Опитувальник клієнта – фізичної особи

Вид материала

Документы

Содержание 2. Чи існують особи, уповноважені діяти від Вашого імені 3. Чи зареєстровані Ви як фізична особа-підприємець 4. Чи маєте Ви рахунки, відкриті в інших банках 5. Чи належите Ви до публічних діячів або до осіб пов’язаних з публічними діячами 6. Чи існують особи, які по відношенню до Вас є контролерами 7. Відомості щодо Вашої ділової репутації 8. Характеристика Вашого фінансового стану 9. Показники Вашого фінансового стану 10. Характеристика джерел надходження коштів та інших цінностей на Ваші рахунки 11. Дата заповнення опитувальника ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ щодо клієнта – фізичної особи Мета і характер майбутніх ділових відносин з Банком

Подобный материал:

• Опитувальник клієнта – фізичної особи-підприємця, 95.84kb.
• Опитувальник фізичної особи-підприємця, 158.02kb.
• Найменування юридичної особи або П. І. Б. фізичної особи, далі Продавець), в особі, 47.68kb.
• Програма розвитку фізичної культури та спорту в області на 2007-2011 роки Необхідність, 389.05kb.
• 1. Загальні відомості про суб'єкта господарювання*, 78.9kb.
• Корінець свідоцтва, 245.12kb.
• Корінець свідоцтва, 242.74kb.
• Договір про надання безвідсоткової позики, 30.49kb.
• Можлива сума кредиту від 1000,00 100 000,00 грн, 77.48kb.
• Заява про купівлю іноземної валюти або банківських металів для фізичної особи, яка, 19.44kb.

     ОПИТУВАЛЬНИК . .

клієнта – фізичної особи

1. Прізвище, ім'я, по батькові____­­­­­____________________________________________________________________


Місце народження __________________________________________________________________________________


Місце роботи, посада ________________________________________________________________________________________________


Адреса для листування_______________________________________________________________________________________________


Адреса Номери контактних

електронної пошти телефонів та факсу


2. Чи існують особи, уповноважені діяти від Вашого імені (мають відповідні довіреності): ТАК  НІ 

якщо «Так», то наведіть їх прізвища, ім’я, по батькові, надайте довіреності.

______________________________________________________________________________________________________

3. Чи зареєстровані Ви як фізична особа-підприємець: ТАК  НІ 

якщо «Так», то вкажіть вид (види) Вашої діяльності, як фізичної особи-підприємця:

____________________________________________________________________________________________


4. Чи маєте Ви рахунки, відкриті в інших банках (поточні, депозитні, інші): ТАК  НІ 

якщо «Так», то вкажіть найменування банку, код банку, номер рахунку

____________________________________________________________________________________________


5. Чи належите Ви до публічних діячів або до осіб пов’язаних з публічними діячами (публічні діячі - фізичні особи, які виконують або виконували визначені публічні функції в іноземних державах, а саме: глава держави, керівник уряду, міністри та їх заступники; депутати парламенту; члени верховного суду, конституційного суду або інших судових органів високого рівня, рішення яких не підлягають оскарженню, крім як за виняткових обставин; члени суду аудиторів або правлінь центральних банків; надзвичайні та повноважні посли, повірені у справах та високі посадовці збройних сил; члени адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних підприємств, що мають стратегічне значення): ТАК  НІ 

6. Чи існують особи, які по відношенню до Вас є контролерами (особи, які мають можливість вирішального впливу на Ваші фінансові операції незалежно від фактичного володіння Вашими активами): ТАК  НІ 

якщо «Так», то наведіть їх прізвища, ім’я, по батькові

______________________________________________________________________________________________________

7. Відомості щодо Вашої ділової репутації:

• Ваша діяльність має високе вітчизняне або міжнародне визнання (Ви відзначені нагородами, удостоєні почесних звань або Ви є почесним членом державних або відомих недержавних організацій або існують інші факти або документи, які свідчать, що Ваша діяльність має високе вітчизняне або міжнародне визнання): ТАК  НІ 

• Протягом останніх 3-х років були випадки незадовільного виконання Вами боргових зобов’язань, або інших зобов’язань щодо виконання укладених Вами договорів: ТАК  НІ 

8. Характеристика Вашого фінансового стану:

• Ви виконуєте після настання встановленого строку їх сплати грошові зобов’язання перед кредиторами: НІ  ТАК 
• Ви маєте заборгованості за податками та обов’язковими платежами: ТАК  НІ 

• На більшу частину Вашого майна (включаючи нерухоме та цінне рухоме майно) або Ваших грошових коштів судом

накладено арешт або вжито інших видів забезпечення позову: ТАК  НІ 

9. Показники Вашого фінансового стану:

	Всього, грн	Частина, щодо використання якої існують обмеження (заборони), грн
Сума наявних власних коштів, рухомого та нерухомого майна
Сума наявних власних коштів та майна, розміщеного в ліквідній формі

10. Характеристика джерел надходження коштів та інших цінностей на Ваші рахунки:

Джерела надходження коштів на Ваші рахунки (включаючи рахунок, який відкривається) є такими, інформацію щодо яких можливо перевірити: НІ  ТАК  Рахунків не маю і рахунок не відкривається 

            

11. Дата заповнення опитувальника ______________________


На всі питання опитувальника мною надана повна інформація, яку можливо перевірити.


Підпис клієнта________________________________________


Я,працівник Банку,_________________________________________ заповнення всіх реквізитів опитувальника перевірив. Мною на підставі поданих клієнтом офіційних документів або засвідчених в установленому порядку їх копій з метою ідентифікації для клієнта встановлено: прізвище, ім'я та по батькові, дату народження, серію і номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу), дату видачі та орган, що його видав, з'ясовано місце проживання або місце перебування, ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів або серію та номер паспорта, в якому проставлено відмітку органів державної податкової служби про відмову від одержання ідентифікаційного номера.


Підпис _____________________________________­­­­­_____________

ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ

щодо клієнта – фізичної особи

Прізвище, ім'я, по батькові____­­­­­______________________________­­­­­­­­­­­­­­­­­______________________________________________________


Мета і характер майбутніх ділових відносин з Банком

Мета

Характер

Здійснення операцій з готівкою без відкриття рахунку Відкриття рахунку, отримання послуг з розрахунково-касового обслуговування Отримання кредитів, банківських гарантій, порук Розміщення депозитів Здійснення експортних, імпортних або капітальних операцій, купівля-продаж іноземної валюти Здійснення операцій з цінними паперами Оренда індивідуальних сейфів для зберігання цінностей та документів    Інше (вкажіть що саме):______________________________________________________________

одноразово  неодноразово одноразово неодноразово одноразово неодноразово одноразово  неодноразово  одноразово  неодноразово  одноразово  неодноразово  одноразово  неодноразово одноразово  неодноразово

Дата ________________ Підпис клієнта________________________________________