Положение о Правлении ООО кб «стромкомбанк»

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

УТВЕРЖДЕНО:

Решением Совета директоров

ООО КБ «СТРОМКОМБАНК»

(протокол № 02/2010

от «11» февраля 2010 г.)

Председатель Совета директоров

ООО КБ «СТРОМКОМБАНК»

__________________ А.Ю. Аплеснин

Положение о Правлении

ООО КБ «СТРОМКОМБАНК»

(в редакции Изменений № 1, утвержденных решением Совета директоров Банка 13 апреля 2011 года, протокол № 06/2011)

г. Красноярск 2010

1. Общие положения.

1.1. Настоящее Положение о Правлении ООО КБ «СТРОМКОМБАНК» (далее Положение) разработано в соответствии с Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», на основе действующего законодательства Российской Федерации и Устава ООО КБ «СТРОМКОМБАНК».

1.2. По смыслу настоящего Положения все ссылки на Банк являются ссылками на
ООО КБ «СТРОМКОМБАНК». Ссылка на Устав Банка является ссылкой на действующую редакцию Устава ООО КБ «СТРОМКОМБАНК». Ссылки на внутренние документы Банка являются ссылками на положения, приказы, распоряжения и иные акты, обязательные к исполнению органами управления, структурными подразделениями и работниками Банка.

1.3. Настоящее Положение определяет статус, права и обязанности, компетенцию, Правления Банка, порядок избрания в Правление Банка, состав, порядок его работы и взаимодействия с иными органами управления Банка.

1.4. Правление Банка является коллегиальным исполнительным органом управления Банка, подотчетным в своей деятельности Совету директоров Банка, Общему собранию участников Банка.

1.5. Правление Банка осуществляет руководство текущей деятельностью Банка в пределах его компетенции.

1.6. Правление Банка в своей деятельности руководствуется законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Уставом Банка, настоящим Положением, решениями органов управления Банка, принятыми в рамках их компетенции, а также иными внутренними документами Банка.

2. Основные задачи Правления Банка.

2.1. Основными задачами Правления Банка являются:

обеспечение сохранности и преумножения капитала Банка;
обеспечение прибыльности функционирования Банка;
оценка рисков, влияющих на достижение поставленных целей, и принятие мер, обеспечивающих реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских рисков;
обеспечение соблюдения Банком действующего законодательства Российской Федерации, обязательных нормативов, устанавливаемых Банком России;
постоянное поддерживание ликвидности активов Банка, достаточной для выполнения обязательств Банка;
не допущение банкротства Банка;
обеспечение выполнения решений Совета директоров Банка и Общего собрания участников Банка;
осуществление внутреннего контроля в соответствии с Уставом Банка, настоящим Положением и иными внутренними документами Банка;
исключение принятие правил и (или) осуществление практики, которые могут стимулировать совершение действий, противоречащих законодательству Российской Федерации, целям внутреннего контроля;
способствование повышению авторитета и поддержанию высокой репутации Банка.

3. Компетенция Правления Банка.

3.1. Правление Банка обязано обеспечивать практическое выполнение решений Совета директоров Банка, Общего собрания участников Банка.

3.2. К компетенции Правления Банка относятся вопросы руководства текущей деятельностью Банка, а именно:

организация разработки Стратегии Банка, и вынесение ее на утверждение Совету директоров Банка;
организация разработки плана Банка по реализации приоритетных направлений деятельности и исполнению Стратегии Банка;
организация разработки и утверждение текущих и перспективных планов работ Банка, а также утверждение иных планов мероприятий по реализации основных направлений развития Банка на текущий финансовый год;
разработка и принятие решения об осуществлении Банком новых видов услуг в пределах уставной правоспособности Банка;
участие в процессе бюджетного планирования в соответствии с внутренними документами Банка;
созыв Общего собрания участников Банка в порядке, установленном внутренними документами Банка;
создание Комитетов Банка, утверждение положений о Комитетах с передачей части своих полномочий Комитетам Банка;
предварительное утверждение кандидатур на должность Заместителя Председателя Правления Банка, руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера филиалов и представительств Банка;
принятие решения об открытии и закрытии внутренних структурных подразделений Банка и внутренних структурных подразделений филиала Банка;
определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну Банка;
подготовка отчетов о проделанной работе и выполнении поручений Совета директоров Банка и Общего собрания участников Банка с обязательным отражением в них информации о деятельности Банка по следующим вопросам:

