Geum.ru

Пригово р именем российской федерациии

Вид материалаДокументы
Подобный материал:
1   ...   7   8   9   10   11   12   13   14   ...   40

Вина подсудимых в части распределения обязанностей, способствующих и направленных на хищение нефти у нефтедобывающих предприятий, подтверждается документами в электронном виде, обнаруженными и распечатанными в ходе осмотра с жесткого диска «Seagate Barracuda 7200.9» s\n 5LS67RL6 с информацией восстановленной с серверов ОАО «НК «ЮКОС», изъятых в ЗАО «ЮКОС РМ» и исследованных судом в ходе судебного разбирательства:


- распоряжением Председателя Правления «ЮКСИ» Ходорковского М.Б. № 22 от 03.04.1998 г. о возложении обязанностей Председателя Правления на время своего отсутствия в период с 03 по 04 апреля 1998 г. на заместителя Председателя Правления Лебедева П.Л., подтверждающим особо доверительные отношения между Ходорковским и Лебедевым, как руководителями организованной группы, сохраняющиеся на протяжении длительного времени;

(т. 127 л.д. 115)


- распоряжением Председателя Правления «ЮКОС» Ходорковского М.Б. № 161/1 от 20.07.1998 г. «Об утверждении «Плана мероприятий по выполнению Инвестиционной программы ОАО «НК «ЮКОС», из которого следует, что ответственность за исполнение настоящего распоряжения по направлению «Сбыт, переработка и нефтехимия» Ходорковский возлагает на Заместителя Председателя Правления Лебедева П.Л.;

(т. 127 л.д. 122-128)


- рассылкой распоряжения № 13 «ЮКСИ», в которой указаны службы компании, распределенные по блокам, курируемые Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и другими, согласно которой в блок Ходорковского М.Б. входили ЦДУ, группа стратегического планирования и КРУ, а в блок Лебедева П.Л. - дирекция по нефтепереработке; служба сбыта; дирекция по закупке и продаже нефти, возглавляемая Атаманюком А.Н.; дирекция по маркетингу; департамент технической политики; дирекция по нефтехимии и дирекция по торговле нефтепродуктами, транспорту, возглавляемая Елфимовым М.В.;

(т. 127 л.д. 129-131)


- рассылкой распоряжения № 97 по ООО НК «ЮКОС», в которой указаны службы компании, распределенные по блокам, курируемые Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и другими, согласно которой в блок Ходорковского М.Б. входили ЦДУ, группа стратегического планирования, КРУ и финансовая служба. В блок Лебедева П.Л. входили дирекция по нефтепереработке; служба сбыта, возглавляемая Брудно М.Б.; дирекция по закупке и продаже нефти, возглавляемая Атаманюком А.Н.; дирекция по маркетингу; департамент технической политики; дирекция по нефтехимии и дирекция по торговле нефтепродуктами, транспорту, возглавляемая Елфимовым М.В.;

(т. 127 л.д. 132-134)


- распоряжением № 208/1 от 12.08.1998 г. за подписью заместителя Председателя Правления ООО «ЮКОС» Лебедева П.Л., согласно которому на время отсутствия директора по закупке и продаже нефти Атаманюка А.Н. его обязанности возлагаются на Першуткина А.М. – заместителя директора по закупке и продаже нефти;

(т. 127 л.д. 114)


- распоряжением № 14/1 от 28.05.1998 г. за подписью заместителя Председателя Правления ООО «ЮКОС» Лебедева П.Л. «О введении в действие порядка бюджетного финансирования деятельности предприятий нефтепродуктообеспечения», из которого следует, что Лебедев давал указания, обязательные для исполнения руководителями ОАО «НК «ЮКОС» и его дочерних обществ, и занимался организацией поступления выручки за нефтепродукты и взаиморасчетами;

(т. 127 л.д. 121-122)


