Инвестиционное взаимодействие государства и промышленных предприятий: инструментарно-методический аспект

Вид материалаДиссертация

Содержание


доктор экономических наук, профессор
Ведущая организация
Степень разработанности проблемы.
Цель и задачи исследования.
Объект и предмет исследования.
Теоретико-методологической основой диссертационного исследования
Информационно-эмпирическую базу исследования
Инструментарно-методический аппарат работы.
Основные положения диссертации, выносимые на защиту
Научная новизна диссертационного исследования
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования.
Апробация результатов исследования.
Структура и объем диссертационной работы.
Основные результаты исследования
Таблица 1 – Сопоставительный анализ классификаторов промышленности
2. Разработана модель инвестиционного взаимодействия промышленных предприятий и государства на основе рационального
Рисунок 1 – Теоретико-концептуальная модель пересечения интересов промышленного предприятия и государства в инвестиционной сфере
Рисунок 2 - Механизм взаимодействия государства и промышленных
Рисунок 3 – Концептуальная модель экономического взаимодействия
3. Адаптирован математический инструментарий для решения задачи управления материальным стимулированием в системе «государство –
...
Полное содержание
Подобный материал:

На правах рукописи


РОЩИНА ЕВГЕНИЯ ВАЛЕРЬЕВНА


ИНВЕСТИЦИОННОЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ГОСУДАРСТВА И

ПРОМЫШЛЕННых предприятий:

ИНСТРУМЕНТАрНО-методическИЙ АСПЕКТ



Специальность: 08.00.05 –

Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление
предприятиями, отраслями, комплексами
(промышленность)



АВТОРЕФЕРАТ


диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук


Ростов-на-Дону – 2010

Диссертация выполнена на кафедре прикладной информатики в экономике Южного федерального университета


Научный руководитель:
доктор экономических наук, профессор

Матвеева Людмила Григорьевна


Официальные оппоненты:
доктор экономических наук, доцент

Кузьминов Александр Николаевич

кандидат экономических наук

Куликов Михаил Михайлович


Ведущая организация:

Кубанский государственный технологический университет


Защита диссертации состоится «28» декабря 2010 года в 11:00 часов на заседании объединённого диссертационного совета ДМ 212.208.28 по экономическим наукам при ФГАОУ ВПО «Южный федеральный университет» по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, ул. М. Горького 88, ауд.118.


С диссертацией можно ознакомиться в Зональной научной библиотеке Южного федерального университета по адресу: г. Ростов-на-Дону, ул. Пушкинская 148.


Автореферат разослан «27» ноября 2010 г.


Отзывы на автореферат в двух экземплярах, подписанные и заверенные печатью, просим направлять по адресу: 347928, г. Таганрог, ГСП-17а, пер. Некрасовский, 44, объединённый диссертационный совет ДМ 212.208.28, ученому секретарю.


Ученый секретарь

диссертационного совета

к.э.н., доцент М.А. Масыч

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Теоретические исследования, посвященные проблемам модернизации промышленности страны, а также практика последнего времени свидетельствуют о том, что обеспечение устойчивого экономического роста в сфере промышленного производства возможно только на основе взаимовыгодного сотрудничества предприятий и государства в различных аспектах – производственном, инновационном, инвестиционном и других. При этом системообразующей в указанном взаимодействии является инвестиционная сфера государственно-частного партнерства в промышленном секторе экономики, что актуализирует проблему концептуального осмысления и инструментарного обеспечения данного процесса. Исследование форм и направлений, обоснование моделей, методов и других инструментов согласованного инвестиционного взаимодействия государственных структур и промышленных предприятий будет способствовать реализации воспроизводственной функции государства в отрасли и достижению объединяющей цели – повышению эффективности промышленного производства, росту производственного потенциала и конкурентоспособности отрасли.

При этом в спектре ключевых проблем экономического развития находятся вопросы развития системы государственного регулирования и поддержи промышленных предприятий, создания благоприятного предпринимательского климата, формирование условий усиления мотивации партнерства государства с промышленным бизнесом, распределение ответственности между сторонами и другие вопросы. В первую очередь, это касается механизма стимулирования промышленных предприятий к предпринимательским инициативам и активизации инновационной деятельности, прежде всего, в перерабатывающих отраслях, в направлении поддержки наукоемких производств и технологий, расширения социально-ориентированной предпринимательской деятельности, осуществляемой при поддержке государства.

В данном контексте особую значимость приобретает проблема оценки и отбора проектов, инициируемых промышленными предприятиями, для включения их в государственные программы на федеральном и субфедеральном уровне с использованием адаптивного инструментария, методов и моделей математического обоснования принимаемых решений и современных информационных технологий. В связи с этим актуальным является проведение исследования, направленного на разработку концепции и методического инструментария, обеспечивающего поддержку принятия инвестиционных решений в сфере взаимодействия промышленных предприятий и государства.

Степень разработанности проблемы. В современной научной литературе представлен достаточно широкий диапазон публикаций, охватывающих различные аспекты развития промышленности в условиях модернизации экономики, включая вопросы взаимодействия государства и промышленных предприятий, что связано с существенным смещением акцентов в инвестиционной сфере в сторону внедрения инноваций в технологическое обновление и развитие предприятий, комплексов, отраслей промышленности, что обуславливает высокую научно-практической актуальностью тематического направления.

