Национальная комиссия по ценным бумагам постановление об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности
| Вид материала | Документы |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 763.22kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Администрация глебовского сельского поселения рыбинского муниципального района постановление, 60.94kb.
- Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
- Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.
- Приказ 5 июля 1995 года n 257 об утверждении нормативных правовых актов в области организации, 993.12kb.
11.4. Дилер должен утвердить, в письменной форме, внутренние
процедуры, соответствующие требованиям законодательства и
предусматривающие порядок:
(1) принятия решений о проведении сделок с ценными бумагами;
(2) рассмотрения и утверждения, в письменной форме, всех сделок
соответствующим официальным лицом;
(3) ведения реестров.
12. Требования к ведению учета брокерами и дилерами
12.1. Брокер обязан вести учет сделок и операций, проведенных в
связи с договорами, заключенными с клиентами, и обеспечивать адекватный
учет документов, являющихся основанием для исполнения операций с ценными
бумагами и денежными средствами клиента.
12.2. Брокер должен вести следующий учет:
(1) реестр договоров о брокерском обслуживании и брокерских счетов,
содержащий следующую информацию:
- номер договора;
- номер брокерского счета;
- дату подписи договора и открытия брокерского счета;
- полное наименование или фамилию и имя клиента;
- государственный регистрационный номер или номер документа,
удостоверяющего личность клиента;
- фискальный код;
- дату государственной регистрации или дату рождения клиента;
- местонахождение или домашний адрес клиента;
- страну постоянного пребывания клиента;
- срок действия договора;
- фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя;
(2) реестр поручений, полученных от клиентов, содержащий следующую
информацию:
- номер поручения;
- полное наименование или фамилию и имя клиента;
- номер брокерского счета;
- вид поручения (лимитное, рыночное, с условием, прямое);
- значение поручения (продажа, приобретение);
- наименование эмитента ценных бумаг;
- класс ценных бумаг;
- государственный регистрационный номер ценных бумаг;
- количество ценных бумаг;
- цену (если указана);
- условие "продаю/покупаю все или ничего" (если предусмотрено);
- дату и время получения поручения;
- номер биржевого поручения, составленного на основании данного
поручения;
- дату и время ввода в SAIT биржевого поручения;
- отметку о принятии изменений к поручению;
- срок и условия исполнения, изменения или аннулирования поручения;
- количество и цену на купленные (проданные) ценные бумаги;
- дату и время аннулирования поручения;
- фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя;
(3) реестр аналитического учета расчетов по операциям с ценными
бумагами и денежными средствами, содержащий отдельные записи всех
операций по купле-продаже ценных бумаг и расчеты по ним, а также всех
денежных операций на счетах. Реестр должен содержать следующую
информацию:
- номер брокерского счета, с которого производится расчет;
- государственный номер регистрации ценных бумаг;
- наименование эмитента ценных бумаг;
- остаток соответствующих ценных бумаг и денежных средств на счете,
с которого производятся расчеты до их осуществления;
- количество ценных бумаг и сумма денежных средств, участвующих в
расчетах;
- дату проведения расчетов;
- номер контрактного уведомления (для биржевых сделок) или номер
договора (для внебиржевых сделок), на основании которых производятся
расчеты;
- остаток соответствующих ценных бумаг и денежных средств на счете,
с которого производятся расчеты при их завершении;
- размер комиссионных, биржевых и депозитарных сборов (в случае,
когда операции проводятся на бирже);
- размер комиссионных брокеру;
- размер сборов, уплаченных в государственный бюджет;
- размер сбора, внесенного на счет Национальной комиссии по ценным
бумагам;
- фамилию, имя, занимаемую должность и подпись исполнителя;
(4) реестр аналитического учета расчетов в фонд участников
Национального депозитария ценных бумаг. Реестр должен содержать
следующую информацию:
- денежные средства в фонде участников на начало текущего месяца;
- перечисления в фонд участников в текущем месяце;
- использование средств со счета в фонде участников в текущем месяце;
- фамилия, имя, занимаемая должность и подпись исполнителя;
(5) реестр бухгалтерского учета и журнал общего учета (главная
книга), детально отражающий все активы и пассивы, доходы и расходы
компании;
(6) книга жалоб клиентов;
(7) копии отчетов, представленных клиентам;
(8) контрактные уведомления (для биржевых сделок) и договора (для
внебиржевых сделок) по каждой сделки и для каждого клиента в отдельности;
(9) другие реестры и записи, предусмотренные в нормативных актах.
[Пкт.12.2 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
12.3. Дилер обязан вести учет проведенных сделок и операций и
обеспечивать адекватный учет документов, являющихся основанием для их
исполнения.
