Geum.ru

Указа Президента Республики Беларусь от 27 марта 2008 г. N 178 "О порядке проведения и контроля внешнеторговых операций", статьи 26 Банковского кодекс

Вид материалаКодекс

Содержание


Общие положения
Квалификационные требования и требования
Подобный материал:
1   2   3   4
Глава 1

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1. Инструкция о порядке проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка или небанковской кредитно-финансовой организации, его (ее) филиала (отделения) и их заместителей (далее - Инструкция) разработана в соответствии со статьями 26 и 34 Банковского кодекса Республики Беларусь и устанавливает квалификационные требования и требования к деловой репутации, предъявляемые к кандидатам на должности руководителя, главного бухгалтера банка или небанковской кредитно-финансовой организации, его (ее) филиала (отделения) и их заместителей, а также порядок проведения оценки соответствия кандидатов этим требованиям.

Настоящая Инструкция может применяться для проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации иных работников и членов органов управления банка или небанковской кредитно-финансовой организации (далее - банк) в случае, если возможность ее проведения предусмотрена уставом и (или) локальным нормативным правовым актом банка.

2. Для целей настоящей Инструкции термины используются в следующих значениях:

оценка соответствия - оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации;

кандидат - кандидат на должности руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) и их заместителей;

заявитель - банк, ходатайствующий о проведении оценки соответствия;

положительный результат тестирования - наличие не менее 60 процентов правильных ответов при прохождении тестирования кандидатом;

мотивированное заключение о деловой репутации - заключение о деловой репутации, подготовленное структурным подразделением центрального аппарата Национального банка Республики Беларусь (далее - Национальный банк), главного управления Национального банка по области (далее - главное управление), осуществляющим надзор за деятельностью банков, на основании сведений, имеющихся в распоряжении Национального банка, а также других сведений, поступивших из государственных органов, иных организаций и имеющихся в открытом доступе (в средствах массовой информации, на сайтах в глобальной компьютерной сети Интернет), характеризующих негативные стороны деятельности кандидата на занимаемых ранее должностях;

документ о прохождении оценки соответствия - справка о принятии специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения о признании кандидата прошедшим оценку соответствия по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции;

документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям, - документы, подтверждающие наличие у кандидата соответствующего стажа работы, образования, повышения квалификации;

документ о высшем образовании - диплом о высшем образовании, диплом магистра, диплом кандидата юридических или экономических наук, диплом доктора юридических или экономических наук;

документ, подтверждающий повышение квалификации, - сертификат (свидетельство, диплом, иной документ), свидетельствующий о прохождении обучения путем повышения квалификации, переподготовки, стажировки по программам, предусматривающим изучение вопросов осуществления банковской деятельности, на курсах повышения квалификации в учреждениях образования Республики Беларусь и (или) на курсах (семинарах, стажировках), проводимых учебными центрами Национального банка, банков, Ассоциации белорусских банков либо иными организациями, включая иностранные и международные организации;

специальности юридического профиля - специальности с присвоением квалификации юриста, юриста-международника, юриста со знанием экономики, иной квалификации, в наименовании которой используется слово "юрист";

специальности экономического профиля - специальности с присвоением квалификации экономиста, экономиста-аналитика, экономиста-менеджера, экономиста-товароведа, экономиста-информатика, менеджера-экономиста, маркетолога-экономиста, инженера-экономиста, математика-экономиста, математика-финансиста, кибернетика-экономиста, инженера-программиста-экономиста, иной квалификации, в наименовании которой используются слова "экономист", "финансист";

руководящий работник банка - руководитель, главный бухгалтер банка, его филиала (отделения), их заместители, а также руководитель структурного подразделения, подразделения (департамента, управления, отдела) банка, его филиала (отделения);

координация деятельности филиалов (отделений) банка - организационное и методологическое руководство и (или) контроль различных направлений деятельности, осуществляемые филиалом (отделением) банка по отношению к иным филиалам (отделениям).

3. Оценка соответствия состоит из следующих этапов:

принятие и рассмотрение документов, представленных для проведения оценки соответствия;

допуск кандидата к тестированию;

проведение тестирования кандидата;

принятие решения о допуске кандидата к собеседованию;

проведение собеседования с кандидатом;

принятие решения по оценке соответствия.

