Правила работы системы (в новой редакции, утв. Приказом Генерального директора зао «осмп» №35-11 от «27» июня 2011 г.; вступают в силу с «01» июля 2011 года)
| Вид материала | Документы |
- В новой редакции, утв. Приказом Генерального директора зао «осмп» №03-10 от «25» января, 3839.55kb.
- Правила приема в башкирский государственный, 1257.24kb.
- Федеральный закон, 1381.67kb.
- Г. Орел 29 июня 2011 года На основании плана работы Контрольно-счетной палаты, 316.4kb.
- Города нягани, 59.38kb.
- Закон Ямало-Ненецкого автономного округа от 01 июля 2011 года №73-зао «О материнском, 42.18kb.
- Сведения о результатах проверки обстоятельств, изложенных в разделе «Хроника нарушений, 1296.52kb.
- Сведения о результатах проверки обстоятельств, изложенных в разделе «Хроника нарушений, 1295.66kb.
- Должностная инструкция директора по производству общие положения > Заместитель генерального, 40.78kb.
- Принят Государственной Думой 15 июня 2011 года Одобрен Советом Федерации 22 июня 2011, 501.56kb.
ДОГОВОР №___________
об открытии и порядке ведения корреспондентского счета в рублях РФ в АКБ «КИВИ Банк» (зао)
г. Москва «____»______________20 г.
Акционерный Коммерческий Банк "КИВИ Банк" (закрытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Банк», в лице ____________, с одной стороны и ________________________________________________________________________________________________, именуемый в дальнейшем «Корреспондент», в лице ____________________________________________________, действующей (его) на основании ______________________________________________________, с другой стороны, вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1.ПРЕДМЕТ договора
- Банк открывает на имя Корреспондента на своем балансе корреспондентский счет №_______________________________________________ (далее по тексту «Счет») после получения от последнего заявления на открытие корреспондентского счета установленного Банком образца вместе с документами, указанными в Приложении №1 к настоящему Договору. Банк вправе потребовать от Корреспондента представления иных документов, требуемых в соответствии с изменениями действующего законодательства и не выполнять распоряжения Корреспондента до предоставления им необходимых документов, если их непредставление делает невозможным проведение Банком операций по Счету или отчетности, связанной со Счетом.
- Банк осуществляет операции по перечислению и зачислению денежных средств с/на Счет(а) в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.
2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ И РЕЖИМ СЧЕТА
2.1. Операции по Счету осуществляются после получения Корреспондентом уведомления из Банка об открытии Счета.
2.2. Корреспондент осуществляет операции по Счету на основании расчетных документов и межбанковских сообщений, переданных с использованием электронных каналов связи S.W.I.F.T. или системе «Банк-Клиент».
2.3. При передаче сообщений по системе S.W.I.F.T., «Банк-Клиент» стороны используют ключи, которые применяются с момента обмена сторонами тестовыми подтверждениями.
2.4. Стороны признают, что корректно заключеванные документы, принятые сторонами друг от друга по системе S.W.I.F.T., «Банк-Клиент» являются аналогами документов на бумажном носителе, заверенных подписями уполномоченных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати.
2.5. Сообщения, передаваемые по системе SWIFT, осуществляются в соответствии с правилами SWIFT. Направляемые Сторонами сообщения должны содержать необходимые реквизиты и поля, в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
2.6. Корреспондент осуществляет операции по Счету на основании распоряжений – платежных поручений, в пределах кредитового остатка средств на Счете. При этом Банк не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение платежных поручений Корреспондента, если сумма таких поручений превышает кредитовый остаток средств на Счете.
2.7. Овердрафт по счету Корреспондента не допускается.
2.8. Порядок зачисления средств на счет:
2.8.1. Средства, поступающие в пользу Корреспондента и его клиентов, зачисляются на Счет без предварительного согласования с Корреспондентом:
1) поступающие через иные банки (внешние платежи) – в день поступления Банку выписки по корреспондентскому счету Банка, а также подтверждающих документов:
а) электронных документов полного формата, либо
б) электронных документов сокращенного формата, сопровождаемых расчетными документами на бумажных носителях;
2) поступающие по платежам Банка и со счетов, открытых у Банка (внутренние платежи) – в день соответствующего платежа Банка или платежного распоряжения его клиента.
Фактической датой зачисления будет являться дата, указанная в выписке по Счету.
2.8.2. Зачисленные на Счет суммы, документы к которым не соответствуют реквизитам Счета, считаются необоснованно зачисленными.
