Товарная Биржа «Берекет»
| Вид материала | Решение |
- Курсовая работа на тему "Биржа и биржевая деятельность в рыночной экономике", 332.32kb.
- Товарная биржа. Обзор, 258.69kb.
- Реферат на тему: «Фондовая и товарная биржа», 19.66kb.
- Бобруйский городской исполнительный комитет Отдел идеологической работы материал для, 458.19kb.
- Товарные биржи, 184.21kb.
- Совета Министров Республики Беларусь от 31. 12. 2010 № 1923 «О мерах по реализации, 926.4kb.
- Постановление совета министров республики беларусь 30 декабря 2003 г. №1719 о белорусской, 22kb.
- «Ростовская валютно-фондовая биржа\ М. Н. Тютюнника на заседании комиссии по ценным, 126.1kb.
- 8. Товар и товарная политика Тема Товар и товарная политика, 328.84kb.
- Товарная информация как элемент обеспечения качества товаров аптечного ассортимента, 99.5kb.
Утверждено
решением учредительного собрания
Акционерного Общества
Международная Универсальная Товарная Биржа «Берекет»
№ 2 от 31 августа 2011 года
____________________Р. Алимханова
ПОЛОЖЕНИЕ О ЧЛЕНСТВЕ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
МЕЖДУНАРОДНАЯ УНИВЕРСАЛЬНАЯ ТОВАРНАЯ
БИРЖА «БЕРЕКЕТ»
Настоящее положение о членстве (далее - Положение) разработано в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом, Положением о биржевой торговле и иными внутренними документами АО «Международная Универсальная Товарная биржа «БЕРЕКЕТ» (далее - Биржа) и регулирует вопросы членства, общие требования к кандидатам и членам Биржи, порядок подачи и рассмотрения заявлений, принятия и исключения из членов Биржи, вопросы уплаты членских взносов, а также права и обязанности членов Биржи.
Глава 1. Общие положения
1. Понятия и определения
Член Биржи - брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами Биржи.
Кандидат – юридическое лицо, имеющее намерение вступить в члены Биржи, заявившее об этом и выполняющее для такого намерения установленные Положением действия.
Трейдер – работник члена Биржи, уполномоченный им на осуществление в торговой системе Биржи действий, связанных с заключением сделок от имени члена Биржи, зарегистрированный в установленном Положением порядке.
Глава 2. Членство на бирже
2. Требования, предъявляемые к Кандидатам
2.1. Кандидат должен соответствовать следующим требованиям:
а) обладать правоспособностью и осуществлять свою деятельность, согласно требованиям законодательства;
б) быть зарегистрированным в форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью;
в) не подлежать процедуре банкротства;
г) должностные лица Кандидата не должны иметь уголовную судимость за последние 3 (три) года или запреты на занятие руководящих должностей в финансовых организациях.
3. Документы, необходимые для вступления в члены Биржи
3.1. Кандидату необходимо представить Бирже следующие документы:
а) заявление на имя Председателя Правления Биржи (в соответствии с Приложением № 1 к Положению), подписанное руководителем либо уполномоченным лицом Кандидата;
б) нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации юридического лица, учредительных документов (включая дополнения и изменения, действующие на момент подачи заявления), свидетельство о постановке на налоговый учет (при предоставлении оригиналов документов, нотариального удостоверения копий документов не требуется);
в) нотариально заверенную копию Устава юридического лица (при предоставлении оригиналов учредительных документов, нотариального удостоверения копий документов не требуется).
г) нотариально заверенную копию документа, подтверждающего избрание (назначение) руководителя Кандидата, или копию, заверенную печатью Кандидата;
д) нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления брокерской и/или дилерской деятельности на товарном рынке (при предоставлении оригиналов лицензии, нотариального удостоверения копий лицензии не требуется);
е) анкету члена Биржи (в соответствии с Приложением № 2 к Положению);
ж) карточку с образцами подписей и оттиска печати Кандидата (в соответствии с Приложением №3 к Положению);
з) список Трейдеров Кандидата (в соответствии с Приложением № 4 к Положению).
4. Порядок принятия решения о приеме в члены Биржи
4.1. После получения от Кандидата всех установленных Положением документов, Биржа осуществляет их проверку на соответствие Кандидата установленным требованиям в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения всех предусмотренных Положением документов. Указанный срок может быть продлен на такой же срок, если предоставленных данных недостаточно для принятия решения или необходима их дополнительная проверка.
