Закон украины о национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине
| Вид материала | Закон |
- Закон украины о государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине, 371.33kb.
- Постановлению Верховной Рады Украины от 30 октября 1996 года n 475/96-вр сизменениями, 384.79kb.
- Закон украины о ценных бумагах и фондовом рынке, 676.7kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 342.34kb.
- Комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» специальность 080116 «Математические методы, 272.49kb.
- Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, 763.22kb.
- Комплекс по дисциплине «Рынок ценных бумаг» специальность 080109 «Бухгалтерский учет, 340.61kb.
- Соловьёв Денис Вячеславович Правовые проблемы легитимации ценных бумаг иностранных, 1068.69kb.
- Решением сессии -го созыва, 17.4kb.
- Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг», 801.13kb.
ЗАКОН УКРАИНЫ
О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине
С изменениями и дополнениями, внесенными
Законами Украины
от 22 мая 2003 года N 853-IV,
от 19 июня 2003 года N 980-IV,
от 22 июня 2004 года N 1839-IV,
от 22 июня 2004 года N 1840-IV,
от 6 сентября 2005 года N 2800-IV,
от 6 сентября 2005 года N 2802-IV,
от 9 февраля 2006 года N 3421-IV,
от 27 апреля 2007 года N 997-V
Этот Закон определяет правовые основы обращения ценных бумаг в Национальной депозитарной системе и особенности электронного обращения ценных бумаг в Украине.
Раздел И
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Определение сроков и понятий
В этом Законе нижеприведены сроки и понятия употребляются в таком значении:
бездокументная форма ценной бумаги - осуществлена хранителем учетная запись, которая является подтверждением права собственности на ценную бумагу;
отделенный способ хранения ценных бумаг - способ, согласно с которым хранитель ценных бумаг (дальше - хранитель) обязан хранить и вести учет сертификатов ценных бумаг с указанием их номеров или других индивидуальных признаков;
выпуск ценных бумаг - зарегистрирована в установленном порядке совокупность ценных бумаг одного эмитента с одним государственным регистрационным номером, что могут иметь разные условия эмиссии, но предоставляют одинаковые права;
владелец ценных бумаг - лицо, которое имеет право собственности на ценные бумаги в соответствии с законом та/або договором управления имуществом;
(статья 1 дополнена новым абзацем пятым
согласно с Законом Украины от 19.06.2003 р. N 980-IV,
в связи с этим абзацы пятый - тридцать второй
считать соответственно абзацами шестым - тридцать третьим)
глобальный сертификат - документ, оформленный на весь выпуск ценных бумаг в бездокументной форме, кроме приватизационных бумаг, которые удостоверяют право владельца на безоплатное получение в процессе приватизации частицы имущества государственных предприятий, государственного жилищного фонда, земельного фонда, который подтверждает право на осуществление операций с ценными бумагами этого выпуска в Национальной депозитарной системе;
депозитарий ценных бумаг (дальше - депозитарий) - юридическое лицо, которое осуществляет исключительно депозитарную деятельность и может осуществлять клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг;
депозитарная деятельность - предоставление услуг относительно хранения ценных бумаг независимо от формы их выпуска, открытия и ведения счетов в ценных бумагах, обслуживания операций на этих счетах (включая клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг) и обслуживания операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;
депозитарный договор - договор между хранителем и избранным им депозитарием, за которым депозитарий ведет для хранителя счета в ценных бумагах, на которых отображаются операции с ценными бумагами, переданными хранителем;
депозитарный учет - учет ценных бумаг на счетах владельцев ценных бумаг у хранителей или учет на счетах в ценных бумагах, который осуществляет депозитарий для хранителей и эмитентов;
депонент - юридическое или физическое лицо, которое пользуется услугами хранителя на основании договора об открытии счета в ценных бумагах;
договор об открытии счета в ценных бумагах - договор между владельцем ценных бумаг и избранным им хранителем о передаче владельцем надлежащих ему ценных бумаг хранителю для осуществления депозитарной деятельности;
договор о клиринге и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг - договор между фондовой біржою или участниками организационно оформленного внебиржевого рынка и избранным ими депозитарием об осуществлении клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг;
договор об обслуживании эмиссии ценных бумаг - договор между эмитентом и избранным им депозитарием об обслуживании операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;
документарная форма ценной бумаги - сертификат ценных бумаг (дальше - сертификат), что содержит реквизиты соответствующего вида ценных бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и удостоверяет совокупность прав, предоставленных этими ценными бумагами;
электронная торгово-информационная сеть - совокупность технических программно средств, которые используются фондовой биржей или организационно оформленным внебиржевым рынком для обеспечения заключения соглашений относительно ценных бумаг;
хранитель - коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который имеет лицензию на хранение и обслуживание обращения ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах как относительно тех ценных бумаг, что принадлежат ему, так и тех, которые он хранит согласно с договором об открытии счета в ценных бумагах; при этом хранитель не может вести реестр владельцев ценных бумаг, относительно которых он осуществляет соглашения;
(абзац семнадцатый статьи 1 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
обездвиживание ценных бумаг - перевод ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, в бездокументную форму путем депонирования сертификатов в хранилищах хранителя ценных бумаг та/або депозитария с целью обеспечения последующего их обращения в виде учетных записей на счетах хранителя ценных бумаг та/або депозитария;
