Курс лекций материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 20 октября 2009 года А. В. Мелехин мелехин Александр Владимирович, доктор юридических наук, профессор
| Вид материала | Курс лекций |
- Мелехин Александр Владимирович Административно-правовые основы взаимодействия государства, 847.44kb.
- Кодекса российской федерации материал подготовлен с использованием правовых актов, 6968.95kb.
- Кодексу российской федерации (Постатейный) Материал подготовлен с использованием правовых, 17737.84kb.
- Учебник материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 1 февраля, 5456.86kb.
- Кодекса российской федерации материал подготовлен с использованием правовых актов, 12350.02kb.
- А. В. Мелехин мелехин Александр Владимирович, доктор юридических наук, доцент, заведующий, 13340.4kb.
- А. В. Мелехин мелехин Александр Владимирович, доктор юридических наук, доцент, заведующий, 12630.77kb.
- В. В. Вандышев учебник для юридических вузов и факультетов материал подготовлен с использованием, 9128.27kb.
- Учебно-методический комплекс для специальности 030501 Юриспруденция Москва 2009, 1422.37kb.
- Кодекса российской федерации материал подготовлен с использованием правовых актов, 11205.45kb.
Контроль - составная часть управления экономическими объектами и процессами, включающая наблюдение за объектом с целью проверки соответствия наблюдаемого состояния объекта желаемому и необходимому состоянию, предусмотренному законами, другими нормативными актами, а также программами, планами, договорами; контроль над объектом, сосредоточение полномочий управления в одних руках <1>.
--------------------------------
<1> Справочная правовая система ГАРАНТ. Толковый словарь "Бизнес и право".
Контроль иностранного инвестора или группы лиц над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, - это "возможность иностранного инвестора или группы лиц непосредственно или через третьих лиц определять решения, принимаемые хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, путем распоряжения голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого хозяйственного общества, на общем собрании акционеров (участников) такого хозяйственного общества, путем участия в совете директоров (наблюдательном совете) и иных органах управления такого хозяйственного общества, заключения с таким хозяйственным обществом договора об осуществлении в отношении его функций управляющего (управляющей организации) или подобного соглашения, а также возможность иностранного инвестора или группы лиц прямо или косвенно распоряжаться десятью и более процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение и осуществляющего пользование участками недр федерального значения, либо право иностранного инвестора или группы лиц назначать единоличный исполнительный орган и (или) десять и более процентов состава коллегиального исполнительного органа такого хозяйственного сообщества или безусловная возможность иностранного инвестора или группы лиц избирать десять или более процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления такого хозяйственного общества" <1>.
--------------------------------
<1> См.: подпункт 3 пункта 1 статьи 3 Федерального закона Российской Федерации от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" // Российская газета. 2008. 7 мая.
Контрольные органы Администрации Президента РФ - Администрация Президента РФ исполнительный аппарат Президента РФ, обеспечивающий выполнение им полномочий главы государства (далее - А.П. РФ). А.П. РФ является конституционным органом. Конституция РФ 1993 г. (п. "и" ст. 83) относит ее формирование к полномочиям Президента РФ. А.П. РФ возглавляет Руководитель А.П. РФ, назначаемый Президентом РФ. Структуру А.П. РФ также определяет глава государства. По состоянию на первую половину 1996 г. в А.П. РФ входили служба помощников Президента РФ, канцелярия Президента РФ, пресс-служба Президента РФ, службы полномочных представителей Президента РФ в Федеральном Собрании и Конституционном Суде РФ, секретариат руководителя А.П. РФ, государственно-правовое управление, контрольное управление, финансово-бюджетное управление, управления по работе с территориями и по взаимодействию с политическими партиями, общественными объединениями, фракциями и депутатами палат Федерального Собрания, информационное управление, управление кадров, управление по вопросам гражданства, управление информации и документационного обеспечения, аналитическое управление, орготдел, служба протокола, служба гос. наград, комиссии при Президенте РФ по вопросам помилования, по вопросам женщин, семьи и демографии, по правам человека, по реабилитации жертв политических репрессий, по военнопленным, интернированным и пропавшим без вести, по государственным премиям в области литературы и искусства, координационный комитет по физкультуре и спорту, архив и библиотека Президента РФ, управления по работе с обращениями граждан, информационных ресурсов органов государственной связи ФАПСИ, управление делами Президента РФ, издательство "Юридическая литература", медицинский центр, др. службы <1>.
