Темы диссертаций по экономике » Экономическая теория

Особенности взаимодействия финансового и интелектуального капитала в российской экономике тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Разуваев, Иван Григорьевич
Место защиты	Самара
Год	2007
Шифр ВАК РФ	08.00.01

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Особенности взаимодействия финансового и интелектуального капитала в российской экономике"

На правах рукописи

РАЗУВАЕВ ИВАН ГРИГОРЬЕВИЧ

ОСОБЕННОСТИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ФИНАНСОВОГО И ИНТЕЛЕКТУАЛЬНОГО КАПИТАЛА В РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ

Специальность 08 00 01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Самара 2007

003069072

Работа выпонена в Самарском государственном экономическом университете

Научный руководитель - доктор экономических наук, профессор

Кудряшова Раиса Павловна

Официальные оппоненты доктор экономических наук, профессор

Семенов Георгий Виссарионович

кандидат экономических наук, доцент Ермолаев Константин Николаевич

Ведущая организация - Саратовский государственный

социально-экономический университет

Защита состоится 17 мая 2007 г в 9 часов на заседании диссертационного совета Д 212 214 01 при Самарском государственном экономическом университете по адресу ул Советской Армии, д 141, ауд 325, г Самара, 443090

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Самарского государственного экономического университета

Автореферат разослан 16 апреля 2007 г

Ученый секретарь

диссертационного совета

Капитонов А А

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Развитие экономической системы сегодня в решающей ст епени зависит от процессов взаимодействия финансового и интелектуального капитала, определяющих инновационный характер экономики, усиливающих ее конкурентоспособность и напоняющих тем самым новым качеством процесс экономического роста Успешное развитие любой национальной экономики зависит именно от возможностей формирования в ней эффективно работающего механизма взаимодействия финансового и интелектуального капитала, организационно-экономической формой которого выступают инновационные кластеры В связи с возрастающей вовлеченностью России в глобальные экономические процессы проблема формирования инновационных кластеров как на федеральном, так и на региональном уровне приобретает особую актуальное гь для нашей страны

Эволюция экономических отношений современного общества ведет к изменению представлений об их специфике и требует систематизации разработанных ранее концепций В настоящее время сформировалась новая экономическая парадигма экономического развития, в центре внимания которой находится человек с его способностями к усвоению, переработке и анализу информации, к генерации на основе этого новых знаний Вовлеченные в экономический оборот знания выступают источниками инноваций и усиливают конкурентные преимущества экономических субъектов, и к применяющих Финансовый капитал в этих условиях выступает в качестве экономического базиса процессов интелектуализации современной экономики

Степень научной разработанности проблемы. Теоретические основы исследования категории "капитал" были заложены в трудах Е Бем-Баверка, Р Гильфердинга, Дж М Кейнса, Дж Б Кларка, К Маркса, А Маршала, К Менгера, Дж Ст Миля, У Петти, Д Рикардо, А Смита, И Фишера, Дж Р Хикса, И Шумпетера Позднее было рассмотрено влияние человеческих компетенций на процессы капиталообразования и превращение их самих в "капитал" на различных уровнях экономической системы Исследование этих процессов нашло свое отражение в трудах Г Беккера, У Боуэн, Б Вейсборда, Дж Вэйзи, Дж Минцера, Л Туроу, М Фишера, Т. Шульца Основы теории кластеров заложены в трудах Е Дахмена. А Корнетта, А Маршала, Л Мэтсона, Ф Перу, М Портера, Д Солье, И Толенадо, П Фишера, Я Хансена и других исследователей, объяснявших конкурентоспособ-

ность "скоплений хозяйственных единиц" с точки зрения их пространственной организации Работы названных и других авторов составляют методологическую базу настоящего исследования

Особенностью исследования категории "капитал" на различных этапах развития экономической системы является неоднозначность его трактовки Так, первые исследователи (Ф Кенэ, Т. Ман, У Петти, Д Ри-кардо, А Смит) рассматривали ее как некий апас благ (деньги, земля, движимое и недвижимое имущество), способных индуцировать поток будущих доходов Позднее сторонники концепции реального капитала (Е Бем-Баверк, К Маркс, Дж Ст Миль и другие ученые) считали, что процессы капиталообразования "замыкаются" реальным сектором экономики, а сторонники концепции "финансовой экономики" (Дж М Кейнс, И. Фишер, Дж Р Хикс и другие экономисты) ставили во главу угла отношения, складывающиеся на финансовом рынке В дальнейшем с появлением теории человеческого капитала ее представители (Г Беккер, Б Вейсборд, Дж Минцер, Т Шульц и другие исследователи), стали рассматривать процессы капиталообразования в неразрывной связи со способностями индивида, вовлечения их в экономический оборот и извлечения из этого экономической прибыли

