Кодекс Российской Федерации
| Вид материала | Кодекс |
- Конституции Российской Федерации. Положения действующего Водного кодекс, 352.78kb.
- Конституция Российской Федерации. М.: Юрид лит., 2006. 2 Семейный кодекс, 41.48kb.
- Президента Российской Федерации, которые не должны противоречить настоящему кодекс, 613.96kb.
- Новый Таможенный кодекс Российской Федерации, 931.71kb.
- Конституция Российской Федерации (Российская газета, 1993, n 237); Гражданский кодекс, 40.93kb.
- Конституцией Российской Федерации, Бюджетным кодекс, 305.97kb.
- Советом Федерации Федерального Собрания Российской Федерации российская федерация бюджетный, 6594.51kb.
- Изменения в законодательстве о противодействии коррупции, 12.5kb.
- Уголовный кодекс российской федерации, 3756.16kb.
- Уголовный кодекс российской федерации, 2940.24kb.
| Административная ответственность за правонарушения в области рынка ценных бумаг Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях | ||
| | Должностные лица | Юридические лица |
| Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг - Нарушения порядка внесения записей в систему ведения реестра и предоставления выписок из реестра владельцев ценных бумаг | Штраф 30 000 – 50 000 руб. или Дисквалификация на срок 1-2 года. | Штраф 70 000 – 1 000 000 руб. |
| - Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом | Штраф 30 000 – 50 000 руб. или Дисквалификация на срок 1-2 года. | Штраф 700 000 – 1 000 000 руб. |
| - Иные нарушения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований, установленных нормативно-правовыми актами Российской Федерации | Штраф 5 000 – 10 000 руб. | Штраф 100 000 – 300 000 руб. |
| Статья 15.17. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг - Нарушение эмитентом установленного нормативно-правовыми актами Российской Федерации порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния | Штраф 10 000 – 30 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг - Непредставление или нарушение эмитентом порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) нормативно-правовыми актами Российской Федерации, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Нераскрытие или нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной нормативно-правовыми актами Российской Федерации, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации | Штраф 30 000 – 50 000 руб. или Дисквалификация на срок 1 – 2 года. | Штраф 70 000 – 1 000 000 руб. |
| - Непредставление (нераскрытие) или нарушение владельцами ценных бумаг, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной нормативно-правовыми актами Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ | Штраф 10 000 – 20 000 руб. для граждан: 1 000 – 2 000 руб. | Штраф 300 000 – 500 000 руб. |
| Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами - Воспрепятствование эмитентом либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ | Штраф 20 000 – 30 000 руб. для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 50 000 – 700 000 руб. |
| Статья 15.21. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг - Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а равно передача служебной информации для совершения сделок третьим лицам | Штраф 30 000 – 50 000 руб. или Дисквалификация на срок 1 – 2 года. для граждан: 3 000 – 5 000 руб. | Штраф 700 000 – 1 000 000 руб. |
| Статья 19.7.3. Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков - Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация На срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| Статья 15.23.1. Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов - Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров, а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров, а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с нормативно-правовыми актами Российской Федерации, при подготовке к проведению общего собрания акционеров | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Нарушение требований нормативно-правовых актов Российской Федерации к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Ненаправление (невручение, неопубликование) или нарушение срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Нарушение требований нормативно-правовых актов Российской Федерации к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров, а равно проведение общего собрания акционеров с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Проведение общего собрания акционеров при отсутствии кворума, необходимого для его проведения, или рассмотрение отдельных вопросов повестки дня при отсутствии необходимого кворума, а равно изменение повестки дня общего собрания акционеров после направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Выполнение функций счетной комиссии акционерного общества ненадлежащим органом (лицом) или лицами, избранными в состав счетной комиссии акционерного общества с нарушением требований федерального закона, либо лицами, срок полномочий которых истек | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года для граждан: 2 000 – 4 000 руб. | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции) или лица, созывающего общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, регистрировать для участия в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо нарушение указанными лицами требований нормативно-правовых актов Российской Федерации к подсчету голосов при голосовании на общем собрании для определения результатов голосования, содержанию, форме или сроку составления протокола об итогах голосования на общем собрании, либо уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола, а равно нарушение членом счетной комиссии акционерного общества (лицом, осуществляющим ее функции) требований нормативно-правовых актов Российской Федерации к порядку определения кворума общего собрания акционеров | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| - Нарушение председателем или секретарем общего собрания акционеров требований к содержанию, форме или сроку составления протокола общего собрания акционеров, а равно уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола | Штраф 10 000 – 20 000 руб. или Дисквалификация на срок до 6 мес. для граждан: 1 000 – 2 000 руб. | ---- |
| - Нарушение требований нормативно-правовых актов Российской Федерации по оглашению или доведению до сведения акционеров решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования | Штраф 20 000 – 30 000 руб. или Дисквалификация на срок до 1 года | Штраф 500 000 – 700 000 руб. |
| Уголовная ответственность за правонарушения в области рынка ценных бумаг Уголовный кодекс Российской Федерации | |
| Статья 177. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта) - Злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта | Штраф до 200 000 руб. либо в размере заработной платы или иного дохода за период до восемнадцати месяцев Обязательные работы 180-240 часов Арест 4-6 месяцев Лишение свободы сроком до 2 лет |
| Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг - Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству | Штраф 100 000-300 000 руб. либо в размере заработной платы или иного дохода за период 1-2 года Обязательные работы 180-240 часов Исправительные работы сроком 1-2 года. |
| - Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой | Штраф 100 000-500 000 руб. либо в размере заработной платы или иного дохода за период 1-3 года Лишение свободы сроком до 3 лет |
| Статья 185.1. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах - Злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству | Штраф до 300 000 руб. либо в размере заработной платы или иного дохода за период до 2 лет Обязательные работы 180-240 часов Исправительные работы сроком 1-2 года. |
| Статья 186. Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг - Изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте | Лишение свободы сроком 5-8 лет со штрафом до 1 000 000 руб. либо в размере заработной платы или иного дохода за период до 5 лет либо без такового |
| - Те же деяния, совершенные в крупном размере | Лишение свободы сроком 7-12 лет со штрафом до 1 000 000 руб. либо в размере заработной платы или иного дохода за период до 5 лет либо без такового |
| - Те же деяния, совершенные организованной группой | Лишение свободы сроком 8-15 лет со штрафом до 1 000 000 руб. либо в размере заработной платы или иного дохода за период до 5 лет либо без такового |