Розроблений відповідно до Методичних рекомендацій з розроблення стандартів адміністративних послуг, затверджених наказом Міністерства економіки України від 12
| Вид материала | Документы |
- Додаток до рішення нкрз від 10., 153.26kb.
- Методичні рекомендації з підготовки до комплексного державного екзамену розроблені, 223.09kb.
- Нова Одеса Відповідно до ст. 25, п. 34 ч. 1 ст. 26, ст. 59 закон, 226.06kb.
- Державний комітет промислової політики україни наказ від 2 лютого 2001 року n 47 Про, 5441.7kb.
- Державний комітет промислової політики україни наказ від 2 лютого 2001 року n 47 Про, 5441.7kb.
- Україна донецька область маріупольська міська рада начальник управління освіти нака, 100.18kb.
- Зміни І доповнення до інструктивно-методичних рекомендацій щодо заповнення сторінок, 163.46kb.
- Зміни І доповнення до інструктивно-методичних рекомендацій щодо заповнення сторінок, 289.36kb.
- Сновних підходів до запровадження програмно-цільового методу складання та виконання, 72.59kb.
- Міністерство освіти І науки україни, 335.34kb.
інформація про кваліфікованих працівників заявника - професійного адміністратора згідно з додатком 1 до Ліцензійних умов № 118;
аудиторський висновок, що підтверджує формування і розмір сплаченого статутного капіталу та розмір власного капіталу за станом на останню звітну дату, що передує даті подання документів для отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів. Аудиторський висновок має бути складений аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 № 86 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за № 489/9088 (у редакції розпорядження Держфінпослуг від 24.06.2005 № 4239, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.07.2005 за № 768/11048);
відомості про відповідність технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів вимогам, установленим Держфінпослуг, згідно з додатком 5 до Ліцензійних умов № 118;
документація до інформаційної системи персоніфікованого обліку, а саме:
опис інформаційної системи персоніфікованого обліку;
інструкція користувача з використання програмного продукту з ведення інформаційної системи персоніфікованого обліку;
інструкція системного адміністратора з використання програмного продукту з ведення інформаційної системи персоніфікованого обліку;
копії ліцензій, виданих розробнику програмного продукту та заявнику на всі програмні засоби, які використовуються в інформаційній системі персоніфікованого обліку;
копії ліцензій Департаменту спеціальних телекомунікаційних систем та захисту інформації Служби безпеки України (далі - ДСТСЗІ), виданих заявнику на здійснення господарської діяльності з використання й експлуатації криптосистем і засобів криптографічного захисту;
сертифікати відповідності засобів забезпечення технічного захисту інформації, що використовуються в інформаційній системі персоніфікованого обліку;
копії ліцензій ДСТСЗІ, виданих розробнику програмного продукту на здійснення господарської діяльності з розроблення, використання, експлуатації криптосистем і засобів криптографічного захисту інформації та надання послуг у галузі криптографічного захисту інформації;
внутрішнє положення, яке відповідає вимогам пункту 3.3 Ліцензійних умов № 118;
засвідчені печаткою заявника та підписом його керівника копії документа, який підтверджує право власності на нерухоме майно, або договору оренди приміщення, у якому розміщується адміністратор, з урахуванням вимог пункту 3.4 Ліцензійних умов № 118.