В отечественной и зарубежной экономической литературе проблемы взаимодействия промышленных предприятий и государства представлены в разных аспектах, что отмечено в трудах Л. Абалкина, О. Белокрыловой, Л. Бляхмана, Ю. Винслава, М. Гохберга, В. Иванченко, А. Игнатьева, Э. Котляра, Г. Краюхина, М. Мессенгиссера, А. Никитаевой, И. Осадчего, С. Перегудова, В. Полтеровича, В. Садкова, Ф. Шамхалова, Л. Шарингера, С. Шаталина, А. Яковлева и многих других.

В ходе исследования использованы работы по вопросам государственного управления промышленным производством в условиях рыночной экономики: И. Ансоффа, А. Водянова, С. Глазьева, Д. Львова, Н. Мухетдинова, Г. Парсаданова, Л. Якобсона, Е. Ясина и др. Проблемам повышения социальной ориентированности бизнеса, в том числе промышленного, в процессе его инновационной и инвестиционной деятельности посвящены труды целого ряда ученых, среди которых: Ю. Алексеева, А. Алисова, М. Боровская, А. Гапоненко, А. Гранберг, Н. Кетова, Ю. Дульщикова, В. Лаженцева, В. Лексин, К. Павлов, А. Панкрухин, С. Раевский, И. Сигов, В. Уколов, В. Чичканов, А. Швецов и др.

Становление теоретических основ государственного регулирования инвестиционной деятельности представлены в работа классиков экономической теории, как Дж.М. Кейнс, П. Самуэльсон, М. Фридман и др. Большой вклад в развитие теории и практики оценки и отбора инвестиционных проектов разного уровня внесли ученые отечественной школы: О. Андрющенко, Л. Андреева, А. Базилевич, А. Быстряков, П. Виленский, В. Ковалев, В. Лившиц, И. Мазур, Л. Матвеева, В. Московин, Н. Ольдерогге, М. Ример, С. Смоляк, В. Савчук, И. Фартхудинов, В. Шапиро, А. Шахназаров и др.

Состояние теории и практики оценки и отбора инвестиционных проектов в странах с рыночной экономикой наиболее широко исследованы зарубежными учеными, а именно: Г. Александером, Дж. Бейли, Г. Бирманом, В. Вардом, В. Дереном, С. Майерсом, У. Шарпом, С. Шмидтом и др.

Вопросы социальной ответственности бизнеса исследованы в работах С. Аристова, И. Беляева, Е. Гонтмахера, А. Докторовича, С. Ивченко, В. Комаровского, Н. Кричевского, С. Литовченко, Е. Ляховецкой, А. Нещадина, Л. Плотицыной, О. Романовой, И. Солдатовой, В. Смыкова, С. Туркиной, Л. Хахулиной, М. Эскиндарова, В. Якимец и др.

Вместе с тем остаются недостаточно исследованными вопросы, связанные с разработкой новых технологий, форм и методов эффективного взаимодействия промышленных предприятий и государства в инвестиционной сфере. Вышеизложенное в сочетании с актуальностью диссертационной проблематики обусловило выбор темы, постановку цели и задач исследования.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в том, чтобы на основе анализа сущности, специфики, направлений и форм совместной деятельности государства и промышленных предприятий разработать инструментарно-методическое обеспечение их взаимодействия в инвестиционной сфере.

Такая постановка цели потребовала решения следующих исследовательских задач:

- сформировать теоретико-концептуальный базис совместной инвестиционной деятельности государства и промышленных предприятий в современной экономике России;

- обосновать приоритет отраслевого подхода в выборе направлений инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий;

- предложить инструментарий согласования интересов государства и промышленных предприятий в инвестиционной сфере;

- развить концепцию социально ответственного инвестирования и обосновать роль материального стимулирования в рамках механизма взаимодейст-

вия государства и промышленных предприятий;

- разработать и апробировать инструментарий программно-проектного и отраслевого подхода к инвестиционному взаимодействию государства и бизнеса в промышленной сфере;

- разработать методику оценки и отбора инвестиционных проектов в промышленной сфере для включения в федеральную целевую программу региона.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступает процесс инвестиционного взаимодействия промышленных предприятий и государства. Предметом исследования являются экономические условия, механизмы, формы, инструменты и методы инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий.

Исследование выполнено в рамках паспорта специальности 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность): п. 1.1.6. Государственное управление структурными преобразованиями в народном хозяйстве; п. 1.1.13. Инструменты и методы менеджмента промышленных предприятий, отраслей, комплексов.

Рабочая гипотеза диссертационного исследования базируется на совокупности теоретических положений и научной позиции автора, подтверждаемых и иллюстрируемых на примере отраслей промышленного комплекса, согласно которым инвестиционное взаимодействие государства и промышленных предприятий осуществляется наиболее эффективным для обоих агентов образом на основе использования адаптивного инструментария оценки и управления, в т.ч. стимулирования, указанного взаимодействия, в составе которого: методы оценки и отбора проектов для включения в федеральные целевые программы, определения отраслевых приоритетов, выбора технологий и форм инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий, - разработанные на основе комплексного применения приемов практического менеджмента в промышленности и математического аппарата.

