Национальная комиссия по ценным бумагам постановление об утверждении нормативных актов о брокерской и дилерской деятельности
| Вид материала | Документы |
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 419.45kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 763.22kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 628.61kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Администрация глебовского сельского поселения рыбинского муниципального района постановление, 60.94kb.
- Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая, 2951.03kb.
- Страхование финансовых рисков по ценным бумагам, 118.97kb.
- Приказ 5 июля 1995 года n 257 об утверждении нормативных правовых актов в области организации, 993.12kb.
7.2. Подписав договор о брокерском обслуживании, брокер обязуется:
(1) отказывать в исполнении поручения клиента, в случае когда знаком
с обстоятельствами, не позволяющими клиенту осуществлять сделки в
законных условиях;
(2) проводить сделки с ценными бумагами в интересах и за счет
клиента;
(3) не поощрять чрезмерное проведение сделок за счет клиента в целях
увеличения поступлений от комиссионных или других доходов, рожденных
данной деятельностью;
(4) не рекомендовать клиенту приобретение, продажу или обмен ценных
бумаг, кроме случая обладания лицензией на деятельность по
инвестиционному консалтингу и вследствие проведения глубокого анализа
эмитента и рынка ценных бумаг, имея разумное основание определения
сделки как подходящей для клиента;
(5) письменно извещать клиентов о том, что рекомендации, содержащие
оценку возможных изменений цен на некоторые ценные бумаги или другую
оценку эволюции фондового рынка, являются лишь прогнозами;
(6) поставлять клиенту лишь достоверную, безошибочную и достаточную
информацию о биржевом рынке, а также о сделках, осуществленных от имени
клиента в рамках фондовой биржи, при получении поручения информировать
клиента о текущей рыночной цене на ценные бумаги, составляющие предмет
поручения;
(7) требовать информацию, является ли клиент инсайдером по отношению
к эмитенту ценных бумаг, участвующих в сделке;
(8) не осуществлять за счет клиента сделки, на которые не получено
поручение со стороны клиента, составленное в порядке, установленном
настоящим положением;
(9) исполнять поручения клиента в точности, без промедления и на
самых лучших условиях, существующих на рынке;
(10) исполнять поручения клиента в первоочередном порядке по
отношению с личными;
(11) после осуществления сделки незамедлительно или в срок,
указанный клиентом в договоре о брокерском обслуживании передавать
клиенту письменные подтверждения с указанием надлежащих деталей о
проведенной сделке;
(12) обеспечивать обработку расчетов на фондовой бирже в
установленные сроки и передавать клиенту документ, подтверждающий его
право собственности на ценные бумаги - для покупателя или денежные
средства - для продавца, полученные вследствие исполнения поручения;
(13) проявлять высокую требовательность при хранении денежных
средств и ценных бумаг клиента и нести полную ответственность за них до
момента осуществления расчетов в рамках сделки или до их возврата
клиенту;
(14) возвращать клиенту остаток денежных средств, переданных брокеру
и предназначенных для исполнения измененного или аннулированного
поручения в срок одного банковского дня с момента получения
соответствующего заявления, если договор о брокерском обслуживании не
предусматривает иное;
(15) не использовать не по назначению денежные средства и ценные
бумаги клиента;
(16) ежеквартально предоставлять клиенту отчет о положении
брокерского счета, если договор о брокерском обслуживании не
предусматривает иное;
(17) строго хранить конфиденциальность информации, относящейся к
деятельности, которую осуществляет от имени своего клиента, если договор
о брокерском обслуживании не предусматривает иное;
(18) компенсировать ущерб, причиненный клиенту в случае
невыполнения, неадекватного выполнения поручений или введения в
заблуждение клиента;
(19) лично исполнять поручения клиента, будучи вправе делегировать
их исполнение другим брокерам только с согласия клиента, в случаях,
предусмотренных настоящим положением;
(20) иные обязательства брокера, исходящие из дополнительных
положений договора о брокерском обслуживании.
[Пкт.7.2 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
7.3. В случае если брокер имеет определенные интересы, не
позволяющие ему исполнить поручение клиента в самых благоприятных для
него условиях, он должен письменно проинформировать клиента о
существовании таких интересов.
