Розроблений відповідно до Методичних рекомендацій з розроблення стандартів адміністративних послуг, затверджених наказом Міністерства економіки України від 12
| Вид материала | Документы |
- Додаток до рішення нкрз від 10., 153.26kb.
- Методичні рекомендації з підготовки до комплексного державного екзамену розроблені, 223.09kb.
- Нова Одеса Відповідно до ст. 25, п. 34 ч. 1 ст. 26, ст. 59 закон, 226.06kb.
- Державний комітет промислової політики україни наказ від 2 лютого 2001 року n 47 Про, 5441.7kb.
- Державний комітет промислової політики україни наказ від 2 лютого 2001 року n 47 Про, 5441.7kb.
- Україна донецька область маріупольська міська рада начальник управління освіти нака, 100.18kb.
- Зміни І доповнення до інструктивно-методичних рекомендацій щодо заповнення сторінок, 163.46kb.
- Зміни І доповнення до інструктивно-методичних рекомендацій щодо заповнення сторінок, 289.36kb.
- Сновних підходів до запровадження програмно-цільового методу складання та виконання, 72.59kb.
- Міністерство освіти І науки україни, 335.34kb.
4.6.2. Для отримання Дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів до Держфінпослуг відповідно до Положення № 4084 надаються такі документи:
заяву про видачу дозволу (за формою додатку 2 Положення № 4084);
копії установчих документів з усіма доповненнями і змінами до них, засвідчені в установленому порядку (у разі, якщо вони не подавались заявником до Держфінпослуг у визначеному законодавством порядку);
бухгалтерську звітність за останній звітний рік, підтверджену аудиторським висновком;
бухгалтерську звітність на останню звітну дату перед поданням заяви на одержання дозволу;
порядок ведення реєстру забезпечення сертифікатів;
положення про внутрішній контроль за здійсненням діяльності з випуску іпотечних сертифікатів, затверджене в установленому заявником порядку. Це положення має містити процедуру внутрішнього контролю за перетворенням платежів за іпотечними активами у вимоги за іпотечними сертифікатами.
4.7. Видача Довідки про взяття на облік юридичної особи - суб'єкта господарювання, який за своїм правовим статусом не є фінансовою установою, але має визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізінгу
4.7.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено особливості надання послуг з фінансового лізингу та порядок, якого необхідно дотримуватись при наданні цієї послуги юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначене законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг право надавати послугу з фінансового лізингу є Положення про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.01.2004 № 21, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за № 492/9091 (далі – Положення № 21).
4.7.2. Для отримання довідки про взяття на облік юридичної особи (додаток 1 до Положення № 21) заявник подає до Держфінпослуг такі документи:
заяву про взяття на облік юридичної особи (додаток 2 до Положення № 21);
реєстраційну картку юридичної особи (додаток 3 до Положення № 21) із загальною інформацією про юридичну особу;
копії зареєстрованих установчих документів та всіх змін і доповнень до них на момент подання заяви, засвідчені нотаріально або органом, який зареєстрував оригінал документа;
копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи, засвідчену в нотаріальному порядку або органом, який видав цей документ;
оригінали положень/правил, що регулюють порядок надання послуг з фінансового лізингу, затверджених уповноваженим органом юридичної особи, згідно з установчими документами;
довідку про освітньо-кваліфікаційний рівень працівників юридичної особи (додаток 4 до Положення № 21);
довідку про відсутність у керівників (засновників) непогашеної або незнятої судимості за корисливі злочини (у довільній формі);
копію документа, що підтверджує право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням юридичної особи, яка засвідчена підписом керівника та скріплена печаткою юридичної особи";
копію наказу юридичної особи про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, яка засвідчена підписом керівника та скріплена печаткою юридичної особи.
4.8. Видача Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ
4.8.1. Видача фізичній особі Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, здійснюється відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 № 86, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за № 489/9088 (далі - Порядок).
4.8.2. Для внесення інформації про аудитора до реєстру аудиторів, які можуть проводити перевірки фінансових установ, заявник подає до Держфінпослуг такі документи:
заяву про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (додаток 2 до Порядку);
реєстраційну картку на внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (додаток 3 до Порядку);
копію сертифіката аудитора, засвідчену в установленому законодавством порядку.
4.9. Видача Сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ.
4.9.1. Сертифікація осіб на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного
виду фінансових установ здійснюється в порядку, визначеному Положенням про порядок сертифікації осіб на право здійснення тимчасової адміністрації фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.05.2005 № 4081, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.06.2005 за № 654/10934 (далі – Положення № 4081).