12.4. Дилер должен вести реестры, указанные в пункте 12.2.
настоящего положения, за исключением реестров, указанных в подпунктах
(1), (9) и (10), учитывая специфику дилерской деятельности.
12.5. Во внутренних регламентах указываются должности лиц,
ответственных за заполнение каждой категории реестров в отдельности, и
лиц, замещающих их в случае необходимости.
12.6. Ответственность за обеспечение достоверности и полноты
информации, находящейся на учете, несут должностные лица.
12.7. Брокер должен назначать квалифицированных работников
ответственными за обслуживание и учет конкретных клиентов, а также
официальное лицо, осуществляющее контроль над ними и периодически
проверяющее записи для каждого клиента.
12.8. Брокер/дилер должен устанавливать список ответственных
работников, имеющих доступ к компьютерам, программному обеспечению и
документам конфиденциального характера.
12.9. Все документы, указанные в настоящем положении хранятся не
менее пяти лет. Отчеты и исходные документы, попадающие под требования
настоящего положения, должны вестись и храниться отдельно по каждому
виду деятельности. Уполномоченные представители Национальной комиссии и
других уполномоченных органов имеют свободный доступ ко всем реестрам и
произведенным записям.
12.10. Документы, относящиеся к брокерской/дилерской деятельности,
могут быть уничтожены или переданы в архив только после их комплексной
проверки со стороны Национальной комиссии. Брокер/дилер может
ходатайствовать о проведении соответствующей проверки со стороны
Национальной комиссии.
12.11. Денежные средства и ценные бумаги, участвующие в процессе
расчетов, должны отражаться в учете отдельно от собственности брокера.
13. Требования к представлению отчетности брокером и дилером
13.1. Брокер и дилер должны представлять Национальной комиссии
отчеты в соответствии с действующими нормативными актами.
13.2. Должностные лица брокера и дилера, подписавшие годовую
специализированную отчетность, несут ответственность за достоверность
включенных в нее данных в соответствии с положениями законодательства.
14. Заключительные положения
14.1. Споры, относящиеся к брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг, разрешаются в порядке, установленном
законодательством.
14.2. Брокеры, клиенты брокеров, дилеры и другие лица для защиты
своих законных прав и интересов вправе обращаться в Арбитражную комиссию
фондовой биржи, Национальную комиссию и/или судебную инстанцию.
14.3. Пеня за невыполнение брокером обязательств, не связанных с
поручениями клиента, не может удерживаться из денежных средств и ценных
бумаг клиента, учет которых ведется на брокерском счете.
Приложение N 2
к Постановлению Национальной
комиссии по ценным бумагам
N 48/7 от 17 декабря 2002 г.
Типовой договор о брокерском обслуживании
N ______
_______________ ______________
(место подписи) (дата подписи)
________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество и данные документов удостоверяющих
________________________________________________________________________
личность физического лица или полное наименование юридического лица)
________________________________________________________________________
(необходимое указать)
сертификат государственной регистрации предприятия N ___от ________,
названный в дальнейшем "Клиент", в лице ________________________________
(должность, фамилия, имя) (необходимое указать)
действующий на основании ________________________, с одной стороны и
_______________________________________________________________________,
(полное наименование брокера)
сертификат государственной регистрации предприятия N______ от
"__"_______; лицензия на брокерскую деятельность N_____ от "__"________,
действительная до "___"___________, названный в дальнейшем "Брокер", в
лице ________________________________________________, с другой стороны,
(должность, фамилия, имя)
(заполняется только инвестиционными фондами)
а также и ______________________________________________, сертификат
(полное наименование расчетного агента)
государственной регистрации предприятия N_______ от "__"__________;
лицензия о депозитарной деятельности N_______ от "__"________,
действительная до "___"_________, названный далее "Расчетный агент", в
лице ___________________________________________________________________
(должность, фамилия, имя)
как третье лицо,
заключили настоящий Договор о нижеследующем:
I. Предмет Договора
1.1. Клиент желает, а Брокер обязуется проводить сделки с ценными
бумагами за счет и в интересах Клиента в соответствии с
законодательством регламентирующим рынок ценных бумаг и требованиями
настоящего Договора.
1.2. Настоящий Договор устанавливает отношения _____________________
(поручения/комиссии) (необходимое указать)
между Клиентом и Брокером.
1.3. Для исполнения настоящего Договора Брокер открывает брокерский
счет на имя Клиента, на котором будут храниться и учитываться денежные
средства и ценные бумаги Клиента.
1.4. Во исполнение настоящего Договора, Брокер _____________________
(является/не является) (необходимое указать)
номинальным владельцем для ценных бумаг Клиента, если поручения Клиента
не предусматривают иное.
