Розроблений відповідно до Методичних рекомендацій з розроблення стандартів адміністративних послуг, затверджених наказом Міністерства економіки України від 12
| Вид материала | Документы |
- Додаток до рішення нкрз від 10., 153.26kb.
- Методичні рекомендації з підготовки до комплексного державного екзамену розроблені, 223.09kb.
- Нова Одеса Відповідно до ст. 25, п. 34 ч. 1 ст. 26, ст. 59 закон, 226.06kb.
- Державний комітет промислової політики україни наказ від 2 лютого 2001 року n 47 Про, 5441.7kb.
- Державний комітет промислової політики україни наказ від 2 лютого 2001 року n 47 Про, 5441.7kb.
- Україна донецька область маріупольська міська рада начальник управління освіти нака, 100.18kb.
- Зміни І доповнення до інструктивно-методичних рекомендацій щодо заповнення сторінок, 163.46kb.
- Зміни І доповнення до інструктивно-методичних рекомендацій щодо заповнення сторінок, 289.36kb.
- Сновних підходів до запровадження програмно-цільового методу складання та виконання, 72.59kb.
- Міністерство освіти І науки україни, 335.34kb.
довідку за підписом керівника та головного бухгалтера заявника про їх відповідність вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554, засвідчену печаткою заявника. Довідка повинна містити згоду на перевірку цієї інформації у відповідних органах державної влади;
річну фінансову звітність, складену відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.1999 № 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.1999 за № 396/3689, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 № 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.1999 за № 397/3690, за останній календарний рік в паперовому вигляді, достовірність та повнота якої підтверджена аудитором (аудиторською фірмою) (крім новостворених заявників та фінансових установ - юридичних осіб публічного права), та звітні дані в паперовій та електронній формі, складені відповідно до Порядку складання та подання звітності кредитними установами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2007 № 6832, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.03.2007 за № 234/13501, за станом на останній день місяця, що передує даті подання заяви про внесення інформації до Реєстру.
4.2.6. Реєстрація ломбарду.
Для набуття статусу фінансової установи та отримання свідоцтва про реєстрацію фінансової установи ломбардами, відповідно до Положення № 170, заявники крім документів, передбачених Положенням № 41, подають:
засвідчені у встановленому законодавством порядку копії установчих документів;
засвідчену у встановленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію ломбарду;
засвідчені у встановленому законодавством порядку копії документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення за місцезнаходженням ломбарду;
інформацію про наявність у ломбарді окремого приміщення для зберігання заставленого майна та необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, завірену підписом керівника та печаткою ломбарду;
інформацію про сформований статутний капітал, яка повинна містити: загальну суму заявленого статутного капіталу, частку кожного із засновників, форму внесків, внесену частку та граничний термін сплати невнесеної частки статутного капіталу за кожним засновником, завірену підписом керівника, головного бухгалтера та печаткою ломбарду;
копії дипломів про освіту та витяг з трудових книжок керівника та головного бухгалтера ломбарду (у разі сумісництва - копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади), а також відомості про відсутність непогашеної судимості в керівника та головного бухгалтера ломбарду, завірені підписом керівника та печаткою ломбарду;
інформацію про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої системи (у тому числі обладнання для оцінки майна, програмного забезпечення, комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які використовуються в ломбарді, завірену підписом керівника та печаткою ломбарду;
інформацію про власний капітал ломбарду, завірену підписом керівника, головного бухгалтера та печаткою ломбарду.
4.2.7. Реєстрація кредитної спілки.
Для набуття статусу фінансової установи кредитними спілками, відповідно до Положення № 1099, заявники крім документів, передбачених Положенням № 41, подають:
засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;
засвідчені в установленому законодавством порядку копії статуту кредитної спілки з усіма змінами і доповненнями, протоколу установчих/загальних зборів, якими затверджена остання редакція статуту, реєстру осіб, які брали участь у цих зборах.