4.3.5. Для отримання ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитною установою та ломбардом, відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитними установами, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 18.10.2005 № 4802, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.12.2005 за № 1459/11739 (далі – Ліцензійні умови № 4802), додатково надаються такі документи:
копії установчих документів з усіма змінами, що регламентують створення та діяльність кредитної установи, або копія останнього рішення про утворення (засновницького договору, статуту, положення) фінансової установи - юридичної особи публічного права, засвідчені в установленому порядку;
засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника внутрішні правила щодо надання фінансових кредитів, що відповідають вимогам законодавства України;
фінансова звітність, складена відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 № 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.1999 за № 396/3689, та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.1999 № 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.1999 за № 397/3690, за попередній календарний рік, достовірність та повнота якої підтверджена аудитором, унесеним до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (крім новостворених заявників та фінансових установ - юридичних осіб публічного права), звітні дані в паперовій та електронній формах, складені відповідно до Порядку складання та подання звітності кредитними установами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2007 № 6832, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.03.2007 за № 234/13501, за станом на останній день місяця, що передує даті подання заяви для отримання ліцензії, а також засвідчена в установленому порядку довідка, що підтверджує наявність власного капіталу, за винятком субординованого боргу, у розмірі 1 млн. грн.;
копії документів про повну вищу освіту керівника та головного бухгалтера заявника, а також копії документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером заявника підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554; витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера заявника, засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника (для фінансових установ - юридичних осіб публічного права, на яких поширюється дія Положення про порядок унесення інформації про фінансові установи - юридичні особи публічного права до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 07.07.2005 № 4300, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.07.2005 за № 796/11076, - копії дипломів про освіту та витяги з трудових книжок керівника та головного бухгалтера, завірені підписом керівника та печаткою фінансової установи - юридичної особи публічного права);
засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника відомості про наявність приміщень, засобів безпеки, спеціального технічного обладнання, програмного забезпечення, що відповідають вимогам, установленим у главі 3 Ліцензійних умов № 4802;
засвідчені в установленому порядку копії документів, що підтверджують право власності або оренди нежилого приміщення за місцезнаходженням заявника.
4.3.6. Для отримання ліцензії на провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг по залученню внесків (вкладів) членів кредитної спілки на депозитні рахунки та з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів (кредитів банків, коштів інших установ та організацій) відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності кредитних спілок з надання фінансових послуг, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 02.12.2003 № 146, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.12.2003 за № 1225/854, (далі - Ліцензійні умови № 146), додатково надаються такі документи:
звітні дані в паперовій та електронній формі, складені відповідно до Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 № 177, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 за № 69/8668, станом на останній день місяця, що передує даті подання заяви для отримання ліцензії;
засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів про освіту, у тому числі документів, що підтверджують проходження керівником та головним бухгалтером кредитної спілки підвищення кваліфікації відповідно до Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554;
засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії трудових книжок керівника та головного бухгалтера кредитної спілки. У разі призначення голови правління та/або головного бухгалтера за сумісництвом кредитна спілка додатково подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії відповідних рішень органів управління про призначення на посаду за сумісництвом. У разі обрання кредитною спілкою такої форми ведення бухгалтерського обліку, як користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи або ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією, або аудиторською фірмою, кредитна спілка подає засвідчені підписом керівника та печаткою кредитної спілки копії документів, що підтверджують наявність таких договірних відносин;