7.4. Подписав договор о брокерском обслуживании, клиент получает
следующие права:
(1) давать брокеру поручения на проведение сделок по покупке или
продаже ценных бумаг в рамках договора о брокерском обслуживании,
настоящего положения и других действующих нормативных актов;
(2) полностью или частично изменять или аннулировать не исполненное
брокером поручение в порядке установленном в договоре о брокерском
обслуживании;
(3) требовать возвращения остатка денежных средств, переданных
брокеру и предназначенных для исполнения измененного или аннулированного
поручения в течение одного банковского дня с момента получения
заявления, если договор о брокерском обслуживании не предусматривает
иное;
(4) оспаривать действия брокера в случаях, когда они противоречат
положениям договора о брокерском обслуживании или поручениям, данным на
законной основе клиентом;
(5) требовать от брокера компенсации ущерба, причиненного в случае
неисполнения или неадекватного исполнения поручений или введения клиента
в заблуждение;
(6) отказываться от выполнения договора о брокерском обслуживании в
порядке, установленном законодательством или договором о брокерском
обслуживании;
(7) другие права клиента, вытекающие из дополнительных положений
договора о брокерском обслуживании.
[Пкт.7.4 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
7.5. Подписав договор о брокерском обслуживании, клиент обязуется:
(1) передавать, в порядке, установленном настоящим положением,
договором о брокерском обслуживании и другими нормативными актами, на
счет брокера денежные средства, необходимые для исполнения поручения на
покупку;
(2) представлять брокеру, в порядке, установленном настоящим
положением, договором о брокерском обслуживании и другими нормативными
актами, в случае когда брокер выполняет функцию номинального владельца
ценных бумаг, передаточное распоряжение на передачу в номинальное
владение соответствующих ценных бумаг на имя брокера;
(3) подписывать в сроки, установленные действующими нормативными
актами, все документы, связанные с процедурой расчетов в рамках
проведенной сделки;
(4) оплачивать услуги брокера, другие услуги и взносы, связанные с
исполнением поручений клиента, в соответствии с действующими
нормативными актами и положениями договора о брокерском обслуживании;
(4) компенсировать ущерб, причиненный брокеру по своей вине;
(5) подтверждать брокеру свое качество инсайдера по отношению к
эмитенту участвующих в сделках ценных бумаг;
(6) предоставлять брокеру только точную, правдивую и достаточную
информацию о данных, необходимых для заполнения и осуществления сделок,
составляющих предмет поручения;
(7) другие обязанности клиента, исходящие из дополнительных
положений договора о брокерском обслуживании.
[Пкт.7.5 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
8. Порядок предоставления поручений
8.1. Поручение представляется брокеру в письменной форме, по факсу,
в электронной форме, по телефону или в другой форме, установленной в
договоре о брокерском обслуживании.
8.2. Брокер может принимать поручения по телефону в случае
выполнения всех следующих условий:
(1) офис брокера оборудован необходимой техникой, позволяющей
регистрировать телефонные разговоры;
(2) телефонный звонок, посредством которого получено поручение,
делается из офиса брокера при условии регистрации разговора;
(3) разговор подтверждается выпиской, полученной от оператора,
оказывающего услуги телефонной связи, номера, по которым звонили, должны
соответствовать номерам, указанным в договоре о брокерском обслуживании,
и продолжительность зарегистрированного разговора должна соответствовать
продолжительности разговора, подтвержденной полученной выпиской;
(4) выписки от оператора, оказывающего услуги по телефонной связи, и
соответствующие записи разговоров должны сохраняться согласно
требованиям настоящего положения.
8.3. Брокер, до принятия поручения на продажу ценных бумаг, обязан
проверить право собственности клиента на ценные бумаги, включенные в
поручение.
Брокер до принятия поручения на приобретение акций эмитента-банка
проверит если вследствие сделки клиент будет владеть/не будет владеть
более 5% (25%, 33%, 50%) от капитала банка, а также наличие письменного
разрешения Национального банка Молдовы согласно положениям ст.15 Закона
о финансовых учреждениях.
[Пкт.8.3 изменен Пост.НКЦБ N 18/6 от 28.03.06, в силу 07.04.06]
[Пкт.8.3 изменен Пост.НКЦБ N 13/5 от 17.03.05, в силу 01.04.05]
8.4. Принятие поручения от лица возможно только в случае
существования договора о брокерском обслуживании, заключенного с данным
лицом.
8.5. В случае отсутствия обстоятельств, препятствующих принятию
поручения, предусмотренных в действующих нормативных актах, брокер
обязан принять его.
