Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 4102.3kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 3603.67kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2008 года, 8019.53kb.
Структура органов управления:
1. Общее собрание акционеров
Компетенция:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции;
2) реорганизация Банка;
3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава Наблюдательного совета Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решений о выплате вознаграждений и компенсаций членам Наблюдательного совета Банка в период исполнения ими своих обязанностей;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций, путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, а также путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;
7) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;
8) избрание членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий, а также установление размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка;
9) утверждение аудитора Банка;
10) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года;
11) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;
12) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
13) дробление и консолидация акций;
14) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;
15) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;
16) приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;
17) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
18) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность Общего собрания акционеров Банка, Наблюдательного совета Банка, Правления и Ревизионной комиссии Банка;
19) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
20) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
21) решение иных вопросов в случаях, предусмотренных Федеральных законом "Об акционерных обществах".
2. Наблюдательный совет
Компетенция:
1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Банка за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах";
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета Банка законодательством, Уставом и Положением о порядке подготовки и проведения Общих собраний акционеров ОАО Внешторгбанк;
5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения Банком дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;
6) размещение Банком облигаций, конвертируемых в акции Банка, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции Банка, в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;
7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных законодательством;
8) приобретение размещенных Банком акций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством;
9) образование Правления Банка, определение его количественного состава, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также назначение и досрочное прекращение полномочий Президента - Председателя Правления Банка, установление размеров выплачиваемых Президенту - Председателю Правления и членам Правления Банка вознаграждений и компенсаций;
10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
12) использование резервного фонда, а также определение порядка формирования и использования иных фондов Банка;
13) утверждение внутренних документов Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено законодательством и Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, а также за исключением иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции исполнительных органов Банка;
14) создание филиалов и открытие представительств Банка;
15) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Банком имущества, в случаях, установленных законодательством и Уставом;
16) предварительное утверждение годового отчета Банка;
17) назначение и освобождение от должности руководителя Службы внутреннего контроля Банка;
18) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
19) принятие решений о списании с баланса Банка в порядке, установленном Банком России, ссудной задолженности, признанной безнадежной и/или нереальной для взыскания;
20) принятие решений о размещении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (за исключением эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции);
21) иные вопросы, предусмотренные законодательством и Уставом.
3. Президент-Председатель Правления
Компетенция:
1) без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы, совершает сделки и подписывает документы от имени Банка;
2) принимает решения об открытии (закрытии) внутренних структурных подразделений Банка (филиала), за исключением принятия решений об открытии дополнительных офисов Банка;
3) утверждает штат, издает приказы, распоряжения и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка;
4) выдает доверенности, устанавливает порядок подписания договоров и соглашений, порядок выдачи доверенностей, а также определяет круг лиц, которым предоставляются полномочия для представительства перед третьими лицами;
5) принимает решения об участии Банка в юридических лицах (за исключением участия в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) не превысит 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) юридического лица;
6) осуществляет функции работодателя в сфере трудовых правоотношений в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, в том числе, назначает и увольняет работников Банка, поощряет отличившихся работников, налагает дисциплинарные взыскания;
7) решает иные вопросы текущей деятельности.
Президент-Председатель Правления вправе поручить решение отдельных вопросов, входящих в его компетенцию, членам Правления Банка, руководителям филиалов и представительств Банка и иным лицам.
Президент-Председатель Правления вправе выносить материалы на рассмотрение Наблюдательного совета Банка.
Полномочия Президента-Председателя Правления на время его отсутствия могут быть переданы Президентом-Председателем Правления одному из членов Правления.
4. Правление
Компетенция:
1) организация выполнения решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка;
2) создание необходимых условий для работы Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии Банка;
3) рассмотрение отчетности Банка, в том числе отчетности, подготовленной в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета;
4) принятие решений о публикации финансовой отчетности, подготовленной на основе международных стандартов бухгалтерского учета;
5) принятие решений об участии Банка в юридических лицах (за исключением участия в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) превысит 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) юридического лица;
6) принятие решений об открытии дополнительных офисов Банка;
7) определение размера платы, за которую возобновляется утерянная облигация Банка;
8) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну, и определение порядка работы в Банке с информацией, составляющей коммерческую тайну;
9) утверждение положений о филиалах и представительствах Банка, а также о рабочих коллегиальных органах Банка и о структурных подразделениях Банка;
10) вынесение материалов на рассмотрение Наблюдательного совета Банка;
11)утверждение кандидатур для назначения на должности управляющих филиалами и их заместителей, а также главных бухгалтеров филиалов и их заместителей;
12) утверждение типовой организационной структуры филиала и системы оплаты труда работников филиалов;
13) утверждение итогов деятельности ОАО Внешторгбанк за отчетный период и принятие решений о премировании работников Банка;
14) рассмотрение отчетов о работе структурных подразделений ОАО Внешторгбанка;
15) утверждение сметы расходов Банка на очередной финансовый год;
16) иные вопросы текущей деятельности Банка, выносимые на рассмотрение Правления по решению Президента - Председателя Правления.