засвідчена підписом керівника та печаткою кредитної спілки інформація (довідка) про наявність у кредитній спілці програмного забезпечення (з вказівкою про його найменування та розробника) та спеціального технічного обладнання, пов'язаного з наданням кредитною спілкою фінансових послуг, згідно з Вимогами до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг, затвердженими розпорядженням Держфінпослуг від 03.06.2005 № 4122, зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 04.07.2005 за № 707/10987;
засвідчена підписом керівника та печаткою кредитної спілки інформація (довідка) про наявність у кредитної спілки окремого приміщення з обмеженим доступом за місцезнаходженням кредитної спілки (із зазначенням назви, номера та дати складання документа, що підтверджує право власності чи користування приміщенням), а також сейфа та необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони;
засвідчені відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копії документів, що діють на дату подання заяви і регламентують порядок та умови надання фінансових послуг, а саме:
внутрішні положення згідно з Переліком внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 11.11.2003 № 116, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.11.2003 за № 1078/8399;
рішення органів управління кредитної спілки;
довідка за підписом керівника кредитної спілки про склад органів управління кредитної спілки, які діють на дату подання заяви, у якій зазначаються щодо кожної особи прізвище, ім'я та по батькові, дані паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, посада та освіта, відомості щодо наявності (відсутності) непогашеної судимості за корисливі злочини;
довідка за підписом керівника кредитної спілки з інформацією щодо встановленого у кредитній спілці порядку обліку укладених договорів на надання фінансових послуг;
засвідчена відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копія документа, що підтверджує ознайомлення під особистий підпис членів органів управління та працівників кредитної спілки зі статутом та внутрішніми положеннями кредитної спілки. У разі відмови члена органу управління кредитної спілки від підпису про ознайомлення зі статутом та внутрішніми положеннями кредитної спілки головою правління у цьому документі робиться відповідний запис;
засвідчені відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копії документів, що підтверджують проведення останніх загальних зборів, а саме: копія публікації повідомлення про скликання загальних зборів у відповідних засобах масової інформації; примірник запрошення на загальні збори та інших документів, що надсилалися листом (вручалися) кожному члену кредитної спілки; копія протоколу загальних зборів та реєстр осіб, які брали участь у цих зборах. Кредитні спілки, які на дату подання заяви проводили тільки установчі збори, подають засвідчені відбитком печатки та підписом керівника кредитної спілки копії протоколу установчих зборів та реєстру осіб, які брали участь у цих зборах;
довідка за підписом керівника та головного бухгалтера кредитної спілки про їх відповідність вимогам підпунктів "г" та "ґ" пунктів 2.1 та 3.1 Професійних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554. Довідка повинна містити згоду на перевірку цієї інформації у відповідних органах державної влади.
4.3.7. Для отримання ліцензії на здійснення переказу коштів відповідно до Ліцензійних умов здійснення переказу коштів небанківськими фінансовими установами, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 23.03.2006 № 5523, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.04.2006 за № 419/12293 (далі - Ліцензійні умови № 5523), додатково надаються такі документи:
внутрішні правила щодо здійснення переказу коштів (далі - Внутрішні правила), що відповідають вимогам законодавства України;
фінансова звітність, складена відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", 4 "Звіт про рух грошових коштів", 5 "Звіт про власний капітал", затверджених наказом Міністерства фінансів України від 31.03.1999 № 87, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 21.06.1999 за № 396/3689, 397/3690, 398/3691, 399/3692, та наказу Міністерства фінансів України від 29.11.2000 № 302 "Про Примітки до річної фінансової звітності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.12.2000 за № 904/5125, за попередній календарний рік, достовірність та повнота якої підтверджена аудитором, унесеним до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, а також проміжна фінансова звітність, складена відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", за станом на кінець останнього дня кварталу, що передує поданню заяви (крім новостворених фінансових установ, які до моменту подання заяви не здійснювали господарської діяльності);
засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника відомості про наявність спеціального технічного обладнання (комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів, телефону, факсу тощо) та відповідного програмного забезпечення, необхідних для здійснення операцій з переказу коштів та забезпечення належного і своєчасного обліку фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства України;
довідка про відповідність керівника та головного бухгалтера заявника Професійним вимогам до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затвердженим розпорядженням Держфінпослуг від 13.07.2004 № 1590, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за № 955/9554 (додаток 2).