Теоретико-методологической основой диссертационного исследования послужили работы отечественных и зарубежных ученых, посвященные исследованию теоретических и методологических основ, концептуальному осмыслению и инструментарному обеспечению проблемы развития промышленных предприятий на современном этапе модернизации и перехода экономики на путь инновационного развития, включая проблему повышения эффективности взаимодействия государства и промышленных предприятий. Особое внимание в работе уделено изучению работ, в которых рассматриваются вопросы инвестиционного взаимодействия государства и бизнеса в разных сферах экономики с целью учета накопленного мирового и отечественного опыта при разработке авторской концепции и инструментария эффективного инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий.

Исследование основано на использовании законов, закономерностей и категориальном аппарате экономической науки. При разработке основных положений диссертационной работы использовались методы диалектического познания, единства исторического и логического, системного, структурного и статистического анализа, а также совокупность математических методов поддержки принятия решений.

Информационно-эмпирическую базу исследования составили собранные, верифицированные и введенные автором в научный оборот данные статистических и финансово-экономических изданий России и других стран, информационной сети Интернет, Федеральной службы государственной статистики, материалы научных семинаров и конференций, аналитические статьи отечественных и зарубежных ученых.

Инструментарно-методический аппарат работы. В процессе исследования в рамках системно-функционального подхода использовались общие и частные методы научного познания, в том числе методы научной абстракции, структурно-функционального, экономико-статистического, монографического, логического, сравнительного и категориального анализа, экономико-математического моделирования, методы проектирования и экспертных оценок, табличные и графические приемы визуализации статистических данных.

Основные положения диссертации, выносимые на защиту:

1. Важным аспектом промышленной политики государства является структурная политика, направленная на выделение приоритетных отраслей и секторов, интенсивное развитие которых в существенной степени формирует экономическую ситуацию в стране в целом. Анализ показал, что промышленный комплекс имеет значительные резервы производственных мощностей и невостребован­ной рабочей силы, использование которых будет способствовать экономическому росту в отрасли при условии активизации инвестиционных процессов. Деятельность органов государственной власти как субъектов бюджетного планирования развития промышленности направлена на институциональную и инструментарно-методическую поддержку реализации следующих целей: сохранение и повышение конкурентоспособности продукции российской обрабатывающей промышленности; оптимизация издержек и рисков решения задач долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации; наращивание потенциала развития промышленности и товарных рынков, включая формирование рациональных ожиданий у производителей и потребителей промышленной продукции, повышение доступности качественных и безопасных товаров и услуг и др.

2. Применение отраслевого подхода в качестве организационно-управленческого обеспечения в системе государственного управления промышленностью позволяет определить специфику конкретных видов экономической деятельности и соответственно выстроить адаптивную систему регулирования развития отраслевой структуры экономики. В работе акцентировано, что понятие отраслевого управления претерпело существенную модификацию, представляя собой своеобразный центр компетенции, в котором сочетается государственное и корпоративное управление промышленностью. В ходе исследования аргументируется тот факт, что, понятие «отрасль» и «отраслевая структура» должны быть сохранены в силу целого ряда причин: в целях государственного стратегического планирования, для статистического изучения экономической динамики и структуры промышленности; для составления межотраслевых балансов и т.д.

3. Механизм инвестиционного взаимодействия органов власти и промышленных предприятий базируется на выявлении приоритетов социально-экономического развития территории их локализации, потенциала, целевой направленности деятельности предприятий для участия в реализации программ развития предполагает использование совокупности инструментов, включая методы государственного стимулирования совместной инвестиционной деятельности органов власти и промышленных бизнес-структур. Применение концепции ответственного инвестирования в качестве одного из инструментов механизма инвестиционного взаимодействия промышленных предприятий и государства направлено на последовательный переход указанного партнерства в стадию формирования в современных условиях эффективной системы социальной ответственности бизнеса перед обществом.

4. Использование формализованной процедуры экспертизы инвестиционных проектов промышленных предприятий, рассматриваемых для включения в федеральные целевые программы на федеральном и субфедеральном уровнях, позволяет учитывать, помимо нестатистической неопределенности состояния внешней среды, большое количество разнообразных факторов, имеющих только качественную природу и, в силу этого, обычно не рассматриваемых в традиционных методиках, основанных на классических методах статистического анализа. Применение данного инструментария направлено на получение наиболее полной и объективной оценки инвестиционного проекта – потенциальной «площадки» взаимодействия государства и промышленных предприятий, и, как следствие, результатов совместной деятельности.

5. Разработанная автором многоуровневая методика оценки инвестиционного потенциала промышленного предприятия позволяет формировать информационный базис для выбора направлений эффективного взаимодействия государства и бизнеса в инвестиционной сфере промышленности региона: на первом этапе проводится анализ специфики региона инвестирования с использованием метода «следования за инвестором», основанного на анализе предпочтений, сделанных предыдущими инвесторами. Использование данного метода, рассматривающего весь комплекс условий инвестирования в наиболее доступном для анализа виде, предоставляет инвестору информацию, необходимую для принятия решения; на втором этапе решается задача оценки инвестиционной привлекательности промышленного предприятия с использованием комплекса диагностических индексов, сопряженных с коэффициентами распределения инвестиций по объему выпуска продукции и стоимости основных фондов; оценка общего уровня развития отраслей промышленности в регионе проводится на третьем этапе с использованием интегрального показателя, а отдельных компонентов – при помощи комплексных показателей, построенных на базе таксонометрического метода.

