Клим А. М. Криминалистическая методика расследования злоупотребления властью или служебными полномочиями / Под ред. В. Ф. Ермоловича. Минск: с
| Вид материала | Реферат |
- Учебник, на мой взгляд, является лучшим из тех, которых мне приходилось, 10034.87kb.
- Название разделов и тем, 229.63kb.
- План лекции. Понятие криминалистики, ее назначение и задачи. Объекты криминалистического, 902.38kb.
- Методика расследования убийств. Методика расследования умышленного тяжкого или средней, 137.6kb.
- Методика расследования убийств. Методика расследования квартирных краж. Методика расследования, 18.51kb.
- Методика расследования хищений в сфере финансово-хозяйственной деятельности Криминалистическая, 38.48kb.
- Методика расследования преступлений примерный перечень вопросов к экзамену (введены, 48.64kb.
- Минск / редкол. М. А. Гусаковский [и др.]; под ред. Н. Д. Корчаловой, И. Е. Осипчик., 96.16kb.
- -, 2925.55kb.
- Расследование злоупотребления должностными полномочиями, 364.36kb.
2.2. Осмотр и выемка документов.
Определенные сведения о служебной деятельности того или иного должностного лица (о его компетенции, служебных полномочиях, конкретных финансово-хозяйственных операциях, участником которых он является, и др.) можно получить путем изучения тех или иных документов. Как правило, осматриваются и изымаются документы двоякого рода: подлинные документы, имеющие на себе следы исполнения их определенным должностным лицом, и копии различных нормативных актов (уставов, положений, инструкций и т.п.), определяющих компетенцию должностного лица. Так, по исследуемому составу преступления обвинение осуществляется, как правило, к концу расследования и обвиняемые, находясь на свободе, нередко стараются скрыть или уничтожить уличающие их документы, выемка и осмотр которых должен осуществляться немедленно после возбуждения уголовного дела.
Признаки, выявляемые и фиксируемые при осмотре документов:
а) вид и назначение документа;
б) кому он адресован, содержание его предписаний или отраженных действий;
в) дата составления;
г) признаки, указывающие на лицо, подготовившее документ, подписавшее, завизировавшее или утвердившее его;
д) соответствие друг другу нескольких экземпляров одного документа;
е) признаки, характерные для подделки.
Выемка — следственное действие, заключающееся в изъятии предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, если известно, где и у кого они находятся (ст.ст.209, 210 УПК).
Имея много общего с обыском, выемка вместе с тем отличается от него:
1) выемка не сопровождается, как обыск, отысканием подлежащих изъятию предметов, поскольку известно место и лицо, у которого они находятся;
2) если основанием для обыска является наличие достаточных данных полагать, что в помещении или ином месте находятся искомые предметы, документы, имеющие значение для дела, то основанием для выемки являются фактические данные, указывающие на наличие определенных документов и предметов в определенном месте и у определенного лица, т. е. у следователя, дознавателя есть твердо обоснованная убежденность в местонахождении искомого;
3) санкция прокурора или его заместителя на производство выемки необходима только в указанных в законе случаях, а именно: а) когда выемка проводится в жилище или ином законном владении против воли собственника или проживающих в нем совершеннолетних лиц, кроме случаев, не терпящих отлагательств; б) когда изымаются документы, содержащие государственные секреты или иную охраняемую законом тайну (ч. 7 ст. 204 и ч. 2 ст. 210 УПК);
4) если при проведении обыска участие понятых обязательно, то при проведении выемки они присутствуют в том случае, когда выемка производится в жилище или ином законном владении;
5) при проведении выемки следователь, дознаватель предлагают выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа в этом — проводят выемку принудительно;
6) администрация предприятий, учреждений, организаций и объединений вправе в присутствии лица, производящего выемку, изготовить копии с изъятых документов и иных носителей информации. Об изготовлении копий и соответствии их изымаемым подлинникам производится отметка в протоколе выемки. Копии, не соответствующие изъятым подлинникам, являются недействительными.
При производстве выемки важно обеспечить, чтобы было изъято именно то, что имеет значение для дела, т.е. надлежащий документ, его оригинал, а не копия; сам предмет, а не его имитация, подделка, поэтому в тех случаях, когда такая опасность существует, для участия в выемке необходимо привлечь соответствующего специалиста. Например, планируя выемку бухгалтерских документов, следует пригласить ревизора или эксперта.
Работа с документами.
1.Прежде всего следователю необходимо ознакомиться с нормативными документами (положением, инструкцией, уставом, приказом и др.), регламентирующими деятельность структуры, в которой состоит на службе должностное лицо, предположительно допустившее злоупотребление, и определяющими круг его полномочий.
