№1. Основы рынка ценных бумаг
| Вид материала | Документы |
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
- Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «Рынок ценных бумаг», 270.17kb.
- Учебная программа по курсу «управление портфелем ценных бумаг» Специальность, 48.16kb.
- Вопросы к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 1386.38kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Методологические основы исследования рынка ценных бумаг, 388.89kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
- Долевые ценные бумаги, их инвестиционные характеристики, 36.19kb.
- Задачи курса: Выяснить экономическую основу функционирования профессиональных участников, 135.55kb.
Тема №2. Участники рынка ценных бумаг.
| Административные операции составляют: | все, кроме Г А. Открытые и закрытые счета депо Б. Изменение анкетных данных депонента В. Блокировка счета депо депонента |
| Брокером может быть: | А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию |
| В зависимости от отношения к рынку участников делят на: | все перечисленные А. Клиентов (пользователей) Б. Профессиональных торговцев (брокеров, дилеров) В. Организации, представляющие услуги всем участникам рынка ценных бумаг |
| В зависимости от позиции участников на рынке они делятся на: | А. Продавцов Б. Покупателей Г. Организации, обслуживающие рыночные процессы |
| В каком случае эмитент может выступать депонентом специализированного кастодиального депозитария: | +При принятии им решения об обязательном централизованном хранении размещенных документарных ценных бумаг |
| В качестве депозитария может выступать: | +Только юридическое лицо |
| Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке: | +Нет, не вправе |
| Глобальные операции связаны с: | А. Конвертацией ценных бумаг Б. Дроблением и консолидацией акций В. Начислением дохода по учитываемым ценным бумагам Г. Гашением ценных бумаг |
| Депозитарий - это: | +Организация, оказывающая услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги |
| Депозитарий может совершать следующие виды операций: | все перечисленные А. Административные Б. Инвентарные В. Информационные Г. Комплексные Д. Глобальные |
| Дилером может быть: | +Зарегистрированное юридическое лицо, выступающее в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию |
| Договор доверительного управления ценными бумагами заключается между: | +Учредителем управления и управляющим |
| -Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным | +Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя |
| Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные действия с ценными бумагами, является: | + Договором поручения |
| Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок с ценными бумагами от своего имени, но за счет комитента, является: | +Договором комиссии |
| Инвентарные операции - это: | все, кроме Г А. Прием и снятие ценных бумаг с хранения Б. Перевод ценных бумаг на счет В. Перемещение ценных бумаг по местам хранения |
| Интервальный ПИФ обеспечивает выкуп пая: | +Один раз в год в установленный период, который должен быть не менее 14 дней |
| Информационные операции - это: | +Выдача выписок со счета депо по требованию депонента |
| К органам контроля и регулирования рынка относят: | все перечисленные А. ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг) Б. Высшие органы управления В. Министерства и ведомства Г. Банк России |
| Какая деятельность на рынке ценных бумаг признаётся дилерской деятельностью? | В. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путём публичного объявления цен покупки и/или продажи Г. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам |
| Какие операции ведет держатель реестра: | все, кроме Д А. Открытие лицевого счета Б. Внесение изменений о зарегистрированном лице в информацию лицевого счета В. Внесение записей в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги Г. Операции по поручению эмитента |
| Какую позицию на рынке собственных ценных бумаг может занимать эмитент: | А. Продавец на первичном рынке Б. Продавец и покупатель на вторичном рынке |
| Кастодиальным депозитарием считают тот, депонентами которого являются: | Б. Непосредственные владельцы ценных бумаг, не являющиеся участниками организованных рынков ценных бумаг В. Эмитенты ценных бумаг Г. Паевые инвестиционные фонды |
| Коммерческие банки на российском рынке ценных бумаг может выступать в роли: | все перечисленные А. Выступать в роли эмитентов и институциональных инвесторов Б. Осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность В. Управлять инвестициями и фондами Г. Проводить расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг Д. Организовать депозитарное обслуживание |