Срок проведения оценки соответствия не должен превышать 45 календарных дней со дня получения документов, указанных в пункте 20 настоящей Инструкции (с разрешения начальника структурного подразделения центрального аппарата Национального банка, осуществляющего банковский надзор, - 90 календарных дней).

4. Оценка соответствия кандидатов в обязательном порядке проводится в случаях, предусмотренных частью шестой статьи 34 Банковского кодекса Республики Беларусь.

По ходатайству банка проводится:

оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) банка и (или) кандидатов на эти должности в случае, если это предусмотрено уставом и (или) локальными нормативными правовыми актами банка, - в порядке, установленном настоящей Инструкцией для проведения оценки соответствия кандидатов на должность руководителя банка. В случае проведения оценки соответствия требованиям к деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) банка и (или) кандидатов на эти должности представление документов, подтверждающих соответствие квалификационным требованиям, должностных инструкций, а также прохождение тестирования не является обязательным;

оценка соответствия членов коллегиального исполнительного органа банка и (или) кандидатов на эти должности в случае, если это предусмотрено уставом и (или) локальными нормативными правовыми актами банка, - в порядке, установленном настоящей Инструкцией для проведения оценки соответствия кандидатов на должность руководителя банка;

оценка соответствия должностных лиц банка, его филиала (отделения), которым предполагается передавать полномочия руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) в случае их увольнения или отсутствия (далее - лица, включенные в резерв руководящих кадров), - в порядке, установленном настоящей Инструкцией для проведения оценки кандидатов на должность заместителя руководителя, заместителя главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) соответственно.

5. Кандидат считается прошедшим оценку соответствия в случае, если он признан соответствующим для занятия рекомендуемой должности или соответствующим для занятия рекомендуемой должности сроком на один год с последующей повторной оценкой соответствия.

6. Сведения о лицах, прошедших оценку соответствия, а также о лицах, представивших рекомендательные письма, вносятся в информационную базу данных, которую ведет структурное подразделение центрального аппарата Национального банка, проводящее тестирование.

7. Полномочия руководителя, главного бухгалтера банка в случае освобождения их от должности или временного отсутствия могут быть переданы одному из их заместителей, иному лицу, включенному в резерв руководящих кадров этого банка, прошедшему оценку соответствия для занятия соответствующей должности.

Полномочия руководителя, главного бухгалтера филиала (отделения) банка в случае освобождения их от должности или временного отсутствия могут быть переданы одному из их заместителей, иному лицу, включенному в резерв руководящих кадров филиала (отделения) этого банка, прошедшему оценку соответствия для занятия соответствующей должности.

Допускается передача полномочий:

руководителя филиала (отделения) банка - заместителю руководителя банка, руководителю другого филиала (отделения) этого банка, заместителю руководителя другого филиала (отделения) этого банка;

главного бухгалтера филиала (отделения) банка - заместителю главного бухгалтера банка, главному бухгалтеру другого филиала (отделения) этого банка, заместителю главного бухгалтера другого филиала (отделения) этого банка.

Не допускается передача полномочий руководителя банка, его филиала (отделения) главному бухгалтеру банка, его филиала (отделения) и их заместителям, равно как передача полномочий главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) руководителю банка, его филиала (отделения) и их заместителям.

8. О назначении, освобождении от должности (переводе на другую должность) руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей банк в течение 5 рабочих дней со дня назначения, освобождения от должности (перевода на другую должность) должен уведомить об этом специальную квалификационную комиссию Национального банка с указанием лиц, которым переданы их полномочия (при их передаче).

О назначении, освобождении от должности (переводе на другую должность) руководителя, главного бухгалтера филиала (отделения) и их заместителей банк либо его филиал (отделение) в течение 5 рабочих дней со дня назначения, освобождения от должности (перевода на другую должность) должен сообщить об этом в специальную квалификационную комиссию главного управления с указанием лиц, которым переданы их полномочия (при их передаче).