а) финансовые показатели деятельности Банка;

б) достаточность собственных средств (капитала) для покрытия принятых Банком рисков и предполагаемых расходов;

в) качество ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности и портфеля ценных бумаг;

г) фактические размеры и достаточность резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности, а также резервов на возможные потери по прочим активам, обязательствам и сделкам;

д) концентрация кредитов (займов) и инвестиций в разрезе отраслей экономики, категорий заемщиков и тому подобное, а также планируемые выдачи кредитов (предоставления займов) и инвестиции;

е) потери и доходы от продажи, погашения и передачи активов с баланса Банка, а также замены активов одного вида на активы другого вида;

ж) показатели привлеченных средств (в том числе депозитов), планируемые Банком мероприятия по привлечению средств и оценка качества управления банковскими рисками;

з) сравнительный анализ вышеперечисленных показателей деятельности Банка по отношению к показателям за предыдущие периоды и (по возможности) показателям конкурентов;

и) банковские операции и другие сделки Банка, в которых могут быть заинтересованы участники Банка, члены Совета директоров Банка, члены и Председатель Правления Банка, служащие Банка (их перечень, суммы, оценка риска);

к) меры, предпринимаемые исполнительными органами Банка по соблюдению в Банке законодательства Российской Федерации, учредительных, внутренних документов, норм профессиональной этики и наиболее значительные проблемы в этой области;

л) любые иные сведения о признаках возможного ухудшения, фактах снижения уровня финансовой устойчивости и (или) доходности Банка;; (в ред. Изменений № 1 от 13.04.2011г.)

организация проверки и оценка соблюдения Банком и его филиалами исполнения законодательства Российской Федерации;
принятие решений по устранению замечаний по результатам проверок и ревизий;
подготовка и представление годового отчета, бухгалтерского баланса, отчета о прибылях и убытках на рассмотрение Совету директоров Банка для последующего утверждения Общим собранием участников Банка;
рассмотрение в предварительном порядке других вопросов, которые в соответствии с Уставом Банка подлежат утверждению Общим собранием участников Банка или Советом директоров Банка, и подготовка по ним соответствующих материалов и предложений;
организационно-техническое обеспечение деятельности Общего собрания участников Банка, Совета директоров Банка, Ревизионной комиссии Банка;
определение и утверждение организационной структуры Банка;
утверждение внутренних документов, регламентирующих порядок совершения банковских операций и сделок;
утверждение внутренних документов, регулирующих вопросы стимулирования и развития персонала Банка;
утверждение внутренних документов Банка, регламентирующих деятельность структурных подразделений Банка, за исключением тех, утверждение которых отнесено к компетенции Совета директоров Банка;
утверждение должностных инструкций работников Банка, за исключением должностных инструкций, утверждение которых отнесено к компетенции Совета директоров Банка;
утверждение планов работы, отчетов структурных подразделений Банка, за исключением планов работы, отчетов Службы внутреннего контроля Банка;
оценка результатов деятельности структурных подразделений Банка, за исключением Службы внутреннего контроля Банка;

утверждение правил внутреннего трудового распорядка;
рекомендации руководителям структурных подразделений Банка по оптимизации деятельности вверенных подразделений;
организация ведения учета кадров;
организация содержания архива и обеспечение делопроизводства Банка;
утверждение документов Банка, регламентирующих кредитную, учетную и налоговую политику Банка; (в ред. Изменений № 1 от 13.04.2011 г.)
организация управления ликвидностью Банка;
организация управления рисками Банка;