коллективный способ хранения ценных бумаг - способ, согласно с которым депозитарий или хранитель ведет депозитарный учет ценных бумаг без указания их номеров или других индивидуальных признаков;
клиринг - получение, сверка и текущие обновления информации, подготовка бухгалтерских и учетных документов, необходимых для выполнения соглашений относительно ценных бумаг, определения взаимных обязательств, что предусматривает взаимозачет, обеспечения и гарантирования расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг;
клиринговый депозитарий - депозитарий, который получил лицензию Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка на осуществление клиринга относительно операций с ценными бумагами;
(абзац двадцать первый статьи 1 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
корреспондентские отношения относительно ценных бумаг - оформлены договором отношения между депозитариями, согласно с которым один депозитарий ведет учет ценных бумаг, которые хранятся в другом депозитарии;
номинальный держатель - депозитарий или хранитель ценных бумаг, зарегистрированный в реестре владельцев именных ценных бумаг как юридическое лицо, которому эти ценные бумаги переданы по доверенности и в интересах владельцев ценных бумаг для осуществления операций в Национальной депозитарной системе;
организационно оформленный внебиржевой рынок - организация, что объединяет торговцев ценными бумагами для предоставления услуг в заключении соглашений относительно ценных бумаг и при этом не имеет целью получения прибыли;
счета в ценных бумагах - счета, что ведутся хранителями для владельцев ценных бумаг и депозитариями для хранителей относительно обслуживания операций с ценными бумагами;
реестр владельцев именных ценных бумаг - составлен регистратором на определенную дату список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей;
регистратор - юридическое лицо - субъект предпринимательской деятельности, который получил в установленном порядке лицензию на ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;
(абзац двадцать седьмой статьи 1 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
расчетный банк - банк, с которым депозитарий заключил договор о денежных расчетах по соглашениям относительно ценных бумаг;
сертификат - бланк ценной бумаги, которая выдается владельцу ценной бумаги (ценных бумаг) и содержит определенные законодательством реквизиты и название вида ценной бумаги (акция, облигация и тому подобное) или наименования "сертификат акций (облигаций и тому подобное)" и удостоверяет право собственности на ценную бумагу (ценные бумаги);
сертификат качества ценных бумаг в документарной форме - документ, который удостоверяет степень технической защиты изготовленных в документарной форме ценных бумаг, что предоставляется производителем сертификатов ценных бумаг эмитенту для обеспечения возможности их проверки в процессе обращения на подлинность (подлинность) и соответствие международным стандартам качества;
участники Национальной депозитарной системы:
прямые участники - депозитарии, хранители, регистраторы владельцев именных ценных бумаг;
опосредствованные участники - организаторы торговли ценными бумагами, банки, торговцы ценными бумагами и эмитенты.
Статья 2. Структура Национальной депозитарной системы
1. Национальная депозитарная система состоит из двух уровней.
Нижний уровень - это хранители, которые ведут счета владельцев ценных бумаг, и регистраторы владельцев именных ценных бумаг.
Верхний уровень - это Национальный депозитарий Украины (дальше - Национальный депозитарий) и депозитарии, что ведут счета для хранителей и осуществляют клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг.
Обслуживание обращения государственных ценных бумаг, в том числе депозитарную деятельность относительно этих бумаг, осуществляет Национальный банк Украины. Особенности осуществления депозитарной деятельности с государственными ценными бумагами устанавливаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка совместно с Национальным банком Украины. При осуществлении такой деятельности на Национальный банк Украины не распространяются ограничения, установленные абзацем шестым статьи 1 и частью первой статьи 10 этого Закона.
В случае получения лицензии депозитарии и хранители могут вести реестры владельцев именных ценных бумаг.
(абзац пятый части первой статьи 2 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг является исключительной деятельностью субъектов предпринимательской деятельности и не может соединяться с другими видами деятельности, кроме депозитарной.
2. Сферой деятельности Национальной депозитарной системы является:
стандартизация учета ценных бумаг согласно с международными стандартами;
унификация документооборота относительно операций с ценными бумагами и нумерация ценных бумаг, выпущенных в Украине, согласно с международными стандартами;
ответственное хранение всех видов ценных бумаг как в документарной, так и в бездокументной формах;
реальная поставка или перемещение из счета в ценных бумагах с одновременной оплатой денежных средств в соответствии с распоряжениями клиентов;
аккумуляция доходов (дивидендов, процентных выплат и выплат из погашения и тому подобное) относительно ценных бумаг, взятых на обслуживание системой, и их распределение за счетами;
регламентация и обслуживание механизмов ссуды и закладной для ценных бумаг, которые берутся на обслуживание системой;
предоставление услуг относительно выполнения обязанностей номинального держателя именных ценных бумаг, которые берутся на обслуживание системой;
разработка, внедрение, обслуживание и поддержка компьютеризованных систем обслуживания обращения счетов в ценных бумагах и осуществление денежных выплат, связанных с банковскими та/або с другими системами денежного клиринга на ежедневной или другой регулярной основе.