Научная новизна диссертационного исследования определяется авторской разработкой нового и развитием существующего инструментария инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий. К числу положений, обладающих научной новизной, относятся следующие:

1. Осуществлена на основе сравнительного анализа систематизация классификаторов отраслей промышленности, являющихся основным источником получения информации для формирования статистической базы о состоянии и динамике развития отраслевой структуры экономики промышленного сектора, что позволяет выявлять отраслевые приоритеты инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий.

2. Разработана модель инвестиционного взаимодействия промышленных предприятий и государства на основе количественного и качественного обоснования взаимовыгодности указанного взаимодействия в контексте предложенного авторского подхода к согласованию интересов бизнеса и государства в инвестиционной сфере промышленности.

3. Обоснован приоритет социально ответственного инвестирования в процессе взаимодействия государства и промышленных предприятий; адаптирован прикладной математический инструментарий для решения задачи управления материальным стимулированием субъектов инвестиционной деятельности, ориентированных на получение социального эффекта, в системе «государство – промышленное предприятие».

4. Предложена трехуровневая методика оценки инвестиционного потенциала промышленных предприятий государством с учетом отраслевых приоритетов, использование которой позволяет осуществлять выбор направлений и форм эффективного инвестиционного взаимодействия государства и предприятий ключевых отраслей промышленности в границах территории локализации их деятельности.

5. Разработано методическое обеспечение оценки эффективности проектов инвестиционного взаимодействия государства и предприятий разных отраслей промышленности для их включения в федеральную целевую программу региона, позволяющее объективно оценить результаты государственных и частных вложений, в частности, социальные результаты инвестирования.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Теоретическое значение диссертационной работы заключается в развитии методологических принципов, технологий и инструментария инвестиционного взаимодействия государства и бизнеса в промышленной сфере. Практическая значимость выводов и предложений, обоснованных в диссертации, состоит в возможности их использования для принятия обоснованных управленческих решений при формировании промышленной инвестиционной политики государства, отбора эффективных инвестиционных проектов для включения в федеральные целевые программы, в планировании развития и модернизации промышленных предприятий. Результаты исследования могут быть использованы в учебном процессе при совершенствовании курсов по экономике, организации и управлению промышленностью, ее отраслями и предприятиями; по управлению промышленными бизнес-структурами, реализующими инвестиционные проекты в партнерстве с государством; в системе повышения квалификации специалистов и руководителей промышленных предприятий и государственных структур.

Публикации. Основное содержание диссертации и результаты проведенного исследования изложены в 16 опубликованных научных работах общим объемом 89,84 п.л. (личный вклад автора 8,1 п.л.), в том числе 2 статьях в научных журналах, рекомендованных ВАК для публикации основных результатов диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук.

Апробация результатов исследования. Основные концептуально-теоретические положения и выводы, а также прикладные рекомендации диссертационного исследования нашли отражение в докладах и выступлениях автора на ряде научно-теоретических и научно-практических конференций и семинаров в гг. Ростов-на-Дону, Новороссийске, Нальчике, на ежегодной международной Интернет-конференции «Современные информационные технологии в экономической деятельности» (ЮФУ), где получили положительную оценку.

Структура и объем диссертационной работы. Диссертация объемом 218 страниц последовательно раскрывает цели и задачи исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка, включающего 260 источников, содержит 7 приложений, 19 таблиц, проиллюстрирована 22 рисунками.

Основные результаты исследования

Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного исследования, характеризуется степень изученности разрабатываемых вопросов, определяются цели и задачи, теоретическая и практическая значимость, приводятся положения, содержащие элементы научной новизны, и выделяются основные положения, выносимые на защиту.

1. Осуществлена систематизация классификаторов отраслей промышленности для формирования эмпирической базы разработки инструментария определения отраслевых приоритетов инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий.

Происходящие процессы глобализации, интенсивное вовлечение российской экономики в мировую хозяйственную систему привело к изменению классификации отраслей на макроуровне: на смену «Общесоюзному классификатору отраслей народного хозяйства» (ОКОНХ) пришел «Общероссийский классификатор видов экономической деятельности» (ОКВЭД). Между этими документами существуют значительные отличия, повлекшие за собой изменения категориального аппарата и подходов к оценке отраслевой структуры: в ОКВЭД отсутствуют такие понятия как «отрасль» и «промышленность», основной единицей группировки являются не отрасли, а виды деятельности и др. Однако полностью отойти от таких понятий, как «отрасль», «отраслевая структура» представляется нецелесообразным, особенно с точки зрения задач государственного регулирования.

Промышленность представлена в ОКВЭД как укрупненная группировка отраслей, относящаяся к сфере материального производства. Она складывается из добывающих (раздел С), обрабатывающих (раздел D) производств и производства и распределения электроэнергии, газа и воды (раздел E). Отметим структурные изменения, которые произошли в этой группе (таблица 1).

Можно констатировать существенные сдвиги в рамках укрупненных группировок. Так, отрасль химической и нефтехимической промышленности разбита на два вида экономической деятельности: DG «Химическое производство», DH «Производство резиновых и пластмассовых изделий». Отрасль «Деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность» разъединены в два вида экономической деятельности: DD «Обработка древесины и производство изделий из дерева» и DE «Целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность» и т.д. Часть отраслей промышленности в качестве самостоятельных отраслей отсутствует и отнесена преимущественно к классу DN «Прочие производства»: промышленность строительных материалов, медицинская промышленность и др.