засвідчену в установленому законодавством порядку копію довідки про внесення до ЄДРПОУ;
засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки довідку про підтвердження сплати всіма засновниками (учасниками) вступного та обов'язкового пайового внесків;
засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію професійної спілки, громадської чи релігійної організації (подається кредитними спілками, ознакою членства в яких є належність до зазначених організацій) або засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію відповідної юридичної особи, з якою член кредитної спілки перебував у трудових відносинах при вступі до кредитної спілки чи навчального закладу, який надає послуги з одержання освіти і підготовки фахівців і до якого член кредитної спілки був зарахований відповідно до законодавства при вступі до кредитної спілки (подається кредитними спілками, ознакою членства в яких є спільне місце роботи чи навчання). Об'єднаною кредитною спілкою, ознакою членства якої є належність до асоціації кредитних спілок, подається засвідчена в установленому законодавством порядку копія свідоцтва про державну реєстрацію відповідної асоціації кредитних спілок;
засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки довідку про склад органів управління кредитної спілки, у якій зазначаються щодо кожної особи прізвище, ім'я та по батькові, дані паспорта або документа, який його замінює, посада та освіта, відомості щодо наявності (відсутності) непогашеної судимості;
копії внутрішніх положень кредитної спілки згідно з Переліком внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 11.11.2003 № 116, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за № 1078/8399, сторінки яких мають бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки;
копії документів, що підтверджують право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням кредитної спілки, засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки;
засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером кредитної спілки підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554;
засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера кредитної спілки. У разі призначення голови правління та/або головного бухгалтера за сумісництвом кредитна спілка додатково подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії відповідних документів, що підтверджують призначення особи на посаду за сумісництвом. У разі обрання кредитною спілкою такої форми ведення бухгалтерського обліку як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією або аудиторською фірмою, кредитна спілка подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;
довідку за підписом керівника та головного бухгалтера кредитної спілки про їх відповідність вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554 (із змінами), засвідчену печаткою кредитної спілки. Довідка повинна містити згоду на перевірку цієї інформації у відповідних органах державної влади;
інформацію (довідку) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення (з указівкою про його найменування та розробника) та спеціального технічного обладнання, пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг, згідно з Вимогами до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг, затвердженими розпорядженням Держфінпослуг від 03.06.2005 № 4122, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 04.07.2005 за № 707/10987 (із змінами), засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки;
інформацію (довідку) про наявність у кредитній спілці окремого приміщення з обмеженим доступом, сейфа та необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, засвідчену підписом керівника та печаткою кредитної спілки.
4.2.8. Реєстрація страхової (перестрахової) компанії.
Для набуття статусу фінансової установи страховиками (перестраховиками), відповідно до Положення № 4394, заявники крім документів, передбачених Положенням № 41, подають:
завірену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності або довідку про внесення до ЄДРПОУ;
завірені в установленому законодавством порядку копії установчих документів заявника (з усіма змінами);
довідки банків або аудиторський висновок аудитора, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду;
інформацію про керівника та головного бухгалтера заявника відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554;
засвідчені підписом керівника та печаткою заявника відомості про наявність приміщення, обладнання, техніки, засобів зв'язку та програмного забезпечення, технічні можливості яких забезпечують постійне формування поточної інформації про надання фінансових послуг клієнтам та надання звітних даних (в довільній формі);
бізнес-план запланованої страхової (перестрахової) діяльності на строк не менше ніж три роки.
4.2.9. Реєстрація недержавного пенсійного фонду.