Современный этап развития общества требует систематизации подходов к изучению процессов движения реального, финансового и интелектуального (человеческого) капитала, исследования процессов их интеграции, взаимообусловленности и взаимозависимости Процессы интеграции интелектуального и финансового капитала в институциональной форме отражают создание мощных инновационных кластеров, расширяющих границы своей деятельности, создающих единое экономическое пространство и перерастающих в структурную основу мирового хозяйства Поэтому анализ процессов организационно-экономического построения кластеров как в экономически развитых, так и в некоторых развивающихся странах представляет особый интерес

В последнее время проблемы функционирования финансового и интелектуального капитала в российской экономике освещались в публикациях Р Евстигнеева, Л Евстигнеевой, В Иноземцева, Р Кудряшовой, Л Мещерова, Е Селезнева, Т Тепловой, А Тюриной, Л. Чередниковой, А Яковлевой и других авторов Среди отечественных ученых, внесших большой вклад в изучение процессов кластеризации, необходимо отметить М Афанасьева, Н Вокову, Л Маркова А Миграняна, Е Монастырского, Л. Мясникову, Т Сахно, В Третьяка, М Ягольницера, Д Ялова и других исследователей

С повышением роли информации и знаний в современной экономической системе главной характеристикой функционирующих и вновь возникающих кластеров становится инновационность Многие исследователи при определении понятия "кластер" основной акцент делают именно на их инновационную ориентированность как главный элемент поддержания конкурентоспособности Большое внимание уделяется экономическим агентам, служащим центрами инновационных взаимодействий между участниками кластеров (университеты, научно-исследовательские центры и лаборатории, высшие учебные заведения и др)

Формирование инновационных кластеров способствует эффективной интеграции интелектуальных и финансовых ресурсов как внутри, так и за пределами кластера Кластеры играют роль механизма повышения конкурентоспособности на всех уровнях экономической системы, становятся наиболее дееспособной формой организации экономической деятельности, двигателями экономического роста и социального прогресса, а также превращаются в наиболее прогрессивную форму организации современного хозяйства.

Цель и задачи исследования. Цели настоящего исследования - выработка и анализ концепту<шьных основ взаимодействия финансового и интелектуального капитала в экономике современной России

Реализация поставленной цели обусловила постановку и решение следующих задач, отражающих логику исследования

- на основе применения исторического метода проследить процесс эволюции категории "капитал" в концепциях различных экономических школ, на основе системного подхода выявить неоднозначность трактовки данной категории и обосновать методологию дальнейшего исследования,

- рассмотреть этапы превращения финансового капитала в системообразующий базис современной экономики, а также факторы, этому способствующие, показать эволюцию институциональных форм функционирования финансового капитала,

- определить роль интелектуального капитала в современной экономике, рассмотреть его структурные составляющие, показать различность подходов к его пониманию на микро- и макроэкономическом уровнях, продемонстрировать способы измерения показателей интелектуального капитала компании, влияющих на ее капитализацию,

- исследовать инновационные кластеры, формирующиеся в современной экономике, как форму взаимодействия финансового и интелектуального капитала, дать их характеристику и обосновать преимущества кластерного подхода,

-оценить условия формирования инновационны< кластеров в российской экономике, опыт передовых стран в формировании конкурентных преимуществ компаний и экономики в целом,

- опираясь на выявленные в ходе исследования закономерности, дать практические рекомендации по государственному регулированию в области инновационной деятельности, а также оценить возможности и перспективы формирования инновационных кластеров в экономике Самарской области

Область исследования. Диссертационное исследование проведено в рамках разд 1 "Общая экономическая теория" (п 1 3 "Макроэкономическая теория теория экономического роста") специальности 08 00 01 "Экономическая теория" Паспорта специальностей ВАК (экономические науки)

Объект исследования. Объектом исследования является процесс взаимодействия финансового и интелектуального капитала в условиях современной экономики

Предмет исследования. Предметом исследования выступают экономические отношения, возникающие в процессе взаимодействия финансового и интелектуального капитала, а также тенденции их развития и особенности их проявления на уровне национальной экономики