4.2. В целях проверки данных, содержащихся в документах, Биржа вправе направить Кандидату своего представителя для ознакомления с общей организацией его работы. Для выяснения факта соответствия Кандидата установленным требованиям Биржа вправе потребовать предоставления дополнительных сведений.
4.3. Регистрация Кандидата производится только после проверки соответствия всем установленным требованиям.
4.4 Кандидату может быть отказано в регистрации, если он не соответствует требованиям настоящего Положения, предъявляемым к членам Биржи, или в установленный срок им не были предоставлены необходимые для его проверки документы или дополнительные сведения. Отказ в регистрации может быть обжалован в Совете директоров Биржи в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня его объявлении Кандидату.
4.5. Об отказе в регистрации (с указанием причин) Биржа обязана устно уведомить Кандидата, либо, по требованию Кандидата, - письменно.
4.6. Решение о приеме Кандидата в члены Биржи принимается Правлением Биржи.
4.7. Члену Биржи выдается свидетельство по образцу, утвержденному Биржей.
4.8. В случае отказа в приеме в члены Биржи Кандидат вправе повторно обратиться с заявлением о вступлении в члены Биржи не ранее, чем через 1 (один) месяц со дня принятия решения Правлением Биржи.
5. Права и обязанности членов Биржи
5.1. Члены Биржи имеют право:
а) использовать технические средства и системы, принадлежащие Бирже для осуществления торгов в соответствии с внутренними документами Биржи;
б) обращаться к Бирже с запросами, связанными с выполнением Биржей своих целей и задач;
в) в порядке и на условиях, установленных внутренними документами Биржи, пользоваться услугами, предоставляемыми Биржей своим Членам;
г) выйти из состава Членов Биржи, в порядке, предусмотренном ст.6 Положения;
д) иметь иные права, предусмотренные внутренними документами Биржи.
5.2. Члены Биржи обязаны:
а) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан положения внутренних документов Биржи;
б) соблюдать принятые Биржей принципы, правила, и стандарты профессиональной деятельности и профессиональной этики, как по отношению к другим членам Биржи, так и к третьим лицам, а также все операционные процедуры, обеспечивающие выполнение Биржей функций организатора торгов, с учетом объема получаемых от Биржи его Членом услуг по организации торгов;
в) обеспечивать профессиональную подготовку своих должностных лиц и сотрудников, способствовать повышению ими квалификации;
г) надлежащим образом исполнять обязательства, возникающие из заключенных на Бирже сделок, а также иные обязательства, основанные на требованиях законодательства Республики Казахстан и внутренних документах Биржи;
д) своевременно предоставлять запрашиваемую Биржей информацию;
е) не допускать случаев недобросовестного поведения, в том числе, не распространять и не передавать третьим лицам без особого на то разрешения информацию, полученную данным Членом Биржи в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи к категории конфиденциальной информации или служебной/коммерческой тайне;
ж) считать обязательными и выполнять решения Председателя Совета директоров, Председателя Правления и должностных лиц Биржи, решения которых, в соответствии с внутренними документами Биржи являются обязательными для исполнения;
з) признавать принятие Биржевым арбитражем решение, в случае возникновения разрешения споров, которые возникли при совершении торговых операций и исполнении сделок, заключенных на Торгах;
и) своевременно уплачивать вступительные, членские и иные взносы и платежи, в порядке, установленном Положением и иными внутренними документами Биржи;
к) предоставлять Бирже сведения о любых изменениях в составе своих Трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или своевременного предоставления таких сведений;
л) нести иные обязанности установленные внутренними документами Биржи.
6. Прекращение членства на Бирже
6.1. Членство на Бирже может быть прекращено путем добровольного выхода из состава Членов Биржи.
6.2. Каждый Член Биржи имеет право добровольно выйти из состава Членов Биржи, предварительно направив письменное заявление о выходе Председателю Правления Биржи, и может реализовать данное право при отсутствии оснований для исключения из состава Членов Биржи и задолженностей по оплате взносов и иных платежей.