- распоряжением № 94 от 21.04.1998 г. заместителя Председателя Правления ОАО «ЮКСИ» Лебедева П.Л. «О внесении дополнения в распоряжение № 27 от 08.04.1998 г.», из которого следует, что распоряжением № 27 от 08.04.1998 г. были утверждены типовые формы приложений/дополнений к экспортным контрактам ОАО «НК «ЮКОС» по вопросам ценообразования, которые также после заполнения и оформления дирекцией по закупке и продаже нефти не требовали согласования с другими службами компании;

(т. 127 л.д. 185-186)


- распоряжением № 101 от 23.04.1998 г. Председателя Правления «ЮКСИ» Лебедева П.Л. «Об утверждении временных типовых форм дополнений к экспортным контрактам по вопросам определения месячных количеств нефти и предварительных цен на данные количества», из которого следует, что Лебедевым П.Л. устанавливался порядок, при котором вводимые типовые дополнения к экспортным контрактам, заполненные и оформленные дирекцией по закупке и продаже нефти, не требовали согласования с другими службами компании;

(т. 127 л.д. 178-184)


- распоряжением № 150 от 08.05.1998 г. заместителя Председателя Правления «ЮКСИ» Лебедева П.Л. «Об утверждении временной типовой формы дополнения к договору комиссии по экспорту нефти, устанавливающего размер комиссионного вознаграждения», из которого следует, что Лебедевым был установлен единообразный порядок заключения договоров при реализации нефти ОАО «НК «ЮКОС», поставляемой на экспорт;

(т. 127 л.д. 176-177)


- распоряжением № 2 от 15.05.1998 г. заместителя Председателя Правления НК «ЮКОС» Лебедева П.Л. «О расчетах с АК «Транснефть» за перекачку нефти», из которого следует, что дирекцией по закупке и продаже нефти должны быть заключены договоры с АК «Транснефть» и согласованы объемы передачи нефти;

(т. 127 л.д. 192-193)


Доказательствами руководящей роли Ходорковского М.Б. в организованной группе, ее сплоченности, устойчивости, четком планировании своих действий, а также роли Лебедева П.Л., как особо доверенного лица Ходорковского М.Б., отвечающего за решение сложных финансовых вопросов, являются документы, изъятые в ходе обыска в ОАО «Русские инвесторы»:


- протокол № 13 заседания Совета директоров Группы от 03 июля 1999 г., из которого следует, что на данном заседании под председательством Ходорковского М.Б. принимали участие Лебедев П.Л., Невзлин Л.Б., Дубов В.М., Шахновский В.С., Голубович А.Д. и Прокофьев В.Г. Указанными лицами были рассмотрены два вопроса: Текущее состояние юридического оформления прав собственности на «стратегические» предприятия Группы и Отчет о приобретении акций ОАО «НК «ЮКОС» в интересах Группы. При этом был принят ряд решений, в том числе о том, что «Консолидацию акций дочерних нефтедобывающих, а затем и нефтеперерабатывающих и сбытовых предприятий вести, где это возможно, от имени ЮКОСа. За финансовую поддержку отвечает – Москалец И.А., за юридическую – Алексанян В.Г. В случаях, когда это невозможно, финансы – Лебедев П.Л., юридическая поддержка - Прокофьев В.Г. Наиболее дешевые пакеты акций приобретать на компании, подконтрольные Лебедеву П.Л. Эти компании в любой момент должны владеть пакетом не менее 51 %»;

(т. 29 л.д. 189-190)

- проект повестки дня заседания Совета директоров Группы от 26.02.2000 г. и проект плана работы Совета директоров Группы на 1-е полугодие 2000 г., из которых следует, что Лебедев П.Л. в 1999-2000 гг. определял смету расходов Группы на содержание ЗАО «РОСПРОМ» и холдинговой структуры, источники финансирования, а также планировал поступление прибыли от ОАО «НК «ЮКОС», банков и заключал соглашения с менеджерскими командами, осуществляющими управление данными обществами;

(т. 29 л.д. 191-192)