Для обеспечения функционирования единственной системы депозитарного учета в форме открытого акционерного общества создается Национальный депозитарий. Уполномоченным органом управления частицей государства в уставном фонде Национального депозитария является Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка. На этапе создания Национального депозитария государство исходя из финансовых возможностей осуществляет мероприятия по его созданию, предусматривая на это соответствующие средства. Частица государства в уставном фонде Национального депозитария может быть отчуждена другим акционерам не раньше двух лет после его создания.
К компетенции Национального депозитария, кроме видов деятельности, определенных статьей 6 этого Закона, принадлежит:
стандартизация депозитарного учета в соответствии с международными нормами;
стандартизация документооборота относительно операций с ценными бумагами и нумерация (кодифікація) ценных бумаг, выпущенных в Украине, в соответствии с международными нормами;
установление отношений и налаживание постоянного взаимодействия с депозитарными учреждениями других стран, заключения как двусторонних, так и многосторонних соглашений о прямом членстве или корреспондентских отношениях для обслуживания международных операций с ценными бумагами участников Национальной депозитарной системы, контроль за их корреспондентскими отношениями с депозитарными учреждениями других стран.
Порядок осуществления денежных расчетов за операциями с ценными бумагами в Национальном депозитарии устанавливается Национальным банком Украины по согласованию с Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
В название других депозитариев запрещается включать слова "национальный" или "центральный".
Статья 3. Законодательство о Национальной депозитарной системе
Законодательство о Национальной депозитарной системе состоит из этого Закона и других законодательных актов Украины.
Статья 4. Формы выпуска ценных бумаг
1. Ценные бумаги, обращение которых разрешено на территории Украины, и ценные бумаги, на которые распространяется действие законов Украины, могут выпускаться в документарной и бездокументной формах.
2. Форма выпуска ценных бумаг определяется по решению эмитента о выпуске ценных бумаг, утверждается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка при регистрации выпуска и является основанием для взятия этих ценных бумаг на обслуживание Национальной депозитарной системой как именных ценных бумаг в документарной форме, ценных бумаг на предъявителя в документарной форме или ценных бумаг в бездокументной форме, именная идентификация владельцев которых осуществляется на основании учетного реестра счетов владельцев у хранителя.
3. Выпуск ценных бумаг в документарной форме осуществляется эмитентом путем изготовления сертификатов, которые выпускаются с учетом требований, определенных Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
4. В случае эмиссии ценных бумаг в бездокументной форме, кроме приватизационных бумаг, которые удостоверяют право владельца на безоплатное получение в процессе приватизации частицы имущества государственных предприятий, государственного жилищного фонда, земельного фонда, эмитент оформляет глобальный сертификат, что отвечает общему объему зарегистрированного выпуска, и передает его на хранение в избранный им депозитарий.
На период подписки на определенный выпуск (эмиссию) ценных бумаг эмитент оформляет временный глобальный сертификат, который подлежит замене на постоянный после государственной регистрации этого выпуска Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка или аннулируется в случае признания выпуска таким, что не состоялся.
Глобальный сертификат, оформленный после государственной регистрации и признания выпуска таким, что состоялся, хранится в депозитарии на протяжении всего периода существования ценных бумаг в бездокументной форме.
Требования к оформлению и ведению учета глобальных сертификатов и их реквизиты устанавливаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
Статья 5. Переход и реализация права собственности на ценные бумаги в Национальной депозитарной системе
1. Именные ценные бумаги, выпущенные в документарной форме (если условиями эмиссии специально не отмечено, что они не подлежат передаче), передаются в порядке, установленном для отступления права требования (цесії).
(абзац первый части первой статьи 5 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 27.04.2007 р. N 997-V)
В случае отчуждения знерухомлених именных ценных бумаг право собственности переходит к новому владельцу с момента зачисления их на счет владельца у хранителя.
Права на участие в управлении, получения дохода и тому подобное, которые выплывают из именных ценных бумаг, могут быть реализованы с момента внесения изменений к реестру владельцев именных ценных бумаг.
2. Право собственности на ценные бумаги на предъявителя, выпущенные в документарной форме, переходит к новому владельцу с момента передачи (поставки) ценных бумаг.
В случае отчуждения знерухомлених ценных бумаг на предъявителя право собственности на ценные бумаги переходит к новому владельцу с момента зачисления их на счет владельца у хранителя.
3. Право собственности на ценные бумаги, выпущенные в бездокументной форме, переходит к новому владельцу с момента зачисления ценных бумаг на счет владельца у хранителя.
