№1. Основы рынка ценных бумаг
| Вид материала | Документы |
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
- Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «Рынок ценных бумаг», 270.17kb.
- Учебная программа по курсу «управление портфелем ценных бумаг» Специальность, 48.16kb.
- Вопросы к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 1386.38kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Методологические основы исследования рынка ценных бумаг, 388.89kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
- Долевые ценные бумаги, их инвестиционные характеристики, 36.19kb.
- Задачи курса: Выяснить экономическую основу функционирования профессиональных участников, 135.55kb.
Тема №9. Эмиссия ценных бумаг.
| Андеррайтер может выполнять следующие функции | 1) подготовка к эмиссии ценных бумаг 2) подготовка и организация размещения ценных бумаг 3) выкуп всего или части выпуска ценных бумаг |
| Андеррайтинг - это функция: | Посредника, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг |
| Андеррайтинг без финансовых обязательств означает для андеррайтера: | обязательство приложить все усилия для размещения ценных бумаг, но при этом отсутствие обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска |
| Андеррайтинг на рынке ценных бумаг - это: | услуги по размещению ценных бумаг, предоставляемые профессиональным участником РЦБ эмитенту |
| Андеррайтинг с полным финансовым участием означает обязательство андеррайтера: | по выкупу всего выпуска ценных бумаг |
| Андеррайтинг с частичным финансовым участием означает обязательство андеррайтера: | Приложить все усилия для размещения ценных бумаг и выкупить их определенную долю |
| В каких из нижеперечисленных случаев требуется проспект эмиссии? | 1) в любом случае при открытой эмиссии 3) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей более 500 4) при закрытой эмиссии, если число предполагаемых покупателей 300, а объем эмиссии 60 000 МРОТ; 5) при открытой эмиссии, объем которой 20 000 МРОТ. |
| В каких случаях эмитент обязан раскрывать информацию о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в форме ежеквартального отчета и сообщения о существенных фактах затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность? | в тех случаях, если хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг эмитента сопровождался регистрацией проспекта эмиссии |
| В каком из перечисленных ниже случаев не разрешается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к базисным ценным бумагам? | итоги размещения базисных ценных бумаг не прошли государственную регистрацию |
| В соответствии с законодательством РФ андеррайтер - это: | посредник, имеющий брокерскую лицензию и берущий на себя обязательства перед эмитентом по размещению его ценных бумаг |
| В соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, сообщения о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, должны направляться в регистрирующий орган в срок не более: | 5 рабочих дней с момента появления факта |
| В соответствии с законодательством РФ размещение эмиссионных ценных бумаг - это: | отчуждение ценных бумаг эмитентом их первым владельцам путем заключения сделок с выпускаемыми ценными бумагами |
| В соответствии с законодательством РФ эмиссия эмиссионных ценных бумаг - это: | Определенная последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг |
| В течение какого срока регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или принять решение об отказе в регистрации? | не позднее, чем через 30 дней с даты получения документов |
| Ежеквартальный отчет должен быть представлен эмитентом: | не позднее 30 календарных дней после окончания квартала |
| Закрытая эмиссия предполагает, что | 2) круг покупателей определен заблаговременно |
| Какие из перечисленных ниже ценных бумаг являются эмиссионными? | 1) акции 2) облигации |
| Какие этапы должна включать эмиссия ценных бумаг на общую сумму 10000 МРОТ, предполагающая размещение документарных ценных бумаг среди 300 инвесторов? | а) принятие эмитентом решения о выпуске г) регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг д) изготовление сертификатов ценных бумаг ж) размещение эмиссионных ценных бумаг з) регистрация отчета об итогах размещения |
| Какие этапы должна иметь эмиссия ценных бумаг, если число предполагаемых покупателей не ограничено, а объем эмиссии 100 000 МРОТ? | а) принятие решения о выпуске б) подготовка проспекта эмиссии в) государственная регистрация выпуска г) раскрытие информации и подготовка сертификатов ценных бумаг д) размещение ценных бумаг е) регистрация отчета об итогах размещения ж) раскрытие информации об итогах размещения з) внесение изменений в Устав АО и их государственная регистрация. |
| Какова максимальная сумма, на которую АО может выпускать облигации? | а) не превышает уставный капитал в) равна величине обеспечения предоставленного обществу третьими лицами |
| Когда при публичном размещении ценных бумаг можно закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими? | 2) при введении эмитентом ограничений по приобретению 3) при эмиссии государственных ценных бумаг ценных бумаг нерезидентами 4) при предоставлении акционерам преимущественного права в порядке предусмотренном действующим законодательством. |