- документ под названием «Источники финансирования расходов на содержание объектов недвижимости, принадлежащих НП ОПП «Роспром», на 2000 год» из которого следует, что финансирование данных объектов осуществлялось за счет ИФБТ, ЗАО «Роспром», ОАО «ДИБ», а также ОАО «НК «ЮКОС», что подтверждает фактическое руководство Ходорковским М.Б., Лебедевым П.Л. и другими членами организованной группы ОАО «НК «ЮКОС» по своему усмотрению для своих целей, вопреки интересам последнего и его акционеров;

(т. 29 л.д. 201-202)


- протокол № 11 заседания от 22.05.1999 г., на котором присутствовали Невзлин Л.Б. (председатель), Голубович А.Д., Дубов В.М., Лебедев П.Л., Шахновский В.С., Моисеев В.В., Прокофьев В.Г. и Литвинцева А.С. (секретарь), из которого следует, что на повестке дня обсуждались многие вопросы по управлению компаниями, которые, как считала Группа, принадлежат им. В частности, в повестке дня стояли вопросы достижения соглашений с менеджерскими командами «ОАО «НК «ЮКОС», ЗАО «Доверительный и Инвестиционный банк» и ОАО «МЕНАТЕП-Санкт-Петербург», докладчиком по которым выступал Лебедев П.Л.

Поручение Лебедеву П.Л. подготовки отчетов «О ходе ликвидации ОАО «Банк МЕНАТЕП» (в июне месяце), «Текущее состояние юридического оформления права собственности на «стратегические» предприятия Группы», «Отчет о деятельности Банков Группы в 1-м полугодии», подтверждает, что именно он контролировал и руководил вопросами ликвидации банка «Менатеп», активы которого были израсходованы на приобретений акций нефтяных компаний «ВНК» и «ЮКОС», и в значительной степени эту работу он осуществил за счет использования денег, вырученных от реализации похищенной нефти, занимался оформлением акций нефтяных компаний «ВНК» и «ЮКОС», приобретенных за счет активов банка «Менатеп», в собственность Ходорковского М.Б., Невзлина Л.Б. и в свою собственность;

(т. 38 л.д. 29-31)

- показания допрошенного в ходе судебного заседания свидетеля Анилиониса Г.П. о том, что после приобретения ОАО «НК «ЮКОС» руководящие роли были распределены следующим образом: Ходорковский М.Б.– главный, Лебедев П.Л. – финансовый директор и организатор продаж, Невзлин Л.Б. - по безопасности. В 2000 г. Лебедев П.Л. уже не отвечал за ОАО «НК «ЮКОС», а стал отвечать за компании, принадлежащие «Group MENATEP Limited»;


- показания допрошенного в ходе судебного заседании свидетеля Голубовича А.Д. о том, что Лебедев П.Л. всегда руководил финансами группы лиц, куда входили Ходорковский М.Б., Дубов В.М., Невзлин Л.Б., Брудно М.Б., за что стал партнером этой группы лиц и получил долю в компании «Group MENATEP Limited». В группе не было распределения обязанностей, но Ходорковский М.Б. был фактическим руководителем ОАО «НК «ЮКОС», а Лебедев П.Л. – генеральным директором «Group MENATEP Limited» и МФО «Менатеп». Всеми компаниями, которым принадлежало ОАО «НК «ЮКОС» и которые владели другими крупными активами формально, руководил как руководитель группы Лебедев. Создание крупного холдинга в лице «Group MENATEP Limited», который владел бы акциями ОАО «НК «ЮКОС» и другими крупными активами, было необходимо для того, чтобы делать консолидированную отчетность, облегчить получение займов в иностранных банках и размещать акции за рубежом. Основным руководителем всегда оставался Ходорковский М.Б.;


- сведениями, предоставленными руководством ЗАО «ЮКОС РМ» о руководителях и заместителях руководителей организаций и структурных подразделениях ОАО «НК «ЮКОС», из которых следует, что:

Брудно М.Б. работал в период с 01.06.1998 г. по 31.08.1998 г. в ООО «ЮКОС-Москва» в должности руководителя службы сбыта, ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта. 01.09.1998 г. – 14.02.2003 г. ЗАО «ЮКОС РМ», должность: первый вице-президент, Руководство;

