Решением Совета директоров зао «вагонмаш»
| Вид материала | Решение |
- Утвержден решением Совета Директоров зао «Московская межбанковская валютная биржа», 203.31kb.
- П. Я. Гапонюка в области сосудистой патологии мозга присуждение премии имени профессора, 90.31kb.
- Отчет предварительно утвержден Решением Совета директоров ОАО «Комиторгнефть», 115.85kb.
- Настоящая редакция утверждена решением Совета директоров зао «Турбаза «Прибой», 1506.85kb.
- Утверждено решением Совета директоров зао «Республиканский банк», 347.33kb.
- Решением Совета директоров, 587.45kb.
- Совета Директоров Банка по согласованию с руководителем Банка. Отдел административно, 93.2kb.
- Положение о комитете по надежности совета директоров открытого акционерного общества, 201.94kb.
- Колесниченко Юрий Александрович На основании п ст. 67 закон, 110.34kb.
- Рекомендации по размеру дивиденда по всем категориям акций и порядку их выплаты; обсуждение, 83.54kb.
X. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ И О РАЗМЕЩЕННЫХ ИМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ
10.1. Дополнительные сведения об эмитенте
10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента
Размер уставного капитала эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг (руб.): 85 000 (восемьдесят пять тысяч) рублей
Разбивка уставного капитала по категориям акций:
Обыкновенные именные бездокументарные акции:
количество: 85 000 (восемьдесят пять тысяч) штук.
общий объем по номинальной стоимости (руб.): 85 000 (восемьдесят пять тысяч)
доля в уставном капитале: 100 %
Привилегированные именные бездокументарные акции:
количество: 0
общий объем по номинальной стоимости (руб.): 0
доля в уставном капитале: 0
Сведения о части акций эмитента обращающихся за пределами Российской Федерации посредством обращения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении указанных акций эмитента:
Акции Эмитента за пределами Российской Федерации не обращаются.
10.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
В анализируемом периоде (2001 – 1 полугодие 2006 гг.) величина уставного капитала Эмитента не менялась.
| | Размер УК, руб. (на начало периода) | Структура УК (на начало периода) | Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера УК | Дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об изменении размера УК | Размер УК после каждого изменения, руб. (на конец периода) |
| 2001 год | 85 000 | Акции обыкновенные именные бездокументарные | - | - | 85 000 |
| 2002 год | 85 000 | Акции обыкновенные именные бездокументарные | - | - | 85 000 |
| 2003 год | 85 000 | Акции обыкновенные именные бездокументарные | - | - | 85 000 |
| 2004 год | 85 000 | Акции обыкновенные именные бездокументарные | - | - | 85 000 |
| 2005 год | 85 000 | Акции обыкновенные именные бездокументарные | - | - | 85 000 |
10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента
Информация за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, по резервному фонду, а также каждому иному фонду эмитента, формирующемуся за счет его чистой прибыли:
В соответствии со статьей 10 Устава Эмитента:
«10.2 Резервный фонд Общества создается в размере 5 процентов от Уставного капитала Общества. Резервный фонд Общества формируется путем обязательных ежегодных отчислений в него 5 процентов от чистой прибыли Общества до его полного формирования.
Средства Резервного фонда предназначены для покрытия убытков Общества, а также для погашения облигаций Общества и выкупа акций Общества в случаях при отсутствии иных средств.
Резервный фонд не может быть использован для других целей».
В отчетный период (2001 – 1 полугодие 2006 гг.) и до даты утверждения Проспекта ценных бумаг Резервный и иные фонды Эмитентом не создавались.
Эмитент планирует создать Резервный фонд в размере 5 процентов от величины уставного капитала Эмитента из чистой прибыли, полученной по итогам 2006 финансового года.
10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента
Наименование высшего органа управления эмитента: Общее собрание акционеров
Порядок уведомления акционеров о проведении собрания высшего органа управления эмитента:
Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. В случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона «Об акционерных общества», сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть опубликовано в газете «Санкт-Петербургские ведомости» либо вручено под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (п. 11.9 статьи 11 Устава Эмитента).
Лица (органы), которые вправе созывать (требовать) проведения внеочередного общего собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:
Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров Общества на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами на менее чем 10 процентов голосующих акций Общества на дату предъявления требования.
Созыв Внеочередного общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества, осуществляется Советом директоров Общества.
В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения общего собрания акционеров. В случае, если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров содержит предложение о выдвижении кандидатов, на такое предложение распространяются соответствующие положения статьи 53 Федерального закона «Об акционерных обществах».
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
Общество ежегодно проводит Годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через четыре месяца после окончания финансового года (п. 11.6 статьи 11 Устава Эмитента).
Проводимые помимо годового общего собрания акционеров являются внеочередными (п. 11.8 статьи 11 Устава Эмитента).
Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию Ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества, должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении Внеочередного общего собрания акционеров. Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета директоров Общества, то сообщение о проведении такого внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.
Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества, вправе внести вопросы в повестку дня Годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров Общества, Ревизионную комиссию и счетную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность единоличного исполнительного органа. Такие предложения должны поступить в Общество не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года
В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров Общества, акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества, вправе предложить кандидатов для избрания в Совет директоров Общества, число которых не может превышать количественный состав Совета директоров Общества. Такие предложения должны поступить в Общество не менее чем за 30 дней до даты проведения внеочередного общего собрания акционеров.
Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной с указанием имени (наименования) представивших из акционеров (акционера), количества и категории принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером).
Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):
К информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, при подготовке к проведению Общего собрания акционеров общества, относятся годовая бухгалтерская отчетность, в том числе заключение аудитора, заключение ревизионной комиссии Общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, сведения о кандидате (кандидатах) Совет директоров Общества, Ревизионную комиссию Общества, счетную комиссию общества, проект изменений и дополнений, вносимых в Устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, проекты решений Общего собрания акционеров.
Указанная информация (материалы) в течение 20 дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения Общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении Общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения.
Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в Общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
10.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
1) Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Метровагонсервис»;
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Метровагонсервис»;
Место нахождения: Украина, 02100, г. Киев, ул. Красноткацкая, д. 1А;
Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 15 %;
Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: доли не имеет;
Доли принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: доли не имеет;
2) Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Петербургский трамвайно-механический завод»;
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ПТМЗ»;
Место нахождения: Россия, 194044, г. Санкт-Петербург, ул. Чугунная, д. 2;
Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 80,36%;
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации: 88 %;
Доля коммерческой организации в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: доли не имеет;
Доли принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: доли не имеет;
3) Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «ЛЕГКОРЕЛЬСОВЫЙ ТРАНСПОРТ»;
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ЛЕГКОРЕЛЬСОВЫЙ ТРАНСПОРТ»;
Место нахождения: 117321, Российская Федерация, Москва, ул. Профсоюзная д. 144 ;
Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 50%;
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации: 50 %;
Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: доли не имеет;
Доли принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: доли не имеет;
10.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
Существенные сделки (группы взаимосвязанных сделок), размер обязательств по каждой из которых составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий совершению сделки, совершенной эмитентом за период 2001 - 2005 гг. включительно:
2001 год:
Такие сделки отсутствуют
2002 год:
Такие сделки отсутствуют
2003 год:
| дата совершения сделки | 05.12.2003 г. |
| предмет и иные существенные условия сделки | Договор комиссии. Комиссионер обязуется по поручению комитента за вознаграждение заключить контракт с покупателем от своего имени, но за счет средств комитента на поставку следующей продукции: 4-вагонный поезд метрополитена с асинхронным тяговым приводом в количестве 10 единиц. |
| сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации | Государственная регистрация не требуется |
| цена сделки в денежном выражении и в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего совершению сделки | 1 499 360 920 руб. или 165,75 % от балансовой стоимости активов Эмитента на 30.09.2005 г. |
| срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных обязательств | 3 квартал 2005 г. Обязательства исполнены в полном объеме |
| в случае просрочки в исполнении обязательств со стороны контрагента или эмитента по указанной сделке, - причины такой просрочки (если они известны эмитенту) и последствия для контрагента или эмитента с указанием штрафных санкций, предусмотренных условиями сделки | Просрочки не было |
| сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам, а также об одобрении совершения сделки органом управления эмитента | Данная сделка не является крупной для Эмитента, поскольку относится к сделкам, совершенным в процессе обычной хозяйственной деятельности |
| иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению | Отсутствуют |
2004 год:
Такие сделки отсутствуют.
2005 год:
| дата совершения сделки | 23.06.2005 г. |
| предмет и иные существенные условия сделки | Размещение документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением |
| сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации | Государственный регистрационный номер выпуска 4-01-00554-J от 26.05.2005 г. |
| цена сделки в денежном выражении и в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего совершению сделки | Объем выпуска по номинальной стоимости 300 000 000 (триста миллионов) рублей, составляет 25,09 % балансовой стоимости активов Эмитента на 30.03.2005 г. |
| срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных обязательств | Выплата купонного дохода по: 1 купону – 22.12.2005 г. /исполнено в полном объеме 2 купону – 22.06.2006 / исполнено в полном объеме 3 купону – 21.12.2006 / срок не наступил 4 купону – 21.06.2007 / срок не наступил 5 купону – 20.12.2007/ срок не наступил 6 купону – 19.06.2008 / срок не наступил Срок выплаты номинальной стоимости при погашении облигаций серии 01 – не наступил |
| в случае просрочки в исполнении обязательств со стороны контрагента или эмитента по указанной сделке, - причины такой просрочки (если они известны эмитенту) и последствия для контрагента или эмитента с указанием штрафных санкций, предусмотренных условиями сделки | Просрочка отсутствует |
| сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам, а также об одобрении совершения сделки органом управления эмитента | Данная сделка является крупной для Эмитента, и была одобрена Советом директоров Эмитента – Протокол № 16 от 22.06.2005 г. |
| иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению | Отсутствуют |
| дата совершения сделки | 11.11.2005 |
| предмет и иные существенные условия сделки | Открытие кредитной линии |
| сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации | Государственная регистрация не требуется |
| цена сделки в денежном выражении и в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего совершению сделки | 200 000 000 рублей, что составляет 17,67 %; от балансовой стоимости активов Эмитента на 30.09.2005 г. |
| срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных обязательств | 08.05.2006 / обязательство исполнено в полном объеме |
| в случае просрочки в исполнении обязательств со стороны контрагента или эмитента по указанной сделке, - причины такой просрочки (если они известны эмитенту) и последствия для контрагента или эмитента с указанием штрафных санкций, предусмотренных условиями сделки | Просрочка отсутствует |
| сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам, а также об одобрении совершения сделки органом управления эмитента | Данная сделка является крупной для Эмитента, и была одобрена Советом директоров Эмитента, Протокол № 23 от 10.11.2005 г. |
| иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению | Отсутствуют |
10.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Объект присвоения кредитного рейтинга (эмитент, ценные бумаги эмитента): Эмитент
Значение кредитного рейтинга на дату утверждения проспекта ценных бумаг: В+
История изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг:
Эмитенту присвоен кредитный рейтинг В+, означающий удовлетворительную кредитоспособность, в целом соответствующую среднему уровню в данном рейтинговом классе. Показатели производственно-коммерческой деятельности, финансовой устойчивости и платежеспособности, а также уровень корпоративного управления Эмитента, в основном, не препятствуют выполнению обязательств. Однако часть факторов негативно влияет или может в ближайшем будущем негативно повлиять на эффективность деятельности Эмитента. Риск полного или частичного дефолта Эмитента оценивается как приемлемый.
Присвоенный рейтинг подтвержден отчетом, выданном Эмитенту в декабре 2005г.
На дату утверждения Проспекта ценных бумаг значение рейтинга не изменялось.
Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг: Закрытое акционерное общество «Рейтинговое агентство «Эксперт РА»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Эксперт РА»
Место нахождения: 123001, Москва, Благовещенский пер., д.12, стр.2
Краткое описание методики присвоения кредитного рейтинга:
Кредитный рейтинг присваивается компаниям на основе комплексного анализа рисков, присущих их деятельности, т.е. оценки положения компании на рынке и динамики развития рынков, на которых действует компания, производственных возможностей и потенциала, а также объема инвестиционных ресурсов, необходимых для реализации этого потенциала, финансовой устойчивости и успешности, а также уровня корпоративного управления. В процессе присвоения рейтинга надежности облигационному займу дополнительно оцениваются специфические условия размещения, обращения и погашения данного займа, в частности, качество предоставленного обеспечения, размер купонных выплат, сроки и условия оферт и т.д.
При анализе рыночных рисков особое внимание аналитики рейтингового агентства уделяют динамике развития основных для компании рынков продукции, факторов, определяющих это развитие, таких как уровень государственного регулирования, существующий уровень конкуренции и ограничения конкуренции, доступность сырья и других компонентов, необходимых для успешного развития компании, факторы формирования спроса на продукцию компании и др. Особое значение уделяется конкурентным преимуществам компании и ее уязвимым сторонам, поскольку именно эти факторы в дальнейшем определяют финансовую устойчивость и успешность деятельности.
Производственные возможности компании и ее потенциал характеризуют будущие финансовые поступления от продажи продукции (или от оказания услуг), а уровень их технического состояния позволяет оценить необходимый объем инвестиций в поддержание текущего качества продукции. Особое внимание аналитики агентства уделяют анализу инвестиционного плана компании и уровня диверсификации деятельности, поскольку эти показатели определяют уровень ее финансовой устойчивости.
Качество менеджмента и уровень стратегического планирования деятельности любого предприятия определяют вектор его развития в среднесрочной перспективе. В российских же условиях особое значение приобретает и юридическое оформление владения предприятием, наличие прозрачных и понятных инвестору процедур принятия решений в компании, уровень информационной открытости и др.
После анализа этих трех факторов, определяющих возможности и перспективы деятельности компании, аналитики агентства оценивают непосредственно финансовое состояние и устойчивость предприятия. Определяющее значение имеют показатели обслуживания долга, рентабельности деятельности и ликвидности предприятия. В необходимых случаях специалисты агентства проводят корректировки исходных данных для получения адекватного результата (к примеру, это необходимо при анализе отчетности строительных компаний в силу специфики отражения отдельных операций в балансе и отчете о прибылях и убытках).
Объем информации, необходимой для присвоения рейтинга, определяется индивидуально с каждой компанией и зависит от отрасли, в которой действует компания, структуры компании и других факторов.
Иные сведения о кредитном рейтинге: иных сведений нет