Управление инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Черных, Ирина Александровна |
| Место защиты | Орел |
| Год | 2013 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Автореферат диссертации по теме "Управление инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов"
На правах рукописи
Черных Ирина Александровна
УПРАВЛЕНИЕ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ И РЕАЛИЗАЦИИ ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРОЕКТОВ
08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
1 ОГВ ?013
Орел - 2013
005049673
Работа выпонена в федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования Государственный университет Ч учебно-научно-производственный комплекс.
Научный руководитель доктор экономических наук, профессор
Сизова Ирина Юрьевна
Официальные оппоненты: Дюжилова Ольга Михайловна
доктор экономических наук, профессор ФГБОУ ВПО Тверской государственный технический университет, кафедра Экономика и менеждмент, заведующий кафедрой
Ажлуни Аднан Марович
доктор экономических наук, профессор ФГБОУ ВПО Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ Орловский филиал, кафедра Менеджмент и управление народным хозяйством, заведующий кафедрой
Ведущая организация Федеральное государственное бюджетное
образовательное учреждение высшего профессионального образования Юго-Западный государственный университет
Защита состоится 22 февраля 2013 г. в 16.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.182.02 при федеральном государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования Государственный университет -учебно-научно-производственный комплекс по адресу: 302020, г. Орел, Наугор-ское шоссе, 29, аудитория 212 (www.gu-unpk.ru).
С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в библиотеке федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального учреждения Государственный университет Ч учебно-научно-производственный комплекс.
Автореферат разослан 21 января 2013 г.
Ученый секретарь диссертационного совета Д 212.182.02
Измакова Светлана Александровна
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Современные условия развития российской экономики характеризуются необходимостью решения проблем в сфере управления инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов, которые играют важную роль в обеспечении достижения стратегической цели по переходу к устойчивому развитию экономики страны.
Существующая серьезная проблема управления инновационно-инвестиционной деятельностью связана как с существующими в России разбалансированным состоянием эколого-экономического развития, сохраняющимися тенденциями ресурсоемкого производства, так и отсутствием необходимого спроса производства на экологические проекты, их неэффективной структурой и нехваткой инвестиционных средств.
Важнейшую задачу обеспечения современной российской экономики необходимыми инвестиционными ресурсами в сфере эколого-инновационной деятельности возможно решить благодаря использованию экономических рычагов и стимулов, их слаженного взаимодействия, четкой последовательностью функционирования в системе действенных институтов отечественной инновационной сферы, использованию новых способов привлечения инвестиций, в том числе иностранных, играющих существенную роль в софинансировании эколо-гоориентированных проектов и программ в условиях кризиса и недостатка финансовых средств.
Степень разработанности проблемы. Вопросам инновационно-инвестиционного развития экономических систем, разработки национальной инновационной стратегии, исследованию экологических инноваций как фактора устойчивого роста и повышения конкурентоспособности страны в условиях глобализации мирохозяйственных связей посвящены многочисленные работы как зарубежных, так и отечественных ученых, таких как: Ф. Никсон, Б. Санто, П. Фишер, Й. Шумпе-тер, Л.И. Абакин, С.Ю. Глазьев, JI.M. Гохберг, Б.Н. Кузык, Л.Э. Миндели, А.И. Пригожин, В.Г.Садков, В.Е. Сизов, В.Т. Смирнов, A.A. Трифилова, И.В. Шевченко и ряд других авторов.
Теория и практика развития национальных инновационных систем и их отдельных элементов, опыт формирования национальных инновационных систем в развитых странах рассматриваются в исследованиях Б. Лундвала, Р. Нельсона, К. Фримена, Н.В. Бекетова, С.Д.
Валентая, В.И. Кушлина, Н. Лапина, B.JI. Макарова, Н.И. Ивановой, В.В. Иванова, И.Ю. Сизовой, К.И. Плетнева, А.Н. Фоломьева, Н.В. Шелюбской и других экономистов.
Практические аспекты создания элементов эколого-инновационной инфраструктуры, развитие экологических аспектов научно-технического и инновационного потенциала регионов подробно рассмотрены Л.И. Абакиным, М. Делягиным, Г.И. Жицем, Э. Ко-четковым, Д.С. Львовым, В. Маевским, A.A. Фурсенко, Ю.В. Яков-цом, Э.В. Гирусовым, К.В. Папеновым и другими исследователями.
Проведенный анализ научной литературы показал, что в отечественной экономической науке не сложися пока целостный подход к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью в рамках определения целей, структуры и направленности внедрения экологических инноваций, эффективных способов привлечения инвестиций, механизма управления и развития форм инвестирования экологических инноваций с позиций обеспечения нового качества устойчивого экономического роста, повышения конкурентоспособности экономической системы. Привлечению и использованию инвестиций в обеспечение качественно новых условий развития экологоориентирован-ной инновационной экономики принадлежит весьма скромное место, что требует проведения дальнейших исследований.