решение вопросов организации бухгалтерского учета и отчетности Банка;
утверждение тарифов на банковское обслуживание клиентов Банка (за исключением переданных в компетенцию Комитетов Банка;
определение размеров процентных ставок (платы) по активным и пассивным операциям Банка, утверждение платы (тарифов) по иным операциям Банка (за исключением переданных в компетенцию Комитетов Банка;
принятие решений о предоставлении кредитов и займов (при этом учитывается общая сумма обязательств юридического или физического лица, группы лиц связанных заемщиков перед Банком); о пролонгации срока возврата денежных средств, предоставленных по указанным кредитным договорам, предоставлении отсрочки по уплате процентов, изменении существенных условий кредитного договора, а также о новации обязательств заемщика, заключении договоров об уступке прав требования и переводе долга, когда сумма сделки превышает 5%, но меньше 25 % от суммы собственных средств (капитала) Банка, определенных на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;
принятие решения о заключении иных договоров и совершении иных действий, влекущих возникновение обязательств от имени Банка в отношении одного юридического или физического лица (векселя, депозитные, трастовые и иные договоры, выдача гарантий, поручительств, авалей и т.д.), когда сумма сделки или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, составляет 5% и более, но меньше 25% от суммы собственных средств (капитала) Банка, определенных на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;
принятие решений о совершении сделок на организованном рынке ценных бумаг: купли-продажи ценных бумаг, хеджирующих сделок, прочих сделок на организованном рынке ценных бумаг, привлеченных МБК и депозитов, когда сумма сделки составляет 5% и более, но меньше 25% от суммы собственных средств (капитала) Банка, определенных на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;
принятие решений о совершении банковских операций и других сделок, порядок и процедуры проведения которых не установлены внутренними документами Банка, или решений о вынесении на рассмотрение Совета директоров Банка вопроса о целесообразности осуществления указанных операций или других сделок (за исключением сделок, требующих принятия решения Общим собранием участников Банка);
принятие решений о совершении банковских операций и других сделок при наличии отклонений от предусмотренных внутренними документами Банка порядка и процедур и превышении структурными подразделениями Банка внутрибанковских лимитов совершения банковских операций и других сделок (за исключением банковских операций и других сделок, требующих одобрения Общим собранием участников Банка или Советом директоров Банка);
принятие решений о заключении льготных сделок, нетипичных (нестандартных) сделок в случае, когда сумма сделки составляет меньше 25 % от суммы собственных средств (капитала) Банка, определенных на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;
принятие решений о классификации (реклассификации) ссудной задолженности в случае предоставления льготных, переоформленных (в том числе пролонгированных), недостаточно обеспеченных и необеспеченных кредитов, просроченных ссуд, а также классификации (реклассификации) прочих финансовых активов и внебалансовых инструментов в целях формирования резервов на возможные потери;
принятие решений о реализации имущества (за исключением объектов недвижимости) Банка, в случае, когда сумма сделки составляет 500 000 (пятьсот тысяч) рублей и более, но не более 1 000 000 (одного миллиона) рублей;
принятие решений о совершении сделок, связанных с приобретением имущества (за исключением объектов недвижимости), когда сумма оплаты по сделке или стоимость имущества (за исключением объектов недвижимости), являющегося предметом сделки, составляет 1 000 000 (один миллион) рублей и более, но не более 3 000 000 (трех миллионов) рублей;
осуществление полномочий в сфере внутреннего контроля Банка в соответствии с Уставом Банка, настоящим Положением и иными внутренними документами Банка;
принятие решений по другим важнейшим вопросам текущей хозяйственной деятельности Банка.

Правление Банка не правомочно принимать решения по вопросам, отнесенным к компетенции Общего собрания участников Банка, Совета директоров Банка, Председателя Правления Банка.