4.9.2. Для одержання Сертифіката кандидат подає до Держфінпослуг такі документи:
заяву про видачу Сертифіката (додаток 3 до Положення № 4081);
завірену в установленому порядку копію документа про вищу економічну та/або юридичну освіту;
завірену в установленому порядку копію свідоцтва про проходження підвищення кваліфікації за формою "спеціалізація" відповідно до погоджених Держфінпослуг програм для керівників та головних бухгалтерів фінансової установи;
завірену в установленому порядку копію трудової книжки;
довідку про діяльність у складі керівних органів фінансових установ у разі, якщо особа залучалась до такої діяльності;
інформацію про відсутність непогашеної або не знятої судимості та інформацію про те, чи не пред'явлено йому обвинувачення у кримінальній справі;
інформацію в довільній формі, яка повинна містити відомості, зокрема щодо:
- наявності чи відсутності заборгованості перед будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
- наявності чи відсутності трудових чи інших відносин з будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
- володіння майновими правами будь-якої з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
- відносин за попередні п'ять років з будь-якою з фінансових установ із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ таких фінансових установ;
- наявності чи відсутності будь-яких невиконаних зобов'язань щодо будь-якого банку або фінансової установи за останні п'ять років;
завірену в установленому порядку копію паспорта;
копію довідки про присвоєння ідентифікаційного номера;
фотокартку розміром 4 х 6 см;
електронну форму інформації про особу на дискеті 3,5" за
встановленим форматом згідно з додатком 4 та її паперову копію;
опис поданих документів на отримання Сертифіката (оригінал та копія).
4.10. Реєстрація документів недержавного пенсійного фонду
4.10.1. Реєстрація статуту та змін і доповнень до статуту недержавного пенсійного фонду здійснюється в порядку, встановленому Положенням про реєстрацію статуту недержавного пенсійного фонду та пенсійних схем, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 17.08.2004 № 2080, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 26.08.2004 за № 1050/9649 (далі - Положення № 2080).
4.10.2. Для реєстрації статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем, представник засновників пенсійного фонду (або, якщо засновником професійного пенсійного фонду є фізична особа, засновник) подає до Держфінпослуг такі документи:
супровідний лист з проханням зареєструвати статут, у тому числі пенсійні схеми пенсійного фонду, який має бути підписаний представником засновників (або
засновником - для одноосібного засновника) та скріплений печаткою засновника (засновників);
засвідчену в установленому законодавством порядку копію протоколу зборів засновників пенсійного фонду або рішення уповноваженого органу одноосібного засновника про затвердження статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем. У разі, якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка, подається відповідне рішення її виборного органу, який має повноваження представляти інтереси трудових колективів, надані статутом професійної спілки відповідно до Закону України "Про професійні спілки, їх права та гарантії діяльності";
статут пенсійного фонду, у тому числі пенсійні схеми, оформлені відповідно до розділу 2 Положення № 2080 (у 3 примірниках);
відомості про засновників пенсійного фонду.
4.10.3. Реєстрація інвестиційної декларації недержавного пенсійного фонду та змін до неї здійснюється в порядку, встановленому Положенням про інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2003 № 139, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16.12.2003 за № 1165/8486 (далі - Положення № 139).
4.9.4. Для реєстрації інвестиційної декларації рада фонду в термін, установлений Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення", але не пізніше 10 робочих днів з дати затвердження інвестиційної декларації радою фонду подає до Держфінпослуг заяву про реєстрацію інвестиційної декларації пенсійного фонду, завірену підписом голови ради фонду та печаткою фонду, складену за формою, установленою додатком 2 до Положення № 139.
4.10.5. До заяви про реєстрацію інвестиційної декларації пенсійного фонду обов'язково повинні додаватися такі документи:
протокол або витяг з протоколу засідання ради фонду про затвердження інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписом голови ради фонду та печаткою фонду;
три прошнуровані та пронумеровані примірники (оригінали) інвестиційної декларації, затвердженої радою фонду в порядку, визначеному статутом пенсійного фонду, зміст якої має відповідати вимогам розділу 3 Положення № 139;
копія договору (договорів), укладеного радою фонду з консультантом (консультантами) з інвестиційних питань (якщо такі консультанти залучалися).