Область исследования соответствует пунктам 2.1 Развитие теоретических и методологических положений инновационной деятельности; совершенствование форм и способов исследования инновационных процессов в экономических системах; 2.15 Исследование направлений и средств развития нового технологического уклада экономических систем; 2.19 Совершенствование способов и форм инвестирования инновационной деятельности с учетом расширения возможностей привлечения частного и иностранного капитала, включая осуществление совместных инвестиций в инновационные программы и проекты; 2.21. Совершенствование воспроизводственной и технологической структур инвестиционных вложений в целях повышения эффективности основного капитала; 2.23 Теория, методология и методы оценки эффективности инновационно-инвестиционных проектов и программ Паспорта специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями).
Объектом исследования является инвестиционно-инновационная деятельность при формировании и реализации экологических проектов.
Предметом исследования являются организационно-управленческие отношения, возникающие в процессе инновационно-инвестиционной деятельности на основе современных форм и способов привлечения инвестиций в экологические проекты.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в обосновании и разработке научно-теоретических положений и методических рекомендаций по разработке комплексного механизма управления инвестиционно-инновационной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов.
Достижение поставленной цели обеспечивается решением следующих задач:
- исследовать и обобщить теоретические основы экологизации экономики, уточнить сущность и содержание понятия лэкологические инновации, выявить особенности управления иновационно-инвестиционной деятельностью в современных условиях;
- определить роль и место инвестиций в управлении инновационно-инвестиционной деятельностью и выявить особенности формирования механизма инвестирования экологических проектов;
- провести сравнительный анализ существующих методических подходов к инвестированию экологических проектов в России и за рубежом;
- разработать методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью при реализации экологических проектов;
- предложить методику оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты;
- обосновать эффективные способы и формы привлечения и использования инвестиций в эколого-инновационные проекты в стратегически важных сферах экономики.
Теоретической и методологической основой исследования являются фундаментальные положения теории инноватики, управления инвестициями, экологизации производства, труды отечественных и зарубежных экономистов по проблемам инновационно-инвестиционной деятельности, условий и предпосылок экологического инновационного развития, особенностей создания и функционирования национальных инновационных систем с учетом экологизации сферы производства. Обоснование теоретических положений и аргументация выводов осуществлялись с использованием общенаучных методов: диалектического метода познания, методов научной абст-
ракции, индукции и дедукции, институционального подхода к изучению экономических процессов и явлений, а также специальных методов историко-логического, системно-функционального, сравнительного анализа, экспертных оценок, экономико-статистических методов сбора и обработки информации.
Информационную и эмпирическую базу диссертационного исследования составили официальные статистические данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации, Территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Орловской области, нормативно-правовые акты органов законодательной и испонительной власти, прогнозные и программные разработки органов государственной власти, результаты исследований российских и зарубежных экономистов, представленные в научных публикациях, исследования международных экономических организаций, информационные ресурсы сети Интернет, а также результаты авторских исследований.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в обосновании научно-теоретических положений и разработке методических рекомендаций по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью по реализации экологических проектов с учетом эффективных способов и форм привлечения инвестиций, их доходности, воздействия внешних вызовов на инвестиционные условия.
Научная новизна подтверждается следующими полученными автором научными результатами, выносимыми на защиту:
- теоретически обоснован общий концептуальный переход к последовательной экологизации экономики с целью обеспечения продвижения к устойчивому развитию на инновационной основе. Определены сущность и содержание понятия лэкологические инновации, которые допонены таким обязательным системным критерием, характеризующим экологические инновации, как лобладание благоприятными экологическими последствиями. Выявлены особенности управления инновационно-инвестиционной деятельностью, проявляющиеся в усилении взаимодействия экономических рычагов и стимулов, расширении институтов стимулирования инвесторов и повышении эффективности за счет новых форм инвестирования (п.2.1. Паспорта специальности 08.00.05);
- выявлена специфика формирования механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, заключающаяся в сис-
темном определении комплекса элементов, вписывающихся в новую модель развития инструментария, факторов, критериев оценки привлекаемых инвестиций, их структуры (п.2.15 Паспорта специальности 08.00.05);
- предложен новый концептуальный подход к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью и решению экологических проблем в производстве, который в отличие от существующего, основанного на вынужденном систематическом наращивании финансовых средств для борьбы с последствиями техногенного развития и нейтрализации негативных последствий, предусматривает переход к созданию системы заинтересованности производителей на основе стимулирования проведения в сфере производства превентивных мер, не допускающих экологические негативные последствия, что предопределяет переход на экологически чистые, ресурсосберегающие технологии производства (п.2.15. Паспорта специальности 08.00.05);
- разработаны методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью на основе использования современных форм и способов привлечения инвестиций, которые, в отличие от имеющихся, допонены предложениями по включению таких элементов механизма, которые способствуют устойчивому обеспечению экологоориентиро-ванных программ и проектов требуемыми объемами финансовых средств на догосрочную перспективу, расширению софинансирова-ния, позволяющего контролировать процессы коммерциализации экологических инноваций и учитывать двусторонний баланс интересов инвесторов и предприятий (п.2.19. Паспорта специальности 08.00.05);
- предложена методика оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты, позволяющая, в отличие от существующей, последовательно оценивать их доходность и эффективность по предлагаемым критериям максимизации инвестиционных возможностей и минимизации инвестиционных рисков, и их влияние на социально-экономическое положение (п.2.23. Паспорта специальности 08.00.05);
- обоснованы перспективные и наиболее приемлемые способы привлечения и направления использования инвестиций в стратегически важных сферах экономики. Предложены наиболее эффективные формы, структура, объемы и приоритеты инвестирования, которые наиболее целесообразно использовать для решения проблемы энергосбережения и безопасной энергетической структуры топливно-
энергетического комплекса России (п. 2.21. Паспорта специальности 08.00.05).
Практическая значимость полученных результатов диссертационного исследования. Научно-теоретические и методические рекомендации выпоненного исследования предназначены для органов государственного управления различных уровней и доведены до конкретных методик, которые могут быть использованы предприятиями в процессе управления инновационно-инвестиционной деятельностью путем реализации механизма инвестирования и привлечения инвестиций в условиях перехода к устойчивому развитию экономики страны.
Предложенные выводы и рекомендации диссертационной работы могут стать основой для дальнейших исследований в области управления инновационно-инвестиционной, а также реализованы на уровне администрации области и муниципальных образований.
Апробация и реализация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования, выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, обсуждались и получили положительную оценку на международных научно-практических конференциях: II международной научно-практической конференция Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации (г. Орел, 2008 г.); Компьютерные и информационные технологии при моделировании, в управлении и экономике (г. Харьков, 2006 - 2010 гг.); III международной научно-практической конференции Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации (г. Орел, 2009 г.); Управление проектами: инновации и современные технологии (г. Орел, 2010 г.); Современный менеджмент как ключ к подъему экономики региона (г. Орел, 2007 г.); Новое в экономике и управлении (г. Орел, 2008 г.); IV международной научно-практической конференция Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации (г. Орел, 2010 г.), а также на научных конференциях профес-сорско - преподавательского состава ВУЗов городов Орла, Брянска, Тулы (2007 - 2012 гг.).
Полученные результаты использованы в учебном процессе при изучении дисциплины Инновационный менеджмент.
Научно-теоретические и методические рекомендации выпоненного исследования доведены до конкретных методик, которые ис-
пользованы в процессе инвестирования экологических проектов на ОАО Михайловский ГОК.
Публикации. По результатам выпоненных исследований опубликовано 12 работ общим объемом 2,64 п.л., в том числе авторских - 2,44 п.л. Из них 4 научные работы опубликованы в изданиях, включенных в перечень Высшей аттестационной комиссией при Министерстве образования и науки Российской Федерации.
Структура и объем диссертации. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников, включающего 160 наименования. Работа изложена на 169 страницах основного текста, содержит 24 таблицы, 14 рисунков, 2 приложения.
В первой главе диссертации Теоретические аспекты управления инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании экологических проектов проведен критический анализ сущности и содержания категории лэкологические инновации, выделены особенности инвестирования экологических инноваций, показаны роль и место иностранных инвестиций в результативности управления инновационно-инвестиционной деятельностью, рассмотрены особенности управления инновационно-инвестиционной деятельностью в условиях эколого-экономического развития страны.
Во второй главе Методические подходы к управлению инновационно-инвестиционными процессами при реализации экологических проектов дан сравнительный анализ существующих методических подходов к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью в России и за рубежом, исследованы тенденции, закономерности, основные способы и формы привлечения инвестиций в область экологических инноваций, обоснована экономическая необходимость создания в России Фонда экологического инвестирования.
В третьей главе Разработка комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью при реализации экологических проектов разработаны методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, предложена методика оценки результативности привлеченных инвестиций в эколо-гоориентированные инновационные проекты, обоснованы эффективные способы привлечения инвестиций в перспективные направления экологических инноваций в стратегически важных сферах экономики (на примере топливно-энергетического комплекса России).
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ
1. Теоретически обоснован общий концептуальный переход к последовательной экологизации экономики с целью обеспечения продвижения к устойчивому развитию па инновационной основе. Определены сущность и содержание понятия лэкологические инновации, которые допонены таким обязательным системным критерием, характеризующим экологические инновации, как лобладание благоприятными экологическими последствиями. Выявлены особенности управления инновационно-инвестиционной деятельностью, проявляющиеся в усилении взаимодействия экономических рычагов и стимулов, расширении институтов стимулирования инвесторов и повышении эффективности за счет новых форм инвестирования.
Исследование теоретических положений показало, что с позиций устойчивого развития экономики совершенствование механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью дожно развиваться в рамках теории устойчивого развития экономики страны на экологоориентированной инновационной основе.
В диссертации установлено, что устойчивое развитие экономики обеспечит не только развитие инновационной системы как самостоятельного направления, но и научно-обоснованный концептуальный подход к экологизации производства. При этом экологические инновации становятся императивом технологического развития, обеспечивающего экономический рост при условиях соблюдения экологических правил, стандартов и требований.
В работе представлены основные причины нынешнего разба-лансированного эколого-экономического развития и тенденции ресур-соемкости производства.
Обобщив научные подходы, положения развития инноваций, проанализировав существующий понятийный аппарат инвестиционной и инновационной деятельности, в диссертации предложено трактовать экологическую инновацию как коммерциализацию комплекса научных знаний, получивших воплощение в виде новой или усовершенствованной экологичной продукции (услуги), техники, технологии, организации экологически чистого производства, управления и приносящих различные виды эффекта, в том числе обязательно имеющих благоприятные экологические последствия. Определено, что в современных условиях одним из серьезнейших факторов, огра-
ничивающих развитие и внедрение процесса инновационной деятельности является недостаток финансовых ресурсов. Вместе с тем, управление инновационно-инвестиционной деятельность как процессом поддерживается инвестициями и соответствующими институтами, без чего механизм их реализации не может быть запущен.
Обеспечить такое положение возможно за счет использования экономических рычагов и стимулов, а также их слаженного взаимодействия с другими элементами комплексного механизма инвестирования экологических проектов, которые создадут условия заинтересованности и необходимости производителей переходить на экологически чистые, малоотходные или безотходные технологии в противовес сегодняшнему стремлению экономить на издержках экологического характера.
При этом в условиях недостатка собственных средств важную долю занимает иностранный капитал, повышающий возможности финансирования экологических проектов. В последние годы в мировой практике инвестирование экологических проектов сместилось в плоскость выбора и осуществления новых форм. Выявлено, что предпочтение сегодня стали отдавать таким формам инвестирования как лизинг, концессия, факторинг и франчайзинг, на эффективность которых оказывают влияние организационно-правовые и экономические условия и способы привлечения инвестиций.
2. Выявлена специфика формирования механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, заключающаяся в системном определении комплекса элементов, вписывающихся в новую модель развития инструментария, факторов, критериев оценки привлекаемых инвестиций, их структуры.
Анализ статистических данных показал, что в 2010 г. объем инвестиций в основной капитал, направленных на охрану окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов повысися на 26,2 %, а в 2011 г. снизися на 1,8 %. При этом наибольший рост инвестиций в 2011 г. можно отметить в охрану и рациональное использование земель (с 78,1 % до 135,7 %) и другие мероприятия (с 93,0 % до 199,8 %) (таблица 1).
При этом наибольший объем инвестиций в 2011 г. приходится на собственные средства предприятия, а наименьший объем инвестиций - на другие источники (таблица 2).
Наибольшие объемы инвестиций в 2011 г. можно отметить в обрабатывающие производства (28539,2 мн.руб.), производство и рас-
пределение электроэнергии, газа и воды (24904,2 мн.руб.), добычу полезных ископаемых(18085,2 мн. руб.).
Таблица 1 - Инвестиции в основной капитал, направленные на охрану окружающей среды и рациональное использование природных
2000 2005 2008 2009 2010 2011
Инвестиции в основной капитал - всего 133,4 125,5 111,9 74,3 100,5 98,7
в том числе на:
охрану и рациональное использование водных ресурсов 121,2 146,0 117,0 79,7 108,4 93,1
охрану атмосферного воздуха 130,4 112,4 107,0 78,4 103,9 98,1
охрану и рациональное использование земель 186,0 145,5 94,7 57,8 78,1 . 135,7
из них на рекультивацию земель 314,7 143,8 109,2 97,5 105,2 79,7
охрану окружающей среды от загрязнения отходами производства и потребления 148,5 73,3 155,2 80,9 81,8 66,0
другие мероприятия 87,2 65,8 121,1 37,4 93,0 199,8
Таблица 2 - Инвестиции в основной капитал, направленные на охрану окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов по источникам финансирования в 2011 г., мн. руб._
Инвестиции -всего в том числе за счет средств
федерального бюджета бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов собственных средств предприятий других источников
Всего 95662 12500 12708 68893 1561
из них на:
охрану и рациональное использование водных ресурсов 46610 7175 9440 28740 1255
охрану атмосферного воздуха 27882 7 16 27859 -
охрану и рациональное использование земель 13785 3712 1941 7885 247
Данные по направлениям инвестиций в 2009-2010 г.г. в основной капитал показывают увеличение доли вложений в модернизацию, реконструкцию и приобретение новых основных средств предприятий,
что свидетельствует о выбранных приоритетах в становлении конкурентоспособности российского производства.
В настоящее время основной целью российских предприятий при инвестировании в основной капитал является замена изношенной техники и оборудования, автоматизация производственного процесса. А цель выпонения экологических требований в производстве и использовании энергосберегающих, ресурсосберегающих технологий стоит далеко не на первом месте.
Оценка результатов инвестирования в основные производственные фонды позволила определить, что ключевой проблемой привлечения капитала в российские экологические проекты является, прежде всего, низкий спрос на них со стороны производителя, а также неэффективная структура - избыточный акцент на закупки готового оборудования за рубежом в ущерб внедрению собственных новых разработок, обеспечивающих ресурсосбережение, экологические стандарты и нормы.
Еще одной серьезной проблемой является значительный объем заимствования готовых технологий и недостаточное создание собственных прорывных инновационных технологий в сфере производства. При этом невозможно развивать новые модели инструментов, нет необходимости учитывать специфические факторы, влияющие на динамику привлечения и дальнейшего движения иностранных инвестиций.
Большинство из реализуемых инновационных проектов призваны усиливать существующие конкурентные преимущества или сократить технологическое отставание от зарубежных конкурентов, а не занимать новую рыночную нишу и тем более не создавать новые рынки. Вместе с тем, в современных условиях начал намечаться определенный интерес к общей объективной оценке базового развития подлинной новизны внедряемых у себя на производстве экологических проектов, переоснащения основных производственных фондов, отвечающих современным требованиям экологизации производства.
3. Предложен новый концептуальный подход к управлению инновационно-инвестиционной деятельностью и решению экологических проблем в производстве, который в отличие от существующего, основанного на вынужденном систематическом наращивании финансовых средств для борьбы с последствиями техногенного развития и нейтрализации негативных последствий, предусматривает переход к созданию системы заинтересованности производителей на основе стимулирования проведения в сфере
производства превентивных мер, не допускающих экологические негативные последствия, что предопределяет переход на экологически чистые, ресурсосберегающие технологии производства.
К настоящему времени сформировалось два основных подхода к решению технологических проблем и их финансирования, каждый из которых дожен соотноситься с определенными направлениями экологических проектов и с объемами инвестиций. Первый подход - упрощенный и исходит из того, что внедрение и освоение экологических инноваций окажет влияние на решение важнейшей проблемы - экологизации производства. Другой подход основан на сочетании изменения сознания людей, создании привлекательных условий экономической деятельности в сфере экологизации производства, выгодных для производителя.
В диссертации инвестиционная деятельность в области экологизации экономики представлена в виде комплекса, состоящего из пяти взаимосвязанных элементов (рисунок 1).
Условия инвестирования в экологические проекты
- законодательство,
- бизнес - проектирование стратегически важных направлений развития обрабатываюл щих отраслей экономики,
- страхование финансовых рисков иностранных инвесторов
Мировые тенденции развития экологических инноваций и инвестиций формирование мирового экологического рынка,
- государственные программы стимулирования разработки экологических технологий,
- развитие экологически чистых источников энергии
Финансирование инвестиционных проектов в стратегически важных сферах экономики
1. Источники финансирования:
- бюджетные,
- иностранные инвестиции,
- привлеченные средства в виде международных
- акционерные,
- кредитные,
- проектные,
- догосрочное кредитование (до 10 лет),
- эффективные формы и способы привлечения инвестиций в экологические инновации:
- лизинг,
- факторинг,
- франчайзинг,
- концессия
III Отдача и доходность иностранных инвестиций:
- оценка доходности иностранных инвестиций
Формирование экологического рынка и экологической предпринимательской деятельности
- развитие экологических банков, фондов, привлечение инвестиций в экологическую сферу оптимизация реализации комплексных инновационных решений во взаимосвязанных областях (научно-техническая, управление капиталом, финансово* кредитный механизм природопользования).
Рисунок 1- Рекомендуемая структура комплекса инвестиционной деятельности в сфере экологизации экономики
Центральное место в представленной на рисунке 1 структуре комплекса инвестиционной деятельности занимает финансирование
инвестиционных проектов в стратегически важных сферах экономики с учетом инвестиционных условий, мировых тенденций развития экологических инноваций и инвестиций, отдачи и доходности инвестиций при формировании экологического рынка и экологической предпринимательской деятельности.
4. Разработаны методические рекомендации по формированию комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью на основе использования современных форм и способов привлечения инвестиций, которые, в отличие от имеющихся, допонены предложениями по включению таких элементов механизма, которые способствуют устойчивому обеспечению экологоориентированных программ и проектов требуемыми объемами финансовых средств на догосрочную перспективу, расширению софинансирования, позволяющего контролировать процессы коммерциализации экологических инноваций и учитывать двусторонний баланс интересов инвесторов и предприятий.
Методика формирования комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью предполагает осуществление следующих процедур: разработку состава функциональных блоков и определение взаимосвязи основных организационных блоков управления инновационно-инвестиционной деятельностью при реализации экологических проектов, в том числе блока государственного регулирования инновационной деятельностью, управления инвестиционными рисками, разработку структуры блока механизма инвестирования экологических проектов, обоснование форм взаимодействия научно-производственных подразделений, обоснование соответствующих методов организации и мотивации инновационных процессов в сфере экологизации производства и другие (рисунок 2).
В диссертационном исследовании механизм управления инновационно-инвестиционной деятельностью представлен как комплекс из девяти системных блоков по достижению главной цели - экологизации экономики (рисунок 3).
Предлагаемая схема функциональной структуры инвестирования экологических проектов легла в основу разработки методики формирования механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью, направленной на обеспечение устойчивого их финансирования за счет эффективных способов и новых форм инвестирования, расширения источников инвестиций с учетом оценки отдачи инвести-
ций, внешних вызовов и факторов макроэкономического воздействия на инвестиционные условия.
Внедрение данного механизма управления инновацион-ноОинвестиционной деятельностью за счет включения в него не только составных функциональных частей, но и прямых и обратных связей между ними, позволит существенно повысить уровень объема привлекаемых инвестиций для финансирования экологических проектов в России, поскольку инвестору будет четко представлены цель, задачи, результаты внедрения экологических проектов, критерии оценки доходности инвестиций. Вся экспозиция экономической результативности позволит проследить за движением капитала на любом уровне или этапе реализации проекта.
Обеспечивающие подсистемы
Н
институ- органи- админи- финан- эконо- правовые информаци- методоло-
циональ- зацион- стратив- совые миче- онные гические
ные ные ные ские
-
Методы и формы управления инвестициями
Госрегулирование инвестиционной леятельности
Формирование рынка инвестиционных капиталов и инвестиционных товаров
Взаимодействия инвесторов и других участников инвестиционно-производственного процесса
Управление инвестиционными программами
Управление инвестиционными проектами
Ценообразование в инвестиционном комплексе
Методы и формы управления экологической инновационной деятельностью
Госрегулирование инновационной деятельности
Управление НИР и НИОКР
Организационные формы взаимодействия научно-производственных подразделений
Управление инновационными программами и проектами
Методы организации, мотивация инновационной деятельности
Формирование инновационной инфраструктуры
Управление риском инноваций
Подсистемы управления
л
организа- норми- прогнози- плани- учет контроль ана- мони- регули-
ция рование рование рование лиз торинг рование
Рисунок 2 - Функциональная структура инвестирования экологических проектов
Цель! Экологизация экономики
Блок 1 . Политика экологически безопасной экономики (переход к зеленой экономике и устойчивому палиитикЛ
Блок 2. Задачи управления инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов: Х модернизация экономики,
- внедрение инноваций в производственные технологии, в том числе экологических инноваций,
- разработка стратегий развития ресурсосбережения,
- государственное регулирование инвестиционной деятельностью,
- создание и поддержание стабильных привлекательных инвестиционных условий для осуществления инвестиционного процесса.
Блок 3. Функции: Блок 4. Блок 5. Меры регулиро- Блок 6 . Внешние
- природоохранная, Факторы макроэко- вания: вызовы:
- регулятивная, номического воз- - экономические, - трансграничный пе-
- стимулирующая, действия на инве- - страхование иностран- ренос загрязнений
- контрольная, стиционные усло- ных инвестиций, (мировой океан, атмо-
Х информационная, вия: - административные, сферный воздух),
- культурно- - нормативно- Х правовые, - выбор приоритетов
эстетическая, правовой, - организационные, иностранными инве-
- идеологическая, Х налогообложение, - институциональные. сторами в бизнес-
Х инновационная, - информационное проектах
- институциональная. обеспечение.
Блок 7. Целевые программы:
- приоритетные национальные проекты,
- стратегически ориентированные сценарии инновационного развития,
- концепции развития инновационной экономики,
- институты стимулирования и внедрения инноваций:
- фокусирование экологических инноваций на приоритетных проблемах производства и природопользования
Блок 8. Источники инвестиций:
- государственные бюджетные и внебюджетные фонды,
- проектные,
- частные,
- иностранные, в том числе прямые и портфельные иностранные инвестиции,
- акционерные,
- кредитные, в том числе средства Фонда экологического инвестирования.
- новые формы инвестиций: лизинг, лицензионное соглашение, контракты на управление, контракты под ключ и на готовую продукцию, контракт на совместное производство и международные субподряды.
Блок 9. Инвестиционная деятельность:
- структура инвестиций по видам, типам и источникам;
- способы привлечения иностранных инвестиций в экологические инновации (международные операции предоставления активов как ресурсов для инвестиционного проекта),
- оценка отдачи и доходности иностранных инвестиций в экологические инновации,
- финансирование экологических инвестиционных проектов (источники финансирования по видам собственности и формам финансирования),
- управление рисками
Рисунок 3 - Схема структуры комплексного механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью при формировании и реализации экологических проектов
5. Предложена методика оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты, позволяющая, в отличие от существующей, последовательно оценивать их доходность и эффективность по предлагаемым критериям максимизации инвестиционных возможностей и минимизации инвестиционных рисков, и их влияние на социально-экономическое положение.
В качестве основного обобщающего показателя экономической эффективности в работе рекомендовано использовать темп прироста эффективности производства конкретных видов продукции от использования экологических инноваций (Эш) в условиях чистого освоенного производства, рассчитывая его по формуле:
где А,о - объем производства -того вида продукции до внедрения экологических инноваций; Ал - объем производства -того вида продукции после внедрения экологических инноваций; Цю- цена единицы произведенной продукции до внедрения экологических инноваций; Цм-цена единицы произведенной продукции после внедрения экологических инноваций; С] - себестоимость -того вида продукции; Сю- себестоимость единицы продукции до внедрения экологических инноваций; Сц - себестоимость единицы продукции после внедрения экологических инноваций.
Также система сравнительно-аналитических показателей инвестиционной эффективности от внедрения экологических инноваций нами допонена показателями общего (У0) и локальных ущербов (Уь У2 ХХХ Уп)> наносимых нерациональным использованием природных ресурсов, энергоресурсов, загрязнением окружающей среды сжиганием топлива и др., которые в расчетах рентабельности капитальных вложений, направленных на реализацию экологических инноваций, дожны вычитаться из полученной прибыли.
Расчет эффективности инвестиций в экологические инновации в условиях чистого освоенного производства предполагается осуществлять по следующей формуле:
где ДЭэи - изменение коэффициента эффективности, полученной на производстве с применением экологических инноваций; ДП, - прирост прибыли за счет снижения себестоимости в результате внедрения ]-ого научно-технического мероприятия (руб.); Ид - общая сумма инвестиций для реализации >ого научно-технического мероприятия (руб.); Д УД - изменение размера общего ущерба (руб.).
На рисунке 4 представлена предлагаемая нами структурная модель оценки результативности привлеченных инвестиций в экологоориентированные инновационные проекты.
1. Оценка воздействия технологических процессов на окружающую среду и результативности привлечения инвестиций в эколого-ооиентиоованные ппоекты > 2. Выявление и обоснование источников, объемов инвестиций в экологические инновации и оценка динамики современного состояния природных ресурсов после реализации проектных инноваций
3. Анализ и прогноз изменений состояния природной среды при реализации проекта
7. Корректировка проекта либо рассмотрение альтернативных вариантов проекта и выбор лучшей альтернативы по критерию максимизации инвестиционных возможностей и минимизации инвестиционных рисков
4. Анализ и прогноз социальных последствий проекта, обусловленных изменениями природной среды и объемами иностранных инвестиций для возмещения ущерба здоровью населения
6. Анализ затрат на предусмотрен- 5. Стоимостная оценка экологических результатов проекта и
ные в инновационном проекте при- возможного нанесенного ущерба
родоохранные мероприятия, оценка
инвестиционных рисков
Рисунок 4 - Структурная модель оценки результатов привлеченных инвестиций экологоориентированные проекты
В работе также предлагается система основных показателей оценки экологического проекта и экологические индикаторы результативности инвестиций, допоненная финансово-экономическими показателями расчета экологического ущерба в контексте классического анализа эффективности капитальных вложений.
6. Обоснованы перспективные и наиболее приемлемые способы привлечения и направления использования инвестиций в стратегически важных сферах экономики. Предложены наиболее эффективные формы, структура, объемы и приоритеты инвестирования, которые наиболее целесообразно использовать для решения проблемы энергосбережения и безопасной энергетической структуры топливно-энергетического комплекса России.
В связи с высокой расточительностью энергетического сектора экономики в ближайшие десятилетия поставлена задача осуществления очередной энергетической модернизации на основе кластера базисных экологических инноваций. Именно энергетика возглавляет список самых загрязняющих окружающую среду производств. В диссертационной работе обоснована привлекательность топливно-энергетического комплекса (ТЭК) России для экологических проектов. С целью перспективного перераспределения и изменения структуры инвестиций, определения условий реализации экологических проектов в диссертации определены основные направления эколого-ориентированного развития предприятий ТЭК. В работе предлагаются меры по улучшению инвестиционных условий с целью повышения
объемов инвестиций в экологические проекты и обосновываются наиболее эффективные формы инвестирования, рекомендуемые осуществлять в рамках лизинга в поставках на основе финансовой аренды сложного дорогостоящего оборудования, а также чертежей, технической документации и прочей интелектуальной собственности (таблица 3).
Таблица 3 - Использование эффективных форм инвестирования экологических проектов_
Форма инвестирования Сущность формы инвестирования Положительные стороны использования формы инвестирования
концессия передача государством права на эксплуатацию природных ресурсов, объектов инфраструктуры, предприятий, оборудования, при получении вознаграждения в виде разовых или периодических платежей собственность остается у государства, которое получает грамотного управленца, который выбирает заведомо выгодные ресурсы с возможностью извлекать из них прибыль и налоговые преференции
франчайзинг одна сторона предоставляет другой стороне возмездное право действия от своего имени, используя товарные знаки и/или бренды сокращение рисков, отсутствие необходимости в рекламе и маркетинге, ограничение отрасли, инвестиции на развитие уже определенного бизнеса
лизинг лизингодатель обязуется приобрести в собственность определенное лизингополучателем имущество и предоставить это имущество за плату во временное пользование приобретение основных средств по лизингу помогает снизить налоговую нагрузку предприятия, позволяет использовать ускоренную амортизацию
факторинг кредитование поставщиков путем выкупа краткосрочной дебиторской задоженности обеспечивает предприятие реальными денежными средствами, уменьшает риски поставщика, ориентирован на оборотный капитал
Из приведенных данных в таблице 3 по использованию эффективных форм инвестиций видно, что лизинг в современных условиях создает максимально выгодные условия для приобретателей и пользователей современными сложными дорогостоящими основными фондами, ускоряет их обновление и тем самым способствует научно-техническому прогрессу, усиливает инновационный характер экономики. Поскольку приобретение нового оборудования экологического назначения связано с весьма существенными затратами, большими усилиями по монтажу, наладке, освоению, именно лизинг, в том числе с использованием иностранных инвестиций необходимо шире внедрять как форму обновления основного капитала предприятий при осуществлении экологических проектов.
В диссертационной работе обосновываются основные направления по созданию условий и механизмов инвестирования экологических проектов ТЭК (таблица 4), обеспечивающие минимизацию негативного воздействия предприятия на окружающую среду, оптимизацию затрат на предотвращение ущерба или минимизацию негативных
последствий для здоровья человека, состояния окружающей среды, корпоративной репутации и др.
Проведенные расчеты эффективности инвестиций в экологические проекты ОАО Газпром нефть в 2012 г. показали, что при условии закупки по лизингу нового оборудования, отвечающего последним экологическим стандартам, в компании экологические платежи и затраты на очистительные системы снизились, а эффективность инвестиций при этой форме привлечения капитала повысилась на 22 % от уровня 2008 года, когда не применялась схема финансирования превентивных мер и не использовались эффективные формы инвестирования.
Таблица 4 - Основные направления инвестирования экологических проектов в ТЭК____
Направления инвестирования (г), критерий распределения инвестиций по уровню эффективности вложений Шкала влияния направления инвестирования на минимизацию экологического ущерба Востребованная сумма денежных средств, мн.руб.
Внедрение системы экологического менеджмента на предприятиях отрасли 0.04 очень слабое г <0,1 96
Реализация комплекса мероприятий по предупреждению и ликвидации аварийных ситуаций, приводящих к негативным экологическим последствиям 0.07 168
Финансирование НИР и НИОКР 0.09 216
Мероприятия по сокращению вредных выбросов в окружающую среду 0.11 слабое 0,1 < г > 0,2 264
Разработка проектов по получению и использованию альтернативных источников энергии 0.12 288
среднее 0,2 < г > 0,4
Вложения в основные производственные фонды с целью перехода к ресурсосберегающему производству 0.57 сильное г > 0, 55 1368
Таким образом, разработанный механизм в отличие от традиционного подхода решения проблем борьбы с последствиями в управления инновационно-инвестиционной деятельностью позволит последовательно и системно осуществлять переход к устойчивому развитию российской экономики и обеспечит становление базовых основ по смене технологического уклада.
Основные публикации по теме диссертации Публикации в изданиях, рекомендуемых ВАК России
1. Черных И.А. Современные проблемы привлечения иностранных инвестиций / И.А.Черных // Известия высших учебных заведений. Социология. Экономика. Политика. - 2010. - № 3/2010. - С. 64 -67. (0,31 п.л.)
2. Черных И.А., Дракин A.A. Проблемы инновационного прорыва России: энергосектор и его перспективы / И.А.Черных, А.А.Дракин // Известия ТуГУ. Серия Экономические и юридические науки. Выпуск 1. Часть 2. - Тула: ТуГУ, 2010. - С. 32 - 39. (0,48 пл., авторских - 0,28 п.л.).
3. Черных И.А. Вопросы экологической оценки инновационных и инвестиционных проектов / И.А.Черных // Известия ТуГУ. Серия Экономические и юридические науки. Выпуск 1. Часть 1. - Тула: ТуГУ, 2010. - С. 204- 208. (0,25 пл.).
4. Черных И.А. Проблемы инновационного прорыва России / И.А.Черных // Региональная экономика: теория и практика. М.: ИД Финансы и кредит. - 2010 г. - 35 (170). - С. 28 - 31. (0,45 пл.).
Публикации в других изданиях
5. Черных И.А. Проблемы управления инвестированием инновационной деятельности / И.А.Черных // Проблемы экономики. - 2008. -№ 2(21).-С. 118-119. (0,11 пл.).
6. Черных И.А. Вопросы привлечения иностранного капитала для инвестирования инноваций / И.А.Черных // Аспирант и соискатель.- 2008. - № 3 (46).-С. 39-41. (0,10 пл.).
7. Черных И.А. Об особенностях инвестирования инноваций в России. / И.А.Черных // Вопросы экономических наук - 2008. - № 6 (33). - С. 107 - 108. (0,13 пл.).
8. Черных И.А. Орловская область: регион для инвестиций / Черных И.А. // Проблемы экономики. - 2009. - № 6 (34). - С. 99 -100. (0,15 пл.).
9. Черных И.А. Вопросы международного правового сотрудничества в инвестиционной сфере / И.А.Черных // Аспирант и соискатель.- 2009. - № 6 (54). - С. 61 - 62. (0,11 пл.).
10. Черных И.А. Современные подходы к инвестированию экологических инноваций в России и за рубежом / И.А.Черных // Компьютерные и информационные технологии при моделировании, в управлении и экономике: сб. науч. тр. Кн.2: - Харьков-Рыбачье, 2011,- С. 157-161 (0,30п.л.).
11. Черных И.А. О необходимости создания в России Фонда экологического инвестирования / И.А.Черных // Статистические исследования социально-экономических систем в условиях развития мирохозяйственных связей: материалы межд. научно-практич. конф,-Орел: ФГОУ ВПО Госуниверситет - УНПК, 2011. - С. 195-202. (0,30 п.л.).
12. Черных И.А. Иностранные инвестиции в сфере управления экологической инновационной деятельностью / И.А.Черных // Актуальные проблемы развития внешнеэкономических связей в условиях глобализации: материалы межд. научно-практич. конф - Орел: ФГОУ ВПО Госуниверситет - УНПК, 2012. - С. 109-116. (0,30 п.л.).
Объем 1,0 усл. п.л. Формат 60x84 1/16. Тираж 100 экз. Подписано в печать 17.01.2013. Заказ № 372/4 Отпечатано с готового оригинал-макета на полиграфической базе Орловского государственного технического университета, 302020, г. Орел, Наугорское шоссе, 29.
Похожие диссертации
- Управление инновационно-инвестиционной деятельностью в народном хозяйстве России
- Система контроля инновационно-инвестиционной деятельности предприятия
- Теоретические и методические вопросы управления инновационно-инвестиционной деятельностью предприятия
- Управление инновационно-инвестиционной деятельностью промышленной организации
- Формирование организационно-экономического механизма управления инновационно-инвестиционной деятельностью в лесопромышленном комплексе