2. Затем надлежит тщательно изучить документы, в которых нашли отражение признаки допущенного злоупотребления (акты проверок, проведенных контрольно-ревизионными органами; жалобы на действия соответствующего должностного лица; статьи и заметки в средствах массовой информации с критикой в его адрес; акты на списание товарно-материальных ценностей; накладные; пропуска на вывоз с охраняемой территории незаконно отпущенных товаров; приказы и распоряжения должностного лица о назначении на работу, освобождении от нее, перемещении по службе, премировании, предоставлении льгот и др.).
Большое значение имеет изучение документов с различными резолюциями, пометками и подписями подозреваемых, ибо оно показывает непосредственное отношение подозреваемых к действиям, отраженным в документах. Так как факты злоупотреблений носят систематический характер, при обнаружении в каком-либо документе данных, свидетельствующих о преступной деятельности должностного лица, не следует ограничиться только этим документом, а стоит проверить и все другие аналогичные документы. В необходимых случаях следователь может при изучении документов пользоваться помощью специалистов.
Так, осматривая документы, следователь выясняет время, место их оформления, характер отраженных в них операций, действий по перемещению (движению) ценностей, расходованию денежных средств; узнает, когда издан тот или иной приказ, наложена резолюция, влекущие правовые последствия, когда зарегистрирован документ, соответствуют ли данные регистрации записям в первичных документах, а также одинаково ли заполнены реквизиты в двух и более экземплярах одного и того же документа, хранящихся в разных отделах предприятия или в разных организациях.
При осмотре следователь оценивает документ с точки зрения соответствия содержащейся в нем информации другим материалам дела, действующему законодательству, правилам и ведомственным инструкциям. Если выяснится, что документ незаконный, в распоряжении следователя окажутся сведения о времени, месте, характере события, конкретных действиях и способе злоупотребления.
По документу можно установить, кто его оформил, подписал, издал, выявить соучастников преступления. Нередко бывает важно выяснить, подвергался ли документ подделке. Материальные следы подделки – подчистка, травление, дописка букв, слов, цифр, исправления – часто видны невооруженным глазом. В случае необходимости следователь использует оптические приборы или направляет сомнительный документ на криминалистическую экспертизу (техническое исследование). При оспаривании авторства рукописного текста документа или подписи, учиненной в нем, можно назначить почерковедческую экспертизу.
Из некоторых документов видна цель злоупотребления, а порой и нетрудно по ним установить и мотив злоупотребления.
Документы могут свидетельствовать об обстоятельствах, смягчающих (погашение недостачи; возмещение ущерба, причиненного вреда) и отягчающих ответственность (особо крупный размер недостачи, совершение нескольких злоупотреблений). Зачастую из документов усматривается, является злоупотребление разовым случаем в деятельности должностного лица или подобные факты совершались неоднократно (например, заключение хозяйственных договоров госпредприятия с частными структурами на невыгодных условиях).
По документам устанавливаются материальный ущерб от злоупотреблений и иные вредные последствия, определяется продолжительность совершения злоупотреблений, выясняются обстоятельства, способствующие совершению злоупотреблений.
В процессе работы с документами подлежат выяснению следующие специфические обстоятельства, связанные с расследуемой деятельностью должностного лица:
1. В отношении нормативных документов: а) виды, содержание документов; б) их соответствие предъявляемым требованиям, в частности соблюдение установленного порядка издания приказов и распоряжений; в) полнота и четкость содержащихся в них предписаний, исключающие возможность неоднозначного толкования; г) наличие на приказах и распоряжениях отметок об ознакомлении с ними лица, чья деятельность расследуется.
2. В отношении документов, составленных в ходе деятельности, связанной со злоупотреблением:
а) дата составления;
б) элементы деятельности, к которым относится документ и вызванные им правовые последствия; кем документ составлен, подписан, утвержден или завизирован;
в) его соответствие установленному порядку оформления (наличие необходимых бланка, подписей, оттисков, печатей, штампов, отметок и т.д.), регистрации прохождения по инстанциям и принятия по нему решения;
г) соответствие содержания документа обстоятельствам, установленным расследованием;
д) наличие или отсутствие признаков подлога;
е) признаки злоупотребления, обстоятельств его совершения, разового характера, неоднократности, в том числе систематичности;
ж) данные о размере причиненного ущерба.
3. В отношении документов, принятых вышестоящими должностными лицами и контрольно-ревизионными органами в связи со злоупотреблением: а) данные о характере и обстоятельствах злоупотребления (способ, время, место совершения, способ сокрытия); б) сведения о причинах способствовавших злоупотреблению; в) данные относительно причиненного ущерба; г) данные об обстоятельствах выявления злоупотребления, причастных к нему лицах; д) о мерах дисциплинарного наказания, примененных к виновному и попустительствовавшим ему должностным лицам; е) о мерах по возмещению ущерба.