3.3. Для осуществления организации внутреннего контроля, Правление Банка осуществляет следующие полномочия:

рассмотрение отчетов о рисках в деятельности Банка с целью оценки их влияния на достижение поставленных целей и принятия мер, обеспечивающих реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия;
установление ответственности сотрудников Банка за невыполнение решений органов управления Банка, не реализацию Стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;
делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль их исполнения;
проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам его деятельности;
распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
рассмотрение материалов и результатов периодических (не реже раза в год) оценок эффективности внутреннего контроля;
создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в

ней пользователям; системы передачи и обмена информацией включают в себя все документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка;
создание системы контроля устранения выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;
проверка, распределения полномочий между подразделениями и работниками Банка при совершении банковских операций и других сделок путем запроса отчетов и информации о результатах деятельности структурных подразделений, а в случае необходимости – разъяснений руководителей соответствующих подразделений в целях выявления недостатков контроля, нарушений, ошибок;
установление порядка ограниченного доступа к материальным ценностям, пересчета материальных ценностей (денежной наличности, ценных бумаг в документарной форме и т.п.), разделения ответственности за хранение и использование материальных ценностей, обеспечение охраны помещений для хранения материальных ценностей;
проверка соблюдения установленных лимитов на осуществление банковских операций (сделок) путем получения соответствующих отчетов;
распределение должностных обязанностей работников Банка, исключающее конфликт интересов и условий его возникновения.

3.4. Правление Банка принимает решения по использованию резервного фонда Банка в случаях, предусмотренных Положением о формировании и использовании прибыли Банка. Кроме этого, Правление Банка и Председатель Правления в пределах своей компетенции принимают решения о выделении средств на финансирование того или иного объекта (вида затрат) из фондов Банка в соответствии с Положением о формировании и использовании прибыли Банка.

3.5. Правление Банка вправе принимать решения по другим вопросам, необходимым для достижения целей деятельности Банка и обеспечения его нормальной работы, в соответствии с законодательством Российской Федерации и Уставом Банка, за исключением вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» и Уставом Банка к исключительной компетенции других органов управления Банка.

4. Порядок формирования Правления Банка.

4.1. Правление Банка состоит из Председателя Правления Банка и членов Правления Банка. Председатель Правления Банка входит в состав Правления Банка по должности.

Количественный и персональный состав Правления Банка определяется Советом директоров Банка.

4.2. Правление Банка избирается Советом директоров Банка на 3 (три) года в соответствии с нормативными актами Банка России, Уставом Банка и настоящим Положением, определяющими критерии оценки соответствия кандидата в члены Правления Банка. Кандидатуры членов Правления Банка подлежат согласованию с Банком России по установленной законодательством процедуре.

4.3. Члены Правления Банка, включая Председателя Правления Банка, могут быть избраны из числа лиц, обладающих, по мнению большинства членов Совета директоров Банка, необходимыми знаниями и опытом.

4.4. Члены Правления Банка не вправе занимать должности в других организациях, являющихся кредитными или страховыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к Банку.

4.5. Председатель Правления Банка и члены Правления Банка могут переизбираться неограниченное число раз. В случае досрочного выбытия любого из членов Правления Банка, включая Председателя Правления Банка, вновь избранные члены Правления Банка осуществляют свои полномочия до истечения срока полномочий соответствующего состава Правления Банка.

4.6. Член Правления Банка вправе в любой момент добровольно отказаться от занимаемой должности (сложить полномочия), известив об этом в письменной форме Председателя Совета директоров Банка не менее чем за один месяц до даты прекращения исполнения полномочий члена Правления Банка.

4.7. В случае если член Правления Банка занимает одновременно другую штатную должность в Банке, прекращение его полномочий как члена Правления Банка не влечет за собой увольнения с занимаемой штатной должности.

При увольнении работника Банка, занимающего должность члена Правления Банка, со штатной должности, полномочия его как члена Правления Банка, прекращаются досрочно (с даты увольнения).

4.8. Совет директоров Банка вправе принимать решения по вопросу образования исполнительных органов Банка и досрочном прекращении их полномочий, если на данном заседании участвуют все члены Совета директоров Банка.

Решения Совета директоров Банка по указанным вопросам не может быть принято путем проведения заочного голосования (опросным путем).

Голосование проводится открыто простым большинство голосов членов Совета директоров Банка по каждой кандидатуре отдельно.

4.9. В случае если количество действующих членов Правления Банка становится менее половины определенного Советом директоров Банка количественного состава Правления Банка, то Советом директоров Банка принимается решение о досрочном прекращении полномочий всех членов Правления Банка и избрании нового состава Правления Банка.