--------------------------------
<1> Справочная правовая система ГАРАНТ. Толковый словарь "Бизнес и право".
Конфиденциальность. Конфиденциальная информация - документированная информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации <1>.
--------------------------------
<1> Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации" // СЗ РФ. 1995. N 8. Ст. 609.
Конфликт интересов. Под конфликтом интересов для целей настоящей Инструкции признается конфликт между интересами учредителя управления и доверительного управляющего или его служащих, возникающий в кредитной организации, создавшей общий фонд банковского управления, при проведении операций доверительного управления, банковских операций и других сделок <1>.
--------------------------------
<1> Приказ ЦБ РФ от 2 июля 1997 г. N 02-287 "Об утверждении инструкции "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации". Инструкция N 63. Раздел 2 // Вестник Банка России. 1997. 8 июля. N 43.
Конфликт интересов - это ситуация, при которой личная заинтересованность гражданского служащего влияет или может повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью гражданского служащего и законными интересами граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации, способное привести к причинению вреда этим законным интересам граждан, организаций, общества, субъекта Российской Федерации или Российской Федерации <1>.
--------------------------------
<1> См.: часть 1 ст. 19 Федерального закона "О государственной гражданской службе Российской Федерации".
Конфликт интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - это противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействие) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента <1>.
--------------------------------
<1> См.: пункт 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Конфликт интересов - наличие у должностных лиц и их близких родственников прав, предоставляющих возможность получения указанными лицами лично либо через юридического или фактического представителя материальной и личной выгоды в результате использования ими служебных полномочий в части, касающейся инвестирования средств пенсионных накоплений, или информации об инвестировании средств пенсионных накоплений, ставшей им известной или имеющейся в их распоряжении в связи с осуществлением должностными лицами профессиональной деятельности, связанной с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений <1>.
--------------------------------
<1> См.: статью 36.24 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".
Конфликт интересов - "ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) государственного или муниципального служащего влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью государственного или муниципального служащего и правами и законными интересами граждан, организаций, общества или государства, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам граждан, организаций, общества или государства" <1>.
--------------------------------
<1> См.: статью 10 Федерального закона от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции".
Компетенция - совокупность функций и полномочий (прав и обязанностей), которыми закон наделяет определенный государственный орган и его структурное подразделение, конкретное должностное лицо, или представителя власти. Той или иной компетенцией обладают все элементы политической системы.
Конституция - Основной Закон (учредительный акт) государства, имеющий высшую юридическую силу на всей ее территории и являющийся законом прямого действия. Как правило, действует на протяжении длительного времени. Например, Конституция США с определенными поправками действует с 1789 года.
Конституция Российской Федерации - Основной Закон России, ее важнейший политический и государственно-правовой документ, определяющий сущность, важнейшие цели и задачи, основы общественного и государственного строя и политики нашей страны.
Контртеррористическая операция - специальные мероприятия, направленные на пресечение террористической акции, обеспечение безопасности физических лиц, обезвреживание террористов, а также на минимизацию последствий террористической акции.
Конфликт вооруженный - одна из форм разрешения политических, национально-этнических, религиозных и других противоречий с применением средств вооруженного насилия, когда государство (государства) не переходит в особое состояние, называемое войной.
Концепция национальной безопасности - система взглядов на обеспечение в Российской Федерации безопасности личности, общества и государства от внешних и внутренних угроз во всех сферах жизнедеятельности.
Коррупция: а) злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц, либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами;
б) совершение деяний, указанных в подпункте "а" настоящего пункта, от имени или в интересах юридического лица <1>.
--------------------------------
<1> См.: статью 1 Федерального закона Российской Федерации от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции" // Российская газета. 2008. 30 декабря.
Кредитные отношения - отношения, возникающие между субъектами правоотношений в процессе реализации кредитного договора.
Кредитная кооперация - "система кредитных потребительских кооператив различных видов и уровней, их союзов (ассоциаций) и иных объединений" <1>.
--------------------------------
<1> См.: подп. 1 п. 3 статьи 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" // Российская газета. 2009. 24 июля.
Кредитный потребительский кооператив - добровольное объединение физических и (или) юридических лиц на основе членства и по территориальному, профессиональному и (или) иному принципу в целях удовлетворения финансовых потребностей членов кредитного кооператива (пайщиков) <1>.