8.6. Принятие поручения выражается путем подписания его брокером и
клиентом.
8.7. В случае представления поручения по факсу, по телефону или в
электронной форме, если невозможно его подписание в оригинале лично
клиентом, поручение подписывается односторонне брокером с приложением
факса или электронного документа. Подтверждение телефонных поручений
осуществляется согласно требованиям настоящего положения.
Ответственность за исполнение поручений, заключенных таким образом,
принадлежит брокеру.
8.8. В тексте поручения точно указывается единая величина
комиссионных (как процентная ставка от объема сделки или как
фиксированная сумма) в пределах указанных в договоре о брокерском
обслуживании.
8.9. Для исполнения поручения на сделки с ценными бумагами брокер
обязан организовать у регистратора или у номинального держателя проверку
достоверности данных на ценные бумаги, принадлежащие клиенту.
8.10. В случае исполнения поручения на проведение сделок на
основании договора поручения брокер незамедлительно подает регистратору
письменное заявление о блокировании ценных бумаг, являющихся предметом
поручения на продажу ценных бумаг. Основанием для подачи брокером
заявления о блокировании может служить только поручение на продажу
ценных бумаг, принятое от клиента. В заявлении брокер указывает номер
поручения и дату его принятия.
8.11. При передаче ценных бумаг в номинальное владение брокеру, в
случае когда брокер не располагает полномочиями для совершения действий,
связанных с передачей в номинальное владение, помимо поручения на
исполнение сделки продажи ценных бумаг, клиент составляет передаточное
распоряжение о передаче ценных бумаг в номинальное владение.
Незамедлительно после получения поручения и передаточного распоряжения о
передаче ценных бумаг в номинальное владение брокер инициирует у
регистратора процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение на
его имя.
8.12. При передаче ценных бумаг в номинальное владение третьему лицу
- депозитарию, в случае когда брокер не располагает полномочиями для
совершения действий, связанных с передачей в номинальное владение,
помимо поручения на исполнение сделки продажи ценных бумаг, клиент
подписывает договор о передаче в номинальное владение и передаточное
распоряжение о передаче ценных бумаг в номинальное владение третьему
лицу - депозитарию, в соответствии с действующими нормативными актами.
Незамедлительно после получения поручения, договора о передаче в
номинальное владение и передаточного распоряжения о передаче ценных
бумаг в номинальное владение брокер инициирует процедуру передачи ценных
бумаг в номинальное владение на имя третьего лица - депозитария.
8.13. В случае когда брокер уполномочен подписывать от имени клиента
передаточные распоряжения на ценные бумаги и другие положенные документы
при передаче в номинальное владение и выполнении сделки, он подписывает,
согласно своим полномочиям представителя, все соответствующие документы,
исходя из требований действующих нормативных актов, договора о
брокерском обслуживании и поручения, полученного от клиента.
8.14. Брокер обязан письменно информировать клиента об
обстоятельствах, препятствующих исполнению поручений в самых
благоприятных условиях. Такими обстоятельствами могут быть случаи, когда
брокер принял поручения о заключении встречной сделки на те же ценные
бумаги, заинтересован в осуществлении сделок с ценными бумагами
соответствующего эмитента или заинтересован другим образом в проведении
клиентом соответствующих сделок.
[Пкт.8.14 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
8.15. Брокер обязан допускать, на основании поручения клиента, отзыв
или изменение ранее полученного поручения клиента до заключения сделки,
если это не противоречит действующим законодательным и нормативными
актам. Отзыв или изменение поручения, клиента осуществляется на
основании дополнительного поручения, полученного от клиента, в
соответствии с положениями пунктов 8.1.- 8.13. настоящего положения.
8.16. При получении поручений и изменений к ним брокер обязан внести
запись о получении поручения и изменений к нему в реестр поручений,
полученных от клиентов в порядке, установленном настоящим положением.
Изменения к поручению регистрируются в реестре поручений, полученных от
клиентов, с соответствующей отметкой в поручении (со ссылкой на
соответствующее поручение).