4.3.8. Для отримання ліцензії на провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю відповідно до Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 24.06.2004 № 1225, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27.07.2004 за № 927/9526 (далі - Ліцензійні умови № 1225), додатково надаються такі документи:
копії сертифікатів або свідоцтв керівника та головного бухгалтера заявника про навчання, перепідготовку, підвищення кваліфікації та складання іспитів за відповідною програмою, погодженою з Держфінпослуг;
фінансова звітність, визначена Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", за станом на останній день кварталу, що передує поданню заяви, підтверджену аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ (крім новостворених фінансових установ);
засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника довідки про наявність:
спеціального технічного обладнання (комп'ютерної техніки - не менше двох комп'ютерів та пристрою безперебійного електроживлення);
комунікаційних засобів (телефону, факсу, електронної пошти Інтернет);
спеціалізованого програмного забезпечення, яке має забезпечувати:
ведення належного та своєчасного обліку фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства України, у тому числі ведення журналу обліку укладених та виконаних договорів ліцензіата з установниками та карток обліку виконаних договорів відповідно до вимог розділу 5 Положення про фінансові компанії;
облік надходження та списання коштів у розрізі установників та забудовників за кожним об'єктом будівництва;
чітке розмежування обліку власних та залучених коштів;
можливість оперативного відображення кредиту та дебету рахунків заявника;
здійснення формування електронних файлів звітності до Держфінпослуг відповідно до вимог Порядку надання звітності фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 № 27, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за № 431/9030;
типові правила ФФБ та/або ФОН та зразки договорів з установниками, які мають відповідати вимогам законодавства та бути затверджені в порядку, визначеному установчими документами заявника;
копії документів, що підтверджують право власності на приміщення або право користування ним за місцезнаходженням заявника;
копія свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску цінних паперів (у разі здійснення випуску цінних паперів заявником).
4.4. Видача небанківській фінансовій установі Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б.
4.4.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено порядок та умови видачі
небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б на об'єкт будівництва є Положення про видачу небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б та/або дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 29.07.2004 № 1866, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01.09.2004 за № 691/10971 (далі – Положення № 1866).
4.4.2. Для отримання Дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б до Держфінпослуг відповідно до Положення № 1866 надаються такі документи:
заяву на одержання дозволу на ризик (додаток 3 до Положення № 1866);
правила ФФБ виду Б, затверджені в установленому установчими документами управителя порядку;
внутрішні документи заявника, що регламентують функціонування ФФБ виду Б;
договір управителя із забудовником;
примірний договір управителя з установником управління майном, затверджений управителем;
документи щодо виконання забудовником своїх зобов'язань перед управителем:
- іпотечний договір у письмовій формі та нотаріально посвідчений;
- договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, з відкладальними умовами;
- договір доручення з відкладальними умовами, за якими управителю в разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, у тому числі шляхом передоручення цих функцій іншим особам;
договори страхування, укладені забудовником з визначеним управителем страховиком:
- про страхування будівельно-монтажних робіт на весь час спорудження об'єкта будівництва та на гарантійний термін від ризиків його пошкодження або знищення внаслідок техногенних аварій та природних явищ;
- про відповідальність перед третіми особами - установниками фонду при проведенні будівельно-монтажних робіт від ризиків порушення термінів будівництва та завдання моральної і матеріальної шкоди третім особам унаслідок неякісного виконання будівельно-монтажних робіт;
довідку від банку про відкриття управителем поточного рахунку для здійснення обліку грошових коштів ФФБ виду Б в довільній формі (із зазначенням повного найменування банківської установи, коду за ЄДРПОУ та МФО банку; повного найменування управителя, коду за ЄДРПОУ управителя; номера поточного рахунку).
примірне свідоцтво про участь у ФФБ виду Б, затверджене керівником управителя.
4.5. Видача небанківській фінансовій установі Дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю.
4.5.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено порядок та умови видачі
небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю є Положення № 1866.
4.5.2. Для отримання Дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю до Держфінпослуг відповідно до Положення № 1866 надаються такі документи:
заяву на одержання дозволу на право емісії сертифікатів ФОН, підписану та засвідчену печаткою емітента (за формою додатку 4 до Положення № 1866);
установчі документи з усіма доповненнями й змінами до них;
фінансову звітність за останній рік, підтверджену аудитором; фінансову звітність на останню звітну дату перед поданням заяви про одержання дозволу на здійснення емісії сертифікатів ФОН.
4.6. Видача небанківській фінансовій установі Дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів.
4.6.1 Нормативно-правовим актом, яким передбачено порядок та умови видачі небанківській фінансовій установі дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів є Положення про видачу небанківським фінансовим установам дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.05.2005 № 4084, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.06.2005 за № 691/10971 (далі – Положення № 4084).