| Когда эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг? | а) после регистрации их выпуска в) не ранее, чем через две недели после обеспечения всем потенциальным инвесторам возможности доступа к информации о выпуске |
| Кого должен уведомить регистрирующий орган об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг? | 1) эмитента |
| Кого должен уведомить регистрирующий орган при приостановлении эмиссии? | 1) эмитента 2) регистратора 3) андеррайтера 4) организатора торговли ценными бумагами эмитента. |
| Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг нерезидентом для размещения их в России? | ФКЦБ |
| Кто осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг российского эмитента, если они будут размещаться за рубежом? | +ФКЦБ |
| Может ли количество размещенных ценных бумаг превышать количество ценных бумаг, указанное в проспекте эмиссии? | нет |
| Может ли осуществляться эмиссия акций и облигаций одновременно? | да |
| Может ли регистрирующий орган отказать в регистрации отчета о размещении, если нарушен срок его представления? | да |
| Может ли регистрирующий орган приостановить эмиссию в ходе размещения? | 1) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения крупных сделок 2) да, если в ходе размещения нарушается порядок заключения сделок, в которых имеется заинтересованность |
| Может ли эмитент одновременно производить эмиссию обыкновенных и привилегированных акций, размещаемых путем подписки? | нет |
| Обязан ли регистрирующий орган уведомлять эмитента об отказе в регистрации? | да |
| Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени (наименования) её владельца? | а) обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой г) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя. |
| Ограничения при выпуске акционерным обществом дополнительных акций устанавливаются законодательством? | да |
| Ограничения при выпуске акционерным обществом облигаций устанавливаются законодательно? | да |
| Основанием для отказа в государственной регистрации эмиссии служит | 1) нарушение требований законодательства о ценных бумагах 2) несоответствии состава и содержания предоставленных документов требованиям законодательства 3) наличие ложных или недостоверных сведений в предоставленных документах 4) отсутствие сведений о форме выпускаемых ценных бумаг 5) неуплата налога на операции с ценными бумагами |
| Первичная эмиссия используется для выпуска: | акций |
| Первичная эмиссия используется для: | +формирования уставного капитала |
| Первичная эмиссия может осуществляться в форме | 2) закрытой эмиссии для закрытого акционерного общества 4) закрытой эмиссии для открытого акционерного общества |
| Последующие эмиссии используются для | 2) изменения уставного капитала 3) привлечения заемных средств. |
| При дополнительном выпуске акций обязательно ли отражение в уставе наличия объявленных акций? | +да |
| При открытой эмиссии | а) ценные бумаги могут приобретаться потенциально неограниченным кругом покупателей в) объем эмиссии не ограничен |
| Привлечение денежных средств посредством эмиссии предполагает | а) формирование уставного капитала б) увеличение уставного капитала в) формирование заемных средств |
| Проспект эмиссии должен содержать | 1) данные об эмитенте 2) данные о финансовом положении эмитента 3) сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг |
| Размещение эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлено в следующей форме | 1) именные документарные ценные бумаги 3) именные бездокументарные ценные бумаги 4) документарные ценные бумаги на предъявителя. |
| Распределение акций среди акционеров может осуществляться только за счет | 1) эмиссионного дохода 2) нераспределенной прибыли 3) остатков специальных фондов 5) доходов от переоценки основных фондов. |
| Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах размещения в течение: | двух недель |
| Требуется ли проспект эмиссии если число предполагаемых покупателей 300 и объем эмиссии 45 000 МРОТ? | нет |
| Требуется ли проспект эмиссии, если число потенциальных покупателей ценных бумаг не ограничено и объем эмиссии более 50 000 МРОТ? | да |
| Участниками эмиссионного процесса являются: | 1) эмитенты 2) инвесторы 3) профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие посреднические функции 4) государственные органы, осуществляющие регистрацию выпуска ценных бумаг. 5) учетная система, фиксирующая право собственности на размещаемые ценные бумаги. |
| Целью эмиссии может быть | 1) секъюритизация долга 2) реконструкция собственности 3) привлечение денежных средств. |
| Эмиссионная ценная бумага - это любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками | 1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав 2) размещается выпусками 3) имеет равный объем и сроки осуществления прав в пределах одного выпуска вне зависимости от времени её приобретения. 4) Подлежит обязательной государственной регистрации. |
| Эмиссия акций может осуществляться в порядке | 1) распределения среди учредителей 2) распределения среди акционеров 3) подписки 4) конвертации. |
| Эмиссия может осуществляться в порядке | а) распределения среди учредителей б) распределения среди акционеров в) подписки г) конвертации. |
| Эмиссия облигаций может осуществляться в порядке | 3) подписки 4) конвертации. |
| Эмиссия ценных бумаг связана с: | первичным рынком |
| Эмитент обязан закончить размещение по истечении: | +1 года с даты начала эмиссии |