--------------------------------
<1> См.: подп. 2 п. 3 статьи 1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" // Российская газета. 2009. 24 июля.
Кредитная организация - юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка Российской Федерации (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Кредитная организация образуется на основе любой формы собственности как хозяйственное общество. Кредитная организация может создаваться в виде банка, небанковской кредитной организации (под небанковской кредитной организацией понимается кредитная организация, имеющая право осуществлять отдельные банковские операции, предусмотренные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности". Допустимые сочетания банковских операций для небанковских кредитных организаций устанавливаются Банком России. К небанковским кредитным организациям относятся ломбарды) <1>.
--------------------------------
<1> См.: Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (с изм. от 13 декабря 1991 г., 24 июня 1992 г., 3 февраля 1996 г., 31 июля 1998 г., 5, 8 июля 1999 г., 19 июня, 7 августа 2001 г., 21 марта 2002 г., 30 июня, 8, 23 декабря 2003 г., 29 июня, 29 июля 2004 г.) (ст. 1) // СЗ РФ. 1996. N 6. Ст. 492.
Криминальная группировка - устойчивая малая антисоциальная группа лиц, имеющих формальную организацию, иерархию, лидера, общие интересы и нормы, обуславливающие ценность преступных идеалов.
Кровная месть - обычай, распространенный в некоторых регионах Российской Федерации (Дагестан, Ингушетия, Чечня и др.), возникающий, как правило, в связи с убийством члена семьи (рода) и предписывающий мстить убийце и его родственникам.
Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления, за исключением преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198 и 199 Уголовного кодекса Российской Федерации, ответственность по которым установлена указанными статьями <1>.
--------------------------------
<1> См.: Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (ст. 3) // СЗ РФ. 2001. N 33 (часть I). Ст. 3418.
Ликвидация чрезвычайных ситуаций - это аварийно-спасательные и другие неотложные работы, проводимые при возникновении чрезвычайных ситуаций и направленные на спасение жизни и сохранение здоровья людей, снижение размеров ущерба окружающей природной среды и материальных потерь, а также на локализацию зон чрезвычайных ситуаций, прекращение действия характерных для них опасных факторов.
Личный досмотр, досмотр вещей, находящихся при физическом лице, "то есть обследование вещей, проводимое без нарушения их конструктивной целостности, осуществляются в случае необходимости в целях обнаружения орудий совершения либо предметов административного правонарушения" (пункт 1 статьи 27.7 КоАП РФ).
Лицензия - специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю <1>.
--------------------------------
<1> См.: Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (ст. 2) // СЗ РФ. 2001. N 33 (часть I). Ст. 3430.
Лицензирование деятельности - метод административного регулирования хозяйственной деятельности юридических лиц, предусматривающий получение специальных разрешений (лицензий) для занятия отдельными видами деятельности, перечень которых определяется Федеральным законом <1>.
--------------------------------
<1> См.: Справочная правовая система ГАРАНТ. Толковый словарь "Бизнес и право".
Лицензируемый вид деятельности - вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации требуется получение лицензии в соответствии с настоящим Федеральным законом <1>.
--------------------------------
<1> См.: Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности (ст. 2) // СЗ РФ. 2001. N 33 (Часть I). Ст. 3430.
Лицензирование аудиторской деятельности осуществляется Министерством финансов Российской Федерации сроком на пять лет с возможностью его дальнейшего продления по заявлению лицензиата <1>.
--------------------------------
<1> См.: Постановление Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2008 года N 80 "Об утверждении Положения о лицензировании аудиторской деятельности" // Российская газета. 2008. 1 марта.
Лицо без гражданства - "лицо, не являющееся гражданином Российской Федерации и не имеющее доказательства наличия гражданства иностранного государства" <1>.
--------------------------------
<1> См.: статью 3 Федерального закона от 31 мая 2002 года N 62-ФЗ "О гражданстве Российской Федерации" (в ред. Федеральных законов от 11.11.2003 N 151-ФЗ, от 02.11.2004 N 127-ФЗ, от 03.01.2006 N 5-ФЗ, от 18.07.2006 N 121-ФЗ, от 01.12.2007 N 296-ФЗ, от 04.12.2007 N 328-ФЗ).
Ломбарды (название произошло от итал. провинции Ломбардия) - кредитные учреждения, выдающие ссуды под залог движимости, а также принимающие ее на хранение.