Таблица 1 – Сопоставительный анализ классификаторов

промышленности1

п/п

Отрасли промышленности

(по ОКОНХ)

Соответствующие виды экономической деятельности

(разделы С, D, E)

1

Электроэнергетика

Е Производство и распределение электроэнергии, газа и воды

2

Топливная промышленность

DF Производство кокса, нефтепродуктов и ядерных материалов

3

4

Черная металлургия

Цветная металлургия

CB – Добыча полезных ископаемых, кроме топливно-энергетических; Добыча железных руд –подкласс 13.1 и добыча руд цветных металлов кроме урановой и ториевой руд –подкласс 13.2.

DJ – Металлургическое производство и производство готовых металлических изделий;
DI – Производство прочих неметаллических минеральных продуктов –(производство огнеупорных изделий -подкласс 26.8);

DN – Прочие производства (обработка металлических отходов и лома - подкласс 37.1)

DF –Производство кокса - подкласс 23.1.

5

Химическая и нефтехимическая промышленность

DG Химическое производство

DH Производство резиновых и пластмассовых изделий

6

Машиностроение и

металлообработка

DJ — металлургическое производство и производство готовых металлических изделий;

DK Производство машин и оборудования

DL Производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования

DM Производство транспортных средств и оборудования

7

Деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность

DD. Обработка древесины и производство изделий из дерева

DE Целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность

8

Промышленность строительных материалов

DI Производство прочих неметаллических минеральных продуктов

DN Прочие производства

9

Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность

DN Прочие производства

10

Легкая промышленность

DB Текстильное и швейное производство

DC Производство кожи, изделий из кожи и производство обуви

11

Пищевая промышленность

DA Производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака

12

Микробиологическая промышленность

DA Производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака

13

Мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность

DN Прочие производства

14

Медицинская промышленность

DL Производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования

15

Полиграфическая промышленность

DE Целлюлозно-бумажное производство; издательская и полиграфическая деятельность

16

Другие примышленные производства

DN Прочие производства

DI Производство прочих неметаллических минеральных продуктов


Отрасль «Тяжелое машиностроение» оказалась разделена на несколько групп классификатора ОКП, ОКВЭД и ТНВЭД, между которыми не существует однозначного соответствия. В результате оценить, например, долю импорта на рынке оборудования для добычи полезных ископаемых на основе только статистической отчетности практически невозможно, поскольку в ОКВЭД это оборудование неразделимо входит в одну группу со строительными машинами и оборудованием.

Достаточно важным, особенно при формировании отраслевой политики, является выделение отраслей по приоритетности развития. Такой подход, естественно, ограничен некоторыми временными рамками, определяемыми периодом разрабатываемой стратегии, однако на достаточно длительный срок (15-20 лет) представляется вполне приемлемым.

2. Разработана модель инвестиционного взаимодействия промышленных предприятий и государства на основе рационального подхода к согласованию интересов указанных субъектов в инвестиционной сфере отрасли.

В современных условиях государство регулирует экономические интересы предпринимательских структур, принуждая их выстраивать с ним определенные отношения. Результаты экономической деятельности и возможности предпринимательских структур во многом зависят от степени содействия государства их росту и стимулированию заинтересованности в бизнесе. При этом цель экономической деятельности предпринимательских структур заключается в максимизации прибыли и расширении сферы деятельности на товарных рынках. В то же время важнейшими задачами государственных органов являются увеличение объема налоговых поступлений в бюджет, расширение социальных программ и поддержка предпринимательства на уровне страны и регионов.

Определение основных элементов взаимодействия предприятий и властных структур является необходимым условием формирования механизма этого процесса, эффективное функционирование которого зависит от степени заинтересованности взаимодействующих сторон в стремлении создать атмосферу доверия и согласования интересов. В основе реализации экономического механизма взаимодействия промышленных предприятий и государства лежит идея приближения органов власти к реальным условиям функционирования предприятий и формирование у их руководителей осознания необходимости решения социальных проблем. Инвестор, финансирующий инициируемые промышленными предприятиями проекты, и государство ведут виртуальную дискуссию по трем принципиальным вопросам: налоги, прибыль и издержки (рис. 1).





Рисунок 1 – Теоретико-концептуальная модель пересечения интересов промышленного предприятия и государства в инвестиционной сфере2


При оптимальной системе налогообложения промышленного предприятия, выступающего в роли инвестора, макроэкономический эффект имеет более мощное и длительное действие и отстает по времени от прямого финансового эффекта, получаемого непосредственными участниками проекта. То есть временной горизонт для государства представляется значительно большим, чем для коммерческих участников проекта. Если целью инвестора является скорейший возврат вложенных средств без подверженности высоким рискам, то государство, в первую очередь, заинтересовано в реализации своей воспроизводственной функции в промышленности, при необходимости отсрочив получение прямого бюджетного эффекта. Это позволяет выявить области рационального совмещения интересов государства, инвесторов и промышленных предприятий, поскольку государство готово пойти на отказ от удовлетворения части своих текущих интересов ради достижения долгосрочных экономических целей развития отрасли.