4. Подтверждением права собственности на ценные бумаги является сертификат, а в случае обездвиживания ценных бумаг или их эмиссии в бездокументной форме - выписка из счета в ценных бумагах, которую хранитель обязан предоставлять владельцу ценных бумаг.
Выписка из счета в ценных бумагах не может быть предметом соглашений, которые тянут за собой переход права собственности на ценные бумаги.
5. Соглашения относительно ценных бумаг не подлежат нотариальному удостоверению, если другое не предусмотрено законодательством или соглашением сторон.
Раздел II
ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Статья 6. Виды депозитарной деятельности
1. Перечень ценных бумаг, что обслуживаются Национальной депозитарной системой, устанавливает Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка.
2. Юридические лица, которые согласно с этим Законом являются участниками Национальной депозитарной системы, осуществляют такие виды деятельности:
хранение и обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;
клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг;
ведение реестров владельцев именных ценных бумаг.
Статья 7. Хранение и обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг
1. Деятельность, связанная с хранением ценных бумаг и учетом прав собственности на них, осуществляется на основании договора об открытии счета в ценных бумагах, который заключается владельцем ценных бумаг с избранным им хранителем; депозитарного договора, который заключается между хранителем и депозитарием, или договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг, который заключается между эмитентом и избранным им депозитарием.
2. Договоры об открытии счета в ценных бумагах, депозитарные договоры и договоры об обслуживании эмиссии ценных бумаг должны отвечать требованиям типичных договоров, утвержденных Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
3. В договоре об открытии счета в ценных бумагах, выпущенных в документарной форме, определяется способ хранения ценных бумаг (коллективный или отделенный).
Именные ценные бумаги, что находятся в коллективном хранении на счетах владельцев у хранителя и не учтенные на счетах хранителя в депозитарии, подлежат обязательному заносу к реестру владельцев именных ценных бумаг на имя хранителя как номинального держателя.
Именные ценные бумаги, которые находятся в коллективном хранении на счетах в ценных бумагах хранителей в депозитарии, подлежат обязательному заносу к реестру владельцев именных ценных бумаг на имя депозитария как номинального держателя.
В договоре об открытии счета в ценных бумагах определяются условия ведения счета владельца ценных бумаг, порядок проведения операций эмитента, порядок предоставления учетной и финансовой информации хранителем, а также условия оплаты его услуг и тому подобное.
4. В депозитарном договоре устанавливается право хранителя передавать к депозитарию исключительно ценные бумаги, которые находятся в коллективном хранении, порядок осуществления операций депозитарием, условия ведения счетов, порядок проведения операций эмитента, порядок предоставления учетной и финансовой информации депозитарием, а также условия оплаты его услуг и тому подобное.
Депозитарии и хранители не имеют права заключать соглашения относительно ценных бумаг, которые принадлежат депоненту и хранятся у них на счетах в ценных бумагах, в собственных интересах или в интересах третьих лиц без соответствующего поручения.
Заключение договора об открытии счета в ценных бумагах или депозитарного договора не может быть обусловлено отказом депонента от любого из прав, что предоставляет ценную бумагу.
5. В договоре об обслуживании эмиссии ценных бумаг между эмитентом или его представителем и избранным им депозитарием определяется порядок взятия на обслуживание и обслуживание эмиссии ценных бумаг, операций эмитента в депозитарии относительно выпущенных им ценных бумаг, порядок перевода ценных бумаг из документарной формы в бездокументную и тому подобное.
В случае размещения на хранение ценных бумаг, выпущенных в документарной форме согласно с договором об обслуживании эмиссии ценных бумаг, предусматривается предоставление эмитентом или хранителем, что передает данный выпуск на хранение депозитария, сертификата качества ценных бумаг в документарной форме.
6. Хранитель не имеет права пользоваться услугами другого хранителя для выполнения своих обязательств относительно хранения сертификатов и учета прав собственности на ценные бумаги своих депонентов.
В случае получения депозитарием от хранителя ценных бумаг, относительно которых он не заключал с эмитентом договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг, депозитарий обязан передать их тому депозитарию, с которым эмитент заключил такой договор, если между депозитариями не установлены корреспондентские отношения относительно ценных бумаг.
7. Для учета ценных бумаг, депонируемых владельцем согласно с договором об открытии счета в ценных бумагах, хранитель открывает на его имя счет в ценных бумагах, на котором учитываются права собственности на ценные бумаги, которые принадлежат депоненту, а также ограничения относительно этих ценных бумаг депонента.
Для учета ценных бумаг, переданных хранителем депозитария на основании депозитарного договора, депозитарий открывает на имя хранителя счет в ценных бумагах, на котором осуществляет учет депонируемых ценных бумаг. Ценные бумаги, депонируемые эмитентом на основании договоров об обслуживании эмиссии ценных бумаг, засчитываются на его счет в ценных бумагах. Для ценных бумаг, депонируемых другими депозитариями через корреспондентские отношения относительно ценных бумаг, оформленные на основании соответствующего договора, каждый депозитарий открывает специальные счета в ценных бумагах.
