Geum.ru

Учебник, на мой взгляд, является лучшим из тех, которых мне приходилось

Вид материалаУчебник
Подобный материал:
1   ...   48   49   50   51   52   53   54   55   ...   63

представлены на исследование следующие материалы: акт о пожаре; заключение

инспектора органа госпожарнадзора; заключение технического инспектора

соответствующего совета профсоюза; акт или предписание по результатам

пожаро-технического обследования объекта; протоколы допросов очевидцев,

осмотра места происшествия и другие материалы дела.


* ГЛАВА XXXVI РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ


N 1 Криминалистическая характеристика преступлений, совершаемых в сфере

экономики


Преступления, совершаемые в сфере экономики,

- одна из составных частей преступных деяний, выделяемых при их

криминалистической классификации. В эту группу включаются преступления,

подпадающие при уголовно-правовой квалификации под признаки самых различных

статей УК (приписки, должностные хищения, выпуск недоброкачественной

продукции и т. д.). Однако сходство по ряду признаков, существенных с точки

зрения методики расследования, позволяет рассматривать все их множество в

качестве криминалистически однородной группы преступлений. Имеются в виду

следующие признаки: 1) субъектами рассматриваемых преступлений являются

работники управленческих, производственных, коммерческих и иных структур,

реализующие свои функции в сфере экономики (прежде всего - это должностные и

материально-ответственные лица); 2) преступления ими совершаются в связи с

выполнением своих профессиональных функций в процессе производства,

хранения, сбыта, обеспечения сохранности изготовляемой и выпускаемой

продукции, осуществления контроля за ее качеством, правильностью финансовых

операций, оказания материальных и иных услуг населению и других видов

деятельности; 3) в основе преступлений лежит нарушение правил нормативного

характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия

осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих права и

обязанности ее участников (законов, ГОСТа, инструкций, приказов и т. д.).

Сказанному не противоречит то, что в ряде диспозиций статей УК, применяемых

при их уголовно-правовой квалификации, непосредственного указания на

нарушение тех или иных правил не содержится. В таких случаях указанное

обстоятельство предполагается в качестве необходимого элемента преступного

деяния. Так, состав выпуска недоброкачественной продукции предполагает

нарушение ГОСТа, ОСТа, РТУ и других нормативов, а состав загрязнения

водоемов и воздуха, например ядовитыми промышленными стоками и выбросами,

- нарушение законов об охране атмосферного воздуха, природы, Основ

законодательства о здравоохранении, ведомственных нормативных актов и т. д.

Учет всей совокупности вышеуказанных признаков позволяет отграничивать

данные преступления от сходных с ними по отдельным признакам, но не входящих

в рассматриваемую группу деяний (например, от преступлений, совершаемых

членами трудовых коллективов в сфере быта: от преступлений, которые

совершаются в сфере экономики, но не в связи с выполнением профессиональных

обязанностей). Важное значение для выявления и раскрытия экономических

преступлений имеет учет того, что все они сходны в основных принципиальных

чертах и с точки зрения механизма следообразования, круга и характера

носителей и источников информации, необходимой для установления истины по

уголовным делам. Это сходство обусловлено в первую очередь таким фактором,

как закономерная связь преступлений с профессиональной деятельностью, а

также теми закономерностями, которые лежат в ее основе: она возникает,

осуществляется, изменяется и прекращается на нормативной основе. Данное

обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант этой

деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, необходимость,

повторяемость всех основных ее сторон. Функционирование в процессе

профессиональной деятельности орудий труда, средств производства,

контрольной аппаратуры, сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, других

предметов, отражение этой деятельности в специальных финансовых,

технологических, бухгалтерских и иных документах также оказывают

существенное влияние на механизм отражения преступлений и формирование

информации как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней.