(т. 46 л.д. 260, 262)

Елфимов М.В. работал в период 01.04.1998 г. – 02.09.1998 г. в ООО «ЮКОС-Москва», должность: Директор-заместитель начальника Службы сбыта, ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта. Дирекция по торговле нефтепродуктами, транспорту;

(т. 46 л.д. 260, 263-264)

Атаманюк А.Н. работал в период 04.08.1997 г. – 30.10.1998 г. в ОАО «НК «ЮКОС», должность: Директор, Дирекция по торговле нефтью. 01.04.1998 г. – 31.08.1998 г. ООО «ЮКОС-Москва», должность: Директор, ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта, Дирекция по закупке и продаже нефти;

(т. 46 л.д. 260, 261)

Кузнецов В.П. работал в период 01.04.1998 г – 31.08.1998 г в ООО «ЮКОС-Москва», должность: Начальник отдела - заместитель директора, ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта. Дирекция по закупке и продаже нефти, отдел по экспорту нефти; 01.04.1998 г - 30.06.2001 г ОАО «НК «ЮКОС», должность: начальник отдела, Дирекция по торговле нефтью, отдел по экспорту нефти;

(т. 46 л.д. 260, 266)

Першуткин А.М. работал в период 01.04.1998 г – 31.08.1998 г. в ООО «ЮКОС-Москва», должность: Начальник отдела - заместитель директора, ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта. Дирекция по закупке и продаже нефти, отдел по экспорту нефти, отдел по торговле нефтью и газом; 01.04.1998 г - 30.09.1998 г ОАО «НК «ЮКОС», должность: Начальник отдела, Дирекция по торговле нефтью, отдел по торговле нефтью и газом;

(т. 46 л.д. 260, 270-271)

Ойф В.А. работал в период 01.04.1998 г. - 24.04.1998 г. в ООО «ЮКОС-Москва», должность: Руководитель службы сбыта, ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта;

(т. 46 л.д. 260, 269)

Ползик В.С. работал в период 05.06.1998 г. – 31.08.1998 г. в ООО «ЮКОС-Москва», должность: Генеральный директор ОАО «Ульяновскнефтепродукт», ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта. Дирекция по маркетингу, Генеральные директора;

(т. 46 л.д. 260, 272-273)

Рудой М.Н. работал в период 01.04.1998 г. – 31.08.1998 г. в ООО «ЮКОС-Москва», должность: Начальник сектора - заместитель начальника отдела, ООО «ЮКОС», Направление Лебедева П.Л., Служба сбыта. Дирекция по закупке и продаже нефти, отдел по экспорту нефти, сектор по координации экспорта и работе с зарубежной сетью;

(т. 46 л.д. 260, 274)


- показания допрошенного в ходе судебного заседания свидетеля Рудого М.Н., согласно которым он работал в ОАО «НК «ЮКОС» с 1997 г. по 2006 г. в должности заместителя начальника отдела дирекции по торговле и транспортировке нефти ЗАО «ЮКОС РМ». Название отдела, в котором он работал, неоднократно менялось, но задача отдела оставалась прежней - экспорт нефти. Начальником его отдела был Кузнецов В.П. Отдел делился на два сектора: первый сектор занимался контрактами, т.е. оформлением и сопровождением договоров, второй сектор - координацией поставок нефти водным и морским транспортом;


- показания допрошенного в ходе судебного заседания свидетеля Ползика В.С., из которых следует, что в 1998 г. он был назначен на должность генерального директора ОАО «Ульяновскнефтепродукт», управляющей компанией которого являлось ЗАО «ЮКОС РМ». Лебедев П.Л., как акционер ОАО «НК «ЮКОС», занимал соответствующую должность в ЗАО «ЮКОС РМ» и курировал направление сбыта нефтепродуктов;


- распоряжение № 53 от 16.06.1998 г. «О формировании рабочей группы по налаживанию учета и контроля договорных обязательств ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «ВНК», подписанное Лебедевым П.Л., как заместителем Председателя Правления ОАО «НК «ЮКОС», подтверждающим организацию Лебедевым П.Л. мероприятий по организации учета и контроля за исполнением ОАО «НК «ЮКОС» и ОАО «ВНК» своих договорных обязательств, касающихся деятельности направления «Сбыт, переработка, нефтехимия»;

