Электронный комплекс по изучению дисциплины «Основы оперативно-розыскной деятельности» по специальности «Юриспруденция»

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7

Краткое содержание тем

	Раздел 1. Общие положения








	Тема 1. Сущность оперативно-розыскной деятельности и ее задачи Понятие оперативно-розыскной деятельности. Задачи оперативно-розыскной деятельности. Тема 2. Принципы и правовые положения оперативно-розыскной деятельности Общеправовые и отраслевые принципы оперативно-розыскной деятельности. Принцип соблюдения прав и свобод человека и гражданина при проведении оперативно-розыскной деятельности. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности. Законодательство, регулирующее оперативно-розыскную деятельность. Раздел II . Осуществление оперативно-розыскной деятельности Тема 3. Субъекты оперативно-розыскной деятельности и ее финансовое обеспечение Понятие и правовые признаки субъектов оперативно-розыскной деятельности. Система субъектов оперативно-розыскной деятельности. Финансирование оперативно-розыскной деятельности. Тема 4. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность Перечень органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Права и обязанности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Социально-правовая защита должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Тема 5. Содействие граждан органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность Понятие и правовое регулирование содействия граждан органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. Виды содействия оперативно-розыскным органам. Социально-правовая защита лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. Раздел III. Проведение оперативно-розыскных мероприятий Тема 6. Понятие и содержание оперативно-розыскных мероприятий Понятие, признаки и документальное оформление оперативно-розыскных мероприятий. Классификация оперативно-розыскных мероприятий. Содержание оперативно-розыскных мероприятий. Тема 7. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий. Правовое регулирование проведения оперативно-розыскных мероприятий. Тема 8. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания в уголовном судопроизводстве. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении уголовных дел. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании уголовных дел. Порядок представления результатов оперативно-розыскной деятельности органам предварительного расследования и в суд. Раздел IV Контроль и надзор за оперативно-розыскной деятельностью Тема 9. Система контроля и прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью Контроль органов государственной власти за оперативно-розыскной деятельностью. Ведомственный контроль за оперативно-розыскной деятельностью. Судебный контроль за оперативно-розыскной деятельностью. Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью.

МОСКОВСКИЙ

ЭКОНОМИКО-ПРАВОВОЙ

ИНСТИТУТ

__________________________________________________________________

________________________________________________________________

Лекции по дисциплине

«Основы оперативно-розыскной деятельности»

по специальности «Юриспруденция»

Москва 2008

СОДЕРЖАНИЕ

№ п/п	Наименование	Стр.
1.	Введение	10
2.	Глава № 1. Сущность оперативно-розыскной деятельности и ее задачи	11-17
3.	Глава № 2. Принципы и правовые положения оперативно-розыскной деятельности	18-34
4.	Глава № 3. Субъекты оперативно-розыскной деятельности и ее финансирование	35-39
5.	Глава № 4. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность	40-48
6.	Глава № 5. Содействие граждан органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность	49-56
7.	Глава № 6. Понятие и содержание оперативно-розыскных мероприятий	57-64
8.	Глава № 7. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий	65-70
9.	Глава № 8. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве	71-76
10.	Глава № 9. Система контроля и прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью	77-86
11.	Заключение	87
12.	Литература	88-89

Введение

Государство в борьбе с преступностью применяет не только открытые методы выявления, раскрытия и предупреждения преступлений, но и тайные, то есть негласные меры для установления обстоятельств совершения большинства преступных деяний с целью розыска и наказания лиц, их совершивших. Эта деятельность называется оперативно-розыскной (оперативной). Она регулируется специальным Федеральным законом Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности» и другими федеральными законами и подзаконными актами.

В настоящее время ситуация с правовым регулированием оперативно–розыскной деятельности изменяется в сторону признания правил, действующих в цивилизованных странах. Тем не менее, пока нельзя утверждать, что законотворческий процесс закончен и определены как оптимальные границы правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, так и его уровни.

В связи с этим, вопросов, которые возникают в связи с осуществлением оперативно-розыскной деятельности, очень много. Все они требуют серьезного научного анализа и значительных реформ со стороны государства.

«Основы оперативно-розыскной деятельности» как учебная дисциплина, представляет значительную сложность для студентов ввиду большого блока засекреченных документов, регламентирующих ее осуществление.

Раздел I. Общие положения оперативно-розыскной деятельности

Глава № 1

Сущность оперативно-розыскной деятельности

Понятие оперативно-розыскной деятельности

Согласно статьи 1 данного Закона оперативно-розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Научное определение оперативно-розыскной деятельности

Базируясь на теории вопроса, можно сделать вывод о целесообразности трактовки ее определения в “узком” и “широком” смысле слова. В “узком” смысле слова оперативно-розыскная деятельность – это основанный на федеральном законодательстве вид социально полезной юридической деятельности уполномоченных на то законодателем субъектов, представляющих собой систему поведенческих актов конспиративного и гласного применения специальных сил, средств и методов, а также совершения оперативно-розыскных действий и принятия оперативно - значимых решений, осуществляемый с целью защиты человека и общества от преступных посягательств при наличии объективного затруднения или невозможности достижения этой цели посредством реализации иных законных средств (т.е. речь идет о Уголовно-розыскной деятельности). В “широком” смысле слова в определении оперативно-розыскной деятельности изменяется содержание одного из основных субъективных элементов – цели. Вместо ее узкой направленности (защита охраняемых законом объектов от преступных посягательств) целью данной деятельности выступает обеспечение безопасности человека и общества (разумеется, включая и государство). Таким образом, в определении оперативно-розыскной деятельности можно выделить две группы признаков:

1)объективные;
2)субъективные.

Субъективные признаки динамичны, подвижны. К ним относятся:

- установление той или иной (“узкой” или “широкой”) цели такой деятельности: условие регулирования общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности на уровне закона (всех или их части – большей или меньшей);

- запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов (совершение оперативно-розыскных действий);

- определение пределов гласности (или конспиративности) в оперативно-розыскной деятельности.

В свою очередь группа объективных признаков определения оперативно-розыскной деятельности также складывается из связанных между собой (и с субъективными признаками) условий (затруднения или невозможности достижения поставленной цели посредством использования иных законных мер) и совокупности признаков, характеризующих объективность содержания оперативно-розыскной работы.

Использование в определении оперативно-розыскной деятельности (в “узком” смысле слова) фразы о том, что ее проведение возможно только тогда, когда “объективно затруднено или невозможно достижение поставленной цели посредством применения иных законных средств”, подчеркивает исключительный, вынужденный характер этой деятельности. По существу, речь идет о социально обусловленном состоянии крайней необходимости. Причем под использованием законных средств, способов и мер следует понимать, прежде всего, те, которые предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством.

Признаки оперативно-розыскной деятельности

Государственный характер деятельности.

ОРД - это один из видов правоохранительной деятельности, осуществляемой в интересах и по правилам государства специально уполномоченными на то государственными органами, деятельность которых носит исключительно правовой характер, то есть осуществляется в рамках существующего федерального законодательства.

2) Узкий круг органов, обладающий полномочиями проведения оперативно-розыскной деятельности.

В соответствии с законом наделены особой компетенцией оптимально и результативно решать соответствующие задачи. Для этого государство создает указанным органам определенные условия, выделяет финансовые и материальные средства, обеспечивает подбор, обучение и работу должностных и иных лиц, а также предоставляет прочие возможности для выполнения ими своих специфических задач.

3)Сочетание гласных и не гласных методов и способов работы, с использованием преимущественно тайных, скрытых от других лиц, приемов для достижения своих целей. Негласный характер работы вызван необходимостью быстро и эффективно бороться с преступностью, когда применение гласных способов не позволяет достичь поставленных целей.

4)Основным способом осуществления оперативно-розыскной деятельности является проведение оперативно-розыскных мероприятий.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий определен в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности». Только посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий достигаются цели оперативно-розыскной деятельности.

5)ОРД осуществляется в целях защиты и обеспечении безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Безопасность – состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз.

Жизненно важные интересы – совокупность потребностей, удовлетворение которых обеспечивает существование и возможность прогрессивного развития личности и государства.

Основные объекты безопасности: личность – ее права и свободы; общество – его материальные и духовные ценности; государство – его конституционный строй, суверенитет и территориальная целостность (ст. 1 Федерального закона РФ «О безопасности»).

Задачи оперативно-розыскной деятельности.

Согласно статье 2 Федерального закона задачами оперативно-розыскной деятельности являются:

1. Выявление предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

2. Осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших.

3. Добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Эти задачи относятся ко всем органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. Они могут быть изменены или дополнены только федеральным законом.

Выявление преступлений – добывание информации об их подготовке, совершении и последствиях.