9. Порядок исполнения, аннулирования и изменения поручений
9.1. Процедура исполнения поручений на продажу следующая:
а) клиент передает брокеру документы, предусмотренные в п.8.11. или
п.8.12. настоящего положения, а в случае, если брокер уполномочен
выполнять действия по переводу ценных бумаг в номинальное владение на
свое имя или третьему лицу - депозитарию, передает только поручение;
b) брокер принимает поручение в порядке и сроки, установленные
настоящим положением, и выдает расписку в получении сертификата ценных
бумаг (в случае материализованных ценных бумаг);
c) в случае принятия поручения брокер незамедлительно инициирует
процедуру блокирования ценных бумаг (на внебиржевом рынке) или их
приема-передачи в номинальное владение (на биржевом рынке). После
завершения вышеуказанных процедур, за исключением случаев, когда договор
о брокерском обслуживании или поручение не предусматривают другой
способ, брокер передает его для исполнения на биржу (если процедура была
завершена во время проведения биржевой торговой сессии) или после
открытия следующей торговой сессии ( в других случаях);
d) комиссионные брокеру, комиссионные по сделкам, а также и другие
надлежащие комиссионные и взносы (в случае исполнения поручения на
бирже) удерживаются брокером из средств, полученных вследствие
реализации ценных бумаг клиента;
e) согласно договору о брокерском обслуживании средства, полученные
от осуществления сделки по продаже ценных бумаг, перечисляются брокером
на брокерский счет клиента или напрямую клиенту в течение одного
рабочего дня.
9.2. Процедура исполнения поручений на приобретение следующая:
a) перед передачей брокеру на исполнение поручений на покупку, если
это предусматривается действующими нормативными актами, клиент должен
внести денежные средства на счет брокера в соответствующие сроки и в
сумме, необходимой для исполнения поручения (в том числе комиссионные
брокеру, комиссионные по сделкам и другие надлежащие комиссионные и
взносы), а в случае, когда необходимые средства находятся на брокерском
счете клиента, - письменно разрешить их использование для исполнения
поручения;
b) брокер принимает поручение в порядке и сроки, установленные
настоящим положением, другими нормативными актами, в условиях когда
клиент оплачивает в соответствии с требованиями действующих нормативных
актов эквивалент ценных бумаг, которые желает приобрести;
c) в случае исполнения сделки посредством Национального депозитария
ценных бумаг депозитарный договор, согласно требованиям действующих
нормативных актов, подписывается клиентом или брокером, если брокер
имеет полномочия представителя;
d) в случае исполнения поручения на бирже брокер передает его для
исполнения на биржу незамедлительно (если он был принят во время
проведения торговой сессии) или к открытию следующей торговой сессии (в
других случаях);
e) если фактическая цена приобретения ниже суммы, внесенной клиентом
для исполнения поручения, брокер, согласно договору о брокерском
обслуживании, сохраняет остаток средств на брокерском счете клиента или
передает их клиенту в течение одного рабочего дня;
f) брокер передает клиенту выписку из реестра, а в случае
материализованных ценных бумаг - сертификат ценных бумаг, представляющий
результат исполнения поручения на приобретение, сразу после его
получения от биржи или Национального депозитария ценных бумаг - в случае
биржевой сделки или от независимого регистратора - в других случаях.
В случае, когда брокер выполняет обязанности номинального владельца
ценных бумаг клиента, он отражает исполнение поручения на приобретение
путем перевода соответствующих ценных бумаг на брокерский счет клиента
незамедлительно после осуществления заключительных расчетов.
9.3. Процедура аннулирования поручения клиентом следующая:
a) клиент вправе аннулировать поручение, проинформировав об этом
брокера в порядке, установленном настоящим положением;
b) для аннулирования поручения клиент подает поручение об
аннулировании - письменное распоряжение, составленное в произвольной
форме, в котором указываются дата и время его передачи брокеру;
c) поручение на аннулирование может быть получено брокером на
исполнение в следующих случаях:
- брокер не начал проведение сделки;
- брокер начал проведение сделки, но все действия обратимы;
- брокер начал проведение сделки, но от ее полного или частичного
аннулирования возникают определенные дополнительные расходы, о которых
клиент информирован и которые он готов понести;
d) в случае, когда биржевое поручение было уже исполнено брокером,
его аннулирование возможно в условиях, когда окончательные расчеты не
были произведены и было получено письменное согласие контрагента
заключенной сделки;
e) сертификаты ценных бумаг в случае материализованных ценных бумаг,
составляющих предмет аннулированного поручения на продажу, будут
возвращены клиенту незамедлительно после принятия аннулирования, за
исключением случаев, когда брокер, в соответствии с требованиями
договора о брокерском обслуживании или поручения клиента, является
номинальным владельцем ценных бумаг и хранит их на брокерском счете
клиента;
f) денежные средства, подлежащие возврату из-за аннулирования
поручения на продажу, по решению клиента хранятся на брокерском счете
клиента или передаются клиенту в течение одного рабочего дня.