Оценка вещей, сдаваемых на хранение или в залог, производится по соглашению сторон, после чего сдатчик получает залоговый билет или именную сохранную квитанцию. На ломбард возлагается материальная ответственность за принятые на хранение и в залог вещи; в случае утраты или повреждения вещей ломбарды возмещают их владельцу убытки в установленном законом порядке <1>.
--------------------------------
<1> См.: Справочная правовая система ГАРАНТ. Толковый словарь "Бизнес и право".
Лицо, содержащееся под стражей в СИЗО, подозреваемый, обвиняемый, подсудимый или осужденный, в отношении которого в качестве меры пресечения применено заключение под стражу в установленном законом порядке.
Конфликт социальный - противостояние по поводу столкновения потребностей, интересов и целей противоположных сторон (как правило, между органами государственной власти и определенными слоями населения). Может носить антагонистический характер.
Края, области, города федерального значения - это государственно-территориальные образования в составе Российской Федерации, имеющие свои устав и законодательство, органы государственной власти.
Легитимность - правомерность, законность действий индивидуальных и коллективных субъектов права по совершению юридически значимых действий.
Маастрихтский договор - договор, содержащий положения, которые дополняют текст Римского договора о создании Европейского экономического сообщества (1957), подписан в голландском г. Маастрихте. Текст Римского договора и дополнения Маастрихтского договора образуют Договор о Европейском союзе (ЕС), вступивший в силу 1 ноября 1993 г., начиная с этой даты отношения между странами Европейского сообщества основываются не на Римском договоре, а на Договоре о ЕС, а само Сообщество официально именуется ЕС. Основные положения Маастрихтского договора, дополняющие текст Римского договора <1>.
--------------------------------
<1> См.: Справочная правовая система ГАРАНТ. Толковый словарь "Бизнес и право".
Массовые беспорядки - тяжкое преступление против общественной безопасности, совершаемое в форме насилия, погромов, поджогов, уничтожения имущества, применения огнестрельного оружия, взрывчатых веществ или взрывных устройств, а также оказания вооруженного сопротивления представителю власти.
Медицинские критерии определения степени тяжести вреда, причиненного здоровью человека, являются медицинской характеристикой квалифицирующих признаков, которые используются для определения степени тяжести вреда, причиненного здоровью человека, при производстве судебно-медицинской экспертизы в гражданском, административном и уголовном судопроизводстве на основании определения суда, постановления судьи, лица, производящего дознание, следователя" <1>.
--------------------------------
<1> См.: пункт 2 Приказа Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации (Минздравсоцразвития России) от 24 апреля 2008 года N 194н "Об утверждении Медицинских критериев определения степени тяжести вреда, причиненного здоровью человека" // Российская газета. 2008. 5 сентября.
Международная организация труда (МОТ) - специализированное агентство системы ООН, созданное в 1919 году с целью продвижений принципов социальной справедливости, международно признанных прав человека и прав в сфере труда. В 1946 году МОТ стала первым специализированным агентством ООН. МОТ разрабатывает международные трудовые нормы в форме конвенций и рекомендаций, устанавливая минимальные стандарты в области основополагающих трудовых прав. По состоянию на январь 2009 года Россия не является членом этой организации.
Международные организации по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) анализирует международный опыт в области противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
Региональные организации ФАТФ: Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием преступных доходов (APG с участием представителей из Кореи, Индии и секретариата APG), Карибская оперативная группа по борьбе с финансовыми преступлениями (CFATF, с участием представителей Багамских островов, Сальвадора, Гватемалы, Гондураса, Панамы и Венесуэлы), Специальный комитет экспертов Совета Европы по оценке мер по борьбе с отмыванием преступных доходов (Moneyval с участием представителей Монако, Румынии и Украины).
В качестве наблюдателей следующие организации: Группа Эгмонта, Европол, Международный валютный фонд (МВФ), Международная ассоциация надзора за страховым рынком (IAIS), Международная организация комиссий по ценным бумагам (IOSCO), Интерпол, Офшорная группа банковского надзора, Организация американских государств и Всемирный банк <1>.
--------------------------------
<1> См.: указание оперативного характера ЦБ РФ от 17 августа 2004 г. N 100-Т "Об отчете ФАТФ по типологиям отмывания преступных доходов и финансирования терроризма за 2003 - 2004 гг." // Вестник Банка России. 2004. 25 августа. N 51.