1.5. Во исполнение настоящего Договора, Брокер _____________________
(уполномочен/не уполномочен) (необходимое указать)
совершать все действия связанные с передачей ценных бумаг в номинальное
владение на свое имя или на имя третьего лица - депозитария, если
поручения Клиента на предусматривают иное.
II. Права и обязанности Брокера
2.1. Права и обязанности, которыми наделен Брокер, предусмотрены
Положением о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и
другими действующими нормативными документами.
2.2. Брокер представляет клиенту отчеты по сделкам заключенным на
основании поручений клиентов в течении _________________________________
(одного дня/иного периода указанного клиентом)
со дня заключения сделки.
2.3. Брокер имеет следующие дополнительные права и обязанности:
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
III. Права и обязанности Клиента
3.1. Права и обязанности, которыми наделен Клиент, предусмотрены
Положением о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и
другими действующими нормативными документами.
3.2. Клиент имеет следующие дополнительные права и обязанности:
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
IV. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений
4.1. Брокер Исполняет поручения Клиента в соответствии с
требованиями действующего законодательства, настоящего Договора,
Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а
также с правилами Фондовой биржи Республики Молдова и Национального
Депозитария Ценных Бумаг (в случае проведения сделок в рамках биржи).
4.2. Брокер обязуется исполнять следующие виды поручений Клиента:
(1) продавать ценные бумаги по цене не ниже указанной в поручении;
(2) покупать ценные бумаги по цене не выше указанной в поручении;
(3) продавать/покупать ценные бумаги по рыночной цене;
(4) продавать/покупать все количество ценных бумаг указанное в
поручении или ничего;
(5) исполнить прямую сделку.
[Пкт.4.2 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
4.3. Поручения заполняются, принимаются и регистрируются в порядке
предусмотренном в Положении о брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг.
4.4. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений
клиентов осуществляется в соответствии с требованиями п.9.1 - 9.5.
Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
V. Вознаграждение услуг Брокера и другие полагающиеся затраты
5.1. Размер комиссионных Брокеру устанавливается в поручении на
проведение сделок и будет находиться в пределах ___ %- ______% от
стоимости сделки или _лей - _лей.
[Пкт.5.1 в редакции Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
5.2. Размер полагающихся расходов устанавливается в соответствии с
существующими правилами регистрации сделки и изменения прав
собственности вовлеченных сторон.
VI. Дополнительные условия
6.1. Обязанности и ответственность Брокера, связанные с поставкой
ценных бумаг и расчетами денежных средств в условиях изложенных в
Положении о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, а
также установленных в Правилах Фондовой биржи Молдовы и процедурах
Национального Депозитария Ценных Бумаг, предаются Расчетным агентом в
сделке (депозитарий инвестиционного фонда) (указывается инвестиционным
фондом).
[Пкт.6.1 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
6.2. Другие дополнительные условия:
а) _______________________________________________;
в) _______________________________________________.
VII. Порядок разрешения споров
7.1. Любой спор разрешается в соответствии с требованиями Положения
о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, с
соблюдением принципа защиты Клиента.
VIII. Срок действия Договора
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания и
действителен до ______.
8.2. Настоящий Договор может изменяться только на основании
дополнительного договора сторон.
8.3. Настоящий Договор может быть расторгнут с согласия обеих сторон
или по инициативе одной из сторон, в случаях предусмотренных в
гражданском законодательстве, приостановления или аннулирования лицензии
на брокерскую деятельность, выданной брокеру Национальной комиссией по
ценным бумагам, а также в случае аннулирования Национальным банком
Молдовы разрешения на осуществление финансовой деятельности. Сторона
инициирующая расторжение Договора уведомляет об этом другую сторону за
____ дней до даты расторжения.
8.4. Договор не может расторгаться в период исполнения поручения
Клиента Брокером или расчета сделки.
IX. Реквизиты
Клиент - физическое лицо (необходимое указать):
гражданство ________________ адрес ______________________
телефон _____ документ, удостоверяющий личность _________
серия _____ N ___________ выданный (когда)_______________
выданный (кем)___________________________________________
N расчетного счета ______________________________________
Банк ______________________ код банка ___________________
(наименование банка)
фискальный код __________________________________________
Клиент - юридическое лицо (необходимое указать):
юридический адрес _______________________________________
почтовый адрес __________________________________________
телефон ________ факс ________ фискальный код ___________
N расчетного счета ______________________________________
Банк ____________________ код банка ____________________.