(т. 143 л.д. 95-96)


- сообщение электронной почты от 02.10.1998 г. от Бейлина Ю.А. Огородникову А. с вложением 11 файлов в формате «Excel», в которых содержатся таблицы о движении денежных средств по счетам ОАО «НК «ЮКОС», группы «ВНК», АО «Томскнефть», ОАО «АНПЗ», ООО «Митра», за подписью и.о. начальника казначейства Кузьменкова В.Е., в которых содержатся данные обо всех поступлениях и расходованиях денежных средств по ОАО «НК «ЮКОС», его дочерним и другим предприятиям, в том числе ООО «Митра», ежедневно и за месяц с подведением итогов, подтверждающими, что Ходорковский М.Б., несмотря на передачу Лебедеву П.Л. полномочий по блоку сбыта нефти и нефтепродуктов, самостоятельно продолжал контролировать реализацию похищенной нефти и поступающие денежные средства от ее продажи;

(т. 127 л.д. 139-164)


Исследованными в суде доказательствами установлено, что для облегчения и сокрытия совершения хищения нефти у нефтедобывающих предприятий, подсудимыми в лице ОАО НК «ЮКОС» были разработаны и подготовлены генеральные соглашения. Заключение 31 июля 1996 г. с ОАО «Юганскнефтегаз» и ОАО «Самаранефтегаз», а 04 ноября 1998 г. с ОАО «Томскнефть ВНК» данных соглашений явно противоречило интересам добывающих компаний, лишало их возможности самостоятельно распоряжаться добытой нефтью и преследовало со стороны подсудимых единственную цель – беспрепятственное завладение нефтью, то есть хищение уже на этапе ее извлечения из недр.

Данное обстоятельство подтверждается исследованными в ходе судебного разбирательства доказательствами:

- уставом ОАО «Юганскнефтегаз» от 1996 г., из которого следует, что ОАО «Юганскнефтегаз» является юридическим лицом, основной целью деятельности которого является извлечение прибыли, имеющим обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе, способным от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права и нести обязанности;

(т. 67 л.д. 224-237)


- генеральным соглашением № Ю-21/612 от 31 июля 1996 г., предметом которого является установление обязательных для сторон организационных условий, необходимых для реализации договоров купли-продажи нефти, периодически заключаемых сторонами в рамках настоящего соглашения, а также ряда стандартных условий, на которые стороны будут в целях договорной экономии ссылаться в этих договорах.

В п. 5.1 статьи 5 (Условия поставки продукции) указанного соглашения отмечено, что ОАО «Юганскнефтегаз», являясь собственником нефти, добываемой в составе скважинной жидкости, передает продукцию ОАО «НК «ЮКОС» по показаниям счетчиков на центральном пункте сбора. Факт передачи фиксируется сторонами путем составления акта приема-передачи.

При этом переход права собственности на продукцию, добытую в составе скважинной жидкости, от ОАО «Юганскнефтегаз» к ОАО «НК «ЮКОС» происходит на устье каждой конкретной скважины немедленно после ее извлечения из недр и возникновения права собственности на нее у ОАО «Юганскнефтегаз» в соответствии с действующим законодательством о недропользовании;

(т. 53 л.д. 151-167)


- уставом ОАО «Самаранефтегаз» 1996 г., из которого следует, что ОАО «Самаранефтегаз» является юридическим лицом, основной целью деятельности которого является извлечение прибыли, имеющим обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе, способным от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права и нести обязанности;

(т. 53 л.д. 222-239)


- генеральным соглашением № Ю-21/610 от 31 июля 1996 г., подписанным генеральным директором ОАО «Самаранефтегаз» Давыдовым В.А. и от имени ОАО «НК «ЮКОС» его президентом Муравленко С.В., предметом которого согласно статьи 1 является установление обязательных для сторон организационных условий, необходимых для реализации договоров купли-продажи нефти, периодически заключаемых сторонами в рамках настоящего соглашения, а также ряда стандартных условий, на которые стороны будут в целях договорной экономии ссылаться в этих договорах.