Для учета ценных бумаг, депонируемых управителем согласно с договором об открытии счета в ценных бумагах, хранитель открывает на имя управителя счет в ценных бумагах, указывая, что счет открыт для управителя, для учета ценных бумаг, что принадлежат ему на праве доверительной собственности, а также ограничения относительно этих ценных бумаг.
(часть седьмая статьи 7 дополнена абзацем третьим
согласно с Законом Украины от 19.06.2003 р. N 980-IV)
8. Обращение ценных бумаг, записанных на счет в ценных бумагах на основании депозитарного договора, обслуживается исключительно путем перевода их на соответствующий счет в ценных бумагах в депозитарии. При выполнении клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг между хранителями, а также при проведении операций эмитента изменения на счетах в ценных бумагах и на денежных счетах вносятся одновременно.
9. Депозитарии могут получать от эмитента непосредственно на свой счет доходы из ценных бумаг для следующего перечисления их хранителям. Хранитель обязан в установленный договором срок зачесть отмеченные доходы на денежные счета владельцев ценных бумаг. Эти доходы не являются доходами депозитария и не подлежат налогообложению в составе доходов депозитария. Депозитарии и хранители ценных бумаг не обязаны предоставлять владельцам ценных бумаг документы (сертификаты, купоны) для реализации соответствующих прав собственности при проведении эмитентом операций с ценными бумагами, если другое не предусмотрено договором.
Статья 8. Клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг
1. Клиринг и расчеты по соглашениям относительно ценных бумаг осуществляются исключительно депозитариями, которые обеспечивают поставку ценных бумаг на счета хранителей в депозитарии с одновременной оплатой денежных средств на счетах хранителей. Для осуществления клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг депозитарий должен получить лицензию.
(абзац первый части первой статьи 8 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
Банки, которые являются управителями, могут осуществлять операции из текущего обслуживания открытых на имя управителя счетов в ценных бумагах и осуществлять в денежной форме расчеты и клиринг.
(часть первая статьи 8 дополнена абзацем вторым
согласно с Законом Украины от 19.06.2003 р. N 980-IV)
2. Взаиморасчеты по соглашениям относительно ценных бумаг осуществляются на основании расчетных документов, предоставленных сторонами в соответствии с договорами, которые предусматривают переход права собственности на ценные бумаги, или информацией, предоставленной фондовыми биржами и организационно оформленным внебиржевым рынком.
3. Клиринговый депозитарий для осуществления денежных расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг обязан пользоваться услугами, которые предоставляют расчетные банки на основании соответствующего договора, типичная форма которого утверждается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка и Национальным банком Украины.
Требования к такому расчетному банку устанавливаются в положении, что утверждается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка и Национальным банком Украины.
Правила и операционные стандарты клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг утверждаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка. Правила и операционные стандарты денежного клиринга и расчетов за операциями с ценными бумагами утверждаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка по согласованию с Национальным банком Украины и Министерством финансов Украины.
Статья 9. Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг
1. Деятельность относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет эмитент или регистратор. Если количество владельцев именных ценных бумаг эмитента превышает количество, определенное Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка как максимальную для организации самостоятельного ведения реестра эмитентом, эмитент обязан поручить ведение реестра регистратору путем заключения соответствующего договора.
Договор на ведение реестра эмитент может заключить лишь с одним регистратором. При этом такое поручение эмитента не снимает из него ответственности относительно выполнения обязанностей, которые выплывают из соглашений относительно ценных бумаг.
2. Решение о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг принимается исключительно на общих собраниях акционеров.
Общие собрания акционеров или наблюдательный совет акционерного общества утверждают условия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в порядке, определенном уставом общества. В случае незаключения договора на протяжении тридцати календарных дней Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка посылает обществу распоряжения о необходимости его заключения, а в случае невыполнения отмеченного распоряжения на протяжении пятнадцати календарных дней притягивает должностных лиц общества к ответственности в соответствии с Законом Украины "О государственной регуляции рынка ценных бумаг в Украине".
Решение о передаче ведения временного реестра акционеров к проведению первых общих собраний приватизированного предприятия и к размещению не меньше 60 процентов акций для предприятий, которые находятся в процессе приватизации, принимается правлением предприятия, что приватизируется.
3. Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка, какие-нибудь другие органы государственной власти, а также юридические и физические лица не могут принимать решения обязательного или рекомендательного характера относительно ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, обеспечения ведения таких реестров или их распределения, что противоречат части второй этой статьи.
4. Ведение реестров владельцев именных ценных бумаг предусматривает учет и хранение на протяжении определенных сроков информации о владельцах именных ценных бумаг и об операциях, в результате которых возникает необходимость внесения изменений к реестру владельцев именных ценных бумаг.