О необоснованном зачислении на Счет сумм Банк уведомляет Корреспондента при их обнаружении. Корреспондент обязан вернуть Банку необоснованно зачисленные на Счет средства не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, а также в случае самостоятельного обнаружения указанных сумм не позднее рабочего дня, следующего за днем обнаружения. В случае невозврата Банк вправе списать указанную сумму в безакцептном порядке не ранее следующего дня после отправки уведомления.
2.9. Порядок списания средств со Счета:
2.9.1. Банк списывает средства со Счета на основании распоряжений Корреспондента, за исключением безакцептного и бесспорного списания по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.
2.9.2. Банк оставляет за собой право при совершении платежа использовать свою корреспондентскую сеть.
2.9.3. Корреспондент обязан указывать дату перечисления платежа (далее – ДПП) в своих распоряжениях не ранее, чем день их фактического получения Банком с учетом времени прохождения сообщения. При совпадении ДПП в поручении Корреспондента с праздничным или выходным днем ДПП устанавливается дата первого следующего рабочего дня.
2.9.4. Банк исполняет распоряжения Корреспондента с ДПП, указанной текущим банковским днем:
а) с перечислением на счета, открытые у Банка (внутренние платежи):
- текущим банковским днем, если оно поступило до 17-00 московского времени;
- следующим банковским днем, если оно поступило после 17-00 московского времени;
б) с перечислением на счета в других банках:
- текущим банковским днем, если оно поступило до 16-30 московского времени;
- следующим банковским днем, если оно поступило после 16-30 московского времени.
2.9.5. Фактической ДПП будет являться дата, указанная в выписке по Счету.
2.9.6. Банк имеет право в одностороннем порядке изменить время приема распоряжений Корреспондента, уведомив об этом Корреспондента не позднее, чем за неделю до изменения.
2.9.7. Корреспондент обязан осуществлять операции по Счету в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Договором в пределах остатка средств на Счете.
2.9.8. Списание средств со Счета осуществляется в календарной очередности поступления распоряжений Корреспондента и других документов на списание, если иное не предусмотрено действующим законодательством. При недостаточности денежных средств на Счете для удовлетворения всех предъявленных к нему требований списание денежных средств осуществляется в очередности, установленной действующим законодательством Российской Федерации.
2.9.9. При недостаточности на Счете средств для безакцептной оплаты расчетных документов, предъявленных к Счету в случаях, предусмотренных настоящим договором, Корреспондент обязан зачислить на Счет необходимую сумму в течение двух рабочих дней со дня получения от Банка уведомления о необходимости пополнения Счета для оплаты вышеуказанных сумм (пополнение средств отслеживается Банком и производится до 13-00 текущим днем, после 13- 00 следующим днем в обычном режиме, указанном выше).
2.9.10. Банк не исполняет распоряжения Корреспондента о совершении операций по Счету в следующих случаях:
- распоряжение Корреспондента подписано неуполномоченным лицом, не содержит необходимые подписи, не заверено надлежащим ключом или заверено ненадлежащим образом;
- в распоряжениях отсутствуют либо неверно указаны реквизиты, необходимые для исполнения распоряжения Корреспондента;
- текст распоряжения искажен при его передаче посредством электронных средств связи;
- распоряжение получено Банком позднее ДПП, указанной в платежном поручении Корреспондента;
- распоряжение направлено по несогласованным каналам связи;
- сумма распоряжений Корреспондента, включая комиссии и иные расходы Банка, превышает остаток средств на Счете.
* (Форма договора об открытии счета может быть изменена Расчетным банком)
2.9.11. О невозможности выполнения распоряжений Корреспондента Банк обязан уведомить Корреспондента с указанием причин невыполнения не позднее 11.00 московского времени следующего рабочего дня.
2.10. Подтверждением совершения операций по Счету являются выписки по Счету, которые Банк направляет Корреспонденту по системам SWIFT, «Банк-Клиент» - не позднее 11.00 московского времени рабочего дня Банка, следующего за днем совершения операций по счету.
2.11. Корреспондент обязан в течение 2 (Двух) банковских дней после получения выписки по Счету сообщить Банку об имеющихся замечаниях и расхождениях по выписке. Если в течение указанного срока Корреспондентом не сообщено о наличии замечаний по выписке, выписка считается подтвержденной Корреспондентом.
2.12. Подтверждение остатка по Счету производится не реже одного раза в год, а также в иное время - по требованию одной из Сторон.