В п. 5.1 статьи 5 (Условия поставки продукции) указанного соглашения отмечено, что ОАО «Самаранефтегаз», являясь собственником нефти, добываемой в составе скважинной жидкости, передает продукцию ОАО «НК «ЮКОС» по показаниям счетчиков на центральном пункте сбора. Факт передачи фиксируется сторонами путем составления акта приема-передачи.

При этом переход права собственности на продукцию, добытую в составе скважинной жидкости, от ОАО «Самаранефтегаз» к ОАО «НК «ЮКОС» происходит на устье каждой конкретной скважины немедленно после ее извлечения из недр и возникновения права собственности на нее у ОАО «Самаранефтегаз» в соответствии с действующим законодательством о недропользовании;

(т. 53 л.д. 211-215)


- изменениями от 30 сентября 1997 г. и изменениями № 1 от 01 октября 1997 г. к генеральному соглашению № Ю-21/610 от 31 июля 1996 г., подписанными генеральным директором ОАО «Самаранефтегаз» Анисимовым П.А. и старшим вице-президентом ОАО «НК «ЮКОС» Елфимовым М.В., где указано, что объем нефти товарной сырой в составе скважинной жидкости, которую продавец обязуется поставить и довести до товарного качества в течение календарного месяца по всем заключенным договорам, указанным в п. 3.1 и п. 3.1.1. Соглашения, должен соответствовать объему добычи продавца со всех эксплуатационных скважин за тот же период, если иное не будет установлено в заключаемых сторонами дополнениях, которые действуют в течение указанного в них срока;

(т. 144 л.д. 168, 169-171)


- уставом ОАО «Томскнефть» ВНК 1996 г., из которого следует, что ОАО «Томскнефть» ВНК является юридическим лицом, имеющим самостоятельный баланс, расчетный, валютный и другие счета, основной целью деятельности которого является получение прибыли, а также реализации на ее основе социально-экономических интересов акционеров;

(т. 5 л.д. 26-44)


- генеральным соглашением № Ю8-4-01/1888А от 04 ноября 1998 г., подписанным управляющим ОАО «Томскнефть» ВНК Логачевым Н.Н. и от имени ОАО «НК «ЮКОС» Елфимовым М.В., предметом которого согласно статье 1 является установление обязательных для сторон организационных условий, необходимых для реализации контрактов; иных стандартных условий, на которые стороны будут в целях договорной экономии ссылаться в контрактах; порядка оказания услуг, предусмотренных настоящим соглашением.

В п. 5.1 статьи 5 (Условия поставки продукции) указанного соглашения указано, что переход права собственности на продукцию от ОАО «Томскнефть» ВНК к ОАО «НК «ЮКОС» происходит на устье каждой конкретной скважины немедленно после ее извлечения из недр и возникновения права собственности на нее у ОАО «Томскнефть» ВНК, как на вновь созданный объект, в соответствии с действующим гражданским законодательством и законодательством о недропользовании;

(т. 53 л.д. 242-246)


Умысел подсудимых и действующих совместно с ними членов организованной группы, направленный на хищение добываемой нефти под видом сделок купли-продажи по трансфертным ценам, подтверждается исследованным в ходе судебного разбирательства завизированным Ходорковским М.Б. документом под названием «Управление предприятиями РОСПРОМа: материнские и управляющие компании», в котором характеризуются возможные последствия от действий руководства компании ОАО НК «ЮКОС» по присвоению нефти добывающих предприятий: - «Кроме того, предусмотренная законодательством ответственность должностных лиц и членов Советов перед акционерами за решения, которые заведомо должны были повлечь убытки для предприятия (трейдерские сделки однозначно являются таковыми, т.к. формально приводят к занижению прибыли завода), также является фактором, которого хотелось бы избежать»;

(т. 132 л.д. 247-248)