5. Ревизионная комиссия
Компетенция:
Порядок деятельности Ревизионной комиссии Банка определяется Положением о Ревизионной комиссии ОАО Внешторгбанк, утверждаемым Общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой).
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.
Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной проверке (ревизии), а также заключение о представляемых на утверждение годового Общего собрания акционеров годовом бухгалтерском балансе и отчете о прибылях и убытках с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.
По результатам проверки (ревизии), при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам, или выявлении злоупотреблений должностных лиц Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Банка.
Документально оформленные результаты проверок представляются Ревизионной комиссией Наблюдательному совету Банка, а также Правлению Банка для принятия необходимых мер.
Сведение о наличии внутреннего документа кредитной организации-эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения: отсутствует.
2.4.Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово - хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.
2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.
2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Совету директоров (наблюдательному совету):
- за последний завершенный финансовый год: не выплачивались.
- в текущем финансовом году: не выплачивались.
Кредитная организация не имеет Совета директоров, его функции выполняет Наблюдательный совет.
1. Браверман Александр Арнольдович
Год рождения: 1954 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности: Статс-секретарь - первый заместитель Министра имущественных отношений Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:
1997-1999гг. - первый заместитель Председателя Госкомимущества Российской Федерации, первый заместитель Министра государственного имущества Российской Федерации;
1999-2000гг. - президент некоммерческой организации "Российская Ассоциация Маркетинга";
С 2000 года - статс-секретарь - первый заместитель Министра имущественных отношений Российской Федерации.
Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.
Родственных связей внутри организации не имеет.
2. Вьюгин Олег Вячеславович
Год рождения: 1952 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Первый заместитель Председателя Банка России.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:
1996-1999гг. - заместитель, первый заместитель Министра финансов Российской Федерации;
1999-2002гг. - исполнительный вице-президент и главный экономист инвестиционной компании
"Тройка Диалог";
С апреля 2002 года - первый заместитель Председателя Банка России.
Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.
Родственных связей внутри организации не имеет.
3. Данилов-Данильян Антон Викторович
Год рождения: 1966 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Начальник Экономического управления Президента Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 26.04.1997 | Экономическое управление Президента Российской Федерации | Начальник управления |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
Родственных связей внутри организации не имеет.
4. Дворкович Аркадий Владимирович
Год рождения: 1972 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Заместитель Министра экономического развития и торговли Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:
1997-2000гг. - руководитель Экономической экспертной группы Министерства финансов Российской Федерации;
С августа 2000 года - советник Министра экономического развития и торговли Российской Федерации;
С 2001 года - заместитель Министра экономического развития и торговли Российской Федерации.
Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.
Родственных связей внутри организации не имеет.
5. Дроздов Антон Викторович
Год рождения: 1964 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Заместитель руководителя Аппарата Правительства Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет. Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 07.07.1999 | Департамент финансов и денежно-кредитного регулирования, Департамент финансов Аппарата Правительства Российской Федерации | Начальник департамента |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 01.07.1994 | 07.07.1999 | Главное управление федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации | Заместитель начальника управления |
Родственных связей внутри организации не имеет.
6. Колотухин Сергей Иванович
Год рождения: 1958 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.
Сфера деятельности : Заместитель Министра финансов Российской Федерации.
Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет. Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 02.02.2000 | Министерство финансов Российской Федерации | Заместитель Министра финансов Российской Федерации |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
| С | по | организация | должность |
| 11.03.1997 | 14.01.2000 | Банк внешней торговли (открытое акционерное общество) | Заместитель Председателя Правления |
Родственных связей внутри организации не имеет.
7. Костин Андрей Леонидович
Год рождения: 1956 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.