Банк направляет Корреспонденту уведомление об остатке средств на Счете на первое января каждого года не позднее 10-го января. Корреспондент обязан не позднее 15-го января подтвердить остаток, указанный Банком в уведомлении, либо сообщить Банку об имеющихся расхождениях с указанием сумм и дат платежей при наличии замечаний к остатку.
2.13. По требованию одной из Сторон расчетные документы, выписки и сальдо Счета могут быть высланы другой Стороной на бумажных носителях, удостоверенных подписями и печатями Сторон, заказным письмом с уведомлением о вручении либо иным способом, подтверждающим факт вручения, в течение пятнадцати дней с момента получения запроса.
2.14. Все расходы, связанные с ведением Счета, оплачиваются одновременно с осуществлением операций по Счету путем безакцептного списания Банком денежных средств со Счета в соответствии с Тарифами. Банк вправе в одностороннем порядке изменять тарифы за обслуживание Счета, предупредив об этом Корреспондента не менее чем за 5 (Пять) банковских дней до введения новых тарифов.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Банк обязуется:
3.1.1. Открыть Счет на имя Корреспондента на основании заявления и комплекта документов, необходимых для открытия счетов согласно действующему законодательству Российской Федерации, при условии надлежащего оформления этих документов.
3.1.2. Хранить тайну Счета и операций по Счету и сведения о самом Корреспонденте, полученные Банком в процессе ведения Счета Корреспондента, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
3.1.3. Своевременно и надлежащим образом исполнять все операции по Счету в пределах остатка денежных средств на Счете.
3.1.4. С установленной периодичностью формировать выписки по Счету и предоставлять копии всех платежных документов, относящихся к записям по Счету.
3.1.5. Своевременно информировать Корреспондента об изменениях режима Счета, условий по Счету, правил или Тарифов.
3.1.6. В установленные сроки принимать соответствующие меры по претензиям и запросам Корреспондента, предоставлять требуемую информацию.
3.2. Корреспондент обязан:
3.2.1. Предоставлять Банку документы в соответствии с настоящим Договором, необходимые для открытия и ведения Счета.
3.2.2. Проводить операции по Счету в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными документами Банка России и требованиями настоящего Договора.
3.2.3. В соответствии с настоящим Договором оплачивать услуги Банка в соответствии с Тарифами и возмещать все расходы Банка, возникшие в связи с ведением Счета (комиссии третьих банков и т.п.).
3.2.4. В случае обнаружения Корреспондентом ошибочно зачисленных сумм или по запросу Банка о возврате ошибочно зачисленных сумм, не принадлежащих Корреспонденту, возвращать указанные денежные средства не позднее рабочего дня, следующего за днем обнаружения Корреспондентом ошибочно зачисленной суммы, либо днем получения запроса от Банка о возврате ошибочно зачисленной суммы
3.2.5. Нести ответственность за соответствие расчетных операций действующему законодательству Российской Федерации, а также за правильность и достоверность всех указанных в платежном поручении реквизитов, включая номера счетов и данные об их принадлежности.
3.2.6. Пополнять Счет для оплаты расчетных документов, предъявляемых к Счету.
- ответственность сторон
- За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору виновная сторона несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
- За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору виновная сторона несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
4.2. За просрочку списания средств со Счета или зачисления средств на Счет Банк уплачивает Корреспонденту пеню начисленную на несвоевременно списанную/зачисленную сумму за каждый день просрочки, исходя из учетной ставки ЦБ РФ.
4.3. За неправомерное списание средств со Счета Банк уплачивает Корреспонденту пеню за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму списанных средств за каждый день, начиная со дня, следующего за днем ошибочного списания, по день возврата на Счет указанной суммы, исходя из учетной ставки ЦБ РФ.
4.4. За просрочку возврата необоснованно зачисленных на Счет средств Корреспондент уплачивает Банку пеню за пользование чужими денежными средствами, начисленные на просроченную сумму за каждый день просрочки, исходя из учетной ставки ЦБ РФ.
4.5. За просрочку зачисления на Счет средств, необходимых для оплаты услуг Банка и произведенных им расходов по обслуживанию Счета, Корреспондент уплачивает Банку пеню на несвоевременно зачисленную сумму, исходя из учетной ставки ЦБ РФ.
5. ОСНОВАНИЯ ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
5.1. Банк не несет ответственности за неисполнение распоряжений Корреспондента о совершении операций по Счету в следующих случаях:
- распоряжение Корреспондента подписано неуполномоченным лицом, не содержит необходимые подписи, не заверено надлежащим ключом или заверено ненадлежащим образом;
- в распоряжениях отсутствуют либо неверно указаны реквизиты, необходимые для исполнения поручения Корреспондента;
- текст распоряжения искажен при его передаче посредством электронных средств связи;
- приостановлены операции по Счету или средства на Счете арестованы по основаниям, предусмотренным законодательством.