4.10. Правление Банка по предложению Председателя Правления Банка назначает технического секретаря Правления Банка, который ведет протоколы заседаний и подписывает их вместе с Председателем Правления Банка.

5. Председатель Правления Банка

5.1. Председатель Правления Банка осуществляет руководство текущей деятельностью Банка за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания участников Банка, Совета директоров Банка, а также вопросов, отнесенных к компетенции Правления Банка, несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Банк задач в соответствии с Уставом Банка и настоящим Положением.

5.2. Председатель Правления Банка избирается сроком на три года Советом директоров Банка.

Одно и то же лицо может быть избрано на должность Председателя Правления Банка неограниченное число раз.

Кандидатура на должность Председателя Правления Банка может быть предложена Совету директоров Банка участниками (участником) Банка, являющимися в совокупности владельцами не менее чем 10 процентов долей Банка, Председателем Совета директоров Банка или членами Совета директоров Банка совместно, составляющими более двадцати пяти процентов состава Совета директоров Банка.

По результатам рассмотрения предложенной кандидатуры Совет директоров Банка принимает решение о предварительном утверждении кандидата на должность Председателя Правления Банка и направлении в территориальное учреждение Банка России ходатайства о согласовании кандидатуры нового Председателя Правления Банка или об отклонении данной кандидатуры.

После согласования территориальным учреждением Банка России Совет директоров Банка вправе избрать на должность Председателя Правления Банка согласованную кандидатуру.

5.3. Договор между Банком и Председателем Правления Банка подписывается от имени Банка Председателем Совета директоров Банка или лицом, уполномоченным решением Совета директоров Банка.

5.4. Совет директоров Банка вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий (освобождении от должности) Председателя Правления Банка.

5.5. Председатель Правления Банка вправе в любой момент добровольно отказаться от занимаемой должности (сложить полномочия), известив об этом в письменной форме Председателя Совета директоров Банка не менее чем за один месяц до даты прекращения исполнения полномочий Председателя Правления Банка.

5.6. Не позднее даты принятия решения о досрочном прекращении полномочий (освобождении от должности) Председателя Правления Банка Совет директоров Банка принимает решение о предварительном утверждении кандидатуры на должность Председателя Правления Банка.

5.7. На заседаниях Совета директоров Банка и Общих собраниях участников Банка Председатель Правления Банка представляет точку зрения Правления Банка.

Председатель Правления Банка возглавляет Правление Банка с правом одного голоса, председательствует на заседаниях Правления Банка.

5.8. Председатель Правления Банка:

без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы и совершает сделки в отношениях с другими юридическими и физическими лицами, в различных органах как на территории Российской Федерации, так и на территориях иностранных государств;
выдает доверенности на право представительства от имени Банка, в том числе доверенности с правом передоверия;
осуществляет оперативное руководство деятельностью Банка;
предъявляет от имени Банка претензии, иски;
осуществляет вложения Банком в иностранную валюту и иных вложений;
регулирует размеры процентных ставок по активным и пассивным операциям Банка;
обеспечивает информирование участников Банка, предоставление им возможности ознакомления с документами и материалами в соответствии с требованиями Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», инструкциями Банка России и внутренними документами Банка;
организует ведение протокола Общего собрания участников Банка и не позднее чем в течение десяти дней после его составления направляет копию протокола Общего собрания участников Банка всем участникам Банка в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Общего собрания участников Банка;
обеспечивает исполнение решений Общего собрания участников Банка, Совета директоров Банка, Правления Банка, подписывает Положение о филиале Банка после его утверждения Общим собранием участников Банка;
направляет Совету директоров Банка акт проверки Банка, проведенной уполномоченными представителями Банка России;
представляет Совету директоров Банка доклады о фактически достигнутых и планируемых показателях, указанных в Стратегии Банка в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами Банка;
по письменному запросу участников Банка предоставляет полную и своевременную информацию о финансовом положении Банка;
обеспечивает соответствие сведений об участниках Банка и о принадлежащих им долях или частях долей в уставном капитале Банка, о долях или частях долей, принадлежащих Банку, сведениям, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, и нотариально удостоверенным сделкам по переходу долей в уставном капитале Банка, о которых стало известно Банку;
организует работу Правления Банка, созыв его заседаний, определяет повестку дня, осуществляет функции Председателя на его заседаниях, подписывает все документы, утверждаемые Правлением Банка;
совершает сделки, связанные с приобретением имущества (за исключением объектов недвижимости), когда сумма оплаты по сделке или стоимость имущества (за исключением объектов недвижимости), являющегося предметом сделки, не превышает 1 000 000 (одного миллиона) рублей;
совершает сделки по реализации имущества Банка (за исключением объектов недвижимости), когда сумма сделки не превышает 500 000 (Пятисот тысяч) рублей;
принимает решения о предоставлении кредитов и займов (при этом учитывается общая сумма обязательств юридического или физического лица, группы лиц связанных заемщиков перед Банком); о пролонгации срока возврата денежных средств, предоставленных по указанным кредитным договорам, предоставлении отсрочки по уплате процентов, изменении существенных условий кредитного договора, а также о новации обязательств заемщика, заключении договоров об уступке прав требования и переводе долга, когда сумма сделки составляет меньше 5% от суммы собственных средств (капитала) Банка, определенных на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;
принимает решения о заключении иных договоров и совершении иных действий, влекущих возникновение обязательств от имени Банка в отношении одного юридического или физического лица (векселя, депозитные, трастовые и иные договоры, выдача гарантий, поручительств, авалей и т.д.), когда сумма сделки или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, составляет меньше 5% от суммы собственных средств (капитала) Банка, определенных на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;
принимает решения о совершении сделок на организованном рынке ценных бумаг: купли-продажи ценных бумаг, хеджирующих сделок, прочих сделок на организованном рынке ценных бумаг, привлеченных МБК и депозитов, когда сумма сделки составляет меньше 5% от суммы собственных средств (капитала) Банка, определенных на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;
открывает счета Банка в подразделениях расчетной сети Банка России, кредитных и иных организациях;
подписывает бухгалтерские балансы и отчеты, статистическую, налоговую и другую отчетность, а также иные документы от имени Банка;
несет ответственность за организацию бухгалтерского учета Банка;
имеет право первой подписи финансовых документов Банка, в том числе являющихся основанием для приема и выдачи материальных ценностей и денежных средств;
выдает доверенности на право представительства от имени Банка;
утверждает типовые формы договоров и иных документов, используемых Банком;
заключает трудовые и гражданско-правовые договоры;
утверждает штатное расписание Банка, его филиалов и представительств, размер должностных окладов;
издает приказы и распоряжения, обязательные для исполнения всеми работниками Банка;
осуществляет прием на работу, назначение на должность и увольнение работников Банка, поощрение отличившихся работников Банка, налагает дисциплинарные взыскания, привлекает к материальной ответственности;
совершает любые другие действия, необходимые для выполнения задач, стоящих перед Правлением Банка, за исключением действий, которые в соответствии с Уставом Банка и внутренними документами Банка закреплены за Общим собранием участников Банка, Советом директоров Банка, Правлением Банка;
утверждает правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также внутренние документы Банка в рамках осуществления программ, перечисленных в указанных правилах.. (в ре. Изменений № 1 от 13.04.2011 г.)

5.9. В своей деятельности Председатель Правления Банка руководствуется законодательством Российской Федерации, действует на основании Устава Банка, настоящего Положения, а также трудового договора.

6. Квалификационные требования к членам Правления Банка,

ограничения на избрание и совмещение должностей.

6.1. Членом Правления Банка может быть только физическое лицо, состоящее с Банком в трудовых отношениях.

6.2. Кандидаты на должности членов Правления Банка, должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, Уставом Банка, настоящим Положением и внутренними документами Банка.