Основанием для внесения изменений до реестра владельцев именных ценных бумаг являются документы, согласно с которыми переходит право собственности на соответствующие именные ценные бумаги.
Регистратор обязан на протяжении трех рабочих дней от даты принятия документов в порядке, определенном Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка, внести изменения к реестру владельцев именных ценных бумаг или предоставить мотивированный ответ об отказе во внесении таких изменений.
(часть четвертая статьи 9 дополнена абзацем третьим
согласно с Законом Украины от 22.06.2004 р. N 1839-IV)
5. Регистратор обязан по требованию владельца ценных бумаг или его представителя, а также номинального держателя предоставить выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг. Владелец или его представитель или номинальный держатель не имеют права требовать включения к выписке информации, что выходит за пределы компетенции регистратора, в том числе информации о других владельцах и количестве ценных бумаг, которые им принадлежат.
6. Сведения о номинальном держателе подлежат внесению в реестр владельцев именных ценных бумаг на основании соответствующего поручения, если право хранителя или депозитария выступать номинальным держателем не предусмотрено договором об открытии счета в ценных бумагах или депозитарным договором.
Внесение номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг, а также перерегистрация ценных бумаг на другого номинального держателя не означает, что право собственности на ценные бумаги переходит к номинальному держателю.
Операции с ценными бумагами, которые осуществляются между депонентами одного номинального держателя, не отображаются в реестре владельцев именных ценных бумаг.
Для составления реестра владельцев именных ценных бумаг на обусловленную дату для выполнения обязательств эмитента номинальный держатель должен предоставить регистратору список всех владельцев.
Раздел III
УЧАСТНИКИ НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЫ
Статья 10. Депозитарии
1. Депозитарий - юридическое лицо, которое создается в форме открытого акционерного общества, участниками которого являются не менее чем десять хранителей, и которое осуществляет исключительно депозитарную деятельность. При этом частица одного участника в уставном фонде депозитария не может превышать двадцати пяти процентов этого фонда.
2. Фондовая биржа или участники организационно оформленного внебиржевого рынка могут быть основателями депозитария.
3. Клиентами депозитария являются хранители, которые заключили с ним депозитарный договор, эмитенты относительно счетов собственных эмиссий, открытых на основании договоров об обслуживании эмиссии ценных бумаг, а также другие депозитарии, с которыми заключены договоры о корреспондентских отношениях.
4. Оплата услуг депозитария осуществляется по тарифам, которые устанавливает сам депозитарий. Максимальный размер тарифов устанавливается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины.
Статья 11. Хранители ценных бумаг
1. Коммерческие банки, которые имеют лицензию на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, и торговцы ценными бумагами при наличии лицензии имеют право быть хранителями, осуществлять по поручению владельца операции с депонируемыми ценными бумагами и осуществлять другую депозитарную деятельность, связанную с обращением ценных бумаг, за исключением клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг.
(абзац первый части первой статьи 11 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
В уставном фонде хранителя частица другого хранителя, торговца ценными бумагами, инвестиционной компании и других профессиональных участников фондового рынка не может превышать пяти процентов. Частица институционного инвестора, который не является профессиональным участником фондового рынка (страховая компания, негосударственный пенсионный фонд и другие) в уставном фонде хранителя не может превышать двадцати процентов, если другое не предусмотрено законом.
(абзац второй части первой статьи 11 в редакции
Закона Украины от 22.06.2004 р. N 1840-IV)
2. Хранители осуществляют хранение и обслуживание обращения ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах, которые принадлежат их владельцам (в том числе самому хранителю).
В случае получения хранителем лицензии на ведение реестров владельцев именных ценных бумаг хранителю запрещается осуществлять какие-нибудь операции с ценными бумагами, реестр владельцев которых он ведет, кроме операций регистратора по договору с эмитентом. Хранитель не может быть инвестиционным управляющим депонента, который является институционным инвестором.
(абзац второй части второй статьи 11 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
3. Оплата услуг хранителя осуществляется по тарифам, установленным самим хранителем. Максимальный размер тарифов устанавливается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины.
Статья 12. Регистраторы владельцев именных ценных бумаг
1. Юридические лица могут получить лицензию на ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, если регистрационная деятельность предусмотрена их уставом. Органы государственной власти не могут быть основателями или участниками регистратора. Центры сертификатных аукционов и их правопреемники не могут вести реестры и быть основателями и участниками регистратора.
(абзац первый части первой статьи 12 с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
Регистратор и его участник не могут прямо или опосредствовано владеть акциями эмитента, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.
(абзац второй части первой статьи 12 в редакции
Закона Украины от 22.05.2003 р. N 853-IV)
Эмитент может вести собственный реестр самостоятельно, если количество владельцев ценных бумаг не превышает количества, определенного Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
Эмитент не может быть прямо или опосредствовано основателем и участником регистратора, реестр владельцев именных ценных бумаг которого ведет этот регистратор.