[Пкт.9.3 изменен Пост.НКЦБ N 31/9 от 18.12.03, в силу 23.01.04]
9.4. Процедура изменения поручения клиента следующая:
а) клиент вправе изменить условия цены в поручении и/или количество
ценных бумаг, составляющих предмет неисполненного или частично
исполненного брокером поручения, уведомив об этом брокера в порядке,
установленном настоящим положением, для принятия поручений;
b) брокер подтверждает (принимает) изменение поручения в порядке,
установленном настоящим положением;
с) передача (возврат) избыточных денежных средств и ценных бумаг,
вызванная изменением поручения, осуществляется в порядке, установленном
в настоящем положении, для принятия (аннулирования) поручений.
9.5. Особенности исполнения на бирже поручений на продажу
материализованных ценных бумаг:
a) в случае частичного исполнения поручений на продажу
материализованных ценных бумаг неисполненная часть поручения
аннулируется непосредственно биржей в конце биржевого дня. Сертификаты
ценных бумаг передаются биржей для аннулирования и составления новых
сертификатов для непроданных ценных бумаг на имя своего клиента - в
случае, когда брокер не исполняет функцию номинального владельца
указанных ценных бумаг, на имя брокера - когда исполняет функцию
номинального владельца;
b) новые сертификаты непроданных ценных бумаг, составленные на имя
клиента, передаются ему незамедлительно после их получения брокером.
10. Порядок проведения сделок
10.1. После исполнения требований, предусмотренных в пунктах
8.1.-8.15. настоящего положения, брокер начинает проведение сделки.
10.2. В процессе проведения сделки брокер отмечает в реестре
поручений, полученных от клиентов, время принятия и отправления
поручения на исполнение и его выполнение в установленном порядке.
10.3. Процедура внесения, изменения и отзыва поручений, подлежащих
исполнению на фондовой бирже, регламентируется правилами фондовой биржи
и соответствующими нормативными актами.
10.4. Сразу после проведения сделки брокер предпринимает все
необходимые меры для обеспечения проведения расчетов с денежными
средствами и поставки ценных бумаг, купленных в процессе сделки, в
порядке, предусмотренном правилами фондовой биржи, действующими
нормативными активами, договором о брокерском обслуживании,
представленными поручениями и условиями проведенной сделки.
10.5. Брокеры несут ответственность, в соответствии с действующими
законодательством, за исполнение их клиентами договорных обязательств,
исходящих из их поручений. В свою очередь, брокеры могут требовать от
клиентов возмещения ущерба от ненадлежащего исполнения обязанностей,
предусмотренных в договоре о брокерском обслуживании и действующих
нормативных актах.
11. Операционные требования к брокерам и дилерам
11.1. Брокер и/или дилер обязаны соблюдать нормы, установленные
Национальной комиссией, в том числе обязательные нормативы, относящиеся
к собственным средствам, и другие нормативы, ограничивающие риск в
сделках с ценными бумагами. Коммерческие банки, осуществляющие
брокерскую и/или дилерскую деятельность, должны соблюдать и нормативы,
установленные Национальным банком Молдовы.
11.2. Брокер обязан обеспечивать выставление на видном месте и
представление для информирования клиентов требований настоящего
положения, относящихся к договору о брокерском обслуживании, правам и
обязанностям брокера и клиента, представлению и исполнению поручений.
Информирование клиента об указанных требованиях является обязательным и
в случае заключения договора о брокерском обслуживании вне офиса брокера.
11.3. Брокер должен утвердить, в письменной форме, внутренние
процедуры, соответствующие требованиям законодательства и
предусматривающие порядок:
(1) открытия брокерских счетов;
(2) периодической проверки официальным лицом брокера брокерских
счетов клиентов;
(3) рассмотрения и утверждения, в письменной форме, всех сделок
соответствующим официальным лицом;
(4) рассмотрения жалоб клиентов;
(5) заверения подписей клиентов, случаев обременения ценных бумаг
обязательствами;
(6) проведения операций с денежными средствами и ценными бумагами,
необходимыми для расчетов по сделкам и принятия поручений клиентов.