4.10.6. До заяви про реєстрацію змін до інвестиційної декларації пенсійного фонду обов'язково повинні додаватися такі документи:
протокол або витяг з протоколу засідання ради фонду про внесення змін до інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписом голови ради фонду та печаткою фонду. У протоколі (витягу з протоколу) повинні бути зазначені причини внесення змін до інвестиційної декларації та текст таких змін, в тому числі пропозиції щодо внесення змін до інвестиційної декларації, надані особою (особами), що здійснюють управління активами фонду, консультантом (консультантами) з інвестиційних питань (у разі укладення відповідного договору);
текст змін до інвестиційної декларації фонду, затверджений радою фонду, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом голови ради фонду та печаткою фонду (у трьох примірниках);
відомості щодо проведення аналізу ефективності (розрахунки відповідних показників) інвестиційної діяльності фонду (у разі, якщо зміни до інвестиційної декларації вносяться за результатами проведення такого аналізу з метою підвищення ефективності інвестиційної діяльності фонду).
Розділ 5. Склад і послідовність дій одержувача та Держфінпослуг,
опис етапів надання адміністративної послуги.
Опис результату, який повинен отримати одержувач
5.1. Для отримання адміністративної послуги одержувач надсилає поштою або подає через уповноважену особу до Держфінпослуг відповідну заяву та всі документи, що додаються до неї, у швидкозшивачі, з внутрішнім описом із зазначенням кількості аркушів та примірників документів.
5.2. Заява та документи, що додаються до неї, приймаються співробітником Держфінпослуг за описом, який надається у двох екземплярах, один з яких повертається одержувачу. На другому примірнику опису робиться запис про прийняття документів із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові співробітника, що прийняв документи, номера його службового телефону, дати і часу прийняття документів і висновок про відповідність документів тим установленим вимогам, дотримання яких може бути перевірене в момент одержання документів.
5.3. Після отримання від одержувача заяви та документів, що додаються до неї Держфінпослуг здійснює розгляд поданих документів протягом тридцяти календарних днів.
5.4. Процедура розгляду документів включає:
перевірку наданих документів щодо їх комплектності та повноти та відповідності інформації, яка вказана в цих документах вимогам відповідного нормативно-правового документу;
перевірку електронної форми документів, що подається одержувачем у разі необхідності, на відповідність встановленим Держфінпослуг вимогам та наданим документам.
5.5. За результатами розгляду поданих документів Держфінпослуг приймає одне з наступних рішень:
про залишення заяви без розгляду;
про надання відповідної адміністративної послуги, яке підлягає подальшому схваленню адміністративним актом (розпорядженням) Держфінпослуг як колегіальним органом;
про відмову в наданні адміністративної послуги.
5.6. Після прийняття відповідного рішення Держфінпослуг протягом п’яти робочих днів надсилає (видає) заявникові в письмовій формі повідомлення про прийняття відповідного рішення, у разі прийняття рішення про залишення заяви без розгляду або відмови в наданні адміністративної послуги, у повідомленні зазначаються підстави для прийняття таких рішень.
5.7. Одержувач протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги звертається за отриманням оформленого дозвільного документу.
5.8. Особливості дій одержувача та Держфінпослуг та етапів надання окремих адміністративних послуг:
5.8.1. Видача Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи, Довідки про реєстрацію юридичної особи, Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ
Держфінпослуг у разі прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги (видачі дозвільного документу) протягом тридцяти календарних днів уносить інформацію про заявника до відповідного реєстру/переліку оформлює та видає відповідний дозвільний документ.
5.8.2. Видача Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б / здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю / здійснення емісії іпотечних сертифікатів.
Держфінпослуг у разі прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги (видачі дозвільного документу) протягом тридцяти календарних днів оформлює та видає відповідний дозвільний документ.
5.8.3. Якщо одержувач протягом тридцяти календарних днів із дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про надання відповідної адміністративної послуги не звернувся до Держфінпослуг для отримання оформленого дозвільного документу, Держфінпослуг має право скасувати рішення про надання відповідної адміністративної послуги або прийняти рішення про визнання такого дозвільного документу недійсним.
5.8.4. Видача ліцензії на здійснення небанківськими фінансовими установами фінансових послуг
У разі прийняття Держфінпослуг позитивного рішення про видачу ліцензії Держфінпослуг оформлює ліцензію не пізніше ніж за п'ять робочих днів з дня надходження документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, у розмірі встановленому відповідним нормативно-правовим актом Держфінпослуг.
Якщо заявник протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про видачу ліцензії не подав документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, або не звернувся для отримання оформленої ліцензії, Держфінпослуг має право скасувати рішення про видачу такої ліцензії.
5.8.5. Видача Сертифікату на право здійснення тимчасової адміністрації відповідного виду фінансових установ
За результатами розгляду поданих до Держфінпослуг документів та перевірки відповідності кандидата вимогам Положення № 4081 приймається рішення про видачу або відмову у видачі Сертифіката протягом тридцяти днів з дня надходження заяви та всіх необхідних документів. Рішення про видачу Сертифіката приймається розпорядженням Держфінпослуг.