(часть первая статьи 12 дополнена абзацем четвертым
согласно с Законом Украины от 22.05.2003 р. N 853-IV)
2. Регистратор ведет реестр владельцев именных ценных бумаг на условиях договора, что заключается с эмитентом ценных бумаг.
Типичная форма договора утверждается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
3. Оплата услуг регистратора осуществляется по тарифам, которые устанавливает сам регистратор. Максимальный размер тарифов устанавливается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка по согласованию с Антимонопольным комитетом Украины.
Раздел IV
ОСОБЕННОСТИ ЭЛЕКТРОННОГО ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 13. Записи на счетах в ценных бумагах на электронных носителях
1. Ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, могут быть переведены в бездокументную форму и храниться на электронных носителях в результате обездвиживания ценных бумаг.
Обслуживание соглашений относительно ценных бумаг в бездокументной форме проводится только участниками Национальной депозитарной системы.
2. Для заключения на фондовой бирже или на организационно оформленном внебиржевом рынке соглашений относительно ценных бумаг, которые выпущены в документарной форме, ценные бумаги должны быть знерухомлені в депозитарии, что их обслуживает.
Статья 14. Порядок обмена информацией и стандартизация процедур в Национальной депозитарной системе
1. Порядок обмена информацией на условиях гарантированной конфиденциальности между участниками Национальной депозитарной системы и формирования стандартизированных процедур осуществления ими операций с ценными бумагами, выпущенными в бездокументной форме, та знерухомленими ценными бумагами устанавливается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка согласно с требованиями международных стандартов и на базе использования международных систем нумерации ценных бумаг.
2. Участники Национальной депозитарной системы гарантируют конфиденциальность информации относительно счетов в ценных бумагах и обращении ценных бумаг. Все их работники обязаны сдерживаться требований конфиденциальности информации относительно счетов в ценных бумагах и обращении ценных бумаг.
Нормы технической защиты информации устанавливаются в соответствии с законодательством Украины и правовых нормативно актов Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка, согласованных с Государственным комитетом Украины по вопросам государственных секретов и технической защиты информации.
Справки об операциях с ценными бумагами и счета в ценных бумагах выдаются только депонентам или по их письменному поручению - другим лицам, а также в других случаях, предусмотренных законодательством Украины.
Раздел V
РЕГУЛЯЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЫ
Статья 15. Выдача лицензий на осуществление депозитарной деятельности
1. Лицензионные условия осуществления депозитарной деятельности участниками Национальной депозитарной системы устанавливаются Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
2. Для осуществления каждого из видов депозитарной деятельности участникам Национальной депозитарной системы выдается лицензия Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
Для осуществления клиринга и расчетов по соглашениям относительно ценных бумаг депозитарий должен получить лицензию Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка. Порядок выдачи лицензии утверждается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
3. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности коммерческим банкам кажется Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка по согласованию с Национальным банком Украины.
(статья 15 в редакции Закона Украины
от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
Статья 16. Учет ценных бумаг в Национальной депозитарной системе
Учет ценных бумаг в Национальной депозитарной системе осуществляется в соответствии с нормами и правилами учета ценных бумаг, утвержденных Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка по согласованию с Национальным банком Украины, а для коммерческих банков - Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка совместно с Национальным банком Украины, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины.
Статья 17. Контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы
Контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы осуществляет Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка, а также в пределах полномочий, определенных законодательством Украины, - Национальный банк Украины, Министерство финансов Украины и другие государственные органы.
Государственным представителем в Национальном депозитарии, депозитариях, организаторах торговли и других профессиональных участниках рынка ценных бумаг не может быть соответственно должностное лицо органов управления Национального депозитария, депозитариев, организаторов торговли и других профессиональных участников рынка ценных бумаг.
(статья 17 дополнена частью второй согласно с
Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2802-IV)
Статья 18. Ограничение относительно участия работников прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы, в профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Работникам прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы, запрещается осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, быть основателями или участниками юридических лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, выполнять какую-нибудь оплачиваемую работу для этих лиц, кроме преподавательской.
Работникам прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы, запрещается использовать информацию относительно ценных бумаг, к которой они имеют доступ, для заключения соглашений относительно ценных бумаг в собственных интересах.
Государственная комиссия из ценных бумаг и фондового рынка может установить отдельный порядок регистрации соглашений относительно ценных бумаг, одной из сторон которых являются работники прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы, или члены их семей.
Перечень должностей и работ, выполняемых работниками прямых участников Национальной депозитарной системы и государственных органов, которые осуществляют контроль за деятельностью Национальной депозитарной системы, которые обязаны ежегодно подавать Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка ведомости о ценных бумагах, которые есть в собственности этих работников и членов их семей, утверждается Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка.
В случае выявления недобросовестного использования информации, к которой работник Национальной депозитарной системы имел доступ, соглашение относительно ценных бумаг, заключенная с использованием этой информации, признается недействительным в судебном порядке.
Статья 19. Рассмотрение споров
Споры, связанные с сдерживанием требований этого Закона, рассматриваются в судебном порядке.