Предупреждение преступлений – специфическая задача, направленная предупреждение опасных деяний, совершение которых может повлечь ощутимый ущерб для общества и государства.

Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности

Для выявления сущности и содержания оперативно-розыскной деятельности как относительно самостоятельного явления общественной жизни проведем сравнительный анализ ее и смежных с ней явлений. Его место в системе российского права расположено в комплексе отраслей антикриминального цикла. Из достаточно широкого спектра таковых представляется наиболее актуальным сравнить оперативно - розыскную деятельность с социальной, юридической деятельности, уголовным, конституционным правом, криминалистикой, контрразведывательной и разведывательной, уголовно - процессуальной и административной, а также с частной детективной деятельностью.

Оперативно-розыскная и социальная деятельность Социальная деятельность – это совокупность социально значимых действий, осуществляемых субъектами (обществом, классом, группой, личностью) в различных сферах и на различных уровнях социальной организации общества, преследующих определенные социальные цели и интересы и использующих во имя достижения этих целей и удовлетворения интересов те или иные средства – экономические, социальные, политические и идеологические. Вполне понятно, что социальная деятельность может быть как полезной, так и вредной для общества. Отрицательные проявления социальной деятельности хорошо известны (противоправные общественно опасные деяния, негативные явления (коррупция, наркомания, алкоголизм, проституция и т.д.) и социальные отклонения (бюрократизм, аморальные поступки и др.)). О различных негативных социально-правовых проявлениях учеными различных отраслей юриспруденции написано не мало. Анализ такой литературы свидетельствует об отсутствии достаточных оснований для отнесения оперативно-розыскной деятельности в разряд асоциальной с точки зрения права. Однако не все так гладко в рассмотрении вопроса об отклонениях в сфере морали.

Типология моральных отклонений может быть проведена различными способами и по различным основаниям. Существенное значение при этом имеет учет нормативного и поведенческого аспектов. Как представляется, наличие определенного диссонанса во взаимосвязи норм морали применительно к оперативно-розыскной деятельности и дает пищу для спекулятивных, порой, рассуждений об антиморальном ее характере и, следовательно, необходимости ликвидации ее негласной части. Нравственная проблема соотношения цели и средств ее достижения является одной из наиболее острых для негласной работы спецслужб и правоохранительных органов. Оперативно-розыскная деятельность – это крайнее, вынужденное средство защиты социума от антиобщественных проявлений. Она должна проводиться только при наличии объективного затруднения или невозможности достижения цели защиты человека и общества от преступных посягательств посредством реализации иных законных средств (в частности, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством).

Соотношение оперативно - розыскной деятельности и уголовного права ОРД тесно связано с уголовным правом, в общем понимаемым в виде совокупности правовых норм, определяющих преступность и наказуемость деяний, основания уголовной ответственности, систему и порядок назначения наказания, а также условия освобождения от уголовной ответственности и наказания. Среди отраслей, объединенных комплексом законодательного регулирования борьбы с преступностью (точнее – защиты охраняемых законом объектов от преступных посягательств), в наибольшей степени насыщено указаниями, относящимися к смежным областям, уголовное законодательство. Эти указания имеют, как правило, принципиальный характер. Они являются направляющими по отношению к уголовно-процессуальному, уголовно-исполнительному и оперативно-розыскному законодательствам, предрешая, предопределяя содержание ряда норм и институтов этих отраслей.

Если уголовное право определяет, какие общественно опасные деяния являются преступными, то оперативно-розыскная деятельность устанавливает оперативно-розыскные процедуры предупреждения, выявления и пресечения этих наиболее общественно опасных противоправных деяний, а также розыска лиц, их совершивших. Оперативно-процессуальные формы деятельности оперативно-розыскных органов, содержащиеся в ОРД, должны соответствовать принципам и задачам уголовного права. Не случайно единство природы уголовного права и оперативно-розыскной деятельности проявляется в общей для них задаче – охране личности, общества и государства от преступных посягательств (см. ст. 2 УК РФ, ст. 1 и ст. 2 Федерального Закона об ОРД).

Немаловажно и то, что в ОРД широко используются категории и понятия уголовного права, в частности преступление, состав преступления и др.

Важным связывающим звеном между ОРД и уголовным правом является оперативно-розыскная (сыскная) квалификация деяния в оперативно-розыскной деятельности. Применяя в ходе оперативно-розыскной квалификации нормы Общей и Особенных частей уголовного кодекса Российской Федерации, субъект правоприменения (как правило, оперативный сотрудник) устанавливает достаточные материальные основания для заведения того или иного дела оперативного учета. Ошибочная оперативно-розыскная квалификация события влечет неверное решение отдельных оперативно-процессуальных вопросов (например: необоснованное заведение или прекращение дела оперативного учета из-за неправильной оценки полученной информации) и невыполнение одной из важнейших задач ОРД.

Оперативно-розыскная деятельность и уголовно-процессуальное право В отличие от уголовного права как отрасли, в которую включены нормы ОРД, уголовно-процессуальное право регулирует деятельность ограниченной законом группы государственных органов и должностных лиц (суда, прокуратуры, органов дознания и предварительного следствия), их отношения друг с другом и с гражданами при расследовании и судебном разрешении уголовных дел.

Несмотря на это, различие, конечно же, далеко не единственное; эти родственные отрасли права тесно взаимосвязаны и взаимозависимы. Тезисно перечислим некоторые положения, по которым, прежде всего, видна общность ОРД и уголовно-процессуального права.

Во-первых, и та, и другая правовая отрасль предназначены служить правовым средством целенаправленной защиты человека и общества от преступных посягательств.

Во-вторых, ОРД во многом заимствует из уголовно-процессуального процедурную форму для создания собственной формы, причем процесс использования достижений родственной отрасли права только начат и на этом пути предстоит еще много неизведанного.

В-третьих, некоторые положения ОРД напрямую содержатся в уголовно-процессуальном законе (например: указания о необходимости осуществления ОРМ органами дознания (ст. 118 УПК), возможности дачи следователем поручений и указаний органам дознания о производстве оперативно-розыскных действий (ч. 2 ст. 127 и ст. 196 УПК) и др.).

В-четвертых, просматривается единство в общей для обоих видов юридической деятельности задачи – предупреждение совершения преступлений (ст. 2 УПК и ст. 2 Федерального Закона об ОРД).

В-пятых, в ОРД подлежит творческому использованию теория доказательств, наиболее полно разработанная в рамках уголовно-процессуального права.

Соотношение оперативно-розыскной деятельности и конституционного права ОРД предназначена регулировать общественные отношения, которые так или иначе связаны, с одной стороны, с регламентацией прав и обязанностей субъектов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а с другой – граждан в связи и по поводу ограничения конституционных прав последних в целях обеспечения безопасности охраняемых законом объектов. Прежде всего, в рамках ОРД должны быть разработаны процедурные правила механизма правового регулирования по реализации гарантий соблюдения прав и свобод человека и гражданина, установленные Конституцией Российской Федерации и законно ограничиваемые в оперативно-розыскной деятельности.

Соотношение оперативно-розыскной деятельности и административного права Глубокая связь их вполне реальна и вместе с тем имеются и различия. Наличие последних не позволяет считать ОРД часть административного права. Основные правоотношения в ОРД возникают не в связи и по поводу практической реализации исполнительной власти, т.е. осуществления государственно-управленческой деятельности, а в связи и по поводу совершения преступления. ОРД призвано регулировать именно такие отношения посредством установления определенных правовых правил (процедур) осуществления оперативно-розыскной деятельности. Естественно, это не характерно для административного права, регулирующих общественные отношения в сфере государственного управления.

Вместе с тем имеются общие черты у рассматриваемых отраслей права. В частности, характерным для обоих является то обстоятельство, что как административно-процессуальные нормы, так и положения ОРД, могут устанавливаться не только высшими органами государственной власти, но и содержатся в нормативных актах, издаваемых исполнительно-распорядительными органами (ст. 4 Федерального Закона об ОРД и ст. 2 Кодекса РФ об административных правонарушениях).

Соотношение криминалистики и оперативно - розыскной деятельности Неразрывные связи существуют у криминалистики с теорией оперативно-розыскной деятельности, которая возникла и развивалась вначале как часть криминалистики. В последние годы был заложен фундамент теории оперативно-розыскной деятельности и обоснована необходимость формулирования самостоятельного предмета этой науки, отличного от предмета криминалистики, хотя и тесно с ним связанного. Эта взаимосвязь выражается в том, что при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования учитываются возможности оперативно-розыскной деятельности, определяемой ее теорией, а при разработке последней – положения и рекомендации криминалистики. Рекомендации криминалистики должны, помимо прочего, способствовать созданию оптимальных условий для проведения оперативно-розыскных мероприятий, связанных со следственными действиями, а рекомендации оперативно-розыскной деятельности – для проведения соответствующих следственных действий.