| Кому из зарегистрированных лиц держатель реестра обязан представлять информацию о зарегистрированных в реестре владельцах ценных бумаг: | +Владеющим более 1% голосующих акций эмитента |
| Кто может быть покупателем на рынке ценных бумаг: | А. Инвесторы Б. Эмитенты |
| Лицевой счет - это: | +Совокупность данных о зарегистрированном лице, принадлежащих ему ценных бумагах и операциями с ними |
| Лицевой счет может быть открыт на имя: | всех перечисленных А. Эмитента Б. Владельца ценных бумаг В. Номинального держателя Г. Управляющего |
| На первичном рынке продавцом может выступать: | А. Эмитент Б. Андеррайтер |
| Обслуживающими рынок организациями являются: | А. Организации фондовой инфраструктуры Б. Органы регулирования рынка |
| Организации инфраструктуры, обеспечивающие нормальное функционирование рынка, это: | Б. Информационные агентства В. Организаторы торговли ценными бумагами Г. Расчетно-клиринговые организации, регистраторы и депозитарии |
| От чьего имени действует брокер (комиссионер) по договору комиссии: | +От своего имени |
| Открытый ПИФ обеспечивает выкуп пая: | +В любое время по требованию держателя пая |
| ПИФ может быть: | А. Открытого типа Б. Закрытого типа В. Интервального типа |
| По выполняемым функциям можно выделить следующих участников рынка ценных бумаг: | все. А. Эмитентов и инвесторов Б. Профессиональных торговых посредников В. Организации, формирующие инфраструктуру рынка Г. Органы регулирования и контроля рынка ценных бумаг |
| По отношению к обращающемуся капиталу участников рынка ценных бумаг делят на: | В. Заемщиков капитала Г. Поставщиков капитала |
| Продавцом на вторичном рынке может выступать: | все перечисленные А. Эмитент Б. Инвестор В. Фондовые посредники |
| Продавцы на рынке ценных бумаг это: | А. Эмитенты Б. Держатели ценных бумаг |
| Профессиональные посредники на рынке ценных бумаг это: | все перечисленные А. Финансовые посредники Б. Брокеры В. Дилеры Г. Управляющие ценными бумагами |
| Работу ПИФа обеспечивают: | А. Управляющая компания Б. Специализированный депозитарий В. Специализированный регистратор |
| Расчетным депозитарием считается тот, депонентами которого являются: | +Участники организованных рынков ценных бумаг |
| Регистратор - это: | +Эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущие реестр владельцев именных ценных бумаг |
| Реестр - это: | +Список владельцев именных ценных бумаг, составленный на определенную дату |
| С какими видами профессиональной деятельности НЕ может совмещаться депозитарная деятельность: | +С деятельностью по ведению реестра |
| Трансфер - агент - это: | +Организация, привлекаемая регистратором для оформления перерегистрации права собственности на ценные бумаги |
| У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения: | +У доверителя |
| Укажите правильное утверждение в отношении срока действия договора поручения: | |
| Укажите правильные утверждения в отношении различий между договором комиссии и договором поручения: | А. Предметом договора комиссии является более узкий круг юридических действий, чем по договору поручения В. Если поверенный совершает действия с ценными бумагами от имени доверителя, то комиссионер действует, совершая сделки, от своего имени Г. Права и обязанности по сделке, совершенной по договору комиссии, приобретает комиссионер, а по договору поручения - доверитель |
| Укажите условия договора доверительного управления имуществом: | все перечисленные А. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление Б. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которого осуществляется управление В. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором |
| Цель покупателей на РЦБ: | все перечисленные А. Возможность получения дохода от владения ценными бумагами Б. Получение имущественных прав, заложенных в ценных бумагах В. Обеспечить страхование (хеджирование) рисков на рынке ценных бумаг Г. Управление ликвидностью |
| Цель продавца на РЦБ: | все перечисленные А. Изменение формы своего капитала Б. Реконструировать собственность В. Осуществить секьюритизацию задолженности Г. Получить спекулятивную прибыль |
| Что включает в себя клиринговая деятельность? | А. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами Б. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами Г. Зачёт взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам |
| Что общего между договором комиссии и поручения: | +Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя) |
| Эмитентом на рынке ценных бумаг (кроме векселя) могут выступать: | А. Государство (органы власти и управления) Б. Корпорации В. Юридические лица Д. Нерезиденты Российской Федерации |