(наименование банка)
Уполномоченный представитель:
фамилия, имя __________ занимаемая должность ____________
документ, удостоверяющий личность _____ серия ___ N______
выданный (когда) ___________ выданный (кем) ____________.
Брокер:
юридический адрес _______________________________________
почтовый адрес __________________________________________
телефон __________________ факс _________________________
N расчетного счета ______________________________________
Банк ____________________________________________________
(наименование банка)
код банка _______________________________________________
фискальный код _________________________________________.
Расчетный агент:
юридический адрес _______________________________________
почтовый адрес __________________________________________
телефон __________ факс _________ фискальный код ________
N текущего счета ________________________________________
Банк ______________________ код банка ___________________
(наименование банка)
Уполномоченный представитель:
фамилия, имя ____________ занимаемая должность __________
документ, удостоверяющий личность ______ серия ___ N_____
выданный (когда)__________ выданный (кем)________________
[Раздед IX изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
X. Подписи:
Клиент: Брокер: Расчетный агент:
_________________ _________________ _________________
(фамилия и имя) (должность) (должность)
_________________ _________________ _________________
(подпись) (фамилия и имя) (фамилия и имя)
_________________ _________________
(подпись) (подпись)
М.П.. М.П. M.П
Приложение N 3
к Постановлению Национальной
комиссии по ценным бумагам
N 48/7 от 17 декабря 2002 г.
Типовое поручение
N___ от ______ время ______ N брокерского счета_______
_______________________________________________________________________
(Полное наименование юридического лица и фамилия представителя
_______________________________________________________________________
(документ, подтверждающий его полномочия, в случае существования)
_______________________________________________________________________
(Фамилия и имя Клиента)
названный в дальнейшем Клиент, представляет на исполнение АО (ООО)
_________, названный в дальнейшем Брокер, настоящее Поручение следующего
содержания:
[Преамбул изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
I. Общая информация/предмет Поручения
1.1. В соответствии с договором о брокерском обслуживании N_____ от
"__"__________(поручения или комиссии) Клиент дает Поручение, а Брокер
берет на себя ответственность:
- ________________________________________________ (купить, продать)
- на основании Поручения ___________________________________________
(лимитное, рыночное, с условием, прямое)
следующие ценные бумаги: наименование эмитента ___________________
- класс ценных бумаг _______________________________________________
- номер государственной регистрации ценных бумаг ___________________
- количество ценных бумаг, составляющих предмет настоящего Поручения
(цифрами) ______ (и прописью)___________
- цена ценных бумаг (цифрами) _________ (и прописью) _______________
1.2. Ценные бумаги передаются/не передаются ____________________ в
номинальное владение.
1.3. Брокер (имеет/не имеет) __________ право осуществлять действия
с указанными ценными бумагами в качестве номинального владельца.
1.4. Сроки действия настоящего Поручения ___________________________
1.5. Настоящее Поручение может быть изменено или аннулировано
Брокером в следующих случаях
1.6. Настоящее Поручение исполняется в соответствии с вышеуказанными
условиями. В случае изменения или аннулирования Поручения будет
произведена соответствующая запись. Дата и время изменения или
аннулирования Поручения _______.
II. Расчеты:
2.1. Для проведения сделки Клиент обязуется перевести на счет
Брокера финансовые средства в размере:
- стоимости договора, рассчитанной согласно критериям (количество x
цена), в случае подписания договора о приобретении _________;
- сбора фондовой биржи и НДЦБ ______% от стоимости каждой сделки;
- услуг НДЦБ ___________________;
- услуг регистратора ___________;
- вознаграждения Брокеру _______;
- сбора Национальной комиссии по ценным бумагам ____;
- и др. ________________________;
Всего (предварительно) _________.
III. Иные условия
3.1. Если в п. 1.4. не указан срок, Поручение действительно до
полного его исполнения или расторжения (аннулирования).
[Пкт.3.1 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
3.2. Иные условия относящиеся к исполнению настоящего Поручения
описываются в типовом договоре о брокерском обслуживании, подписанном
между Клиентом и Брокером __________.
3.3. Подписав настоящее Поручение Клиент подтверждает, что
______________ (является/не является) инсайдером эмитента ценных бумаг
составляющих предмет настоящего Поручения.
IV. Реквизиты сторон:
Клиент Брокер
_______________ _______________
V. Подписи сторон:
Клиент Брокер
_______________ _______________
+-----------------------------------------------------------------------+
| Фамилия, имя, занимаемая должность |
| и подпись исполнителя Поручения |
+-----------------------------------------------------------------------+
__________
Национальная комиссия по финансовому рынку
Постановление N 48/7 от 17.12.2002 об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности //Мониторул Офичиал 20-22/31, 14.02.2003