Для набуття статусу фінансової установи недержавним пенсійним фондом, відповідно до Положення № 2534, заявники крім документів, передбачених Положенням № 41, подають:
засвідчені в установленому законодавством порядку копії свідоцтв про державну реєстрацію недержавного пенсійного фонду та засновників пенсійного фонду (якщо засновники - юридичні особи);
засвідчені в установленому законодавством порядку копії довідок про внесення до ЄДРПОУ пенсійного фонду та засновників пенсійного фонду (якщо засновники - юридичні особи);
витяг з торгового (банківського) реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі (якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент). Правильність перекладу такого документа повинна бути нотаріально засвідчена;
рішення про створення пенсійного фонду, оформлене відповідно до пункту 4.3 Положення № 2534;
оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих документів засновників пенсійного фонду;
копія рішення про внесення неприбуткової організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ), засвідчена органом, що його видав;
відомості про посадових осіб засновників та пов'язаних осіб пенсійного фонду, складені відповідно до пункту 4.4 Положення № 2534;
відомості про результати фінансово-господарської діяльності засновників пенсійного фонду за останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів для внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру, складені відповідно до пункту 4.5 Положення № 2534 (крім випадку, якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка);
у разі, якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка, до Держфінпослуг подається копія звіту про використання коштів неприбуткових організацій та установ. Звіт про використання коштів неприбуткових організацій та установ складається за станом на останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів на реєстрацію пенсійного фонду як фінансової установи;
у разі, якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент, надається засвідчена в установленому порядку за місцем видачі копія висновку іноземної аудиторської організації про фінансовий стан іноземного інвестора на кінець останнього повного фінансового (звітного) року. Висновок складається на підставі поданої таким засновником інформації про фінансовий стан та має бути засвідчений аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів відповідно до Порядку ведення
реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 № 86 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за № 489/9088.
стратегія діяльності пенсійного фонду, що містить відомості, передбачені пунктом 4.6 Положення № 2534.
4.2.10. Реєстрація адміністратора недержавного пенсійного фонду
Для набуття статусу фінансової установи адміністраторами недержавного пенсійного фонду, відповідно до Положення № 3617, заявники крім документів, передбачених Положенням № 41, подають:
засвідчені в установленому законодавством порядку копії свідоцтв про державну реєстрацію заявника та засновників заявника (якщо засновники - юридичні особи).
У разі, якщо засновником заявника є юридична особа - нерезидент, подається витяг з торгового (банківського) реєстру або копія іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі. Правильність перекладу такого документа повинна бути нотаріально засвідчена.
оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих документів заявника та засновників заявника, а також усі зміни та доповнення до установчих документів заявника та засновників заявника на момент подання заяви. Установчі документи заявника повинні відповідати вимогам пункту 3.6 Положення № 3617;
відомості про засновників заявника, керівництво заявника та пов'язаних осіб заявника, складені відповідно до пункту 3.3 Положення № 3617;
відомості про результати фінансово-господарської діяльності заявника та засновників заявника за останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів для внесення інформації заявника до Реєстру, складені відповідно до пункту 3.4 Положення № 3617;
копії свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів заявника (для професійних адміністраторів, що є акціонерними товариствами).
4.2.11. Набуття статусу фінансової установи довірчим товариством.
Для набуття статусу фінансової установи довірчим товариством, відповідно до Положення № 5538, заявники крім документів, передбачених Положенням № 41, подають:
оригінали або засвідчені в установленому законодавством порядку копії установчих документів довірчого товариства та всіх змін і доповнень до них (за наявності) на момент подання заяви;
засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію (перереєстрацію) довірчого товариства;
інформацію про довірче товариство згідно з додатком до Положення № 5538;
інформацію про наявність та відповідність вимогам законодавства системи бухгалтерського обліку, облікової та реєструвальної системи довірчого товариства в довільній формі;
завірені довірчим товариством копії фінансової звітності, складеної відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", 4 "Звіт про рух грошових коштів", 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.1999 № 87, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 21.06.1999 за № 391/3684, за останній календарний рік, підтвердженої аудитором (аудиторською фірмою).
4.2.12. Набуття статусу фінансової установи юридичною особою публічного права.