В качестве основополагающих принципов взаимодействия государства и промышленных предприятий можно выделить следующие их группы:

- принципы взаимодействия органов власти с хозяйствующими субъектами (целенаправленность, открытость, гарантия защищенности, достаточность финансовой базы, системность, постоянство связей, гибкость, своевременность);

- принципы формирования деятельности государственных органов управления (рациональная децентрализация управления, адресность, непротиворечивость, эволюционность);

- принципы деятельности промышленных предприятий, воздействующие на работу властных структур (единство, экономичность, законопослушность, социальная направленность, развитие, ответственность).

Механизм взаимодействия органов власти и промышленных предприятий в целях модернизации отрасли и повышения социально-экономического уровня региона и страны в целом представлен на рис. 2.




Рисунок 2 - Механизм взаимодействия государства и промышленных

предприятий в рыночной среде: инвестиционный аспект3

Данный механизм призван обеспечить: соблюдение баланса частного и общественного интересов при единстве целей органов власти и предприятий; деловую активность промышленных предприятий, включая коммерческую, производственную, инновационную и инвестиционную; создание благоприятного делового климата в регионе и стране в целом; активность органов государственной власти в обеспечении доступности предоставляемых инфраструктурных услуг.

Разработанная автором концептуальная модель экономического взаимодействия государства и промышленных предприятий базируется на идее согласованной реализации экономических и социальных целей с использованием конкретных форм и методов совместной деятельности и согласовании интересов сторон, что, в конечном счете, позволит обеспечить эффективное социально-экономическое развитие территории присутствия бизнеса (рис. 3).


Рисунок 3 – Концептуальная модель экономического взаимодействия

промышленных предприятий и государства

Выбор конкретных стимулов, воздействующих на развитие инвестиционного взаимодействия государства и предприятий промышленности, осуществляется органами власти под воздействием целого спектра факторов, в том числе целевых ориентиров социально-экономического развития, степени сложности решаемых задач, финансового и производственного состояния промышленных предприятий. В этой связи для обеспечения высокой степени возвратности и отдачи от используемых бюджетных средств необходимо соотносить вероятность успешной реализации и получения реального эффекта от внедрения инвестиционного проекта, риск и используемые государственные стимулы, бюджетная нагрузка от использования которых может быть различной.

Для решения данной задачи в работе обоснована целесообразность ранжирования затратных методов государственного стимулирования промышленных предприятий по степени бюджетной нагрузки для того, чтобы они, по возможности, были соотнесены с риском проекта, а реализация проектов, наиболее затратных для бюджета, относилась к проектам с наименьшим риском. В целях распределения экономических стимулов в проектах с различным уровнем рисковой составляющей был проведен опрос экспертов, результат обобщенного мнения которых представлен на рис 4.

Рисунок 4 - Распределения экономических стимулов в проектах

с различным уровнем рисковой составляющей 4


Окончательный выбор формы государственной поддержки предпринимательской деятельности зависит от степени ее эффективности относительно реализации конкретного инвестиционного проекта при минимальном уровне затрат средств государственного бюджета. Данный подход к стимулированию промышленных предприятий, отобранных на основе приоритетов социально-экономического развития, позволяет проводить целенаправленную инвестиционную политику в отрасли, стимулирующую модернизацию и экономический рост.

3. Адаптирован математический инструментарий для решения задачи управления материальным стимулированием в системе «государство – промышленное предприятие».

В работе решаются две задачи: 1) определение системы стимулирования, реализующей заданное действие промышленного предприятия с минимальными затратами государства на эти цели; 2) определение системы стимулирования, реализующей любое действие промышленного предприятия.

Идея решения задачи стимулирования заключается в следующем. Для того чтобы побудить промышленное предприятие выбрать действие l ϵ I, государство должно выплачивать ему за выбор этого действия вознаграждение sl, удовлетворяющее системе неравенств: sl - si ≥ dli, i, l ϵ I. Компенсаторная система стимулирования, имеющая вид:

,

удовлетворяет данной системе неравенств. Поэтому, если k – наиболее предпочтительное с точки зрения предприятия в отсутствие стимулирования действие, то минимальное значение стимулирования sl для реализации действия l равно dlk, l ϵ I. Компенсаторная система стимулирования (1) делает все действия предприятия эквивалентными с его точки зрения.

Решая первую задачу, для каждого из действий предприятий i ϵ I осуществляется поиск системы стимулирования ) его реализующей (в общем случае для различных действий эти системы стимулирования различны), т.е. удовлетворяющей условию:  например  а затем определяется оптимальное для государства реализуемое действие: . Эффективность стимулирования при этом равна: 

Рассмотрим вторую задачу. Для того чтобы система стимулирования реализовывала все действия промышленного предприятия (делала все действия предприятия эквивалентными с его точки зрения) необходимо и достаточно, чтобы она удовлетворяла следующей системе неравенств: . Систему стимулирования, удовлетворяющую (3), можно рассматривать как компенсаторную  для системы потенциалов , определяющих некоторое внутренне согласованное метризованное отношение .

Из выражений (1) и (3) получаем, что для элементов матриц D и D* должно выполняться следующее соотношение:. Другими словами, обеспечив реализуемость компенсаторной системой стимулирования всех действий при предпочтениях промышленного предприятия, отражаемых метризованным отношением D*, можно быть уверенным, что все действия будут реализованы той же системой стимулирования и при предпочтениях предприятия, отражаемых метризованным отношением D. Получаем, что потенциалы искомого внутренне согласованного метризованного отношения D* должны удовлетворять следующей системе неравенств: .

Из теории графов известно, что система неравенств (4) имеет решение тогда и только тогда, когда в графе, соответствующем метризованному отношению D, отсутствуют контуры (петли не рассматриваются) положительной длины (последнее условие может интерпретироваться как ослабление условие внутренней согласованности). Минимальные затраты государства на стимулирование по реализации действия l ϵ I равны

.

Следовательно, задачу стимулирования для рассматриваемой модели можно сформулировать как задачу поиска набора потенциалов , удовлетворяющего (4), и такого действия предприятия, которое доставляло бы максимум разности дохода государства и его затрат на стимулирование по реализации данного действия, т.е. эффективность стимулирования равна:

.

4. Разработана трехуровневая методика оценки инвестиционного потенциала промышленных предприятий государством с учетом отраслевых приоритетов, использование которой позволяет формировать эффективную социально-экономическую программу развития отраслей промышленности.

На первом этапе для определения инвестиционного потенциала промышленного предприятия осуществляется учет особенностей региона инвестирования, что часто имеет первоочередное значение для инвестора. Для этих целей предложено использовать метод «следования за инвестором», основанный на анализе предпочтений, сделанных уже функционирующими инвесторами.

На втором этапе ставится задача оценки инвестиционной привлекательности и конкурентоспособности отраслевого комплекса территории. Для решения данной задачи используется комплекс диагностических индексов, в которые включены коэффициенты распределения инвестиций в определенную отрасль относительно стоимости основных фондов и объема выпуска продукции. Оценка общего уровня развития отраслей промышленности проводится с помощью интегрального показателя, а его компонентов – при помощи комплексных показателей, построенных на базе таксонометрического метода (рис. 5-6). На третьем этапе осуществляется присвоение полученного в соответствие с определенными критериями отбора балльного значения инвестиционного потенциала промышленного предприятия и осуществляется ранжирование предприятий отрасли.



Рисунок 5 - Диаграмма распределения уровня развития промышленной

отрасли по компонентам5



Рисунок 6 - Диаграмма распределения интегральных показателей уровня развития отраслей промышленности региона

5. Разработано методическое обеспечение и даны рекомендации по оценке и отбору проектов эффективного инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий для их последующего включения в федеральные целевые программы по развитию отраслей промышленности.

1. Реализовать механизм инициирования и отбора проектов инвестиционного взаимодействия государства и промышленных предприятий на основе оценки их соответствия приоритетам социально-экономического развития и эффективности. Для этого определяются:

- процедуры инициирования проектов;

- система критериев оценки и отбора проектов, одновременно служащая ориентиром для инициаторов проектов и основой для мониторинга и оценки влияния (набор критериев приведен в рекомендациях);

- процедуры отбора и оценки проектов на основе системы четких критериев.

2. Использовать несколько ступеней при оценке и отборе проектов

- экспресс – анализ, включающий первичный анализ (формальное соответствие основным требованиям); анализ возможности включения в ФЦП (формальные ограничения); анализ качества проекта; экспресс – анализ общей эффективности проекта.

- детальный анализ на основе финансового и экономического анализа.

3. Отбор и оценку проектов осуществлять на основе четкой классификации проектов в группы (сравнение проводится между однородными проектами).

Процесс оценки эффективности инвестиционного проекта на второй ступени отбора проектов представляет собой процедуру экспертного моделирования слабоформализуемых и неформализуемых фрагментов описания проблемной ситуации. Он базируется на данных бизнес-планов инвестиционных проектов и применении формальных методов упорядочения экспертных оценок для построения математической модели многокритериального выбора путем компьютерной реализации принципа свертки, адаптированного к количеству и квалификации экспертов, степени однородности и нестатистической неопределенности экспертных оценок.

Р
езультаты апробации показали, что разработанная автором методика учитывает как необходимость единого подхода к осуществлению анализа инвестиционного потенциала промышленных предприятий одной отраслевой принадлежности, так и интерпретацию полученных результатов в зависимости от фазы жизненного цикла на конкретном производстве (рис.7).


Рисунок 7- Схема отбора инвестиционных проектов для включения в федеральную целевую программу6


Предлагаемый методический подход может быть использован при разработке компьютерной информационно-аналитической системы поддержки принятия инвестиционных решений в системе взаимодействия государства и промышленных предприятий, позволяющей оценивать бизнес-планы последних с учетом как количественных, так и качественных критериев.

В заключении сформулированы основные выводы, даны научно-практические рекомендации по внедрению результатов исследования.

По теме диссертационного исследования опубликованы следующие работы:

Статьи в периодических научных изданиях, рекомендованных ВАК:

1. Рощина Е.В. Модель многокритериального отбора проектов модернизации промышленности //Известия КБНЦ РАН, 2010. – № 4(36).– 0,4 п.л.

2. Рощина Е.В. Методика оценки и отбора инвестиционных проектов в промышленной сфере для включения в федеральную целевую программу // Российский экономический интернет-журнал [Электронный ресурс]: Интернет-журнал АТиСО / Академия труда и социальных отношений – Электрон. журн. – М.: АТиСО, 2010.–№ гос. регистрации 0421000008.– Режим доступа: .ru/Articles/2010/Roschina.pdf, свободный — Загл. с экрана. – 0,9 п.л.