- распоряжение получено Банком позднее ДПП, указанной в платежном поручении Корреспондента;
- распоряжение направлено по несогласованным каналам связи;
- сумма распоряжений Корреспондента, включая комиссии и иные расходы Банка, превышает остаток средств на Счете;
- неуведомление либо несвоевременное уведомление Банка о несанкционированном доступе к согласованным средствам связи и/или телексным ключам;
- ошибочные или несвоевременные действия третьих лиц, участвующих в исполнении платежа.
5.2. Стороны освобождаются от ответственности за нарушение исполнения своих обязательств в рамках настоящего договора, если оно явилось следствием пожаров, аварий, наводнений, иных стихийных бедствий, военных действий, забастовок, решений органов государственной власти и управления, других обстоятельств непреодолимой силы, которые возникли после заключения настоящего договора.
Сторона, для которой сделалось невозможным исполнение своих обязательств вследствие воздействия обстоятельств непреодолимой силы, должна уведомить другую Сторону о факте наступления (прекращения действия) таких обстоятельств в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента их возникновения (прекращения действия), предоставив в течение 10 (Десяти) календарных дней документы, выданные компетентными органами своего места нахождения, подтверждающие наличие и продолжительность действия указанных в настоящем пункте обстоятельств.
6. СПОРЫ. АРБИТРАЖ
6.1. Все споры и разногласия по Договору разрешаются путем переговоров. При не достижении соглашения споры передаются на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.
7. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
7.1. Договор вступает в силу с момента подписания его Сторонами и действует в течение неограниченного срока.
7.2. Договор расторгается по заявлению Корреспондента в любое время в порядке, предусмотренном нормативными актами ЦБ РФ.
7.3. Банк имеет право расторгнуть Договор в случаях, предусмотренных нормативными актами ЦБ РФ.
7.4. Прекращение срока действия настоящего Договора влечет за собой прекращение обязательств сторон по нему, но не освобождает стороны договора от ответственности за его нарушение, если таковые имели место при исполнении условий настоящего Договора.
7.5. В случае изменения действующего порядка обслуживания Счета и действующего законодательства в Договор вносятся изменения и дополнения.
7.6. При изменении местонахождения и номеров контактных телефонов Стороны обязаны информировать друг друга с подтверждением уведомления.
- При изменении учредительных документов, определяющих юридический статус Корреспондента, в течение 10 дней со дня государственной регистрации изменений предоставить в Банк заверенные копии зарегистрированных в установленном порядке документов с изменениями.
- При изменении состава лиц либо окончании срока полномочий лиц, имеющих право распоряжения Счетом, Корреспондент обязуется незамедлительно предоставить в Банк новые заверенные в установленном порядке карточки с образцами подписей и оттиска печати либо документы, подтверждающие продление полномочий указанных лиц. До предоставления в Банк новых заверенных карточек с образцами подписей и оттиска печати либо документов подтверждающих полномочия, Банк исполняет платежные документы Корреспондента, подписанные лицами, заявленными в имеющейся у Банка карточке с образцами подписей и оттиска печати, и никакие заявления или уведомления Корреспондента об ограничении и/или изменении полномочий какого-либо лица Банком не принимаются до момента предоставления новой заверенной в установленном порядке карточки с образцами подписей и оттиска печати либо документов подтверждающих полномочия. Корреспондент несет полную ответственность за несвоевременное предоставление в Банк вышеуказанных документов.
- В случае нарушения виновной стороной п.п. 7.6.-7.8. настоящего Договора другая сторона не несет ответственности за причиненный в результате действий виновной стороны вред ей и третьим лицам.
7.10. Все изменения и дополнения к настоящему Договору являются действительными, если они составлены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями обеих Сторон.
7.11. Настоящий Договор составлен в 2 (Двух) подлинных идентичных экземплярах на русском языке, имеющих равную силу, по одному для каждой из Сторон.
7.12. В остальном не предусмотренном Договором Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.
8. МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
| |
ПОДПИСИ СТОРОН:
БАНК КОРРЕСПОНДЕНТ
М.П. М.П.