6.3. Члены Правления Банка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:

Знания: Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, указов Президента Российской Федерации, постановлений Правительства Российской Федерации, писем, документов Банка России и иных нормативных правовых актов в сфере банковской деятельности, Устава, структуры и полномочий органов управления Банка, порядка работы с информацией, составляющей банковскую тайну, форм и методов работы с применением автоматизированных средств управления, правил деловой этики.

Навыки: оперативного принятия и реализации управленческих решений, организации и обеспечения выполнения задач, квалифицированного планирования работы, ведения деловых переговоров, публичного выступления, анализа и прогнозирования, грамотного учета мнения коллег, делегирования полномочий подчиненным, организации работы по эффективному взаимодействию с государственными органами, эффективного планирования рабочего времени, владения компьютерной и другой оргтехникой, владения необходимым программным обеспечением, систематического повышения своей квалификации, эффективного сотрудничества с коллегами, систематизации информации, работы со служебными документами, адаптации к новой ситуации и принятия новых подходов в решении поставленных задач, квалифицированной работы с людьми по недопущению личностных конфликтов.

Образование: высшее юридическое или экономическое образование, удостоверенное дипломом государственного образца.

Опыт: профессиональной деятельности в банковской сфере или области экономики, финансов и кредита, юриспруденции - не менее 5 лет, в том числе стажа работы на руководящих должностях в организациях, деятельность которых связана с экономикой, управлением, осуществлением финансово-кредитных операций, банковским делом, бухгалтерским учетом, анализом, аудитом и статистикой, - не менее 1 года.

Репутация: хорошая деловая репутация, отсутствие судимости за совершение преступлений в сфере экономики.

6.4. Члены Правления Банка не могут одновременно являться членами Ревизионной комиссии Банка.

6.5. Члены Правления Банка не вправе занимать должности в других организациях, являющихся кредитными или страховыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к Банку (за исключением участия в составе Совета директоров таких организаций).

7. Регламент работы Правления Банка.

Правление Банка проводит очередные заседания еженедельно не позднее последнего рабочего дня каждой недели (при условии наличия кворума) и внеочередные по мере необходимости.
Проведение заседаний Правления Банка организует Председатель Правления Банка.
Внеочередное заседание Правления Банка должно быть созвано:

по инициативе Председателя Правления Банка;
по требованию Председателя Совета директоров Банка;
по требованию не менее двух членов Правления Банка;
по требованию аудитора Банка;
по требованию Ревизионной комиссии Банка.

Заявление о проведении внеочередного заседания Правления Банка с указанием вопросов повестки дня подается Председателю Правления Банка. Внеочередное заседание Правления Банка созывается в срок не позднее следующего рабочего дня после представления соответствующего требования.

7.4. Заседания Правления Банка проводятся очно (совместное присутствие). Заседание Правления Банка может быть проведено заочным голосованием (опросным путем) по инициативе Председателя Правления Банка.

7.5. Председатель Правления Банка готовит повестку дня заседания Правления на основании:

вопросов, которые должны быть решены Правлением Банка по плану;
вопросов, требующих незамедлительного решения;
вопросов, предложенных в заявлениях, поступивших на имя Председателя Правления Банка (п. 7.3).

7.6. Уведомление о заседаниях Правления Банка направляется каждому члену Правления Банка персонально в порядке, устанавливаемом Председателем Правления Банка.

7.7. Заседание Правления Банка ведет Председатель Правления Банка, а в случае его отсутствия – лицо, исполняющее его обязанности, возложенные на него распорядительным документом.

7.8. На заседании Правления Банка могут присутствовать только члены Правления Банка и технический секретарь Правления Банка, а также члены Совета директоров Банка, курирующие вопросы, рассматриваемые на данном заседании. Третьи лица могут присутствовать на заседании только по приглашению членов Правления Банка, Председателя Правления Банка, а также в иных случаях, предусмотренных внутренними документами Банка.

7.9. Заседание считается правомочным, если на нем присутствует не менее половины от общего числа действующих избранных Советом директоров Банка членов Правления Банка.

