Отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2006 года Коммерческий банк «экспресс-тула»
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 4102.3kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам Акционерный коммерческий банк "ак барс" (открытое, 4194.56kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента
Структура органов управления:
1. Общее собрание акционеров
Компетенция:
К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1. Внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции.
2. Реорганизация Банка.
3. Ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов.
4. Определение количественного состава Совета директоров Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий.
5. Определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями.
6. Увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций.
7. Уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций.
8. Избрание единоличного исполнительного органа Банка, досрочное прекращение его полномочий.
9. Избрание членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий.
10. Утверждение аудитора Банка.
11. Утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках Банка (счетов прибылей и убытков), а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года.
12. Определение порядка ведения Общего собрания акционеров.
13. Избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий.
14. Дробление и консолидация акций.
15. Принятие решения об одобрении крупных сделок, в случаях предусмотренных статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах».
16. Принятие решения об одобрении сделок, в которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах».
17. Приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
18. Принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций.
19. Утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка в том числе:
- Положения об Общем собрании акционеров;
- Положения о Совете директоров Банка;
- Положения о Ревизионной комиссии Банка;
- Положения о Правлении Банка.
20. Решение иных вопросов, предусмотренных Уставом Банка и действующим законодательством.
2. Совет директоров Банка
Компетенция:
К компетенции Совета директоров Банка относятся следующие вопросы:
- определение приоритетных направлений деятельности Банка;
- созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством;
- утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
- определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка в соответствии с действующим законодательством и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
- увеличение уставного капитала Банка путем размещения Банком дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций в соответствии с действующим законодательством;
- размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
- размещение Банком облигаций, конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
- определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
- приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
- образование Правления Банка и досрочное прекращение его полномочий;
- рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
- рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
- использование резервного фонда и иных фондов Банка;
- утверждение положений о филиалах Банка;
- утверждение положения о службе внутреннего контроля Банка;
- создание филиалов и открытие представительств Банка, а также их ликвидация;
- одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
- одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
- утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
- назначение Управляющего филиалом Банка по представлению Председателя Правления Банка, досрочное прекращение его полномочий;
- внесение в Устав Банка изменений и дополнений по результатам размещения акций Банка, в том числе изменений, связанных с увеличением уставного капитала Банка;
- внесение в Устав Банка изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией;
- предварительное утверждение годового отчета Банка не позднее, чем за 30 дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров;
- утверждение процедур внутреннего контроля, внутренних процедур Банка по управлению рисками, обеспечение соблюдения, анализ эффективности и совершенствование таких процедур;
- утверждение условий договоров с Председателем Правления Банка и членами Правления Банка;
- иные вопросы, предусмотренные действующим законодательством.
3. Единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка и коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка.
Компетенция:
К компетенции Председателя Правления Банка относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных Уставом Банка и действующим законодательством к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Банка и Правления Банка.
Председатель Правления Банка:
- без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы во всех организациях, учреждениях, предприятиях;
- заключает договоры и контракты, совершает сделки от имени Банка;
- утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка.
- утверждает положения Банка, касающиеся текущей деятельности Банка, за исключением положений, утверждение которых отнесено Уставом Банка и действующим законодательством к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Банка, Правления Банка;
- принимает решения и издает приказы по оперативным вопросам деятельности Банка;
- выдает доверенности от имени Банка;
- применяет меры поощрения к работникам Банка и налагает на них взыскания;
- утверждает должностные инструкции работников Банка;
- осуществляет прием и увольнение работников, подбор и расстановку кадров;
- утверждает планы мероприятий по обучению персонала Банка;
- осуществляет подготовку предложений для рассмотрения Общим собранием акционеров и Советом директоров Банка и обеспечивает выполнение принятых соответствующим органом решений;
- открывает корреспондентские счета в расчетно-кассовых центрах, банках и других кредитных учреждениях;
- председательствует на заседаниях Правления Банка и подписывает протоколы этих заседаний;
- участвует в работе Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка;
- совершает любые действия, необходимые для руководства Банком, за исключением тех, которые в соответствии с Уставом Банка отнесены к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Банка.