Приложение № 1.3а
Форма анкеты индивидуального предпринимателя.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ / ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)
| Фамилия, имя, отчество (при наличии): | |
| Дата и место рождения: | |
| Гражданство: | |
| Наименование документа, удостоверяющего личность: | |
| для граждан РФ | |
| для иностранных граждан | |
| для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории РФ | |
| для иных лиц без гражданства | |
| для беженцев | |
| Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется): | Серия: Номер: Дата выдачи: |
| Данные миграционной карты (серия и номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания): | Серия: Номер: Дата начала срока пребывания: Дата окончания: |
| Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания): | |
| Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется): | ИНН: |
| Коды форм федерального государственного статистического наблюдения (при наличии) | ОКПО: ОКВЭД: |
| Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (дата, государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации): | ОГРН: Дата выдачи ОГРН: |
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:____________________________________/
м.п.
| Сведения о представителе индивидуального предпринимателя, в т.ч., действующего на основании доверенности | |
| Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности): | |
| Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания: | |
| Почтовый адрес: | |
| Номера контактных телефонов и факсов: | |
| Адрес электронной почты: | |
| На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное): | Д  еятельность юридических лиц (их обособленных подразделений), не являющихся кредитными организациями, занимающихся переводом денежных средств, платежами в наличной форме по чекам, инкассацией денежных средств; Д еятельность физических и юридических лиц, их обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ (в том числе кредитных организаций), имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;Т уристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);И горный бизнес (предпринимательская деятельность, не являющаяся реализацией продукции (товаров, работ, услуг), связанная с извлечением прибыли игорным заведением (казино, тотализатор, букмекерская контора, зал игровых автоматов и иные игорные дома (места) от участия в азартных играх и пари дохода в виде выигрыша и платы за их проведение);Д еятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата;О существление внешнеэкономических операций;Т орговля (особенно экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни;Т орговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом;Л юбая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.);Указанные операции и виды деятельности не осуществляются. |
| Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное): | В ыгодоприобретателя не имеет |
| П ри проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица) | |
| П ри проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица. |
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Приложение № 1.3б
Форма анкеты юридического лица, не являющегося кредитной организацией.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ)
| Полное наименование юридического лица, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (при наличии): | | |
| Адрес места нахождения: | | |
| Почтовый адрес: | | |
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, а также его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, действующего от его имени без доверенности (отметить нужное): | | |
| Сведения о государственной регистрации, в т.ч. о присвоении ОГРН - основного государственного регистрационного номера (дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации): | ОГРН: Дата выдачи ОГРН: | |
| Коды форм федерального государственного статистического наблюдения: | ОКПО: ОКВЭД: | |
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при его наличии) или код иностранной организации (КИО): | ИНН: КПП: | |
| Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности): | | |
| Сведения об органах юридического лица (состав, структура и их полномочия): | Физические лица: (ФИО) | Юридические лица: (наименование) |
| Высший орган управления (общее собрание, совет, съезд (конференция) и другие): | | |
| Коллегиальный орган управления (совет директоров, наблюдательный совет и другие): | | |
| Коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и другие): | | |
| Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, председатель, президент, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством деятельность от имени юридического лица без доверенности) (ФИО, паспортные данные): | Должность: ФИО: Документ, удостоверяющий личность: Серия: Номер: Дата: Орган, выдавший документ: | |
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
| Иной орган: | |
| Сведения о представителе юридического лица, в т.ч., действующего на основании доверенности: | |
| Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размере уставного фонда, стоимости имущества: | Зарегистрированный уставный капитал: Оплаченный уставный капитал: |
| Номера контактных телефонов и факсов: | |
| Адрес электронной почты: | |
| На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное): | Д еятельность юридических лиц (их обособленных подразделений), не являющихся кредитными организациями, занимающихся переводом денежных средств, платежами в наличной форме по чекам, инкассацией денежных средств; Д еятельность физических и юридических лиц, их обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ (в том числе кредитных организаций), имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;Т уристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);И горный бизнес (предпринимательская деятельность, не являющаяся реализацией продукции (товаров, работ, услуг), связанная с извлечением прибыли игорным заведением (казино, тотализатор, букмекерская контора, зал игровых автоматов и иные игорные дома (места) от участия в азартных играх и пари дохода в виде выигрыша и платы за их проведение);Д еятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата;О существление внешнеэкономических операций;Т орговля (особенно экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни;Т орговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом;Л юбая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.);Указанные операции и виды деятельности не осуществляются. |
| Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное): | В ыгодоприобретателя не имеет |
| П ри проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица) | |
| П ри проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица. |
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Приложение № 1.3в
Форма анкеты юридического лица, являющегося кредитной организацией.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)
| Полное наименование юридического лица, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (при наличии): | | |
| Адрес места нахождения: | | |
| Почтовый адрес: | | |
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, а также его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, действующего от его имени без доверенности (отметить нужное): | | |
| Сведения о государственной регистрации, в т.ч. о присвоении ОГРН - основного государственного регистрационного номера (дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации): | ОГРН: Дата выдачи ОГРН: | |
| Коды форм федерального государственного статистического наблюдения: | ОКПО: ОКВЭД: | |
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при его наличии) или код иностранной организации (КИО): | ИНН: КПП: | |
| Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности): | | |
| Банковский идентификационный код (при наличии) | | |
| SWIFT, TELEX , Reuter: | | |
| Сведения об органах юридического лица (состав, структура и их полномочия): | Физические лица: (ФИО) | Юридические лица: (наименование) |
| Высший орган управления (общее собрание, совет, съезд (конференция) и другие): | | |
| Коллегиальный орган управления (совет директоров, наблюдательный совет и другие): | | |
| Коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и другие): | | |
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
| Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, председатель, президент, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством деятельность от имени юридического лица без доверенности) (ФИО, паспортные данные): | Должность: ФИО: Документ, удостоверяющий личность: Серия: Номер: Дата: Орган, выдавший документ: |
| Иной орган: | |
| Сведения о представителе юридического лица, в т.ч., действующего на основании доверенности: | |
| Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размере уставного фонда, стоимости имущества: | Зарегистрированный уставный капитал: Оплаченный уставный капитал: |
| Номера контактных телефонов и факсов: | |
| Адрес электронной почты: | |
| На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное): | Д еятельность юридических лиц (их обособленных подразделений), не являющихся кредитными организациями, занимающихся переводом денежных средств, платежами в наличной форме по чекам, инкассацией денежных средств; Д еятельность физических и юридических лиц, их обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ (в том числе кредитных организаций), имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;Т уристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);И горный бизнес (предпринимательская деятельность, не являющаяся реализацией продукции (товаров, работ, услуг), связанная с извлечением прибыли игорным заведением (казино, тотализатор, букмекерская контора, зал игровых автоматов и иные игорные дома (места) от участия в азартных играх и пари дохода в виде выигрыша и платы за их проведение);Д еятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата;Осуществление внешнеэкономических операций; Т орговля (особенно экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни;Торговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом; Л юбая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.);Указанные операции и виды деятельности не осуществляются. |
| Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное): | В ыгодоприобретателя не имеет |
| П ри проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица) | |
| П ри проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица. |
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Меры, предпринимаемые кредитной организацией в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
- Название и адрес Интернет-сайта уполномоченного органа, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства по предотвращению финансирования терроризма и легализации средств, полученных преступным путем
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
- Сведения о принимаемых кредитной организацией мерах противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
| | | ДА | НЕТ | |
| | | ||
| А) | идентификация и изучение клиентов? | | | |
| Б) | оценка риска осуществления клиентом легализации доходов, полученных преступным путем, и осуществления операций, связанных с финансированием терроризма? | | | |
| В) | идентификация лица, от имени которого клиент осуществляет операции или которое является выгодоприобретателем? | | | |
| Г) | процедуры выявления, регистрации операций, подлежащих финансовому мониторингу? | | | |
| Д) | информирование уполномоченных государственных органов об операциях, подлежащих финансовому мониторингу? | | | |
| Е) | мероприятия обеспечения конфиденциальности мер, связанных с осуществлением финансового мониторинга? | | | |
| Ё) | обучение, повышение квалификации сотрудников кредитной организации, которые осуществляют финансовый мониторинг? | | | |
| Ж) | регулярный внутренний контроль надлежащего осуществления мер противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма? | | | |
| | | ||
| | | ||
| | | ||
| | | ||
| | | ||
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю. Подпись руководителя ______________________________/ФИО:________________________________________/ м.п. | | | ||
| | | ||
| А) | зарегистрированными или находящимися в государствах, отнесенных FATF к перечню государств и территорий, не участвующих в международном сотрудничестве в борьбе с отмыванием денег? | | | |
| Б) | не принимающими надлежащих мер противодействия? | | | |
| В) | не имеющими физического присутствия в стране своего нахождения (так называемые Shell Banks)? | | | |
| | | ||
_________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
| | |
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Если да, предоставьте данные внутренние нормативные документы либо кратко опишите их. | | |
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________