9. Специальная квалификационная комиссия Национального банка:

принимает решения по оценке соответствия кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) и (или) кандидатов на эти должности, членов коллегиального исполнительного органа банка и (или) кандидатов на эти должности, лиц, включенных в резерв руководящих кадров банка;

принимает решения по иным вопросам, связанным с проведением оценки соответствия, предусмотренным настоящей Инструкцией;

осуществляет контроль и координацию деятельности специальных квалификационных комиссий главных управлений, рассматривает жалобы на решения специальных квалификационных комиссий главных управлений, а также жалобы на решения, действия (бездействие) должностных лиц главных управлений, касающиеся вопросов проведения оценки соответствия;

осуществляет иные действия, предусмотренные настоящей Инструкцией.

Специальная квалификационная комиссия Национального банка осуществляет свою деятельность в соответствии с регламентом работы, определенным Национальным банком.

Специальная квалификационная комиссия Национального банка формируется из работников центрального аппарата Национального банка. Персональный и количественный состав специальной квалификационной комиссии Национального банка утверждается приказом Председателя Правления Национального банка.

10. Специальная квалификационная комиссия главного управления по месту расположения филиала (отделения) банка:

принимает решения по оценке соответствия кандидатов на должности руководителей и главных бухгалтеров филиалов (отделений) банков и их заместителей, лиц, включенных в резерв руководящих кадров филиала (отделения) банка;

принимает решения по иным вопросам, связанным с проведением оценки соответствия, предусмотренным настоящей Инструкцией.

Специальная квалификационная комиссия главного управления осуществляет свою деятельность в соответствии с регламентом работы, определенным Национальным банком.

Специальная квалификационная комиссия главного управления формируется из работников главного управления. Персональный и количественный состав специальной квалификационной комиссии главного управления утверждается приказом начальника главного управления по предварительному согласованию со специальной квалификационной комиссией Национального банка.

11. Заседания специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления) проводятся по мере необходимости, как правило, не реже одного раза в месяц.

12. Решение по оценке соответствия кандидата принимается на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления), проводимом в очной форме, путем тайного голосования, большинством голосов от числа членов специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления), присутствующих на заседании (при условии соблюдения кворума). При равном количестве голосов принимается решение в пользу кандидата.

Решения по вопросам, связанным с рассмотрением жалоб, принимаются на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка, проводимом в очной форме, путем открытого голосования, большинством голосов от числа членов специальной квалификационной комиссии Национального банка, присутствующих на заседании (при условии соблюдения кворума). При равном количестве голосов принимается решение в пользу кандидата.

Решения по иным вопросам, связанным с проведением оценки соответствия кандидата, принимаются на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления) путем открытого голосования, большинством голосов от числа членов специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления), присутствующих на заседании (при условии соблюдения кворума). В этом случае, а также в случаях, предусмотренных пунктами 26 и 27 настоящей Инструкции, допускается принятие решения путем проведения письменного опроса членов специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления). При равном количестве голосов принимается решение в пользу кандидата.

13. О решениях, принятых специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления), заявителю направляется уведомление в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения. Уведомлением о принятии специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) решения о признании кандидата прошедшим оценку соответствия является документ о прохождении оценки соответствия, который направляется (вручается) заявителю для передачи его кандидату.

В случае присутствия кандидата на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка (главного управления) о принятом решении он информируется непосредственно после подведения итогов голосования.

14. Не предусмотренные настоящей Инструкцией вопросы, связанные с проведением оценки соответствия кандидатов, решаются на заседании специальной квалификационной комиссии Национального банка в соответствии с законодательством Республики Беларусь.


Глава 2

КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И ТРЕБОВАНИЯ

К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ


15. К кандидатам предъявляются следующие квалификационные требования:

к кандидату на должность руководителя банка - наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) и стажа работы не менее 3 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка;

к кандидату на должность руководителя филиала (отделения) банка - наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) и стажа работы не менее 3 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка, с учетом требований пункта 17 настоящей Инструкции;

к кандидату на должность заместителя руководителя банка - наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности юридического или экономического профиля, а также стажа работы не менее 3 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка, с учетом требований пункта 17 настоящей Инструкции;

к кандидату на должность заместителя руководителя филиала (отделения) банка - наличие высшего юридического или экономического образования (по специальности юридического или экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности юридического или экономического профиля, а также стажа работы не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного подразделения банка, с учетом требований пункта 17 настоящей Инструкции;

к кандидату на должность главного бухгалтера банка - наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) и стажа работы в должности бухгалтера банка не менее 3 лет, знание международных стандартов финансовой отчетности;