6.3. Биржа вправе исключить из числа Членов Биржи по решению Правления Биржи. Основанием для исключения являются:
а) неуплата в установленные сроки членских взносов и других обязательных взносов или платежей, на срок более 20 календарных дней;
б) неоднократное (два и более раза) временное отстранение Члена Биржи от участия в торгах Биржи в связи с нарушением им законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Биржи;
в) неоднократное (два и более раза) неисполнение обязательств по заключенным на торгах сделкам;
г) неисполнение или недобросовестное исполнение обязанностей, установленных внутренними документами Биржи;
д) ликвидация Члена Биржи как юридического лица;
е) приостановление действия лицензии Биржей.
ж) неосуществление Членом Биржи деятельности на Бирже в течение 3-х месяцев подряд.
6.4. Правление Биржи рассматривает вопрос об исключении из Членов Биржи по предложению одного или нескольких руководителей структурных подразделений Биржи.
6.5. Член Биржи уведомляется об исключении из состава путем размещения Биржей информации на интернет-сайте Биржи не позднее 3 (трех) рабочих дней, с момента принятия соответствующего решения. При этом за данным Членом Биржи сохраняются права и обязанности по исполнению ранее заключенных на торгах Биржи сделок. Член Биржи считается уведомленным об исключении с момента размещения соответствующей информации о нем на интернет-сайте Биржи.
6.6. Юридические лица, вышедшие или исключенные из состава Членов Биржи, не вправе требовать возвращения им денежных средств, уплаченных ими на Биржу в качестве взносов или другого переданного Бирже имущества. Они также не вправе требовать возмещения им каких-либо расходов, связанных с их Членством на Бирже, включая платежи за услуги Биржи.
6.7. Повторный прием в члены Биржи осуществляется на основании решения Правления Биржи. Повторный прием осуществляется по правилам раздела 4 Положения.
Глава 3. Взносы и иные платежи и сборы
7. Взносы
7.1. Размеры вступительных взносов в Члены Биржи определяются в соответствии с установленными Тарифами Биржи. Вступительный взнос уплачивается Членом Биржи на основании счета. Уплата вступительного взноса производится путем перечисления в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня выставления счета.
7.2. Правление Биржи имеет право определять порядок уплаты, изменять размеры вступительных, членских взносов, а также вводить льготные размеры членских взносов и определять условия и случаи их уплаты.
7.3. Для решения уставных задач Биржи Правление имеет право устанавливать дополнительные членские взносы, не предусмотренные, настоящей статьей. Решение о введении дополнительных взносов вступает в силу после его принятия. Уведомление о принятие такого решения направляется Членам Биржи не позднее 7 календарных дней со дня принятия решения.
Глава 4. Заключительные положения.
8. Порядок принятия изменений и дополнений к Положению
8.1. Настоящее Положение подлежит утверждению учредительным собранием Биржи и вступает в силу со дня принятия соответствующего решения. После государственной регистрации выпуска акций и образования органов Биржи, вопрос по утверждению изменений и дополнений к настоящему Положению, будет относиться к компетенции Совета директоров Биржи.
8.2. Настоящее Положение подлежит ознакомлению всем Кандидатам, Членам и работникам Биржи.
Приложение № 1
к Положению о членстве
Акционерного общества
Международная универсальная
Товарная Биржа «БЕРЕКЕТ»
Заявление и приложения подаются на бланке организации за подписью руководителя, удостоверенной печатью организации
"___ "________ 20__г.
Председателю Правления
Акционерного общества
Международная универсальная
Товарная Биржа «БЕРЕКЕТ»
Заявление
о вступлении в члены
Акционерного общества
Международная Универсальная Товарная биржа «БЕРЕКЕТ»
(«Биржа»)
полное наименование организации с указанием на организационно-правовую форму
заявляя о намерении вступить в члены Биржи, подтверждает свое согласие действовать в соответствии с Уставом и внутренними документами Биржи, исполнять решения Председателя Правления и других органов Биржи, своевременно сообщать об изменении сведений, предоставленных Бирже.
Ф.И.О. и должность руководителя
Подпись, печать
АНКЕТА
вступающего в
АО Международная Универсальная Товарная Биржа
«БЕРЕКЕТ»
Вся информация, представленная в настоящей анкете, подлежит раскрытию в порядке и объеме, определенном внутренними документами Биржи.