Статья 20. Ответственность за нарушение этого Закона
Лица, виновные в нарушении этого Закона, несут ответственность согласно с законодательством Украины.
Раздел VI
ОКОНЕЧНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Закон Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" вступает в силу со дня опубликовывания.
Эмитенты, которые выпустили ценные бумаги к вступлению в силу Законом Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", обязанные на протяжении шести месяцев со дня его опубликовывания определиться относительно благоустройства форм выпуска ценных бумаг, эмиссия которых признана такой, что состоялась, и привести формы выпусков своих ценных бумаг в соответствие с требованиями этого Закона. Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка определить требования к сертификатам ценных бумаг, выпущенных в документарной форме.
Установить, что при приведении форм выпусков ценных бумаг в соответствие с этим Законом государственная пошлина как за регистрацию выпусков ценных бумаг из эмитентов не стягивается, кроме случаев, которые касаются увеличения размера уставного фонда. Обездвиживание именных ценных бумаг на имя хранителя, выпуск которых осуществлен в бездокументной форме без оформления глобального сертификата, на протяжении года после вступления в силу этим Законом происходит на основании выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг на имя хранителя со специальной отметкой "для депонирования" и обязательным оформлением хранителей относительно знерухомлених ценных бумаг как номинальных держателей в реестрах владельцев именных ценных бумаг.
2. Кабинета Министров Украины:
вместе с Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка на протяжении шести месяцев после вступления в силу этим Законом подготовить с учетом положений этого Закона и подать на рассмотрение Верховной Рады Украины проекты законов Украины об инвестиционных компаниях и инвестиционных фондах и о внесении изменений к Закону Украины "О ценных бумагах и фондовой бирже";
обеспечить организационно и необходимыми финансовыми и другими ресурсами деятельность Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка относительно создания Национальной депозитарной системы и других элементов инфраструктуры фондового рынка Украины;
предусмотреть в Государственном бюджете Украины на текущий и следующие годы расходы на создание и содержание Национальной депозитарной системы и мониторинга фондового рынка к их переходу на самофинансирование;
в двухмесячный срок со дня вступления в силу этим Законом предоставить в городе Киеве дом для размещения Национального депозитария.
3. Юридическим лицам, что осуществляют депозитарную деятельность на основании лицензий, выданных Государственной комиссией из ценных бумаг и фондового рынка согласно с Указом Президента Украины от 2 марта 1996 года N 160/96, на протяжении шести месяцев после вступления в силу этим Законом привести свои уставные документы в соответствие с требованиями Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине".
(пункт 3 раздела VI с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
4. Коммерческим банкам, которые осуществляют деятельность депозитариев инвестиционных фондов и инвестиционных компаний, на протяжении шести месяцев после вступления в силу этим Законом привести свою деятельность относительно получения ими лицензии на осуществление деятельности хранителя ценных бумаг в соответствие с требованиями Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине".
(пункт 4 раздела VI с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
5. Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка:
на протяжении шести месяцев после вступления в силу этим Законом переоформить предоставленные раньше лицензии на осуществление депозитарной деятельности участниками Национальной депозитарной системы, которые привели свои уставные документы в соответствие с Законом Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", без взыскания платы за перерегистрацию;
(абзац второй пункта 5 раздела VI с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 06.09.2005 р. N 2800-IV)
вместе с Государственным комитетом Украины по вопросам государственных секретов и технической защиты информации при участии Комитета Верховной Рады Украины по вопросам экономической политики и управления народным хозяйством разработать государственную целевую программу технической защиты информации относительно ценных бумаг, которая включала бы законодательную и нормативную базу изготовления на украинских предприятиях и обращение на фондовом рынке Украины ценных бумаг в документарной форме с учетом международных требований, а также технической защиты конфиденциальной и коммерческой информации об электронном обращении ценных бумаг на рынке ценных бумаг в Украине.
(абзац третий пункта 5 раздела VI с изменениями, внесенными
согласно с Законом Украины от 09.02.2006 р. N 3421-IV)
6. Предложить Президенту Украины привести в соответствие с Конституцией Украины и этим Законом такие указы Президента Украины:
от 19 февраля 1994 года N 55/94 "Об инвестиционных фондах и инвестиционных компаниях";
от 25 мая 1994 года N 247/94 "Об учете прав собственности на именные ценные бумаги и депозитарную деятельность" (в редакции Указа Президента Украины от 2 марта 1996 года N 160/96).
7. До приведения законодательства в соответствие с этим Законом законы и другие нормативные акты Украины, принятые к вступлению в силу Законом Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", действуют в части, что не противоречит этому Закону.
8. Фонду государственного имущества Украины на протяжении 1997 года передать в подчинение Государственной комиссии из ценных бумаг и фондового рынка национальную сеть центров сертификатных аукционов.
| | |
| Президент Украины | Л. КУЧМА |
| г. Киев 10 декабря 1997 года N 710/97-ВР | |