к кандидату на должность заместителя главного бухгалтера банка - наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности экономического профиля, а также стажа работы в должности бухгалтера банка не менее 3 лет, с учетом требований пунктов 16 и 17 настоящей Инструкции, знание международных стандартов финансовой отчетности;

к кандидату на должность главного бухгалтера филиала (отделения) банка - наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) и стажа работы в должности бухгалтера банка не менее 3 лет;

к кандидату на должность заместителя главного бухгалтера филиала (отделения) банка - наличие высшего экономического образования (по специальности экономического профиля) либо наличие иного высшего образования при условии прохождения переподготовки на уровне высшего образования по специальности экономического профиля, а также стажа работы в должности бухгалтера банка не менее 2 лет, с учетом требований пунктов 16 и 17 настоящей Инструкции;

ко всем кандидатам - положительный результат тестирования, с учетом требований пунктов 26 и 27 настоящей Инструкции.

16. В случае, если в банке, его филиале (отделении) по штатному расписанию не предусмотрены должности бухгалтеров, а кандидаты на должности главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) и их заместителей занимают должности, предусматривающие выполнение функций бухгалтера в соответствии с должностными обязанностями, или являются работниками службы внутреннего аудита банка, в должностные обязанности которых входит проверка достоверности и правильности отражения в бухгалтерском учете проводимых операций банка, такие работники могут быть кандидатами при условии, что общий стаж их работы в банке в упомянутых должностях составляет не менее 3 лет (для кандидатов на должность заместителя главного бухгалтера филиала (отделения) банка - не менее 2 лет).

17. Специальная квалификационная комиссия Национального банка вправе рассмотреть ходатайство заявителя о проведении оценки соответствия кандидата на должность заместителя руководителя банка, заместителя главного бухгалтера банка, руководителя действующего филиала (отделения) банка, главного бухгалтера действующего филиала (отделения) банка либо лиц, включенных в резерв руководящих кадров, которым могут передаваться полномочия руководителя, главного бухгалтера банка, его филиала (отделения) в случае их увольнения или отсутствия, при несоблюдении требования к стажу работы в соответствующей должности, предусмотренного пунктом 15 настоящей Инструкции, в случае, если кандидат положительно зарекомендовал себя в период работы по трудовому договору в банковской системе в течение последних 2 лет.

Специальная квалификационная комиссия главного управления вправе рассмотреть ходатайство заявителя о проведении оценки соответствия кандидата на должность заместителя руководителя, заместителя главного бухгалтера филиала (отделения) банка при несоблюдении требования к стажу работы в соответствующей должности, предусмотренного пунктом 15 настоящей Инструкции, в случае, если кандидат положительно зарекомендовал себя в период работы по трудовому договору в банковской системе в течение последнего года.

18. Кандидаты должны соответствовать следующим требованиям к деловой репутации:

не иметь непогашенной или неснятой судимости;

не совершать в течение последнего года административного правонарушения в области финансов, рынка ценных бумаг, банковской, предпринимательской деятельности и (или) против порядка налогообложения, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях;

не являться подозреваемыми или обвиняемыми по уголовному делу;

не иметь в течение последних 2 лет фактов расторжения трудового договора (контракта) по инициативе нанимателя в случае совершения ими виновных действий, являющихся основаниями для утраты доверия к ним со стороны нанимателя.

Не соответствуют требованиям к деловой репутации лица, виновные в доведении банка или иной коммерческой организации до банкротства, если их вина установлена вступившим в законную силу решением суда.

Деловая репутация кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера банка и их заместителей должна быть подтверждена рекомендательными письмами руководящих работников банков (руководящих работников банков Республики Беларусь - прошедших оценку соответствия).

Не допускается представление рекомендательных писем лицами, состоящими в близком родстве или свойстве (мать, отец, жена, муж, дети, родные сестры, братья) с кандидатом.

Наличие негативной информации о деловой репутации кандидата в мотивированном заключении может являться основанием для принятия решения специальной квалификационной комиссией Национального банка (главного управления) о несоответствии кандидата для занятия рекомендуемой должности.

19. Кандидаты, не соответствующие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 15 и 18 настоящей Инструкции, к тестированию и (или) собеседованию не допускаются.