Теоретические и методологические основы исследования. Теоретической основой исследования послужили труды по теории капитала ученых классического, неоклассического, кейнсианского и институционального направлений экономической науки, а также монографии, учебники, брошюры и статьи современных отечественных и зарубежных авторов

Методологической базой исследования являются общенаучные методы познания, включая диалектический, метод научной абстракции, историко-логический, анализа и синтеза, а также методы системного, структурно-функционального, статистического и экономико-математического анализа

Информационная и эмпирическая база. Информационную баз/ диссертационной работы составляют официальные статистические данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации, Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации, министерства экономического развития, инвестиций и торговли Самарской области, данные зарубежных статистических органов, источники периодической печати и бюлетени информационных агентств, данные различных интернет-ресурсов Проанализированы и учтены федеральные и региональные нормативные акты, регулирующие

деятельность в области поддержки инноваций и конкурентоспособных производств, а также нормативные документы, регулирующие деятельность участников финансового рынка

Рабочая гипотеза диссертации заключается в системном представлении теоретических и методологических подходов к пониманию процессов взаимодействия финансового и интелектуального капитала, в выявлении особенностей их взаимодействия в наиболее прогрессивных формах экономических объединений (в кластерах), а также в оценке условий и возможностей формирования кластеров на уровнях страны и региона

Научная новизна диссертационной работы. Наиболее значимые результаты, полученные в ходе исследования и составляющие его научную новизну, сводятся к следующим положениям

- раскрыта взаимосвязь различных форм совокупного общественного капитала с позиции применения системного подхода теории различных экономических школ,

- обоснована системообразующая роль финансового капитала в современной экономической системе, что позволило определить интелектуальный капитал как ключевой фактор экономического развития,

- определены особенности взаимодействия финансового и интелектуального капитала на уровне фирмы

1) доказано определяющее влияние интелектуального капитала на величину акционерной стоимости компании,

2) обоснована возможность количественной оценки интелектуального капитала через финансовый капитал,

- раскрыто экономическое содержание механизма взаимодействия финансового и интелектуального капитала в инновационном кластере, главной целью которого является выпуск конкурентоспособной инновационной продукции, посредством чего обеспечивается максимальная отдача на инвестированный капитал,

- определены условия формирования инновационных кластеров в российской экономике на основе обобщения зарубежного опыта кластеризации,

- выявлены возможности формирования инновационных кластеров в ключевых секторах экономики региона с учетом конкурентных преимуществ Самарской области.

Теоретическая значимость работы. Выпоненное диссертационное исследование развивает концептуальные положения теории капитала Выводы диссертационного исследования позволяют обновить и расширить имеющиеся теоретические представления о воздействии различ-

ных видов капитала в системе общественного воспроизводства, определить преимущества организационно-экономических форм взаимодействия, а также наиболее значимые проблемы дчя российской экономики связанные с формированием конкурентоспособной, инновационно-ориентированной экономики

Практическая значимость работы. Теоретические выводы и результаты диссертационного исследования могут быть использованы, во-первых, для дальнейших исследований процессов взаимодействия финансового и интелектуального капитала на современном этапе, во-вторых, при выработке государственной политики в области стимулирования инноваций и инновационной деятельности, в-третьих, для преподавания курсов "Общая экономическая теория", "Макроэкономика", "Микроэкономика", а также спецкурсов "Инновационная экономика", "Государственное регулирование"

Апробация результатов исследования. Основные выводы и результаты диссертационного исследования получили апробацию на международных, всероссийских, региональных научных и научно-практических конференциях В их числе Всероссийская научно-практическая конференция студентов и молодых ученых "Социально-экономические приоритеты регионального развития" (Самара, 2001), VIII Всероссийский форум молодых ученых и студентов "Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозависимом мире" (Екатеринбург, 2005), Международная научная конференция "Татищевские чтения актуальные проблемы науки и практики" (Тольятти, 2005), 1-й Международный форум молодых ученых и студентов "Актуальные проблемы современной науки" (Самара, 2005), Международная научно-практическая конференция "Роль высших учебных заведений в инновационном развитии экономики регионов" (Самара, 2006) Работы автора опубликованы в "Вестнике Оренбургского государственного университета" (2006), а выступления неоднократно заслушивались на вузовские научно-практических конференциях

По теме диссертационного исследования автором опубликовано 6 работ общим объемом 1,95 печ л