К компетенции Правления Банка относятся следующие вопросы:
- разработка и предоставление на рассмотрение Совета директоров Банка перспективных планов по реализации основных направлений деятельности Банка;
- организация выполнения решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка;
- решение вопросов учета, отчетности, внутреннего контроля;
- разработка положений о фондах Банка, образовании и использовании прибыли;
- принятие решений о выделении средств на спонсорскую и благотворительную деятельность;
- принятие решений об отнесении Банком льготных, переоформленных (в том числе пролонгированных) ссуд, а также недостаточно обеспеченных и необеспеченных ссуд при осуществлении классификации ссуд, к более низкой группе риска, чем это вытекает из формализованных критериев, определенных нормативными актами Банка России, в зависимости от реальной величины кредитного риска по оценке Банка;
- открытие и закрытие дополнительных офисов, операционных касс и других внутренних структур Банка;
- решение иных вопросов руководства текущей деятельностью Банка в соответствии с решениями Общего собрания акционеров, Совета директоров Банка, а также вопросов, переданных на рассмотрение Правления Банка Председателем Правления Банка.
Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента либо иного аналогичного документа.
В соответствии с рекомендациями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Банк, исходя из своей организационно-правовой формы, отраслевой принадлежности, структуры капитала и других особенностей, использует те положения Кодекса корпоративного поведения, которые считает для себя приемлемыми. Такие положения Кодекса корпоративного поведения отражены в Уставе Банка и внутренних документах Банка.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст кодекса корпоративного управления кредитной организации - эмитента в случае его наличия.
Кодекса корпоративного управления нет.
Сведения о наличии внутренних документов кредитной организации - эмитента, регулирующих деятельность его органов.
- Положение об Общем собрании акционеров;
- Положение о Совете директоров КБ «ЭКСПРЕСС-ТУЛА» (ОАО);
- Положение о Правлении КБ «ЭКСПРЕСС-ТУЛА» (ОАО).
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации - эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации – эмитента Адрес страницы в сети «Интернет», на которой размещен полный текст действующей редакции Устава Банка и внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка:. ссылка скрыта
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента
5.2.1 Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
1. Бутенко Алексей Иванович
Год рождения: 1947 г.
Сведения об образовании:
- наименование учебного заведения: Тульский политехнический институт
- дата окончания: 10.11.1970 г.
- квалификация: инженер-механик
Должности занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
| С | организация | должность |
| 10.12.1990 | Государственное унитарное предприятие "Конструкторское бюро приборостроения" | Первый заместитель начальника предприятия - директор опытного завода |
| 21.05.1999 | Акционерный коммерческий банк "Петровка" (Закрытое акционерное общество) | Член Совета директоров |
| 12.11.2001 | Открытое акционерное общество Небанковская кредитная организация "Тульский Расчетный Центр" | Председатель Совета директоров |
| 29.09.2003 | Открытое акционерное общество «Щегловский Вал» | Председатель Совета директоров |
| 03.02.2004 | Коммерческий банк "ЭКСПРЕСС-ТУЛА" (открытое акционерное общество) | Председатель Совета директоров |
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
| С | по | организация | должность |
| 14.02.2002 | 02.02.2004 | Коммерческий банк "ЭКСПРЕСС-ТУЛА" (открытое акционерное общество) | Член Совета директоров |
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0% | ||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0% | ||
| Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0 | ||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | 0% | ||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0% | ||
| Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0 | ||
| Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента | Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет. |
2. Илюхин Александр Николаевич
Год рождения: 1953 г.
Сведения об образовании:
- наименование учебного заведения: Тульский политехнический институт
- дата окончания: 29.06.1975 г.
- квалификация: инженер-механик подъемно-транспортных машин и оборудования
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
| С | организация | должность |
| 01.01.2005 | Тульская фирма "Спецтрансмонолит-Т"-филиал закрытого акционерного общества "Спецтрансмонолит" | Директор |
| 26.05.2006 | Коммерческий банк "ЭКСПРЕСС-ТУЛА" (открытое акционерное общество) | Член Совета директоров |
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
| С | по | организация | должность |
| 10.11.2000 | 27.02.2004 | Открытое акционерное общество «Экспресс» | Генеральный директор |
| 01.03.2004 | 31.12.2004 | Закрытое акционерное общество «Спецтрансмонолит» | Заместитель генерального директора |
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0% | ||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0% | ||
| Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0 | ||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | 0% | ||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0% | ||
| Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | 0 | ||
| Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента | Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет. |
3. Косарев Иван Егорович
Год рождения: 1961 г.
Сведения об образовании:
- наименование учебного заведения: Ташкентский автомобильно-дорожный институт
- дата окончания: 05.06.1990 г.
- квалификация: инженер-механик
Должности занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
| С | организация | должность |
| 01.04.2003 | Закрытое акционерное общество "Центр" | Генеральный директор |
| 26.05.2006 | Коммерческий банк "ЭКСПРЕСС-ТУЛА" (открытое акционерное общество) | Член Совета директоров |