Не случайно поэтому типичными носителями и источника ми информации,

собираемой при выявлении и расследовании преступлений, совершаемых в сфере

экономики, являются: 1) финансовая, оперативная, техническая,

технологическая и иная документация предприятий организаций, учреждений, а

также предприятий, состоящих с ними в договорных отношениях, документы их

вышестоящих организаций, государственных и общественных органов, выполняющих

контрольно-надзорные функции на предприятиях, в организациях, учреждениях;

2) субъекты всех видов указанной деятельности; 3) различные материальные

объекты, функционирующие в ходе подготовки и осуществления соответствующего

вида профессиональной деятельности (орудия труда, технические средства,

продукты деятельности и т. д.), реализации ее результатов, контроля

качества, проверки ее правильности и эффективности. С точки зрения мотивов

одна часть рассматриваемых преступлений характеризуется корыстными

побуждениями (должностные хищения, взяточничество и т. д.), другая -

мотивами иного плана: карьеристскими соображениями, нежеланием переутруждать

себя излишними, с точки зрения преступников, заботами и т. п. Последняя

группа преступлений (преступная халатность, нарушение правил техники

безопасности и т. д.) являет собой пример уголовно наказуемого, небрежного,

безответственного, недобросовестного поведения субъектов в сфере их трудовой

деятельности. Преступления того и другого плана совершаются в сфере

производства (в промышленности, сельском хозяйстве, строительстве и т. д.),

а также в сфере обслуживания населения. В свою очередь, в каждой из таких

подсистем преступлений (например, преступлений, совершаемых в сфере

промышленного производства) могут быть выделены их составные части, исходя

из учета отдельных видов преступлений, характера нарушенных правил

(например, преступления в сфере экономики, связанные с нарушением правил

техники безопасности, преступления, связанные с нарушением правил торговли),

внутривидовой специфики профессиональной деятельности, своеобразия предмета,

способов преступных посягательств, характера и особенностей, обусловленных

преступными действиями (бездействием), наступлением тех или иных вредных

последствий. Основная цель таких классификаций - получение и использование в

научных и практических целях дополнительных знаний о специфике

соответствующих подгрупп, видов и разновидностей преступлений, совершаемых в

сфере экономики.


N 2. Обстоятельства, подлежащие установлению


По делам указанной категории подлежат установлению следующие

обстоятельства:

- предприятие (организация, учреждение), в связи с деятельностью

которого совершено преступление (наименование, местонахождение, отраслевая

принадлежность, профиль работы, его цели и задачи, структура);

- конкретный участок предприятия (цех, склад и т. д.) и вид

профессиональной деятельности, связанной с преступлением (производственная,

финансовая, коммерческая деятельность и т. д.):

-характер, вид и конкретные положения правил нормативного характера,

которые были нарушены при совершении преступления; -обстоятельства

содеянного (время, место, цели, мотивы, способ преступления и т. д.);

- круг лиц, участвовавших в деятельности, в связи с которой было

совершено преступление (как рядовых работников, так и должностных лиц), их

функции, что конкретно каждым и каким образом было сделано в период

совершения преступления;

- лица, участвовавшие в совершении преступления;

-социальная, профессиональная и криминальная характеристика каждого

(стаж работника по специальности, роль в содеянном, доля преступной наживы и

т. д.);

-характеристика вредных последствий, обусловленных преступлением (их

характер, вид, место, время наступления, размер причиненного ущерба и т.

д.);

-причинная связь между преступным действием (бездействием) и

наступившими вредными последствиями (либо теми последствиями, которые не

наступили по каким-либо при чинам. но могли наступить). Кроме того, когда

расследуется преступление, совершенное из корыстных побуждений, необходимо

выяснить еще и такие вопросы: а) в чем проявилась корыстная

заинтересованность субъекта преступления; б) в каких действиях нашла

выражение; в) какие цели при этом преследовались; г) в какой период времени,

каким способом, в отношении какого имущества реализованы эти цели (вид,

стоимость, источник происхождения имущества и т. д.); д) является ли

преступление одноэпизодным или многоэпизодным, не связано ли оно с другими

преступлениями, совершенными на профессиональной и иной основах.


N 3. Установление отдельных видов обстоятельств


Установление факта нарушения правил исследуемой по делу деятельности

осуществляется на основе последовательного решения следующих задач:

- выяснения, как в соответствии с требованиями соответствующих правил

нормативного характера должна была осуществляться деятельность, с которой

связывается преступление (установление нормативной модели данной

деятельности);

-установления, как она осуществлялась в действительности (установление

фактической модели данной деятельности);

-сопоставления упомянутых нормативной и фактической моделей и выявления

на этой основе имеющихся между ними расхождений, отступлений от нормативных

требований, т. е. нарушений определенных положений тех или иных правил.