Соотношение оперативно-розыскной и контрразведывательной деятельности Согласно ч.1 ст. 8 Федерального Закона “Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации” ФСБ России и некоторые другие российские спецслужбы правомочны проводить контрразведывательную деятельность. Законодатель определил ее как деятельность органов федеральной службы безопасности в пределах своих полномочий по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности спецслужб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности России (ч. 1 ст. 9). Эта деятельность является разновидностью служебной деятельности ряда спецслужб России (ФСБ России, ФСВР России, ФАПСИ при Президенте России и некоторых др.), а ее суть заключается в противодействии разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств, иностранных организаций и их представителей (как правило, конспиративными средствами и приемами) с целью обеспечения безопасности России.

Перечислим основные отличия оперативно-розыскной деятельности от контрразведывательной:

целью первой является защита человека, общества и государства от преступных посягательств, а второй – обеспечение безопасности России посредством противодействия разведывательно-подрывной деятельности, проводимой иностранными спецслужбами и организациями в ущерб ее жизненно важным интересам;
круг субъектов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ст. 13 Федерального Закона об ОРД), гораздо шире круга государственных органов, проводящих контрразведывательную работу;
общие правила оперативной деятельности изложены в нормах Федерального Закона об ОРД, а контрразведывательной – в Федеральном Законе об органах федеральной службы безопасности.

Соотношение оперативно-розыскной и разведывательной деятельности Законодателем впервые предпринята попытка раскрыть понятие разведывательной деятельности в тексте Федерального Закона “О внешней разведке”. В нем оно раскрывается через указание на средства ее проведения (ст. 2). Разведывательная деятельность – это системное применение специальных сил, средств и методов и совершение специфических действий, совершаемых с целью получения информации о замыслах, планах и мерах иностранных государств и иностранных организаций (их представителей), потенциально или реально угрожающих безопасности Российской Федерации.

Как следует из сказанного, разведдеятельность имеет собственную цель, отличную от цели ОРД. Она осуществляется в основном за пределами Российской Федерации (и это тоже отличает ее от оперативно-розыскной деятельности). Ее основными “контрагентами” являются, с одной стороны, Российская Федерация (в лице своих представителей – ФСВР России и других спецслужб), а с другой – иностранное государство или международные организации. Наконец, разведдеятельность регламентирована специальным законодательным актом – Федеральным законом о внешней разведке, нормативные предписания которого не распространяются на оперативно-розыскную деятельность.

Оперативно-розыскная и частная сыскная (детективная) деятельность Частная детективная и охранная деятельность как некое социально-правовое явление современной российской действительности весьма молодо. В России частная детективная (сыскная) деятельность легитимирована в 1992 году. В соответствии с Законом Российской Федерации от 11 марта 1992 года “О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации” под частной детективной (сыскной) деятельностью понимается оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам предприятиями (частными детективами) в целях защиты законных прав и интересов клиентов. Причем на лиц, осуществляющих частную детективную деятельность, действие законов, закрепляющих правовой статус работников правоохранительных органов, не распространяется. Кроме того, частные детективы не в праве осуществлять оперативно-розыскные действия, отнесенные законом исключительно к компетенции органов дознания.

Основные отличия оперативно-розыскной деятельности от частной детективной (сыскной) состоят в следующем:

ОРД осуществляется исключительно государственными органами, а сыскная – негосударственными организациями и частными лицами;
целью ОРД является защита жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, безопасности общества и государства от общественно опасных противоправных деяний лиц, а в частной детективной деятельности – получение прибыли посредством совершения действий по защите законных прав и интересов своих клиентов.

Однако по содержанию и, в частности, по решаемым задачам, между оперативно-розыскной деятельностью и частной детективной много общего. Согласно ч. 2 ст. 3 Закона о частном сыске и охране сыщики занимаются поиском без вести пропавших, сбором сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса и др. Аналогичные задачи по защите лиц от преступных посягательств и розыску без вести пропавших граждан решаются в оперативно-розыскной деятельности. Кроме того, в ходе частного сыска проводятся, по существу, некоторые из оперативно-розыскных мероприятий (например: устный опрос граждан и должностных лиц, наведение справок, изучение предметов и документов, наблюдение для получение необходимой информации).

В соответствии со п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона о частном сыске и охране сыщикам запрещается выдавать себя за сотрудников правоохранительных органов.