Для набуття статусу фінансової установи юридичними особами публічного права заявники відповідно до Положення № 4300, крім документів, передбачених Положенням № 41, додатково подають:
копію рішення про утворення (засновницького договору, статуту, положення) фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірену в установленому порядку;
засвідчену в установленому законодавством порядку копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи;
засвідчені в установленому законодавством порядку копії документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення за місцезнаходженням фінансової установи - юридичної особи публічного права та її відокремлених підрозділів;
інформацію про наявність у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони, завірену підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;
копії дипломів про освіту та витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера фінансової установи - юридичної особи публічного права, завірені підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права;
інформацію про наявність спеціального технічного обладнання, облікової та реєструючої систем (у тому числі програмного забезпечення, комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які використовуються у фінансовій установі - юридичній особі публічного права та її відокремлених підрозділах, завірену підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права.
4.3. Видача ліцензії на провадження діяльності з надання небанківськими фінансовими установами фінансових послуг.
4.3.1. Одержувач, який має намір провадити певний вид господарської
діяльності з надання фінансових послуг, що ліцензується, особисто
або через уповноважений нею орган чи особу звертається до
Держфінпослуг із заявою встановленого зразка про видачу ліцензії. У заяві про видачу ліцензії повинні міститися відомості про особу заявника (найменування, місцезнаходження, банківські реквізити, ідентифікаційний код). У разі наявності у заявника філій, інших відокремлених підрозділів, які провадитимуть господарську діяльність на підставі отриманої ліцензії, у заяві зазначається їх місцезнаходження.
4.3.2. До заяви про видачу ліцензії або дозволу додається копія свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи чи копія довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, посвідчена нотаріально або органом, який видав оригінал документа.
4.3.3. Для отримання ліцензії на провадження страхової діяльності (за видами добровільного та обов’язкового страхування, в тому числі обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів), в тому числі філіями страховиків-нерезидентів відповідно до Ліцензійних умов провадження страхової діяльності, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 № 40, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 15.09.2003 за № 805/8126 (далі - Ліцензійні умови № 40) додатково надаються такі документи,
копії установчих документів, засвідчені в установленому законодавством порядку;
довідки банків, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду, або аудиторський висновок аудитора, внесеного до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, щодо підтвердження формування та розміру сплаченого статутного фонду, а також, відповідно до пункту 2.5 Ліцензійних умов № 40, щодо підтвердження перевищення вартості нетто-активів (чистих активів) над розміром статутного фонду на останню звітну дату, що передує поданню документів на отримання ліцензії. Для новостворених страхових компаній - довідки банків, що підтверджують розмір сплаченого статутного фонду, або аудиторський висновок аудитора;
довідка про фінансовий стан засновників страховика, підтверджену аудитором (аудиторською фірмою), якщо страховик створений у формі повного чи командитного товариства або товариства з додатковою відповідальністю та акціонерного товариства;
правила (умови) страхування;
економічне обґрунтування запланованої страхової (перестрахувальної) діяльності;
інформація про учасників страховика (за формою додатку 2 до Ліцензійних умов № 40);
інформація про голову виконавчого органу та його заступників (за формою додатку 3 до Ліцензійних умов № 40), яка має бути підписана керівником страховика і скріплена печаткою, копія диплома голови виконавчого органу страховика або його першого заступника про вищу економічну або юридичну освіту, копія диплома головного бухгалтера страховика про вищу економічну освіту, засвідчені печаткою страховика і відповідним підписом;
інформація про наявність відповідних сертифікатів у випадках, передбачених Держфінпослуг.
затверджені в установленому порядку правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу;
завірена заявником копія документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу з інформацією про керівних посадових осіб або фахівців, які є відповідальними за проведення фінансового моніторингу (за формою додатку 4 до Ліцензійних умов № 40).
4.3.4. Для отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 № 118, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 12.01.2004 за № 25/8624 (далі - Ліцензійні умови № 118) додатково надаються такі документи: