственной операцией по лицевому счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

3.3. ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ОБЩЕСТВОМ

ДЛЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

3.3.1. Документы, используемые Обществом для внутреннего учета документов и контроля за проведением операций в реестре

3.3.1.1. Основными документами, используемыми Обществом для внутреннего учета документов и контроля за проведением операций в реестре, являются:

журнал учета входящих документов;
регистрационный журнал.

3.3.1.2. Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:

порядковый номер записи;
входящий номер документа (по системе учета в целях ведения реестра Обществом);
наименование документа;
дата получения документа Обществом;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при предоставлении документов по почте);

дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия уполномоченного работника Общества, подписавшего ответ.

3.3.1.3. Регистрационный журнал содержит следующие данные:

порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции, предусмотренный подпунктом 5.1.1 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных пунктами 5.16 – 5.19 настоящих Правил);
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

3.3.2. Перечень документов, на основании которых проводятся операции в реестре

3.3.2.1. Формализованными документами, на основании которых проводятся операции в реестре, являются:

анкета зарегистрированного лица (для физического лица) (Приложение № 1 к настоящим Правилам);
анкета зарегистрированного лица (для юридического лица) (Приложение № 2 к настоящим Правилам);
анкета эмитента (Приложение № 3 к настоящим Правилам);
передаточное распоряжение (Приложение № 4 к настоящим Правилам);
залоговое распоряжение (Приложение № 5 к настоящим Правилам);
распоряжение о внесении изменений о заложенных ценных бумагах и условиях залога (Приложение № 6 к настоящим Правилам);
распоряжение о передаче права залога (Приложение № 7 к настоящим Правилам);
распоряжение о прекращении залога (Приложение № 8 к настоящим Правилам);
распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Приложение № 9 к настоящим Правилам);
распоряжение на предоставление информации из реестра (Приложение № 10 к настоящим Правилам).

3.3.3. Документы, содержащие запрашиваемую информацию из реестра

3.3.3.1. Основными документами, посредством выдачи которых осуществляется предоставление информации из реестра по требованию лиц, имеющих право на получение такой информации, являются:

уведомление о проведении операции по лицевому счету (Приложение № 11 к настоящим Правилам);
выписка из реестра (Приложения № 12 и № 13 к настоящим Правилам);
справка об операциях по лицевому счету (Приложение № 14 к настоящим Правилам);
справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг (Приложение № 15 к настоящим Правилам).

3.3.3.2. Уведомление о проведении операции по лицевому счету содержит следующие данные:

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование), вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц), а также вид зарегистрированного лица, с лицевого счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование), вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц), а также вид зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
тип операции;
дата исполнения операции;
полное фирменное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента, основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о государственной регистрации эмитента;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное фирменное наименование, место нахождения и телефон Общества (указание на то, что эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно);
оттиск печати Общества и подпись уполномоченного работника Общества.

3.3.3.3. Выписка из реестра содержит следующие данные:

полное фирменное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента, основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о государственной регистрации эмитента;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) зарегистрированного лица, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, доверительный управляющий правами, залогодержатель, нотариус);
полное фирменное наименование Общества (указание на то, что эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно);
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию Общества;
основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о государственной регистрации Общества;
место нахождения и телефон Общества;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
оттиск печати Общества и подпись уполномоченного работника Общества.

3.3.3.4. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

в отношении залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное фирменное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

в отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций;
в отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное фирменное наименование (для юридических лиц);

в отношении заложенных ценных бумаг:

полное фирменное наименование эмитента;
количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на которых учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге.

в выписке также указываются все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя условия залога.

3.3.3.5. Справка об операциях по лицевому счету за указанный период времени содержит следующие данные:

номер записи в регистрационном журнале;
дата исполнения операции;
тип операции;
дата получения документов;
основание для внесения записей в реестр;
полное фирменное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента, основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о государственной регистрации эмитента;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование), вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц), а также вид зарегистрированного лица, по данным лицевого счета которого выдается справка;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование), вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц), а также вид зарегистрированного лица – контрагента лица, по данным лицевого счета которого выдается справка;
полное фирменное наименование Общества (указание на то, что эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно);
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию Общества;
основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о государственной регистрации Общества;
место нахождения и телефон Общества;
оттиск печати Общества и подпись уполномоченного работника Общества.

3.3.3.6. Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг содержит следующие данные: