Управление инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

Бакрадзе, Андрей Александрович

Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Управление инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Бакрадзе, Андрей Александрович
Место защиты	Москва
Год	2009
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Управление инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов"

Бакрадзе Андрей Александрович

Управление инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

Автореферат

диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук

Москва-2009

003478092

Работа выпонена в негосударственном образовательном учреждении высшего профессионального образования Институт международного права и экономики имени A.C. Грибоедова

Научный руководитель -

доктор экономических наук, профессор Пилипенко Павел Павлович

Официальные оппоненты:

Ведущая организация -

доктор экономических наук, профессор, доктор технических наук Тебекин Алексей Васильевич

кандидат экономических наук, доцент, заслуженный экономист РФ Белов Михаил Викторович

ГОУ ВПО Московский государственный технический университет имени Н.Э.Баумана

Защита состоится 21 октября 2009 г. в 14.00 на заседании совета по защите докторских и кандидатских диссертаций Д 521.005.01при Институте международного права и экономики имени A.C. Грибоедова по адресу: 111 123, г. Москва, шоссе Энтузиастов, д. 21, к. 508.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института международного права и экономики имени A.C. Грибоедова.

Автореферат разослан 18 сентября 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, к.э.н., доцент

Е.П. Пилипенко

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В условиях глобализации мировой экономики инновационность развития экономических систем становится ключевым фактором конкурентоспособности в их хозяйственном развитии. Об этом, в частности, свидетельствует наличие во многих развитых странах и надгосударственных образованиях (таких как ЕС) специальных программ поддержки инновационно активных компаний.

Главной особенностью современного экономического развития является становление новейшего технологического уклада, базирующегося на информационных технологиях. Фактически можно говорить о том, что информатизация общества явилась основным катализатором процессов глобализации мировой экономики.

Ядром технологического уклада являются: микроэлектроника и развивающаяся на ее основе наноэлектроника; программное обеспечение; вычислительная техника, реализующая аппаратно-программные решения; новейшие технологии обработки информации, включая паралельную оптическую обработку информации, системы волоконно-оптической и беспроводной связи.

Развивающийся в настоящее время мировой экономический кризис, с одной стороны, существенно затрудняет процесс внедрения новых информационных технологий, создающих новые производственные возможности, освоение которых обеспечивает развитие экономических систем. С другой стороны, именно экономические кризисы приводят как к активизации разработки новой продукции, так и к общему подъему инновационной активности во многих направлениях развития экономических систем.

Таким образом, в период экономического кризиса происходит перетекание инвестиций из традиционных производств, сбыт продукции которых на время кризиса часто затруднен, в инновационные разработки, так как продожение инвестиций в сложившиеся производства часто оказывается более рискованным, чем инвестиции в нововведения.

Сегодня в Российской Федерации на государственном уровне уделяется серьезное внимание развитию инновационных процессов в экономике, поставлена задача возвращения России статуса ведущего игрока на мировой арене. Для решения проблем инновационного развития отечественной экономики на федеральном и региональном уровнях разработан ряд нормативных актов, стимулирующих инновационную активность экономических систем.

В то же время в отечественной экономике наблюдается существенный разрыв между поставленными задачами инновационного развития и достигаемыми на уровне экономических систем результатами.

Об этом, в частности, говорил Президент Российской Федерации Д.А.Медведев, посетивший 11 января 2009 года Московское машино-

строительное производственное предприятие "Салют", являющееся одним из крупнейших заводов страны по производству авиационных двигателей и наземных газотурбинных энергетических установок: Надо признаться, что в настоящий момент реализация намеченных мер идет медленнее, чем мы рассчитывали, и самое главное - медленнее, чем требуют нынешние обстоятельства. Испонено процентов 30. Надо со всем этим разобраться и предпринять необходимые усилия для того, чтобы активизировать работу.

Следует признать, что главные причины разрыва между поставленными задачами инновационного развития и уровнем их реализации лежат внутри предприятий как основных ячеек экономической системы государства.

Решение проблемы инновационного развития предприятий особенно в условиях экономического кризиса предопределяется эффективностью управления инвестиционными процессами. В этой связи тема диссертационного исследования, направленная на совершенствование методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов, представляется весьма актуальной. При этом в данном исследовании под инновационными программными комплексами понимается совокупность информационных систем, технологий и программно-аппаратных решений, отличающихся высокой степенью новизны и обеспечивающих максимально эффективное использование инновационного потенциала предприятия в целях решения его ключевых стратегических и тактических задач.

Степень разработанности проблемы. Проблемы методологии управления инвестиционными процессами в экономических системах были и остаются предметом исследования многих ведущих зарубежных и российских ученых.

Заметный вклад в разработку теоретических основ управления инвестиционной деятельностью при внедрении инноваций на макро- и микроэкономическом уровне внесли: М.Альберт, А.Балабан, А.Васильев, С.Глазьев, В.Дик, А.Егоров, А.Зверинцев, С.Ильенкова, Г.Калянов, Н.Кондратьев, М.Конотопов, ДЛьвов, М.Мескон, С.Назаров, Е.Ойхман, П.Пилипенко, М.Портер. И.Рудакова, Б.Санто, Т.Твисс, А.Тебекин, Э.Уткин, Р.Фатхутдинов, Ф.Хедоури, К.Царихин, М.Чиненов, В.Шапкин, У.Шарп и другие ученые.

Однако проблема разработки методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов в условиях возрастающей активности и ускоряющейся динамики изменения рыночных факторов требует дальнейшего исследования с учетом современных российских особенностей и мировых тенденций.

Вышеуказанная проблема ранее, как правило, не являлась самостоятельным предметом исследования, а рассматривалась в рамках отдельно существующих инвестиционных проектов при создании программных

комплексов, нередко затрагивающих лишь некоторые инвестиционные направления. В работах многих авторов делается акцент на разработку прикладных аспектов управления инвестиционными проектами при внедрении программных комплексов на предприятиях, вследствие чего недостаточно исследованной остается методология анализа и прогнозирования ожидаемых результатом инвестиционной деятельности в динамических условиях внешней среды.

Актуальность разработки методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов с учетом инвестиционного климата, параметров осуществляемой и намечаемой экономической и социальной политики, состояния и тенденций развития производственного потенциала российской экономики, конъюнктурных и перспективных изменений потребительского спроса, недостаточная научная разработанность отдельных сторон вышеназванной методологии с учетом ее большой практической значимости, как для отдельных хозяйствующих субъектов, так и для национальной экономики в целом, определили цель и задачи диссертационного исследования..

Цель диссертационной работы заключается в совершенствовании методических подходов к управлению инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов в экономических системах в условиях возрастающей активности и ускоряющейся динамики внешней среды.

Достижение поставленной цели осуществлялось путем решения ряда логически взаимосвязанных научных задач, раскрывающих тему данной работы, включая:

- исследование теоретико-методологических основ управления инвестициями при осуществлении инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции;

- определение тенденций развития инвестиционной деятельности в процессе создания новой или усовершенствованной продукции;

- оценку влияния инвестиционных процессов при создании инновационных программных комплексов в экономических системах на их развитие;

- выявление факторов, определяющих особенности управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов;

- определение источников и формирование схем рационального инвестиционного обеспечения процессов создания инновационных программных комплексов;

- формирование критериев оценки эффективности управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов;

- построение системы управления и разработка методических рекомендаций по реализации схем управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов.

Объектом исследования в работе являются отечественные компании, осуществляющие внедрение инновационных программных комплексов для повышения эффективности финансово-хозяйственной деятельности.

Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, возникающие при управлении инвестиционными процессами, обеспечивающими создание инновационных программных комплексов в отечественных компаниях.

Гипотеза исследования. Управление инновационной деятельностью предприятий направлено, с одной стороны, на неуклонное и целенаправленное совершенствование производства товаров и услуг при одновременном достижении необходимых хозяйственных и экономических результатов (как текущих, так и в догосрочной перспективе). С другой стороны, такие факторы увеличения нестабильности внешней среды, как рост неравномерности научно-технического, производственного, социального потенциалов предприятий и регионов, сопровождающий информатизацию экономики, растущая глобализация рынков, развитие национальной и международной конкуренции, увеличивают риск инновационной деятельности экономических систем. В этих условиях следует выделить следующие проблемы управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов.

Во-первых, в условиях нестабильности внешней среды возникают сложности в обеспечении сбалансированности (во времени) традиционного и инновационного производства (при неуклонном росте доли последнего), предопределяющие проблему управления инвестиционными процессами, таким образом, чтобы не допускать существенных временных разрывов в хозяйственном обороте экономических систем при создании инновационных программных комплексов.

Во-вторых, для экономических систем существует проблема обеспечения сбалансированности инвестирования по всем основным направлениям в процессе создания инновационных программных комплексов.

В-третьих, для экономических систем существует проблема достижения опережающего развития инновационных программных комплексов, представляющих собой программно-аппаратные решения по обеспечению информационными технологиями деятельности этих систем, по принципу разумной достаточности.

Для решения перечисленных проблем управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов возникает необходимость многоаспектного совершенствования методических подходов к анализу этих инвестиционных процессов.

Теоретико-методологическую основу исследований составили фундаментальные научные положения теории инвестиционного анализа, экономического моделирования, теории принятия решений, теории исследования операций, макро- и микроэкономической теории.

В качестве методологии исследования в работе использованы научные положения по организации процесса управления и применению информационных технологий для обеспечения управленческой деятельности, методы исследования систем управления, а также общенаучные методы познания: диалектический, абстрактно-логический, статистический, функциональный и структурно-уровневый методы исследований, методы системного и сравнительного анализа, эволюционный и исторический подходы.

Информационную базу исследований составили данные Министерства экономического развития РФ, Министерства связи и: массовых коммуникаций РФ, Федеральной службы государственной статистики, Федерального агентства по информационным технологиям, статистические данные субъектов РФ, методические рекомендации министерств и ведомств РФ, Федеральные и отраслевые целевые программы, а также инвестиционные проекты по реализации инновационных программных комплексов в отдельных компаниях.

Диссертация соответствует пунктам 4.3 Инвестиции в научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы, направленные на создание новой или усовершенствованной продукции и 4.15 Развитие методологии анализа, методов оценки, моделирования и прогнозирования инвестиционной деятельности в экономических системах Паспорта специальности ВАК 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью).

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке методических подходов по совершенствованию управления инвестиционными процессами в экономических системах при создании инновационных программных комплексов, включая:

- определение источников рационального инвестиционного обеспечения;

- разработку агоритма по аккумулированию необходимых инвестиционных ресурсов;

- адаптацию инвестиционных процессов к динамике создания инвестиционных программных комплексов с учетом складывающихся сценариев и в соответствии с предложенным критерием эффективности инвестиционных процессов на основе модификации модели Блэка-Шоуза;

- установление рационального значения объема инвестиций для выпонения этапов создания инновационных программных комплексов с учетом поэтапной корректировки значений параметров реализации проекта, позволяющего достичь экономии инвестиционных ресурсов;

- осуществление инвестиционной поддержки процессов модернизации инновационных программных комплексов и получение допонительной экономии инвестиций на последующих этапах реализации проекта;

- разработку организационной схемы по аккумулированию инвестиционных ресурсов для создания следующего поколения инновационных программных комплексов с учетом развития информационных технологий.

Основные научные результаты, выносимые на защиту, заключаются в следующем.

1) Выявлены основные факторы, определяющие особенности управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов, включая соблюдение: временной сбалансированности традиционной и инновационной продукции в рамках программных комплексов экономической системы; синхронности развития основных направлений создания инновации в рамках программного комплекса; опережающего внедрения информационных технологий, обеспечивающих внедрение в экономической системе инноваций по принципу разумной достаточности.

2) Сформированы критерии оценки эффективности управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов в широком и узком смысле.

3) Разработана схема рационального инвестиционного обеспечения процессов создания инновационных программных комплексов, учитывающая оценку эффективности инвестирования с использованием анализа вариантов ставки дисконтирования на основе совместного определения средневзвешенной стоимости капитала, комбинации ставки с поправкой на риск и стоимости дога, а также альтернативной стоимости денег.

4) Разработана система управления инвестиционными процессами создания инновационных программных комплексов, базирующаяся на поэтапном включении корректирующих воздействий по результатам факторного анализа влияния значений параметров проекта на чистую текущую стоимость.

5) Разработан комплекс методических рекомендаций по выбору и реализации эффективных методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов.

Теоретическая значимость работы заключается в том, что основные теоретические положения и выводы, содержащиеся в диссертационном исследовании, могут быть использованы при совершенствовании методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов. Предложенный подход может быть использован при определении стратегических возможностей и перспектив инвестирования инновационных программных комплексов.

Основные результаты работы могут быть использованы при совершенствовании методической базы дальнейших исследований вопросов

управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов в широком и узком смысле. Теоретические результаты работы также предлагаются к использованию в учебном процессе при изучении дисциплины Инвестиционный менеджмент, Инвестиционный анализ экономических специальностей ВУЗов.

Практическая значимость работы состоит в возможности использования ее положений и выводов в текущей инвестиционной деятельности субъектов предпринимательства, при решении практических задач управления инвестиционными процессами при создании конкретных инновационных программных комплексов как в широком смысле, так и в узком смысле, включая опережающее развитие программно-аппаратных решений по обеспечению экономических систем информационными технологиями по принципу разумной достаточности.

Достоверность и обоснованность основных результатов и выводов исследования обусловлена методологическими и теоретическими предпосыками исследования, опорой на достижения современных экономических наук; использованием комплекса надежных методов и методик, адекватных предмету и задачам исследования; корректным применением методов сбора, анализа и обработки данных исследования, подтверждаемым сопоставимостью показателей, полученных теоретическим и экспериментальным путем.

Реализация, апробация и внедрение результатов исследования.

Основные теоретические и методические положения диссертационной работы отражены в 4 опубликованных научных трудах автора общим объемом 2,05 п.л.

Предложенные новые методические подходы к управлению инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов обсуждены и одобрены на научно-практических конференциях и семинарах, в том числе на Всероссийской научно-практической конференции Современная Россия: экономика и государство.

Результаты, полученные автором, нашли применение в практике деятельности компании ООО ИНЭК-АС и Метапроцессор при управлении инвестиционными процессами создания инновационных программных комплексов. Методические рекомендации по выбору и реализации эффективных методов управления инвестиционными процессами создания инновационных программных комплексов нашли практическое применение при автоматизации деятельности Департамента имущества города Москвы, Департамента науки и промышленной политики города Москвы, Департамента земельных ресурсов города Моквы и Московского городского бюро технической инвентаризации (МосГорБТИ).

Структура и содержание работы. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложения. Объем работы 138 листов. Содержание работы приведено ниже.

Введение

Глава 1. Теоретико-методологические основы управления инвестиционными процессами при создании новой или усовершенствованной продукции

1.1 Методологические основы управления инвестициями при осуществлении инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции

1.2 Тенденции развития инвестиционной деятельности создания новой или усовершенствованной продукции

1.3 Проблемы управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов и потенциальные пути их решения

Глава 2. Анализ особенностей управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

2.1 Особенности стадий жизненного цикла создания инновационных программных комплексов как объектов инвестирования

2.2 Анализ возможных вариантов развития инвестиционных процессов, обеспечивающих создание инновационных программных комплексов

2.3 Критерии эффективности управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

Глава 3. Развитие методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

3.1 Формирование схемы рационального инвестиционного обеспечения процессов создания инновационных программных комплексов

3.2 Разработка системы управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

3.3 Методические рекомендации по реализации схем управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

Заключение

Литература

Приложения

2. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ИССЛЕДОВАНИЙ

1. При решении первой научной задачи - исследовании теоретико-методологическх основ управления инвестиционными процессами при создании новой или усовершенствованной продукции - на начальном этапе была признана особая экономическая и социальная значимость инвестиций в инновации, включая соблюдение следующих принципов:

- системный подход к инновационности процессов создания новой продукции (товаров и услуг) при комплексности инвестиционного обеспечения;

приоритетность развития прорывных направлений научно-технологического обновления продукции при адекватном ассиметричном инвестиционном и ином ресурсном обеспечении;

- увеличение роли планирования при управлении инвестициями для осуществления инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции на основе сочетания оценок ретроспективного анализа и перспективных прогнозов развития рынка;

- сбалансированность распределения инвестиционных ресурсов по различным направлениям осуществления инновационных проектов;

- оперативность внесения на основе данных мониторинга корректирующих изменений в инвестиционную деятельность в процессе осуществления инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции;

- рациональное сочетание государственного и рыночного регулирования управления инвестициями при осуществлении инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции в соответствии с государственными приоритетами развития, с одной стороны, и текущими рыночными потребностями, с другой стороны;

- усиление мотивации участников инновационной, инвестиционной деятельности и потенциальных обладателей интелектуальной собственности.

Указанные принципы являются теоретико-методологической базой совершенствования процессов управления инвестициями при осуществлении инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции. Опора на эту базу позволила определить тенденции развития инвестиционной деятельности создания новой или усовершенствованной продукции (вторая научная задача исследования).

2. Тенденции развития инвестиционной деятельности создания новой или усовершенствованной продукции сформировались под влиянием доминирующих тенденций развития мировой экономики в целом, создающих новую глобальную экономическую реальность, включая:

- глобализацию, т.е. нарастание глобальной конкуренции и региональную инте фацию;

- переход в развитых странах от индустриальной к сервисно-технологической экономике.

В последние десятилетия большая часть ВВП в развитых странах формируется в секторе услуг, имеющих четко выраженную научную и инновационную основу. В экономически развитых странах концентрируются интелектуальные ресурсы и финансовый капитал, а индустриальные производства, характеризующиеся высокими трудозатратами и экологическими проблемами, переносятся в более отсталые в экономическом отношении страны.

Проблемы развития российской экономики Ч это во многом проблемы диверсификации ее структуры. Современная сырьевая направленность экономики, слабая интеграция ее в мировую экономику допоняется высокой энергоемкостью производства. Если затраты электроэнергии на производство в Великобритании, Германии, Италии и Японии составляют 0,22-0,3 кВт.ч на 1 долар ВВП, то в России этот показатель составляет 3,38 кВт.ч/дол. ВВП. Стратегия индустриально-инновационного развития России дожна обеспечить создание основы формирования сервисно-технологической направленности экономики.

Главной целью стратегического развития отечественной экономики является достижение устойчивого развития страны путем диверсификации отраслей экономики, способствующей переходу от экономики сырьевой направленности к высокотехнологичной экономике. Таким образом, производство конкурентоспособных и экспортоориентированных товаров, работ и услуг в обрабатывающей промышленности и сфере услуг является главным предметом государственной индустриально-инновационной политики, основные направления реализации которой приведены в табл.1.

Таблица 1

Основные направления реализации индустриально-инновационной стратегии

№ Название направления Содержание направления

1. Методы определения приоритетов индустриально-инновационной политики 1) Инициативы по координации инвестиций 2) Инициативы по развитию делового сотрудничества 3) Замещение рынка 4) Использование инвестиционного и производственного потенциала топливно-энергетического комплекса и других базовых отраслей экономики для определения приоритетных направлений модернизации промышленности 5) Потенциальные приоритеты в области создания наукоемких и высокотехнологичных производств

2. Инвестиционная политика в сфере инноваций 1) Развитие инвестиционных фондов 2) Банковская финансовая поддержка инновационных инициатив частного сектора и государства, развития инновационной инфраструктуры 3) Создание условий для частных инвесторов 4) Развитие инновационных фондов

3. Направления научно-технологического развития 1) Развитие науки 2) Развитие научно-технической и инновационной политики 3) Развитие политики в области стандартизации и спецификации 4) Развитие инновационной инфраструктуры

Анализ тенденций научно-технологического развития показывает, что помимо энергетического сектора, включая развитие транспортных коммуникаций, ключевое значение приобретает реализация информационной и телекоммуникационной политики, где одно из ключевых мест занимают инновационные программные комплексы (далее - ИПК).

3. Исследования проблем управления инвестиционными процессами при создании ИПК показали, что на макроэкономическом уровне-эти проблемы носят многогранный характер (табл. 2).

Таблица 2

Проблемы реализации ИПК на макроэкономическом уровне_

Л Область деятельности Проблемы создания инновационных программных комплексов

1 Система государственного управления В процессе создания информационных систем управления накоплены значительные мощности информационных ресурсов, имеющих высокие потребительские свойства. В то же время, практически вся эта информация недоступна в режиме прямого доступа различным структурным подразделениям органов власти. Практически отсутствуют базовые онлайновые сервисы, присущие лэлектронному правительству

2 Развитие системы электронного документооборота Система государственного управления Существующие в настоящее время системы документооборота недостаточно используют возможности ИТ. Применяемые в различных органах власти ИС электронного документооборота слабо интегрированы между собой. Все это не позволяет оптимизировать существующие процессы осуществления документооборота, затрудняет обмен документами между подразделениями. Система электронного документооборота слабо защищена от постороннего несанкционированного вмешательства

3 Информатизация органов государственного управления Слаженную работу структур управления затрудняет огромным количеством постоянно возникающих событий, влияющих на достижение стратегических и тактических целей социально-экономического развития

4 Обеспечение развития экономической и финансовой политики Необходима оптимизация управления социально-экономическим развитием социально-экономической, структурной, инвестиционной, научно-технической и финансовой политики, координации работы экономических служб, повышение уровня финансовой обеспеченности программ

5 Обеспечение имущественно-земельных отношений Необходимо совершенствование управления собственностью для обеспечения доходной части бюджета для решения социально-экономических проблем города, повышения благосостояния и жизненного уровня населения, а также создание благоприятной среды для проживания

6 Социальная сфера Кризис социальной сферы в России превратися в главную причину социально-экономических трудностей и основной тормоз на пути дальнейших рыночных преобразований

7 ЖКХ В процессе реформы ЖКХ вертикальная модель управления все чаще сочетается с горизонтальной. На местах все более широко используют различные территориальные и отраслевые системы автоматизации для повышения эффективности собственных процессов производства и управления (особенно в направлениях учета потребления ресурсов и проведения взаиморасчетов между участниками сферы ЖКХ). Как правило, внедрение данных систем носит разрозненный характер, что не позволяет объединить информационные потоки с целью их дальнейшего комплексного использования органами испонительной власти

8 Строительство Необходима интеграция перечисленных информационных систем и технологий на межведомственном уровне с системами других комплексов управления. Необходимо более тесное объединение процессов мониторинга потребностей в строительстве, реконструкции и развитии, материально-технических процессов, процессов управления персоналом и процессов бюджетирования в единой интегрированной информационной системе

9 Территориаль- Необходимо создание специальных систем управления и координации

ное управление разрабатываемых информационных систем, решение задачи обеспечения доступа органов территориального управления к информационным ресурсам отраслевых систем

10 Образование Необходимо осуществить оснащение системы образования средствами ИКТ (в том числе замену устаревших моделей), информационными ресурсами, широкополосными коммуникационными каналами, широкополосными распределительными сетями, сопрягаемыми с гибридной широкополосной сетью для перехода на быстродействующие цифровые технологии образования

11 Культура Низкий уровень обеспечения потребностей учреждений культуры и граждан в необходимой информации культурного характера

12 Здравоохранение Необходимость очень тонкого лавирования между необходимостью способствовать максимальному распространению медицинской информации и необходимостью введения определенных ограничений на доступ к ней для лиц, не обладающих достаточной квалификацией для адекватной оценки этой информации

13 Социальная зашита населения Демографическая и экономическая ситуация характеризуется общим ростом количества граждан, нуждающихся в социальной защите (общее старение населения, ухудшение здоровья и рост числа инвалидов, низкий жизненный уровень, локальные военные конфликты на территории страны и т.д.) при отсутствии пономасштабной автоматизации всех процессов в органах и учреждениях социальной защиты и недостаточной возможностью оперативного получения информации по отдельным видам деятельности для выработки обоснованных управлек-ческих решений

14 Промышленность Необходима информация, позволяющая достичь минимизации запасов, устранения любых ограничений влияющих на производство и своевременной поставкой продукции потребителю с нужным качеством. В связи с этим коренным образом меняются технологии управленческих процессов

15 Малый бизнес Потребность в деловых информационных ресурсах, включая защиту интелектуальной собственности и продвижение продукции малых предприятий на внешние рынки

16 Быт и досуг Качество жизни стариков и инвалидов может быть значительно улучшено за счет электронизации их жилищ - подключения к поликлинике, к рабочему месту социального работника и/или к общественному домовому центру, что позволит резко повысить эффективность предоставляемой им помощи

17 Молодежная сфера Проблема занятости, досуга, информационный голод, способствующий получению востребованной информации из случайных источников

18 Физкультура и спорт Отсутствие отраслевой системы хранения и обработки больших массивов информации не позволяет осуществлять многофакторный мониторинг управляемой системы, что решающим образом влияет на обоснованность принимаемых управленческих решений

19 Обеспечение безопасности Необходимо оперативное информирование населения и организаций по обеспечению их безопасности в чрезвычайных ситуациях

В то же время, проблемы управления инвестиционными процессами при создании ИПК как на макро-, так и на микроэкономическом уровне являются общими и заключаются в том, что в производстве средств информатизации (начиная от компьютеров и периферийных устройств, средств связи, офисного оборудования и заканчивая программным обеспечением), создающих техническую и интелектуальную базу развития информационного общества и являю-

щихся самой динамично развивающейся в мире наукоемкой отраслью (причем, как с точки зрения быстроты нововведений, так и с точки зрения роста объемов продаж), отечественные производители практически не участвуют. Это относится, как к производству готовых аппаратных средств, комплектующих и элементной базы, так и к созданию программных комплексов. Фактическое отсутствие конкурентоспособного производства отечественных программных комплексов напрямую связано с несоответствием основной части производственных мощностей микроэлектроники, с технологической точки зрения, современным требованиям - субмикронным (0,35-0,18 мкм) и нанотехнологиям. Так, если в 1990 г. доля электронной промышленности страны в объеме ВВП составляла примерно 2,0 %, то к настоящему времени она менее 0,1 %.

Таким образом, инвестирование в программные комплексы сегодня - это инвестирование, главным образом, в зарубежную промышленность. Поэтому управление инвестиционными процессами при создании ИПК сегодня во многом связано с обеспечением конкурентоспособности отечественной информационной индустрии.

С учетом непосредственной зависимости программных комплексов от аппаратных решений был разработан агоритм решения проблем управления инвестиционными процессами при создании ИПК (рис.1).

Анализ особенностей стадий жизненного"! цикла создания ИПК как объектов

_инвестирвоания ___

________________________________...

2. Определение источников рационального инвестиционного обеспечения процессов

создания ИПК

3. Формирование критериев эффективности : управления инвестиционными процессами I

_при создании ИПК _|

, I . ;

4. Формирование схем рационального ! инвестиционного обеспечения процессов | создания ИПК I

5. Разработка механизмов управления инвестированием процессов создания ИДК

Рис. I. Агоритм решения проблем управления инвестиционными процессами при создании ИПК

4. При анализе особенностей управления инвестиционным обеспечением создания ИПК были исследованы стадии жизненного цикла ИПК как объектов инвестирования, проводившемся с учетом иерархического положения программных комплексов в системе внедрения информационных технологий (рис. 2) и приведшем к следующим выводам.

Во-первых, уже на этапе зарождения идеи программный комплекс зависим от используемых программных платформ, возможности применения которых, в свою очередь, определяются имеющимися техническими средствами и

Корректировка ] методов | управления ; инвестиционными ; процессами при создании ИПК

системами информационных технологий. Таким образом, процесс инвестирования программных комплексов нередко индуцирует процессы инвестирования программных платформ и поддерживающих их технических средств и систем.

Во-вторых, поскольку программные комплексы выпоняют обслуживающие функции, то помимо известной новизны (инновационной составляющей) они дожны обладать свойствами преемственности, унификации и совместимости. То есть на этапе разработки пилотной модели и опытной партии программного комплекса при формировании потоков инвестирования ключевое внимание дожно быть уделено исследованию преемственности, унификации и совместимости предлагаемых вариантов программных комплексов.

В-третьих, запуск пробной партии программного комплекса и начало его серийного тиражирования связано с необходимостью инвестирования не только рекламы, но и процессов обучения пользователей как основной обратной связи с потребителя ми.

В-четвертых, выход в точку окупаемости программного комплекса и продожение роста объемов выпуска нередко связаны с существенными реинвестициями в доработку программных комплексов. При этом необходимость реинвестирования связана не только с потребностью учета нарождающихся запросов потребителей, но и с технологической зависимостью программных комплексов, относящихся к классу изменчивых технологий, от программных платформ, адаптированных под возможности инновационных технических средств, и систем, относящихся к классу плодотворных технологий.

В-пятых, на этапе замедления и остановки роста объемов выпуска программного комплекса инвестирование традиционно направляется на модернизацию программного комплекса, его допонительную рекламу и стимулирование дилеров, чтобы продлить временной лаг активной части жизненного цикла программного комплекса как продукции. В то же время, серьезное внимание дожно уделяться как исследованию перспективных технических средств и систем, так и прогнозному анализу развития перспективной элементной базы электроники, представляющей стабильные технологии.

В-шесткх, на этапе завершения жизненного цикла программного комплекса возникает необходимость инвестировать в обеспечение гармонизации нового и старого программных комплексов с целью сохранения накопленных баз знаний и баз данных, с одной стороны, и обеспечения преемственности коммуникационных систем, с другой стороны.

5. Выявление особенностей стадий жизненного цикла ИПК как объектов инвестирования позволило проанализировать возможные варианты развития инвестиционных процессов, обеспечивающих создание ИПК.

В основе анализа возможных вариантов развития инвестиционных процессов, обеспечивающих создание ИПК, лежит подход, применяемый при биномиальном моделировании цены опционов (рис. 3).

Характеристики сценариев, описываемых в предлагаемой схеме анализа, приведены в табл. 3.

В предлагаемой биномиальной модели описаны варианты развития инвестиционных процессов создания ИПК в зависимости от сценариев, определяемых принимаемыми управленческими решениями. При этом вероятности Рч реализации каждого 3-го сценария на каждом -ом этапе жизненного цикла как несовместные события в сумме дают единицу.

Изменчивые технологии

Изменчивые i_ технологии j

| Плодотворные технологии

Стабильные технологии

Стабильные !_ технологии i

' Информационные

i Программные \ комплексы

I. Зарождение идеи - инновации и поиск ресурсов на ее реализацию

2. Разработка пилотной модели и опытной партии программного комплекса

J Программные . j платформы

: 3. Запуск пробной партии ; программного комплекса и

начало серийного ! тиражирования

4. Выход в точку окупаемости: программного комплекса и : продожение роста его выпуска |

; Элементная ->! база

! электроники

5. Замедление и остановка

роста выпуска программного комплекса

; Оборудования для ' ! производства ) технических средств и : | систем I

; информационных

6. Спад объемов выпуска программного комплекса и завершение

Рис.2. Иерархическое положение программных комплексов в системе внедрения информационных технологий 6. При формировании критериев эффективности управления инвестиционными процессами при создании ИПК на основе биномиальной модели цены опционов (рис. 3) предложен вариант расчета чистой текущей стоимости как результат управления инвестиционными процессами создания этого комплекса:

где CFjj - доходы, генерируемые инвестициями на i-ом этапе по j-му сценарию, Iii - инвестиционные затраты на i-ом этапе по j-му сценарию, R, - ставка дисконтирования на -ом этапе, t,- длительность i-ого этапа создания инновационного программного комплекса,

Рц - вероятность реализации j-ro сценария по i-ому этапу.

Рис.3. Схема анализа возможных вариантов развития инвестиционных процессов, обеспечивающих создание ИПК, на базе биномиальной модели определения цены опционов

Исследования показывают, что на определенном этапе создания ИПК проявляется их приближение:

- либо к радикальным инновациям, означающим создание принципиально новых программных комплексов, способных потенциально обеспечить догосрочные преимущества над конкурентами,

- либо к модифицированным инновациям (улучшающим, комбинаторным или имитирующим), обеспечивающим меньший, но гарантированный эффект от внедрения.

Выявление радикальных либо модифицирующих тенденций в создании ИПК приводит либо к необходимости увеличения затрат инвестиций в первом случае (в результате выявления допонительных проблем создания радикальной инновации), либо к сокращению затрат инвестиций во втором случае за счет использования части готовых решений.

Таким образом, возникает два ассиметричных варианта развития инвестиционных процессов при создании ИПК

Таблица 3

Характеристики сценариев развития инвестиционных процессов, обеспечиваю-

щих создание ИПК

Сценарии этапов Содержание Вероятность

Бо Объем инвестиций, необходимый дл? создания ИПК Ро

5, Инвестирование в кдею создания принципиально нового ПК р..

Инвестирование в приобретение готового ИПК, нуждающегося в незначительной доработке р|2

Бцг Инвестирование в создание пилотной модели ИПК Р2,

Инвестирование в доработку приобретенной пилотной модели ИПК РТ2

Инвестирование в доработку приобретенного ИПК, прошедшего опытные испы- Рм

тания

ЭиЛ Инвестирование в защиту авторских прав и в оборудование для запуска пробкой партии создаваемого ИПК Рп

Б.!! Инвестирование в защиту авторских прав создаваемого ИПК Р,2

Инвестирование в оборудование для запуска пробной партии приобретенного ИПК, прошедшего опытные испытания Ри

Инвестирование в трудозатраты для запуска пробной партии приобретенного ИПК, прошедшего опытные испытания Р.ы

Инвестирование в производство, рекламу и создание сбытовой сети серийного ИПК Р4|

Инвестирование в производство и рекламу серийного ИПК Рл

Инвестирование в серийное производство ИПК Рл

Sd.ii Инвестирование в рекламу серийного И ПК Рф,

Инвестирование в рекламу на реализацию прав серийного производства ИПК Р<5

Реинвестирование в наращивание объемов выпуска ИПК, его доработку по результатам начала продаж и рекламу для освоения новых рынков Р

Реинвестирование в наращивание объемов выпуска ИПК и его доработку Р51

5Д!3 Реинвестирование в наращивание объемов выпуска ИПК и рекламу для освоения новых рынков Ря

Реинвестирование в доработку ИПК и рекламу для освоения новых рынков Р34

$52 Реинвестирование в доработку ИПК Р55

Реинвестирование в рекламу для освоения новых рынков ИПК Р

5иб1 Реинвестирование в модернизацию ИПК, необходимое оборудование, рекламу и переустановку пользователям Р..

5иб2 Реинвестирование в модернизацию ИПК, необходимое оборудование и рекламу Рб2

Реинвестирование в модернизацию ИПК, необходимое оборудование и переустановку пользователям Рл

Реинвестирование в модернизацию ИПК и необходимое оборудование Рл

$61 Реинвестирование в модернизацию ИПК и рекламу Рб5

5 662 Реинвестирование 8 модернизацию ИПК Рл

Реинвестирование в рекламу не модернизируемого ИПК Рб.

5и7] Инвестирование в идею создания принципиально нового ПК Р?1

5и72 Инвестирование в приобретение прав на идею принципиально нового ПК РЛ

$и73 Инвестирование в приобретение прав на пилотную модель ИПК Р7.1

5Д71 Инвестирование в приобретение прав на опытный образец ИПК Р?4

Инвестирование в приобретение прав на серийное производство ИПК Р75

Инвестирование в перемещение производства ИПК на менее развитые рынки Р76

з73 Инвестирование в перепрофилирование производства ИПК Р77

Инвестирование в ликвидацию производства ИПК РЩ

Это дает возможность использовать в качестве критерия их эффективности модификацию модели ценообразования опционов Блэка-Шоуза:

^ = е)Х />(4 )-(/Д№2), (2)

' 1 ' У

где Р(сц) - кумулятивное значение функции стандартного нормального распределения на уровне с!х.

Фактически предложенный критерий критерия эффективности инвестиционных процессов создания инновационных программных комплексов представляет собой модификацию модели ценообразования опционов Блэка-Шоуза, близкую к модели Норика-Водьфсона (поскольку учитывает необходимость дисконтирования как оттока инвестиций, так и поступающих средств) с учетом

ограничений модели Шетона, отражающих границы минимальной и максимальной стоимости создания ИПК (бюджетные ограничения).

Частные показатели, вытекающие из критерия эффективности инвестиционных процессов при создании ИПК (2), представлены в табл. 4.

Таблица 4

Частные показатели эффективности инвестиционных процессов при создании

№ Выражение Характеристика

I Характеризует чувствительность рассчитываемой эффективности инвестиционных процессов к незначительным колебаниям цены создаваемых ИПК

2 Р^ЫРУУ^СР) Характеризует чувствительность рассчитываемой эффективности инвестиционных процессов к незначительным колебаниям цены создаваемых ИПК

3 Г-й(№У)/<)(с(СР)) Характеризует чувствительность рассчитываемой эффективности инвестиционных процессов к незначительным колебаниям объема поступлений средств от создания ИПК

4 8=<1(МРУ)/(И Характеризует чувствительность эффективности инвестиционных процессов к задержкам времени создания ИПК

5 ^(ырууж Характеризует чувствительность эффективности инвестиционных процессов создания ИПК к изменениям процентной ставки

6 П=<10ГР\0/с11 Характеризует чувствительность эффективности инвестиционных процессов создания ИПК к изменениям объема вкладываемых инвестиций

Таким образом, представленные частные показатели позволяют оценить влияние изменений доходов, генерируемых инвестициями, объема вкладываемых инвестиций, ставки дисконтирования и длительности этапов инновационного программного комплекса, на кумулятивные значения функции стандартного нормального распределения Р(<1]) и Р((12), отражающие в конечном итоге изменения эффективности инвестиционных процессов при создании ИПК.

7. В процессе решения задачи развития методов управления инвестиционными процессами при создании ИПК сформирована схема их рационального инвестиционного обеспечения (рис. 4).

Предложенный агоритм позволяет на основе итеративного уточнения на каждом этапе сценариев создания ИПК и вероятностей их реализации:

- установить рациональные значения уровней инвестирования по этапам создания ИПК;

- достичь за счет снижения на каждом этапе создания ИПК волатильности экономии инвестиционных ресурсов.

В целом, предложенный подход позволяет (с учетом проведения на каждом этапе факторного анализа: влияния значений доходов, генерируемых инвестициями на этапе; инвестиционных затрат этапа; ставки дисконтирования; длительности этапа создания ИПК) непрерывно совершенствовать систему управления инвестиционным обеспечением процессов создания ИПК.

8. На базе предложенной схемы рационального инвестиционного обеспечения процессов создания ИПК была разработана система управления инвестиционными процессами при создании ИПК (рис.5).

Реализация предложенной схемы рационального инвестиционного обеспечения процессов создания ИПК (рис. 4) в рамках системы управления инвестиционными процессами (рис. 5) на основе регулирования инвестиционных

процессов с учетом осуществления функций управления процессами создания ИПК на каждом из выделенных этапов инновационного развития обеспечивает:

1) определение источников рационального инвестиционного обеспечения процессов создания ИПК (с учетом соотношения и направлений развития информационных технологий: стабильных, плодотворных и изменчивых (рис. 2));

2) аккумулирование инвестиционных ресурсов для производства ИПК (с учетом общей стратегии инвестиционной деятельности);

3) адаптацию инвестиционных процессов к динамике создания ИПК (усложнению либо упрощению этапов реализации жизненного цикла ИПК (рис. 3), с учетом складывающихся сценариев (табл. 3), и в соответствии с предложенным критерием эффективности инвестиционных процессов (2) на основе модификации модели Блэка-Шоуза);

4) установление рационального значения объема инвестиций для выпонения этапов создания ИПК (с учетом корректировки значений: вероятностей сценариев осуществления этапов, ожидаемого поступления доходов, сложившейся ставки дисконтирования, длительности этапа создания ИПК (рис. 4)), позволяющего достичь экономии инвестиционных ресурсов;

5) осуществление инвестиционной поддержки процессов модернизации ИПК с учетом: динамики замедления объемов выпуска ИПК; уточнения вероятностей вариантов сценариев создания ИПК на следующем этапе создания с использованием факторного анализа влияния отклонения значений параметров (доходов, инвестиционных затрат, ставки дисконтирования й времени осуществления этапа) на чистую текущую стоимость проекта создания ИПК;

6) получение допонительной экономии инвестиций на следующем этапе создания ИПК, либо привлечения допонительно части сэкономленных инвестиционных ресурсов для модернизации (рис. 4);

7) аккумулирования инвестиционных ресурсов для создания следующего поколения развития ИПК с учетом соотношения и направлений развития как стабильных, так и плодотворных информационных технологий,

9. На заключительном этапе работы были сформулированы методические рекомендации по реализации схем управления инвестиционными процессами при создании ИПК, включая:

- идентификацию состава и содержания работ, предполагаемых к реализации при создании ИПК;

- определение взаимосвязей свойств проекта создания ИПК;

- установление целевых показателей реализации инвестиционного процесса при создании ИПК;

- анализ сценариев реализации этапов создания ИПК, определяющих распределение инвестиционных ресурсов;

- диагностику последующих этапов создания ИПК, позволяющую оценить ожидаемую экономию инвестиционных ресурсов;

- направленный поиск и оценка вариантов совершенствования схемы инвестиционного обеспечения процессов создания ИПК.

Реализация предложенных в работе схем управления инвестиционными процессами при создании ИПК была осуществлена в рамках проекта создания ИПК в компании Метапроцессор. Исходные данные сценариев развития инвестиционных процессов, обеспечивающих создание ИПК автоматизированной

системы управления предприятием, в соответствии с обозначениями, используемыми в табл. 3, приведены в табл. 5.

Оценка сценариев Би^щ создания 'ИПК и вероятностей их реализации Р^

Определение оариантов значении ПП с учетом вариантов планируемых ! значений ^ ^ и ожидаемых I зна ченииСрц и КРУ,

Установление рационального значения I; с учетом значений вероятностей сценариев Р^

Оценка фактического значения С^

Экономия ; инвестиционных | ресурсов ЛЬ j

! Факторный анализ влияния отклонений значений КД 1,-,),-. СГ, от плановых значений на результат : _ЫРУ,_

I Уточнение вероятностей Р,, : вариантов сценариев создания ! ИПК на следующем этапе

у возникает возможность допонительной экономии инвестиций на следующем этапе ]

<|та,< ---------------Да--1

Нет ____________

Совершенствование предложенного метода

'Оценка результатов создания ИПК---

управления инвестиционными | процессами ЩЗдадия^ИПК ......_!

Рис.4. Схема рационального инвестиционного обеспечения процессов создания ИПК

Использование в рамках приведенного в табл. 5 проекта создания ИПК предложенной системы управления инвестиционными процессами показало, что по сравнению с обычной схемой управления инвестиционными процессами интегральный эффект, выражаемый в росте ЫРУ (1), составляет 12%.

Учет ассиметричных вариантов развития инвестиционных процессов при создании ИПК с использованием в качестве критерия эффективности модификацию модели ценообразования опционов Блэка-Шоуза (2) позволяет увеличить значение КРУ еще на 3%.

Этапы создания инновационного про грамм ко го комплекса

Подсистемы управления

инвестиционными процессами создания ИПК

Функции управления процессами создания ИПК

1. Зарождение идеи создания ИПК и поиск ресурсов на ее реализацию

Подсистема маркетинговых исследований источников рационального инвестиционного обеспечения

процессов создания ИПК __________...

Маркетинг рыночного развития ПК, плодотворных и стабильны* технологий

2. Разработка пилотной , модели и опытной партии ИПК

Подсистема

аккумулирования Ч

инвестиционных ресурсов |\|Ч для производства ИПК

Планирование процессов производства ИПК

3. Создание пробной партии ИПК и начало серийного производства

4. Выход в точку окупаемости проекта и продожение роста выпуска ИПК

Подсистема адаптации

инвестиционных процессов к динамике создания ИПК

Подсистема

регулирования г"

направлений /Л .-Г\1 использования доходов, Г\] |//1

поступающих от ! 5 _

реализации ИПК_____!

__.....

Организация серийного производства ИПК

Регулирование

производственных процессов создания ИПК

! 2. Замедление и .остановка роста объемов выпуска ИПК

Подсистема

инвестиционной поддержки процессов модернизации ИПК

: л . Контроль производства и |

\ _ у;выявление факторов замедления)

^ ^ Х его объемов j

6. Спал объемов выпуска и завершение жизненного цикла ИК

Подсистема

а ккумулировэн ия инвестиционных ресурсов для развития следующего поколения ИПК

Корректировка проектов | развития ИПК |

Рис.5. Система управления инвестиционными процессами создания ИПК

В целом реализация предложенной системы управления инвестиционными процессами при создании ИПК демонстрирует возможность увеличения чистой текущей стоимости проекта создания ИПК до 30%, сокращения используемых инвестиционных ресурсов до 20% и сокращения периода разработки инновационной продукции на 45-50%.

Таблица 5

Исходные данные сценариев развития инвестиционных процессов,

Сценарии Содержание сценариев этапов Ри СГц, мн. руб. 1у,МН. руб. мес. ш, %

Инвестирование в идею создания принципиально нового ПК Р| 1=0,05 2,17 1,5 9,5

Бл Инвестирование в приобретение готового ИПК, нуждающегося в незначительной доработке Р|2=0,'>5 - 1,59 1,5 9.5

5*2 Инвестирование в создание пилотной модели Р,,=0.80 - 1,17 6,0 10,0

ИПК

5ог Инвестирование в доработку приобретенной пилотной модели ИПК - 0,86 6,0 10,0

Б* Инвестирование в доработку приобретенного ИПК, прошедшего опытные испытания Р2з=0,03 - 0.63 6,0 10,0

Su.1l Инвестирование в защиту авторских прав и в оборудование для запуска пробкой партии создаваемого ИПК Рз1=0,15 1,86 2,5 10,5

Би32 Инвестирование в защиту авторских прав создаваемого ИПК Рзг=0,05 - 0,46 2,5 10,5

5(131 Инвестирование в оборудование для запуска пробной партии приобретенного ИПК, прешедшего опытные испытания Рзз=О,70 1,36 2,5 10,5

З<132 Инвестирование в трудозатраты для запуска пробкой партии приобретенного ИПК, прошедшего опытные испытания Рм=0,10 1,00 2,5 10,5

Инвестирование в производство, рекламу и создание сбытовой сети серийного ИПК 2,10 1,55 1,0 11,0

Инвестирование в производство и рекламу серийного ИПК Рл=0,45 1,50 1,17 1,0 11,0

$04 Инвестирование в серийное производство ИПК Рл=0,20 1,20 0,86 1,0 11,0

Инвестирование в рекламу серийного ИПК Рл=0,10 0,90 0,63 1,0 11,0

3(142 Инвестирование в рекламу на реализацию прав серийного производства ИПК Р45=0,05 0,75 0,54 1,0 11,0

ЗиЛ Реинвестирование в наращивание объемов выпуска ИПК, его доработку по результатам начала продаж и рекламу для освоения новых рынков Ря=0,15 3,60 1,36 2,0 12,0

Реинвестирование в наращивание объемов выпуска ИПК и его доработку Ра=0,Ю 3,40 1,17 2,0 12,0

Зи53 Реинвестирование в наращивание объемов выпуска ИПК и рекламу для освоения новых рынков Рц=0,05 3,20 1,00 2,0 12,0

Ял. Реинвестирование в доработку ИПК и рекламу для освоения новых рынков Р=0,15 3,00 0,86 2,0 12,0

Реинвестирование в доработку ИПК Ри=0,50 2,80 0,73 2,0 12,0

Реинвестирование в рекламу для освоения новых рынков ИПК Р56=0.05 2,60 0,62 2,0 12,0

5иб1 Реинвестирование в модернизацию ИПК, необходимое оборудование, рекламу и переустановку пользователям Рб1=0,14 38,00 1,17 18,0 12,5

Реинвестирование в модернизацию ИПК, необходимое оборудование и рекламу Рл=0,21 36,00 0,89 18,0 12,5

ЗибЗ Реинвестирование в модернизацию ИПК, необходимое оборудование и переустановку пользователям Ры=0,25 36,00 0,64 18,0 12,5

$06 Реинвестирование в модернизацию ИПК и необходимое оборудование Ры=0,18 32,00 0,59 18,0 12,5

Реинвестирование в модернизацию ИПК и рекламу Ре 5=0,11 30,00 0,46 18,0 2,5

Реинвестирование в модернизацию ИПК Рл=0,07 28,00 0,39 18,0 12,5

5,163 Реинвестирование в рекламу ИПК Р67 =0,04 26,00 0,32 18,0 12,5

3. ОСНОВНЫЕ ВЫВОДЫ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ

1. Установлены основные принципы, являющиеся теоретико-методологической базой совершенствования процессов управления инвестициями при осуществлении инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции.

2. Исследования тенденций развития инвестиционной деятельности создания новой или усовершенствованной продукции показали, что стратегия индустриально-инновационного развития России дожна обеспечить создание основы формирования сервисно-технологической направленности экономики. Анализ тенденций научно-технологического развития показывает, что помимо энергетического сектора, включая развитие транспортных коммуникаций, ключевое значение приобретает реализация информационной и телекоммуникационной политики, где одно из ключевых мест занимают ИПК.

3. Исследования проблем управления инвестиционными процессами при создании ИПК показали, что на макроэкономическом уровне сами проблемы реализации инновационных программных комплексов носят многогранный характер. С учетом непосредственной зависимости программных комплексов от аппаратных решений разработан агоритм решения проблем управления инвестиционными процессами при создании ИПК.

4. В процессе анализа особенностей управления инвестиционными процессами создания ИПК были исследованы стадии жизненного цикла ИПК как объектов инвестирования, позволяющие сделать следующие выводы: на этапе зарождения идеи программный комплекс зависим от используемых программных платформ, возможности применения которых в свою очередь определяются имеющимися техническими средствами и системами информационных технологий; поскольку программные комплексы выпоняют обслуживающие функции, то помимо известной новизны они дожны обладать свойствами преемственности, унификации и совместимости; запуск пробной партии программного комплекса и начало его серийного тиражирования связано с необходимостью инвестирования не только в рекламу, но и в процессы обучения пользователей как основной обратной связи с потребителями; выход в точку окупаемости программного комплекса и продожение роста объемов выпуска нередко связаны с существенными реинвестициями в доработку программных комплексов, технологически зависимых от программных платформ, адаптированных под возможности инновационных технических средств и систем; на этапе замедления и остановки роста объемов выпуска программного комплекса серьезное внимание дожно уделяться как исследованию перспективных технических средств и систем, так и прогнозному анализу развития перспективной элементной базы электроники, представляющей стабильные технологии; на этапе завершения жизненного цихла программного комплекса возникает необходимость инвестировать в обеспечение гармонизации нового и старого программных комплексов с целью сохранения накопленных баз знаний и баз данных, с одной стороны, и обеспечения преемственности коммуникационных систем, с другой стороны.

5. Выявление особенностей стадий жизненного цикла создания ИПК как объектов инвестирования позволило проанализировать возможные варианты развития инвестиционных процессов, обеспечивающих их создание. В основе такого анализа лежит подход, применяемый при биномиальном моделировании

цены опционов. В представленной биномиальной модели описаны варианты развития инвестиционных процессов при создании ИПК в зависимости от сценариев, определяемых принимаемыми управленческими решениями.

6. При формировании критериев эффективности управления инвестиционными процессами при создании ИПК на основе биномиальной модели цены опционов предложен вариант расчета чистой текущей стоимости как результат управления инвестиционными процессами при создании этого комплекса.

Исследования показывают, что на определенном этапе создания ИПК проявляется их приближение: либо к радикальным инновациям, означающим создание принципиально новых программных комплексов, способных потенциально обеспечить догосрочные преимущества над конкурентами; либо к модифицирующим инновациям, обеспечивающим меньший, но гарантированный эффект от внедрения.

7. В процессе решения задачи развития методов управления инвестиционными процессами при создании ИПК сформирована схема их рационального инвестиционного обеспечения.

Предложенный агоритм позволяет на основе итеративного уточнения на каждом этапе сценариев создания ИПК и вероятностей их реализации: установить рациональные значения уровней инвестирования этапов создания ИПК; достичь за счет снижения на каждом этапе создания ИПК волатильности экономии инвестиционных ресурсов. В целом, предложенный подход позволяет непрерывно совершенствовать систему управления инвестиционным обеспечением процессов создания ИПК.

8. На базе предложенной схемы рационального инвестиционного обеспечения процессов создания ИПК была разработана система управления инвестиционными процессами при создании ИПК.

9. На заключительном этапе работы были сформулированы методические рекомендации по реализации схем управления инвестиционными процессами при создании ИПК, включая:

Х идентификацию состава и содержания работ, предполагаемых к реализации при создании ИПК;

Х определение взаимосвязей свойств проекта создания ИПК;

Х установление целевых показателей реализации инвестиционного процесса создания ИПК;

Х анализ сценариев реализации этапов создания ИПК, определяющих распределение инвестиционных ресурсов;

Х диагностику последующих этапов создания ИПК, позволяющую оценить ожидаемую экономию инвестиционных ресурсов;

Х направленный поиск и оценка вариантов совершенствования схемы инвестиционного обеспечения процессов создания ИПК.

4. ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ИССЛЕДОВАНИЙ

А) Публикации в ведущих рецензируемых научных журналах и гаданиях, определенных ВАК Минобрнауки России

1. Бакрадзе A.A. Проблемы управления инвестиционными процессами создания инновационных программных комплексов и потенциальные пути их решения.// Транспортное дело России. - М.: 2008, № 6, (0,5 пл.).

Б) Другие публикации

2. Бакрадзе А..А. Критерии эффективности управление инвестиционными процессами создания инновационных программных комплексов.// Сб. научных трудов Управление инновациями и инвестиционной деятельностью, выпуск 2. - М.: ГАСИС, 2008, (0,5 пл.).

3. Бакрадзе А. А. Формирование схем рационального инвестиционного обеспечения процессов создания инновационных программных комплексов// Материалы Всероссийской научно-практической конференции Актуальные проблемы развития экономических систем: теория и практика, Ч М.: 2008, (0,45 пл.).

4. Бакрадзе А. А. Анализ особенностей управления инвестиционными процессами создания инновационных программных комплексов.// Материалы Всероссийской научно-практической конференции Современная Россия: экономика и государство. - М.: ГАСИС, 2008, (0,6 пл.).

Отпечатано в типографии ООО НВП ИНЭК Заказ №2358/9 Тираж 100 экз. Сдано в печать 17.09.2009 г. 125171, г. Москва, Ленинградское шоссе, д. 18, оф. 1216

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Бакрадзе, Андрей Александрович

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЦЕССАМИ ПРИ СОЗДАНИИ НОВОЙ ИЛИ УСОВЕРШЕНСТВОВАННОЙ ПРОДУКЦИИ

1.1. Методологические основы управления инвестициями при осуществлении инновационных проектов создания новой или усовершенствованной продукции

1.2. Тенденции развития инвестиционной деятельности создания новой или усовершенствованной продукции

1.3. Проблемы управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов и потенциальные пути их решения

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ОСОБЕННОСТЕЙ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЦЕССАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОГРАММНЫХ КОМПЛЕКСОВ

2.1. Особенности стадий жизненного цикла создания инновационных программных комплексов как объектов инвестирования

2.2. Анализ возможных вариантов развития инвестиционных процессов, обеспечивающих создание инновационных программных комплексов

2.3. Критерии эффективности управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

ГЛАВА 3. РАЗВИТИЕ МЕТОДОВ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЦЕССАМИ ПРИ СОЗДАНИИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОГРАММНЫХ КОМПЛЕКСОВ

3.1. Формирование схемы рационального инвестиционного обеспечения процессов создания инновационных программных комплексов

3.2. Разработка системы управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов

3.3. Методические рекомендации по реализации схем управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов 100 ЗАКЛЮЧЕНИЕ 109 Список литературы 120 Приложение

Диссертация: введение по экономике, на тему "Управление инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов"

Актуальность темы исследования. В условиях глобализации мировой экономики инновационность развития экономических систем становится ключевым фактором конкурентоспособности в их хозяйственном развитии. Об этом, в частности, свидетельствует наличие во многих развитых странах и надгосударственных образованиях (таких как ЕС) специальных программ поддержки инновационно активных компаний.

Главной особенностью современного экономического развития является становление новейшего технологического уклада, базирующегося на информационных технологиях. Фактически можно говорить о том, что информатизация общества явилась основным катализатором процессов глобализации мировой экономики.

Ядром технологического уклада являются: микроэлектроника и развивающаяся на ее основе наноэлектроника; программное обеспечение; вычислительная техника, реализующая аппаратно-программные решения; новейшие технологии обработки информации, включая паралельную оптическую обработку информации, системы волоконно-оптической и беспроводной связи.

Развивающийся в настоящее время мировой экономический кризис, с одной стороны, существенно затрудняет процесс внедрения новых информационных технологий, создающих новые производственные возможности, освоение которых обеспечивает развитие экономических систем. С другой стороны, именно экономические кризисы приводят как к активизации разработки новой продукции, так и к общему подъему инновационной активности во многих направлениях развития экономических систем.

Таким образом, в период экономического кризиса происходит перетекание инвестиций из традиционных производств, сбыт продукции которых на время кризиса часто затруднен, в инновационные разработки, так как продожение инвестиций в сложившиеся производства часто оказывается более рискованным, чем инвестиции в нововведения. 3

Сегодня в Российской Федерации на государственном уровне уделяется серьезное внимание развитию инновационных процессов в экономике, поставлена задача возвращения России статуса ведущего игрока на мировой арене. Для решения проблем инновационного развития отечественной экономики на федеральном и региональном уровнях разработан ряд нормативных актов, стимулирующих инновационную активность экономических систем.

В то же время в отечественной экономике наблюдается существенный разрыв между поставленными задачами инновационного развития и достигаемыми на уровне экономических систем результатами.

Об этом, в частности, говорил Президент Российской Федерации Д.А.Медведев, посетивший 11 января 2009 года Московское машиностроительное производственное предприятие "Салют", являющееся одним из крупнейших заводов страны по производству авиационных двигателей и наземных газотурбинных энергетических установок: Надо признаться, что в настоящий момент реализация намеченных мер идет медленнее, чем мы рассчитывали, и самое главное Ч медленнее, чем требуют нынешние обстоятельства. Испонено процентов 30. Надо со всем этим разобраться и предпринять необходимые усилия для того, чтобы активизировать работу.

Следует признать, что главные причины разрыва между поставленными задачами инновационного развития и уровнем их реализации лежат внутри предприятий как основных ячеек экономической системы государства.

Решение проблемы инновационного развития предприятий особенно в условиях экономического кризиса предопределяется эффективностью управления инвестиционными процессами. В этой связи тема диссертационного исследования, направленная на совершенствование методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов, представляется весьма актуальной. При этом в данном исследовании под инновационными программными комплексами по4 нимается совокупность компьютерных систем, информационных технологий и программно-аппаратных решений, отличающихся высокой степенью новизны и обеспечивающих максимально эффективное использование инновационного потенциала предприятия в целях решения его ключевых стратегических и тактических задач.

Степень разработанности проблемы. Проблемы методологии управления инвестиционными процессами в экономических системах были и остаются предметом исследования многих ведущих зарубежных и российских ученых.

Заметный вклад в разработку теоретических основ управления инвестиционной деятельностью при внедрении инноваций на макро- и микроэкономическом уровне внесли: М.Альберт, А.Балабан, А.Васильев, С.Глазьев, В.Дик, А.Егоров, А.Зверинцев, С.Ильенкова, Г.Калянов, Н.Кондратьев, М.Конотопов, Д.Львов, М.Мескон, С.Назаров, Е.Ойхман, П.Пилипенко, М.Портер, И.Рудакова, Б.Санто, Т.Твисс, А.Тебекин, Э.Уткин, Р.Фатхутдинов, Ф.Хедоури, К.Царихин, М.Чиненов, В.Шапкин, У.Шарп и другие ученые.

Однако проблема разработки методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов в условиях возрастающей активности и ускоряющейся динамики изменения рыночных факторов требует дальнейшего исследования с учетом современных российских особенностей и мировых тенденций.

Вышеуказанная проблема ранее, как правило, не являлась самостоятельным предметом исследования, а рассматривалась в рамках отдельно существующих инвестиционных проектов при создании программных комплексов, нередко затрагивающих лишь некоторые инвестиционные направления. В работах многих авторов делается акцент на разработку прикладных аспектов управления инвестиционными проектами при внедрении программных комплексов на предприятиях, вследствие чего недостаточно исследованной остается методология анализа и прогнозирования ожидаемых 5 результатов инвестиционной деятельности в динамических условиях внешней среды.

Актуальность разработки методов управления инвестиционными процессами при создании инновационных программных комплексов с учетом инвестиционного климата, параметров осуществляемой и намечаемой экономической и социальной политики, состояния и тенденций развития производственного потенциала российской экономики, конъюнктурных и перспективных изменений потребительского спроса, недостаточная научная разработанность отдельных сторон вышеназванной методологии с учетом ее большой практической значимости, как для отдельных хозяйствующих субъектов, так и для национальной экономики в целом, определили цель и задачи диссертационного исследования.