Голосование по решаемым вопросам проводится открыто. Каждый член Правления Банка при голосовании имеет один голос. В случае равенства голосов при принятии решения голос Председателя Правления Банка является решающим. Передача права голоса членом Правления Банка иному лицу, в том числе другому члену Правления Банка, не допускается.

Решения принимаются Правлением Банка простым большинством голосов от общего числа присутствующих на заседании членов Правления Банка, за исключением случаев, когда внутренними нормативными документами Банка предусмотрено принятие решения квалифицированным большинством голосов.

7.10. В случае возникших разногласий между Председателем Правления Банка и Правлением Банка, члены Правления Банка могут направить Председателю Совета директоров Банка требование о созыве внеочередного заседания Совета директоров Банка для разрешения корпоративного конфликта.

7.11. На заседании Правления Банка ведется протокол, в котором указываются:

место и дата проведения заседания;
лица, присутствующие на заседании, в том числе приглашенные;
повестка дня заседания;
вопросы, поставленные на голосование;
итоги голосования;
принятые решения.

7.12. Протокол оформляется не позднее трех дней после проведения заседания, подшивается в папку протоколов заседаний Правления Банка, хранение данной папки обеспечивает технический секретарь Правления Банка.

7.13. Решения Правления Банка обязательны для исполнения всеми работниками Банка.

7.14. Правление Банка ежеквартально отчитывается о результатах своей работы и Банка в целом Совету директоров Банка, не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

8. Права и обязанности Председателя Правления Банка
и членов Правления Банка.

8.1. Права и обязанности членов Правления Банка определяются в соответствии с действующим законодательством, Уставом Банка и настоящим Положением.

8.2. Председатель Правления Банка и члены Правления Банка обязаны:

при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей действовать в интересах Банка, осуществлять свои права и исполнять свои обязанности добросовестно и разумно;
осуществлять свою деятельность и деятельность Банка в строгом соответствии с законодательством, Уставом и иными внутренними нормативными документами Банка, Стратегией Банка;
следить за тем, чтобы в своей деятельности Банк избегал незаконных действий, выплат или методов работы;
воздерживаться от совершения действий, которые приведут к возникновению конфликта между их интересами и интересами Банка;
не разглашать или использовать в личных корыстных интересах и в интересах третьих лиц конфиденциальную и инсайдерскую информацию о Банке и принимать все необходимые меры для защиты такой информации;
учитывать интересы третьих лиц для обеспечения эффективной деятельности Банка.

8.3. Председатель Правления Банка и члены Правления Банка вправе:

в любое время выйти из состава Правления Банка, предупредив об этом Председателя Совета директоров Банка не менее чем за месяц в соответствии с настоящим Положением;
получать вознаграждение за работу в Правлении Банка.

9. Ответственность Председателя Банка и членов Правления Банка.

9.1. Председатель Правления Банка и члены Правления Банка несут ответственность за ненадлежащее исполнение своих обязанностей, предусмотренных внутренними нормативными документами Банка.

Председатель Правления Банка и члены Правления Банка несут ответственность перед Банком за убытки, причиненные Банку их виновными действиями (бездействием), в том числе при неисполнении или небрежном исполнении своих функций, при вынесении незаконных решений, превышении пределов власти, а также нарушении Устава Банка, решений Общего собраний участников Банка, Совета директоров Банка и настоящего Положения, а также по иным основаниям, установленным федеральными законами.

При этом не несут ответственности члены Правления Банка, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Банку убытков, или не принимавшие участия в голосовании.

9.2. При определении оснований и размера ответственности Председателя Правления Банка и членов Правления Банка принимаются во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

9.3. В случае, если ответственность за причиненные Банку убытки несут несколько лиц, их ответственность перед Банком является солидарной.

9.4. Председатель Правления Банка и члены Правления Банка не несут ответственности если действовали разумно и добросовестно.

Председатель Правления Банка, член Правления Банка считается действующим разумно и добросовестно, если он лично не заинтересован в принятии конкретного решения и внимательно изучил всю информацию, необходимую для принятия решения; при этом иные сопутствующие обстоятельства должны свидетельствовать о том, что он действовал исключительно в интересах Банка.

СОГЛАСОВАНО: