Методология формирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
| Вид материала | Диссертация |
- Разработка системы формирования инвестиционного процесса на предприятиях тэк в условиях, 289.76kb.
- 1. Оценка и прогнозирование инвестиционного рынка Понятие инвестиционного рынка. Сегменты, 240.89kb.
- Теория и методология организационно экономического обеспечения ресурсосбережения, 624.51kb.
- Теория и методология формирования системы управления инфраструктурными комплексами, 495.22kb.
- Актуальные проблемы информационного обеспечения инновационных процессов в образовании, 183.05kb.
- Методология разработки прикладного программного обеспечения rup, 169.77kb.
- «ФормирОвание и продвижение инвестиционного имиджа Республики узбекистан» Анкета, 166.13kb.
- Теоретические основы инвестиционного процесса в современных условиях, 381.08kb.
- Разработка механизма кадрового обеспечения инновационных процессов в нефтегазовом комплексе, 404.04kb.
- Методология формирования и использования инновационных финансовых продуктов, 747.68kb.
На правах рукописи
ЛЕЙБЕРТ ТАТЬЯНА БОРИСОВНА
МЕТОДОЛОГИЯ ФОРМИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ
ИНВЕСТИЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ
Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством
(управление инновациями и инвестиционной деятельностью)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
доктора экономических наук
Уфа – 2009
Диссертация выполнена на кафедре управления инновациями и инвестиционной деятельностью в ГОУ ВПО «Башкирская академия государственной службы и управления при Президенте Республики Башкортостан» (ГОУ ВПО БАГСУ)
Научный консультант: доктор экономических наук, профессор
Валинурова Лилия Сабиховна
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Касаев Борис Султанович
доктор экономических наук
Кирничный Владимир Юрьевич
доктор экономических наук, профессор
Хавин Дмитрий Валерьевич
Ведущая организация: ГОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» (ГАСИС)
Защита состоится «22» декабря 2009 г. в 14.00 часов на заседании диссертационного совета Д 800.021.01 по защите докторских и кандидатских диссертаций по экономическим наукам в ГОУ ВПО «Башкирская академия государственной службы и управления при Президенте Республики Башкортостан» по адресу: г. Уфа, ул. Заки Валиди, д.40, ауд. 315.
С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО БАГСУ, на сайте ВАК (www.vak.ed.gov.ru) и на сайте академии (www.bagsu.ru)
Автореферат разослан «_____» _________ 20 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета
канд. экон. наук, доцент Казакова О.Б.
- Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. В условиях разрастающегося мирового финансового кризиса перед отечественной экономикой на качественно новом уровне возникла проблема повышения конкурентоспособности экономики.
Перспективы достижения стратегических целей формирования экономики, обладающей долгосрочным потенциалом экономического роста, во многом определяются привлечением инвестиций в эффективные высокотехнологичные отраслевые промышленные комплексы, способные обеспечить создание собственного инвестиционного потенциала. К отраслям, где существуют крупные наукоемкие проекты и сохраняются потенциальные преимущества, относятся энергетика, нефтедобыча и нефтепереработка, машиностроение, металлургия и другие.
В настоящее время все российские промышленные предприятия испытывают острую необходимость в инвестициях на обновление основных фондов и расширение производства, внедрение новых технологий и в другие капиталоемкие проекты. Для ускорения модернизации предприятий на качественно новой технико-технологической основе необходимо обеспечить эффективное использование ограниченных инвестиционных ресурсов. При этом высокий уровень физического износа требует привлечения значительных инвестиционных средств, фактически вырывая их из фонда технико-технологического переоснащения и освоения высоких технологий. Как следствие, технологическое отставание отечественных промышленных предприятий от мирового уровня в последние годы практически не сокращается. Такое положение представляет серьезную угрозу экономической безопасности страны. Поэтому создание отечественной системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов стоит в ряду важнейших стратегических проблем.
Инновации в значительной степени определяют экономический рост субъектов рыночной экономики и страны в целом, занятость населения и рост производительности труда, являются существенным фактором экономического развития. Поэтому решение вопросов, связанных с созданием эффективных механизмов реализации продуктовых, технологических и организационных инноваций, координация и сосредоточение их на формировании долгосрочных предпосылок устойчивого развития требуют серьезного внимания и важны в перспективе деятельности.
Развитие методологии управления инвестированием инновационных процессов на предприятиях является важной проблемой, связанной с повышением инвестиционной привлекательности субъектов различных видов экономической деятельности. Активизация на этой основе инновационных процессов позволит повысить эффективность развития промышленности и экономики страны в целом.
Таким образом, с целью ускорения инвестиционных процессов и повышения инновационной восприимчивости отраслей экономики возникает объективная необходимость разработки научно обоснованной методологии формирования и использования эффективной системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятии.
Отмеченные приоритетные направления инвестирования в рыночных условиях хозяйствования, необходимость роста инвестиционных вложений в реальный сектор экономики, а также отсутствие системы инвестиционного обеспечения, способствующей интенсификации инновационного развития предприятий, определили актуальность диссертационного исследования.
Разработанность темы исследования. Научные аспекты исследования системы инвестиционного обеспечения социально - экономического развития производственных систем формировались на основе изучения и анализа теоретических и методологических разработок отечественных и зарубежных ученых по проблемам стратегического управления инвестиционным процессом. Исследованию проблем стратегического инвестиционного развития посвятили свои работы отечественные ученые-экономисты: А.Анчишкин, В.Аньшин, Б.Бард, Е.Бехтерева, Л.Валинурова, С.Глазьев, Г.Дружинин, А.Егоров, Б.Зайцев, Н.Игоршин, А.Идрисов, Б.Касаев, Н. Климова, В.Ковалев, Д.Львов, В.Лившиц, Н.Липсиц, Н.Новицкий, Р.Нудельман, Б.Мильнер, А.Мухамедьяров, В.Остапенко, А.Петрова, И.Рудакова, М.Ример, В.Савчук, В.Сенчагов, Б.Советов, В.Тихомиров, Т.Хачатуров, И.Хромушин, В.Царев, А.Цыганок, Е.Четыркин, А.Шапкин, А.Шахназаров и др.
Эффективная система инвестиционного обеспечения с учетом экономических интересов субъектов рынка научно обосновывается в трудах зарубежных авторов: М.Альберта, Дж.Аппеля, Б.Барнес, У.Баффета, Г.Бирмана, Р.Вернона, Д.Ганна, Л.Дж. Гитмана, Е.Домара, А.Кульмана, П.Линдерта, П.Массе, М.Мескона, Э. Мэнсфилда, Дж.Милля, Д.Нортона, М.Портера, Ф.Рейна, Б.Санто, Т.Твисса, А.Томпсона, П. Самуэльсона, А.Стрикленда, Я.Фитценца, Р.Харрода, Э.Хансена, М.Харрисона и др.
Однако проблема формирования и реализации системы инвестиционного обеспечения развития экономических систем производственного назначения требует дальнейшего исследования с учетом современных российских и мировых экономических условий.
Несмотря на то, что вопросам управления в сфере инвестиций в настоящее время уделяется значительное внимание, ряд методологических и методических аспектов данной проблемы остаются неизученными. Недостаточная степень разработанности рассматриваемых проблем, с одной стороны, и научно-практическая значимость, с другой стороны, определили выбор темы исследования, объект и предмет исследования, его цель, задачи и круг рассматриваемых вопросов.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются инвестиционные процессы, протекающие на промышленных предприятиях, осуществляющих инновационную деятельность. Предметом исследования являются организационно-экономические и управленческие отношения, возникающие при формировании и использовании системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях.
Цель диссертационного исследования состоит в разработке методологических основ формирования и реализации системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов в современной экономике.
В соответствии с этой целью в работе была поставлена следующая совокупность логически взаимосвязанных научных задач.
1) Исследование теоретико-методологических основ формирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, включая:
- исследование сущности инвестиционных процессов как основы поступательного развития экономики;
- исследование экономической сущности инвестиционного обеспечения инновационных процессов и его роли в функционировании и развитии предприятий с учетом накопленного научного опыта;
- анализ мирового опыта формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях;
- разработку концепции формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях.
2) Формирование методологии анализа и оценки инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, включая:
- исследование условий формирования инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях;
- исследование факторов эффективного использования инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях;
- определение критериев рационального инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях.
3) Разработка методологии формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, включая:
- определение принципов и задач формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях;
- разработку методов эффективного инвестирования обновления основного капитала на предприятиях;
- формирование системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях и определение особенностей ее функционирования в современной экономике.
4) Разработка методических рекомендаций по формированию системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, включая:
- инвестирование создания новой продукции и расширения ассортимента выпускаемой продукции;
- инвестирование технологического переоснащения предприятий;
- инвестирование совершенствования организационных структур предприятий;
- инвестирование в создание и развитие инновационной инфраструктуры предприятий;
- инвестирование в освоение новых рынков позиционирования предприятий.
5) Разработка методов эффективного инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, включая:
- оценку эффективности функционирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях;
- оптимизацию условий формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях;
- организацию и проведение мониторинга функционирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях.
Теоретической и методологической основой диссертационного исследования явились результаты исследований отечественных и зарубежных ученых по проблемам формирования и развития системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, возможностям инновационной деятельности в различных отраслях промышленности, нормативно-правовые акты федеральных и региональных органов законодательной и исполнительной властей.
При решении поставленных задач использовались методы теории систем, историко-логического, структурно-функционального анализа, экономико-математического моделирования, общенаучные методы (системный анализ, комплексный анализ, дифференциация и интеграция); статистические методы, методы детерминированного и стохастического факторного анализа; методы оптимизации систем; современные матрицы экономического анализа, конкретизированные в моделях стратегического инвестиционного развития предприятий.
Принятая методология исследования с использованием конкретных методов и инструментов позволила обеспечить адекватность объекта, предмета и методов исследования и получить достоверные результаты.
Информационную базу исследований составили официальные данные Федеральной службы государственной статистики, данные ведущих аналитических агентств (РосБизнесКонсалтинг, Инфо ТЭК - Консалт, Фонда национальной энергетической безопасности, Комиссии Республики Башкортостан по рынку ценных бумаг и др.), профильных периодических изданий, а также сведения, полученные в ходе экспертных обследований предприятий и организаций промышленности России.
Научная новизна исследований заключается в разработке методологии формирования и использовании системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов, базирующейся на положениях концепции эффективного управления инвестированием и отличающейся принципами, моделями и механизмами мобилизации и распределения инвестиционных ресурсов на промышленных предприятиях.
В числе наиболее важных результатов, полученных лично автором и определяющих научную новизну и значимость проведенного исследования, можно выделить следующие:
1. Разработана концепция формирования и использования инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, отличающаяся учетом особенностей инвестирования процессов создания новой продукции и расширения ассортимента выпускаемой продукции, технологического переоснащения, совершенствования организационных структур, развития инновационной инфраструктуры и позволяющая определить стратегические приоритеты инвестирования.
2. Систематизированы факторы и условия формирования и эффективного использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, определяющие перспективы их стратегического развития и позволяющие нейтрализовать негативное воздействие неблагоприятных ситуаций на функционирование промышленных предприятий.
3. Определены критерии рационального инвестиционного обеспечения инновационных процессов и сформулированы стратегии развития, основанные на дифференциации управленческих решений по направлениям использования инвестиций и позволяющие обеспечить конкурентоспособность и эффективное функционирование промышленных предприятий.
4. Предложены показатели эффективности инвестирования процессов создания новой продукции и расширения ассортимента выпускаемой продукции, технологического переоснащения, совершенствования организационных структур, развития инновационной инфраструктуры, а также освоения новых рынков, отражающие специфические особенности использования инвестиций и позволяющие дифференцировать управленческие решения в процессе развития предприятий.
5. Разработана модель оценки эффективности инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, учитывающая уровень достижения намеченных целей по направлениям продуктовых, технологических, организационных, инфраструктурных и рыночных инноваций на каждом этапе реализации стратегии развития предприятия. Выявленная зависимость в сочетании с уровнем инвестиционных вложений может быть использована в качестве инструмента корректировки стратегии для достижения предприятиями конкурентоспособности на рынке.
6. Разработан алгоритм использования амортизационных отчислений в качестве инвестиционного ресурса, основанный на механизме учета, с одной стороны, степени физического и морального износа основных фондов, а с другой – направлений перспективного инвестиционного развития предприятий.
7. Сформирована система инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, отличающаяся использованием прогрессивных инвестиционных инструментов в сочетании с открытостью торгового и инвестиционного режимов, совершенствованием механизмов финансового рынка и развитием инфраструктуры.
8. Разработан комплекс мероприятий по реализации механизмов инвестиционного обеспечения инновационных процессов по всем направлениям их интенсификации за счет мобилизации собственных средств инвестирования, привлечения инвестиционных ресурсов через фондовые рынки, расширения ресурсов кредитной инвестиционной системы, активизации иностранных инвесторов, создания систем управления рисками и долговыми обязательствами.
9. Разработаны методические рекомендации по повышению эффективности функционирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях, включающие установление количественных ориентиров предприятия по важнейшим направлениям деятельности (изменение ассортимента продукции и расширение ее номенклатуры, увеличение емкости рынка, производительность технологии, рентабельность продукции, расширение ассортимента экспортной продукции), их периодический пересмотр и установление весовых коэффициентов в соответствии с тенденциями развития промышленности.
10. Разработана модель формирования рационального инвестиционного обеспечения инновационных процессов, позволяющая определить эффективность инвестирования инновационных процессов на предприятиях, а также оценить возможность перераспределения капитала по направлениям его использования (в создание новой продукции, технологическое переоснащение, совершенствование организационных структур, развитие инновационной инфраструктуры, освоение новых рынков).
11. Предложены комплекс показателей и алгоритм мониторинга функционирования системы инвестиционного обеспечения, основанные на ресурсных ограничениях промышленных предприятий и позволяющие корректировать этапы стратегического развития инновационных процессов, изменяя объемы и структуру инвестирования различных направлений их реализации.
Теоретическая значимость работы заключается в том, что основные положения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в качестве методологии формирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов в современной экономике России. Представленные рекомендации позволяют определить организационно-экономические условия стратегического инвестирования при внедрении продуктовых, технологических, организационных, инфраструктурных и рыночных инноваций.
Основные положения диссертации могут быть применены:
-при разработке инвестиционных программ развития промышленных предприятий на различных уровнях управления;
-при развитии системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях;
-при методологическом обосновании привлечения инвестиций в различные отрасли промышленности, в работе органов управления стратегическим развитием и в управленческой деятельности промышленных предприятий;
-при планировании процессов инвестирования внедрения новой техники и технологий, реструктуризации производства и обновления основных фондов на промышленных предприятиях;
-в учебном процессе вузов при изучении дисциплин «Инвестиции», «Инвестиционный менеджмент», «Инвестиционные стратегии» и др.
Практическая значимость результатов исследования определяется возможностью применения разработанных в диссертации методологических подходов к формированию системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях различных отраслей промышленности с учетом динамики соотношения внешних и внутренних факторов их функционирования. Предложенная модель эффективного инвестирования позволит промышленным предприятиям формировать новые направления инвестиционного обеспечения экономического развития.
Достоверность и обоснованность основных результатов и выводов исследования обусловлены методологией исследования, полнотой анализа теоретических и практических разработок; использованием комплекса методов и методик, адекватных предмету и задачам исследования; корректным применением методов обработки данных исследования, подтверждаемых сопоставимостью показателей, полученных теоретическим и экспериментальным путем.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные результаты исследования докладывались на международных, всероссийских и региональных конференциях. Среди них: Международная научно-практическая конференция «Актуальные вопросы экономики топливно-энергетического комплекса» (Уфа, 2004 г.); Межвузовская научно-практическая конференция «Актуальные проблемы учета, аудита, экономического анализа и налогообложения» (Уфа, 2005 г.); Международная научно-теоретическая конференция молодых ученых «Актуальнi проблеми економiчного та соцiального розвитку виробничоi сфери» (Украина, Донецк, 2008 г.); Международная научно-практическая конференция «Актуальные вопросы экономики топливно-энергетического комплекса» (Уфа, 2008 г.); Межвузовская научно-практическая конференция «Финансовые, учетные и правовые аспекты развития современных российских предприятий» (Уфа, 2008 г.); Международная научно-практическая конференция «Учетно-аналитические инструменты развития инновационной экономики» (Астрахань, 2009 г.); Российская научно-практическая конференция «Факторы и условия развития инновационно-инвестиционных процессов в экономике» (Уфа, 2009 г.).
По теме диссертации опубликовано 45 работ, общий объем 75,12 п. л., в том числе 7 монографий, 38 статей и научных докладов, включая 11 статей в изданиях, рекомендованных ВАК.
Структура и объем работы определяется целью, задачами, логикой исследования и последовательно раскрываются во введении, пяти главах и заключении. Содержание исследования изложено на 275 страницах и включает 21 рисунок и 27 таблиц, приложения. Список литературы содержит 380 наименований.
Содержание диссертации раскрывается в нижеприведенной последовательности.
Введение
Глава 1 Теоретико-методологические основы формирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
1.1 Инвестиционные процессы как основа поступательного развития экономики
1.2 Экономическая сущность инвестиционного обеспечения и его роль в функционировании и развитии предприятий
1.3 Мировой опыт формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
1.4 Концепция формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
Глава 2 Методология анализа и оценки системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
2.1 Условия формирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
2.2 Факторы эффективного использования инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
2.3 Критерии рационального инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
Глава 3 Методология формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
3.1 Принципы и задачи формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
3.2 Методы эффективного инвестирования обновления основного капитала на предприятиях
3.3 Система инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях и особенности ее функционирования в современной экономике
Глава 4 Методические рекомендации по формированию системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
4.1 Инвестирование создания новой продукции и расширения ассортимента выпускаемой продукции
4.2 Инвестирование технологического переоснащения предприятий
4.3 Инвестирование совершенствования организационных структур предприятий
4.4 Инвестирование в создание и развитие инновационной инфраструктуры предприятий
4.5 Инвестирование в освоение новых рынков позиционирования предприятий
Глава 5 Эффективность системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
5.1. Оценка эффективности функционирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
5.2 Оптимизация условий формирования и использования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
5.3 Мониторинг функционирования системы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на предприятиях
Заключение
Литература
Приложение