1. Общие сведения о кандидате
1.1. Наименование кандидата на русском, казахском и английском языках:
полное: _____________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
сокращенное: ________________________________________________________________
1.2. Адрес кандидата:
юридический: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
фактический (местонахождение): __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(указать, по какому адресу высылать корреспонденцию, касающуюся анкеты и уведомления)____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
1.3. Телефон (общий): _______________________Факс (общий): ___________________
Телефон (бэк-офис): ____________________Факс (бэк-офис): ________________________
Электронная почта: ___________________________________________________________
Адрес Интернет-сервера: ______________________________________________________
1.4. Дата государственной регистрации ________________________________________
Регистрационный номер _______________________________________________________
Орган, осуществивший государственную регистрацию _____________________________________________________________________________
1.5. Список филиалов и представительств кандидата (если таковые имеются).
1.6. Список владельцев (если таковые имеются), владеющих 10% и более долей в уставном капитале (акций, паев) с правом голоса (прилагается).
Список должен включать указание процента принадлежащих долей в уставном капитале с правом голоса.
Указанные в настоящем пункте лица (верное подчеркнуть):
имеются отсутствуют
1.7. Являетесь ли вы членом группы компаний (промышленных, банковских, финансовых групп, холдингов, концернов, ассоциаций, общественных организаций) (верное подчеркнуть)
ДА НЕТ
Если "ДА", приложите схему, показывающую структуру группы с указанием процентов участия в уставных капиталах членов группы, основные виды деятельности участников группы
1.8. Фамилия, имя, должность и телефон лица для контактов по вопросам настоящей анкеты:
___________________________________________________________________________
1.9. Фамилия, имя, должность и телефон лица, курирующего осуществление операций на товарной бирже:
____________________________________________________________________________
2. Виды лицензий
2.1. Необходимо указать все имеющиеся виды лицензий:
1. __________________________________________________________________
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________
(указать вид лицензии, орган выдавший лицензию, номер, дату, срок и другие существенные условия)
3. Руководство и персонал компании
3.1. Член совета директоров кандидата (если таковой имеется) с указанием председателя совета директоров
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
3.2. Члены исполнительного органа Кандидата.
| Фамилия, имя, отчество | Должность | Профессиональная квалификация (аттестаты, образование, когда и какие учебные заведения закончил) | Дата и место рождения, места работы за последние 3 года | Дата назначения на должность |
| | | | | |
| | | | | |
3.3. Начальник подразделения службы внутреннего аудита или ревизионной комиссии (в случае наличия).
| Фамилия, имя, отчество | Должность | Образование (когда и какие учебные заведения закончил) | Дата и место рождения | Места работы за последние 3 года | Дата назначения на должность |
| | | | | | |
| Ф.И.О | Должность | Образование (когда и какие учебные заведения закончил) | Дата рождения | Места работы за последние 3 года | Дата назначения на должность |
| | | | | | |
| | | | | | |
- Контактные лица, ФИО (полностью), должность, телефон, электронный адрес:
| Наименование | Ф.И.О. | Должность | Телефон, электронный адрес |
| Сотрудник, возглавляющий трейдинг | | | |
| Сотрудник по вопросам заполнения настоящей анкеты | | | |
| Сотрудник по вопросам оплаты услуг | | | |
| Сотрудник по техническим вопросам | | | |
3.5. Общее количество сотрудников ____________.
4. Общая деловая информация
4.1. Укажите ваши реквизиты:
РНН_______________________________________________________________________
Банк ____________________________________________________________________________
Адрес банка _____________________________________________________________________________Счет _______________________________________________
БИК _______________________________________________
РНН _______________________________________________
КБе ________________________________________________
Телефон для контактов ________________________________________________________
4.2. Есть ли у вас другие (включая валютные) счета в банках?
ДА НЕТ (подчеркнуть)
Банк ____________________________________________________________________________
Адрес банка _____________________________________________________________________________Счет _______________________________________________
БИК _______________________________________________
РНН _______________________________________________
КБе ________________________________________________
Телефон для контактов ________________________________________________________
4.3. Укажите наименование и адрес вашего аудитора
Наименование______________________________________________________________________________________________________________________________________________
Адрес________________________________________________________________________Телефон для контактов __________________________________________
4.4. Был ли проведен аудит вашей деятельности за последние три года?
ДА НЕТ (подчеркнуть)
Если "ДА", представьте копию последнего аудиторского заключения.
5. Послужной лист кандидата
В случае ответа "ДА" на любой из следующих вопросов, укажите подробности в п. 5.4.
5.1. Была ли когда-нибудь ваша компания вовлечена в судебное разбирательство?