Получение знаний о допущенных нарушениях создает базу для решения

следующей задачи - установления личности нарушителя. Это достигается путем:

-исследования правового статуса субъектов изучаемой деятельности, их

профессиональных обязанностей:

- установления, что и каким образом ими было сделано в процессе данной

деятельности в интересующий следствие период времени;

-сопоставления обязанностей и фактически реализованных функций и

определения таким путем, кем и какие обязанности не выполнены вообще либо

выполнены частично, выполнены не надлежащим образом. Установление

нормативных моделей всех типов пред полагает исследование вопросов о том,

какими правилами (республиканскими, ведомственными и т. д.) регулируется

исследуемая операция, вид работы, деятельность и каково их со держание. Это

позволяет составить представление о том, как в соответствии с требованиями

правил, каким способом, в каких условиях должен функционировать исследуемый

объект, какие обязанности должны выполнять участники деятельности и др.

введения о круге и характере указанных правил могут быть получены (путем

запросов) на предприятиях, в их вышестоящих органах, в органах финансового,

санитарного, ветеринарного, рыбно го, архитектурного, технического и иных

видов контроля (надзора), путем допросов работников указанных предприятий и

органов, изучения специальной нормативно-справочной литературы. Установление

фактической стороны расследуемой профессиональной деятельности

осуществляется на основе войска, фиксации, изъятия и исследования носителей

информации в следующих сферах: 1) по месту осуществления деятельности, с

которой связано преступление (она может протекать как на предприятии, так и

за его пределами, например, в случае так называемой выездной торговли); 2)

по месту наступления вредных последствий (оно не всегда совпадает с местом

нахождения "предприятия либо выполненной деятельности); 3) в иных местах,

так или иначе связанных с профессиональной деятельностью и совершенным

преступлением (например, по месту сбыта похищенного имущества). В этих целях

проводятся: а) осмотр различных помещений, участков территории предприятия,

а также предметов, средств и продуктов деятельности работников предприятия;

допрос указанных лиц; в) выемка и исследование документов, в которых

отражается их деятельность; г) судебные экспертизы.

При исследовании преступлений, связанных с профессиональной

деятельностью в сфере экономики, нередко проводятся инвентаризация

товарно-материальных ценностей и денежных средств, контрольные обмеры

сооружений, выемка образцов, контрольные закупки изделий в сфере

производства и торговли, производятся документальные ревизии". При этом

реализуются различные методы подготовки и производства указанных действий и

мероприятий, фиксации, исследования и использования полученных результатов.

Перечень такого рода методов довольно внушительный. Определенное

представление об этом дает, например, номенклатура методов

криминалистического исследования документов по делам о преступлениях (прежде

всего маскируемых), связанных с хозяйственной деятельностью. Их особенностью

является то, что они базируются на знании закономерного характера отражения

указанных преступлений в документах пред приятий в виде противоречия в

содержании одного и того же документа, противоречий между содержанием

нескольких взаимосвязанных документов (либо различных экземпляров одного

документа), противоречий между содержанием документа и фактическим

положением дел. С учетом этого разработаны и широко применяются в

следственной практике, в частности, следующие методы:

-проверка документов по форме (все ли необходимые реквизиты имеются и

нет ли среди них таких, которые вызывают сомнения);

-арифметическая проверка (определение правильности итоговых

показателей, подсчитанных как по вертикали, так и по горизонтали);

- сопоставление различных экземпляров одного и того же документа,

различных частей одного и того же документа, первичных документов с

результатами их бухгалтерской обработки, а также сопоставление различных по

характеру документов, отражающих движение того или иного имущества;

- встречная проверка документов (сличение имеющихся в одной организации

записей с документами, оформленными по взаимосвязанным операциям с другими

организациями);

-сопоставление официальных документов с черновыми записями; проверка

соответствия сведений, содержащихся в документе, фактическому характеру и

объему операции, а также фактическому наличию сырья, материалов, их

качеству, весу, количеству и т. д.;

- выяснение, выполнялась ли в действительности операция, указанная в

документе (путем сопоставления документальных данных с результатами допроса

об этом лиц, указанных в документе, а также документальных сведений с теми

данными, которые зафиксированы с помощью технических средств). Раскрытие

преступлений в сфере экономики, повлекших наступление вредных последствий,

которые относятся к категории происшествий (обнаружение крупных недостач

товарно-материальных ценностей, взрывы, пожары на предприятиях, обрушения

строящихся или эксплуатируемых зданий, массовый падеж скота, отравления

потребителей пищевой продукцией и т. д.), осуществляется по следующей схеме:

- собирание данных, характеризующих место, время, механизм и другие

обстоятельства общественно вредного события:

-установление непосредственной причины данного события;

- установление основной причины события (т. е. действий или

бездействия, обусловивших возможность реализации непосредственной причины);

- установление личности преступника, мотива, цели и других

обстоятельств содеянного. Решение названных задач осуществляется путем: а)

осмотра места происшествия и прилегающей к нему территории; б) выявления и

допроса его очевидцев, потерпевших; в) направления изымаемых на месте

происшествия объектов на экспертные исследования; г) определения круга

предприятий (если нет данных о связи происшествия с деятельностью

определенного предприятия), с деятельностью которых может быть связано

происшествие, организации их обследований, проверок Тех или иных сторон их

деятельности с помощью специалистов, органов государственного контроля,

представителей общественности; д) выемки, исследования документов

предприятия и использования содержащихся в них данных в процессе

доказывания; е) допроса работников предприятия. Ключевое значение для

установления истины по делу имеет выявление непосредственной причины

происшествия. {данное обстоятельство устанавливается путем осмотра места

происшествия, предмета преступного посягательства, производства

судебно-экспертных исследований этого предмета и других объектов, допроса

свидетелей, выемки и исследования документов предприятия.

Уголовные дела по поводу преступлений в сфере экономики нередко

возбуждаются по материалам служебных (непроцессуальных) расследований

контролирующих органов. Эти материалы обычно состоят из: актов

расследования, заключений его участников: актов о несчастных случаях и иных

происшествиях; планов, схем, эскизов, иногда фотографий места происшествия,

зафиксированных здесь объектов; выписок из правил исследуемой деятельности;

объяснений работников предприятий и некоторых других документов.

Содержащиеся в них данные о месте, времени, причинах происшествия,

ответственных за это лицах и других обстоятельствах могут оказать

существенную помощь следователю в выдвижении версий, организации и

планировании расследования. Вместе с тем необходимо учитывать, что выводы

работников органов государственного и ведомственного контроля требуют

тщательного анализа, оценки и исследования следственным путем, поскольку

проводимые ими расследования не основываются на нормах процессуального

закона и регулируются ведомственными инструкциями, положениями, методиками.

Акты служебных расследований относятся к числу так называемых суммирующих

производных доказательств, которые фиксируются позже первоначальных, на их

основе и содержат меньший объем фактической информации, относящейся к делу,

так как часть ее не воспринимается и не воспроизводится при передаче. В

отдельных случаях, кроме того, возможны искажения информации при переходе ее

от первоначального носителя (например, очевидца происшествия) к лицу,

производящему непроцессуальное расследование. На обоснованность,

правильность выводов его участников влияют и другие факторы

объективно-субъективного порядка. В частности, не во всех случаях участники

служебного расследования заинтересованы в установлении истинной картины

содеянного, так как недостатки в деятельности предприятий могут

свидетельствовать о ненадлежащем уровне текущего надзора со стороны

проверяющих лиц. Отрицательно сказывается на эффективности их работы

отсутствие необходимой профессиональной подготовки у некоторых членов

комиссий. Поэтому в случае возбуждения дела по указанным мате риалам

необходимо обеспечивать планирование, организацию и проведение

процессуального расследования таким образом, чтобы всесторонне, полно и

объективно исследовать на процессуальной основе как установленные, так и не

установленные непроцессуальным расследованием либо недостаточно

исследованные, но важные для дела обстоятельства, а также выводы и суждения,

обоснованность которых вызывает сомнение.

В частности, на первом этапе расследования может возникнуть

необходимость принятия мер:

- по организации и проведению осмотра места происшествия;

- по ознакомлению с характером деятельности предприятия, условиями и

режимом работы отдельных подразделений, конкретных лиц;

-по собиранию ориентирующих данных о предполагаемых нарушителях правил,

их связях, поведении;

-по выяснению круга правил, регулирующих деятельность предприятия, и их

изучению. Важное научное и практическое значение имеет вопрос о соотношении

актов служебного расследования, заключений принявших в них участие