Повідомлення про прийняття рішення про видачу Сертифіката або про відмову у видачі Сертифіката надсилається (видається) кандидату в письмовій формі протягом трьох робочих днів із дати прийняття відповідного рішення. У рішенні про відмову у видачі Сертифіката зазначаються підстави для такої відмови.
Держфінпослуг може залишити заяву без розгляду, якщо документи, передбачені цим Положенням, надані не в повному обсязі. У цьому випадку документи, подані до Держфінпослуг, повертаються кандидату після закінчення терміну розгляду протягом п'яти робочих днів. У разі залишення заяви без розгляду кандидат може повторно подати до Держфінпослуг документи для отримання Сертифіката.
5.8.6. Реєстрація документів недержавного пенсійного фонду та змін до них
У разі прийняття рішення про реєстрацію документів пенсійного фонду (статуту, у тому числі пенсійних схем, або інвестиційної декларації), на примірниках документу робиться напис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації. Напис (штамп) скріплюється печаткою Держфінпослуг та підписується членом Комісії.
Повідомлення про реєстрацію документу пенсійного фонду надсилається (надається) представнику засновників пенсійного фонду наступного робочого дня після дати реєстрації.
Два примірники зареєстрованих документів пенсійного фонду повертаються особисто представнику засновника (засновників) (або засновнику - для одноосібного засновника) пенсійного фонду. Для отримання зареєстрованих документів представник засновника (засновників) (або засновник - для одноосібного засновника) пенсійного фонду пред'являє паспорт або документ, який його замінює, та документ, що засвідчує повноваження представника, завірений в установленому законодавством порядку, а також документ, що підтверджує внесення плати за реєстрацію документу пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем.
У разі якщо представник засновника (засновників) пенсійного фонду протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про реєстрацію документу пенсійного фонду не звернувся до Держфінпослуг для отримання примірників зареєстрованих документів Держфінпослуг має право скасувати рішення про їх реєстрацію.
У разі прийняття рішення про відмову в реєстрації документу пенсійного фонду, Держфінпослуг протягом трьох робочих днів після прийняття такого рішення повідомляє представника засновників пенсійного фонду в письмовій формі із зазначенням підстав для відмови. Повторне звернення до Держфінпослуг щодо проведення реєстрації цих документів може бути здійснене після усунення недоліків, що були підставою для прийняття рішення про відмову.
Розділ 6. Вимоги до строку надання адміністративної послуги, а також до строків здійснення дій, прийняття рішень у процесі надання адміністративної послуги
6.1 Строк надання адміністративної послуги становить:
6.1.1. При видачі свідоцтва, довідки, дозволу – до 60 календарних днів, в тому числі:
- строк розгляду документів, прийняття рішення та направлення відповідного повідомлення – 30 календарних днів;
- строк внесення інформації до відповідного реєстру / переліку (у разі необхідності) та оформлення дозвільного документу - 30 календарних днів.
6.1.2. При видачі ліцензії – від 35 до 60 календарних днів, в тому числі:
- строк розгляду документів, прийняття рішення та направлення відповідного повідомлення – 30 календарних днів;
- строк оформлення дозвільного документу - 5 календарних днів з дня надходження документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії.
6.1.3. При проведенні реєстрації статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем – не більше 30 календарних днів з дати надходження відповідних документів. Датою реєстрації статуту пенсійного фонду, у тому числі пенсійних схем, є дата прийняття Держфінпослуг відповідного рішення.
Розділ 7. Вичерпний перелік підстав для відмови
у наданні адміністративної послуги
7.1 Заява про надання відповідної адміністративної послуги залишається без розгляду, якщо:
заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
документи оформлені з порушенням вимог законодавства;
документи подані не в повному обсязі.
7.2 Підставами для прийняття рішення про відмову в наданні адміністративної послуги (видачі відповідного дозвільного документу) є:
невідповідність поданих документів, що додаються до заяви, вимогам законодавства;
недостовірність інформації в документах, поданих заявником для отримання адміністративної послуги;
невідповідність заявника згідно з поданими документами вимогам нормативно-правових актів у сфері регулювання ринків фінансових послуг.
7.3. Підставами для прийняття Держфінпослуг рішення про відмову в реєстрації документів пенсійного фонду та змін до них є:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства.
подання документів для реєстрації не в повному обсязі (відсутність будь-якого документа).
невідповідність документів (інформації у документах), поданих для реєстрації вимогам чинного законодавства щодо оформлення документів.
несвоєчасне подання документів для реєстрації, а саме: порушення термінів подання цих документів, передбачених Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та нормативно-правовим актами Держфінпослуг.