Обеспечения реализации норм Положения о осуществлении банками финансового мониторингу, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14
| Вид материала | Документы |
- Постановление Правления Национального банка Украины от 26 сентября 2006 года n 378, 2144.07kb.
- Постановление Правления Национального банка Украины от 27 мая 2008 n 148 Зарегистрирован, 503.27kb.
- Председателя Правления Национального банка Сергей Дубков и председатель правления ОАО, 31.65kb.
- Постановление Правления Национального банка Украины Об установлении переходных сроков, 46.96kb.
- О утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мероприятий влияния, 2499.33kb.
- Постановление совета директоров национального банка республики беларусь, 21.08kb.
- Постановление правления национального банка республики беларусь, 637.27kb.
- решение Печерского районного суда г. Киева от 8 февраля 2005 года n 2-296/5, 4803.2kb.
- Национального Банка Республики Казахстан на 2009-2010 годы по реализации Государственной, 58.15kb.
- Доклад Председателя Национального Банка, 105.46kb.
О утверждении Состава реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу но банками (филиалами)
Постановление Правления Национального банка Украины
от 4 июня 2003 года N 233
Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
9 июня в 2003 г. за N 457/7778
С целью обеспечения реализации норм Положения о осуществлении банками финансового мониторингу, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14.05.2003 N 189 но зарегистрированного Министерством юстиции Украины 20.05.2003 за N 381/7702, Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Состав реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу но банками (филиалами) (добавляется).
2. Департаменту информатизации (Савченко А. С.) после государственной регистрации этого постановления в Министерстве юстиции Украины сообщить ее содержание и формализированное описание файлов информационного обмена территориальным управлениям Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.
3. Контроль за выполнением этого постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Шлапака О. В. и Департамент информатизации (Савченко А. С.)
| Председатель | С. Л. Тигипко |
| УТВЕРЖДЕНО постановлением Правления Национального банка Украины от 4 июня в 2003 г. N 233 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 9 июня в 2003 г. за N 457/7778 |
Состав реквизитов и структуры файлов информационного обмена между специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу но банками (филиалами)
1. Общие положения
1.1. Все файлы информационного обмена должны формироваться с использованием языка разметки документов XML но отвечать формализированному описанию, определенному Департаментом информатизации Национального банка Украины.
1.2. Информационный обмен между банками (филиалами) и специально уполномоченным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторингу (дальше - Уполномоченный орган) осуществляется средствами электронной почты Национального банка Украины (дальше - ЭП Национального банка) с использованием средств защиты информации, разработанных Национальным банком Украины (дальше - Национальный банк).
Если информация от филиала к Уполномоченному органу передается через банк - юридическое лицо, то защита такой информации в время ее передаваемости от филиалов к банку - юридического лица обеспечивается собственными программными средствами банка.
Если в банке нет собственных средств защиты информации, банк может обратиться к Национальному банку для решения этого вопроса.
1.3. Один файл-сообщение может содержать сведения о нескольких финансовых операциях.
Каждое сообщение о финансовой операции подписывается (путем наложения электронной цифровой подписи) ответственным работником банка (филиалы) или лицом, которое выполняет функции ответственного работника банка (филиалы) в случае его отсутствия, который принял решение о передаваемости информации относительно этой финансовой операции к Уполномоченному органу.
Файл-сообщение, который содержит информацию о финансовых операциях, что передается филиалом (филиалами) к Уполномоченному органу через банк - юридическое лицо, подписывается ответственным работником банка.
1.4. Один файл-запрос может содержать несколько запросов. На один файл-запрос, который содержит несколько запросов, может предоставляться несколько файлы-ответов (с разными именами).
2. Типы файлов информационного обмена
В названиях файлов используются латинские буквы:
A - файл-сообщение от банка (филиалы) о финансовых операциях;
B - файл-квитанция на файл A;
N - файл-сообщение от банка (филиалы) о финансовых операциях, которые могут быть связаны, касаться или предназначаться для финансирования террористической деятельности;
P - файл-квитанция на файл N;
C - файл-запрос от Уполномоченного органа к банку (филиалы);
D - файл-ответ на файл C;
E - файл-приложение к файлу-сообщению;
O - информационный технологический файл.
3. Правила формирование наименований файлов
Для идентификации банка (филиалы) используется трибайтний идентификатор формата Rxx,
где R - идентификатор административного региона Украины, в котором расположенный банк (филиал)
xx - уникальный идентификатор банка (филиалы) в пределах этого административного региона.
Rxx совпадает с последними тремя байтами электронного идентификатора банка (филиалы) в ЭП Национального банка.
Все имена файлов, которые предоставляются банком (филиалом) Уполномоченному органу и Уполномоченным органом банка (филиалы), имеют такую структуру:
Xt0RxxMD.Ynn,
где X - признак принадлежности файла к задаче ведения финансового мониторингу (константа),
t - тип файла (A, B, C, D, E, N, P, O)
0 - константа
Rxx - идентификатор банка (филиалы)
MD - дата формирования файла (месяц, день в 36-знаковой системе исчисления)
Y - последняя цифра года
nn - порядковый номер файла отмеченного типа на протяжении дня. Файлы нумеруются, начиная из 1.
Примечание. Нумерация в 36-знаковой системе исчисления - 1, 2, ... 9, A, B, ... Z.
Имя файла-квитанции формируется из имени файла, что квитується, путем замены символа "тип файла" на соответствующий тип квитанции (например A->B).
Имя файла типа "O" формируется из имени файла, который был забракован, таким образом:
символ "тип файла" приобретает значение "O";
третий символ имени приобретает значение "тип файла", что был забракован.