ДА НЕТ (подчеркнуть)
- были ли случаи невыполнения вами судебного решения? __________
- подавали ли на вас иск о признании банкротом или принудительной ликвидации? ______
- назначался ли конкурсный управляющий? ___________
5.2. Подвергалась ли когда-нибудь Ваша компания дисциплинарным мерам или административной ответственности? _____________
6. Гарантии
6.1. Кандидат гарантирует, что является платежеспособным, не имеет существенной задолженности1 перед третьими лицами за последний финансовый год и за отчетный квартал перед подачей заявления о вступлении в члены Биржи;
6.2. Кандидат гарантирует, что его финансовое состояние не претерпело существенных с точки зрения требований Биржи изменений по сравнению с приложенными к настоящей анкете данными.
6.3. Кандидат гарантирует, что представленная выше информация является полной, правдивой и точной. При этом не возражает против того, что указанная информация может явиться предметом анализа и проверки, а так же не против сбора дополнительной информации, подтверждающей деловую репутацию и финансовое состояние Кандидата.
6.4. Кандидат гарантирует, что незамедлительно уведомит Биржу о любых изменениях в представленной им информации и представит любую относящуюся к анкете информацию, которая может обнаружиться за период рассмотрения нашей заявки и, в случае положительного решения о его членстве, в дальнейшем в соответствии с требованиями Биржи.
6.5. Кандидат гарантирует принять все зависящие от него меры для сохранения конфиденциальной информации, выполнять все необходимые требования для предотвращения несанкционированного доступа третьих лиц в каких бы то ни было формах и объеме к конфиденциальной информации в соответствии с условиями документов Биржи.
Кандидат полностью понимает и признает, что любое невыполнение с его стороны этой гарантии приведет к отказу в принятии в членство на Бирже, а в случае обнаружения такого невыполнения после принятия положительного решения о членстве может привести к приостановлению и прекращению членства на Бирже.
Дата ______________ 2011 г.
_______________________ М. П. __________________________
(Ф.И.О) (Подпись)
_________________________
(Должность)
Приложение № 3
к Положению о членстве
АО Международная универсальная
Товарная Биржа «БЕРЕКЕТ»
| Қол қою үлгілері жене таңбасы бар | |||||
| ҚҰЖАТ | |||||
| | |||||
| ДОКУМЕНТ | |||||
| с образцами подписей и оттиска печати | |||||
| Член Биржи (Полное наименование) | | | |||
| Местонахождение члена Биржи | | | |||
| Контактные телефоны члена Биржи | | | |||
| Биржа (полное наименование на казахском и русском языках) | «Берекет» Халықаралық Әмбебап Тауар Биржасы Акционерлік қоғамы. АО Международная Универсальная Товарная Биржа «БЕРЕКЕТ» | | |||
| Местонахождение Биржи | 010000, Республика Казахстан, г. Астана, улица Ташенова, дом 8, ВП-4/1 | | |||
| Образцы, указанные в настоящем документе, считать обязательными при осуществлении всех видов сделок по Бирже. | | ||||
| Должность | Фамилия, Имя, Отчество | Образец подписи | Образец оттиска печати | | |
| | | | | | |
| | | ||||
| | | ||||
| Документ, удостоверяющий личность (номер, когда, кем выдан) | | | |||
Приложение № 4
к Положению о членстве
АО «Международная универсальная
Товарная биржа БЕРЕКЕТ»
СПИСОК ТРЕЙДЕРОВ
(пожалуйста, заполните печатными буквами или на пишущей машинке; недостающее вписать, лишнее зачеркнуть)
| Участник торгов (полное наименование) | | |
| Категории членства | | |
| Действителен с (дата) | | |
| В дополнение к ранее поданному (указать X) | Да | Нет |
| | | |
| Взамен ранее поданного (указать X) | Да | Нет |
| | | |
| Должность | | |
| Ф.И.О. | | |
| Телефон | | |
| Образец подписи | | |
Вышеуказанные лица уполномочены на участие в Торгах на Бирже от нашего имени с правом заключения сделок, распоряжения денежными средствами и Товаром в соответствии с внутренними документами Биржи и выполнения иных действий, связанных с нашим участием в торгах.
Принимаем на себя полную ответственность за действия вышеуказанных лиц, вытекающие из предоставленных настоящим документом полномочий.
Первый руководитель ____________________ ______________
(должность) (ФИО) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________ ________________
(ФИО) (подпись)
М.П
1 Размер «существенной задолженности» определяется решением Правления Биржи