Монографии, статьи в периодических научных изданиях, материалах конференций и сборниках научных трудов вузов:
  1. Рощина Е.В., Матвеева Л.Г. Никитаева А.Ю.Управление государственно-частными проектами (коллективная монография). – Ростов н/Д: Изд-во ЮФУ, 2008. – С. 144. – 9,0/1,5 п.л.
  2. Рощина Е.В. Управление инвестиционным взаимодействием государства и бизнеса в России: институциональные аспекты // Трансформация институциональной среды в глобализирующемся мире (коллективная монография)/ Под общ ред. О.С. Белокрыловой. – Ростов н/Д: Изд-во ЮФУ, 2009. – С. 122-127 – 21,4/ 0,8 п.л.
  3. Рощина Е.В. Актуальные задачи развития инфраструктуры государственной поддержки малого и среднего предпринимательства // Государственные антикризисные программы поддержки бизнеса: мировой, российский и региональный опыт (коллективная монография) /Под общ. ред. О.С. Белокрыловой. - Ростов н/Д: Изд-во ЮФУ, 2009. – C. 164-176. – 19,4/0,8 п.л.
  4. Рощина Е.В. Актуальные вопросы формирование сбалансированной инновационной политики промышленного предприятия/ Проблемы и перспективы развития предпринимательства в России (коллективная монография)/ Под общ. ред. Т.Ю. Анопченко - Ростов н/Д: АкадемЛит, 2010. – С. 108-112 – 35,74/0,8 п.л.
  5. Рощина Е.В. Взаимодействие интересов государства и других участников инвестиционного процесса // Рубикон. Сб. научных трудов молодых ученных. - Ростов н/Д: Изд-во НМЦ «Логос». – 2005. –№ 36 – С. 56-58. – 0,25 п.л.
  6. Рощина Е.В. Инвестиционные формы взаимодействия государства и бизнеса в системе региональной экономики // Рубикон. Сб. науч. тр. молодых ученных. - Ростов н/Д: Ростовский Изд-во НМЦ «Логос», 2006. –№ 40 – С . 42-44. – 0,25 п.л.
  7. Рощина Е.В. Алгоритмы и технологии формирования и реализации адаптивной модели оценки и отбора инвестиционных проектов // Мат. междунар. науч.-практ. конф. «Современные информационные технологии в экономической деятельности». –Ростов н/Д: Изд-во ЮФУ, 2008. – С. 159-163 – 0,4 п.л.
  8. Рощина Е.В., Матвеева Л.Г.Применение технологии комплексного оценивания в системах поддержки принятия решения по инвестиционному кредитованию // Российская экономика в условиях перехода от трансформации к модернизации. – Сб.статей/ Под ред. Алешина В.А. и др.- Ростов н/Д: Изд-во «Содействие – ХХI век», 2008. – С. 225-227. –0,3/0,2 п.л.
  9. Рощина Е.В. Перспективы развития центров компетенции для повышения эффективности процессов управления проектами // Мат.междунар. науч.-практ. интернет-конф. «Современные информационные технологии в экономической деятельности». -Ростов н/Д: Изд-во ЮФУ, 2009. – С.108-113. – 0,35 п.л.
  10. Рощина Е.В. Концептуальные основы создания программы содействия внутрирегиональной интеграции предприятий инновационного типа // Сб. матер. междунар. науч.-практ. конф. «Идентичность и интеграция: опыт России и Германии (Юг России – Северный Кавказ)». - Ростов н/Д: Изд-во СКАГС, 2009. – С. 7-11. – 0,2 п.л.
  11. Рощина Е.В. Оценка эффективности программ государственной поддержки среднего и малого бизнеса // Сб.докл. заоч. науч.-практ. межвуз. конф. «Актуальные проблемы социально-политических процессов и институтов: теория и практика». - Ростов н/Д: Изд-во СКАГС, 2010. – С. 61-65. – 0,25 п.л.
  12. Рощина Е.В. Стратегия принятия решения в реализации государственно-частных проектов // Сб. стат. Междунар. науч.-технич. конф. «Стратегия развития транспортно-логистической системы Юга России».- Новороссийск: Изд-во НМГА им. адм. Ф.Ф.Ушакова, 2008.– 0,4 п.л.
  13. Рощина Е.В. Влияние экономических факторов на интенсивность инновационного процесса в отраслях промышленности // Сб. тр. аспир. и соиск. ЮФУ. – Ростов н/Д: Изд-во ЮФУ, 2010. – С. 314-318 – 0,3 п.л.
  14. Рощина Е.В. Актуальные направления государственной поддержки малого и среднего предпринимательства // Сб. матер. науч.-практ. конф. молодых ученных и специалистов «Институциональные особенности и тенденции развития социально-экономических и политико-правовых процессов в России».- Ростов н/Д: Изд-во СКАГС, 2010 - 0,3 п.л.



Подписано к печати 25.11.10

Формат 60х84/16. Бумага офсетная.

Офсетная печать. Усл. печ.л. – 1,5.

Тираж 100 экз. Заказ №

Отпечатано:



1 Составлено автором в рамках исследования

2 Разработано автором в рамках проводимого исследования

3 Разработано автором в рамках проводимого исследования

4 Разработано автором по результатам опроса экспертов в области государственного стимулирования промышленных предприятий.

5 Рис. 5 и 6 разработаны автором в рамках проводимого исследования в соответствии с предложенной методикой

6 Разработано автором