Структура диссертационной работы. Структура диссертации обусловлена поставленными целью, задачами и логикой исследования, работа включает в себя введение, две главы, заключение, библиографический список, приложения Положения и выводы диссертации илюстрируются таблицами и рисунками

ОСНОВНЫЕ ИДЕИ И ВЫВОДЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

Теоретические основы взаимодействия финансового и интелектуального капитала. Капитал - фундаментальная категория экономической науки, занимающая центральное место в концепциях ведущих экономических школ, которые по-разному трактуют данную категорию

Единство исторического и логического методов исследования позволило автору осуществить анализ эволюции категории "капитал" на разных этапах развития общества Каждый из этапов развития общества отражается через систему экономических категорий разных экономических школ Теоретический анализ концепций основных экономических школ дает основания утверждать, что категория "капитал", проявляясь в своем развитии как совокупность последовательно усложняющихся форм, проходит ряд последовательных стадий, проявляясь через совокупность усложняющихся форм движения

Применяя цивилизационный подход к исследованию категории капитал, автор последовательно рассматривает основные этапы развития финансового капитала, анализирует причинно-следственные взаимосвязи, характеризующие тот или иной этап его развития Автором выделяются доиндустриальный, индустриальный и постиндустриальный этапы эволюции финансового капитала Предлагается авторская трактовка финансового капитала как экономических отношений, возникающих в процессе движения фондов титулов собственности на финансовом рынке с приращением

С середины 60-х гг XX в происходят радикальные изменения отраслевых пропорций экономики, меняется структура занятости экономически активного населения Ускоренный рост переживает сфера услуг, растут государственные и частные вложения в образование и здравоохранение, наука превращается в ведущую производительную силу общества Ключевыми секторами экономики становятся информатика, управление, консатинг, инжиниринг, страхование и пр, происходит увеличение численности экономически активного населения, занятого в третичном секторе экономики Роль добывающих отраслей и сельского хозяйства в этих условиях неуклонно снижается, а доля индустриального сектора в экономике остается стабильной

В данных условиях а* тивизируется мировая торговля, обостряется конкуренция на основных рынках, создаются условия для распространения достижений научно-технической революции в международном масштабе, усиливается разрыв между темпами роста реального и финансо-

вою капитала Финансовый рынок становится важнейшим источником мобилизации инвестиционных ресурсов, а финансовые инструменты перестают быть чисто национальными Растут масштабы кредитных, расчетных и платежных операций, совершенствуется система участия финансовых институтов (банки, страховые и инвестиционные компании, пенсионные фонды и др.) в капитале друг друга Образуются финансовые ходинги, цель создания и функционирования которых - аккумуляция финансовых ресурсов, расширение спектра предоставляемых услуг и осуществляемых операций Возникают международные консорциумы и другие объединения финансовых институтов, способствующие продвижению транснациональных корпораций на мировые рынки

В работе охарактеризована роль финансового капитала как системообразующего элемента современной экономики К началу XXI в в мировой экономике наступил период массового внедрения новых финансовых технологий, глобализации и либерализации финансовых рынков Финансовый капитал на современном этапе в значительной степени становится "виртуальным", обладает высокой степенью мобильности и скоростью обращения во времени и пространстве, характеризуется значительном степенью концентрации, обладает меньшей степенью интеграции с производственным сектором В этих условиях финансовый рынок становится важнейшим источником мобилизации инвестиционных ресурсов

В условиях повышения роли человеческой составляющей в экономике и социальной сфере ключевыми ресурсами развития становятся информация и знания в воспроизводственном процессе Если в начале прошлого века большинство конкурентных преимуществ компании достигали посредством обеспечения доступа к ограниченным природным ресурсам, то к началу нового тысячелетия компании-лидеры стали по беждать в конкурентной борьбе, главным образом используя технологические, управленческие и финансовые новаций, порождаемые творче скими способностями человека Гибкость и способность быстро реаги ровать на меняющиеся внешние и внутренние условия развития, умение поддерживать и усиливать собственную кот урентоспособность стано вятся основными качествами современных организаций

Повышение роли информации и знаний в экономике, ее гуманизация способствовали превращению социальных отраслей в двигатель экономического прогресса на макроуровне, актуализировали измерение вклада человеческих способностей в показатели капитализации компаний и стоимость произведенной интелектуалоемкой продукции и на микро-, и на мезоуровне

В условиях становления постиндустриального общества мощный импульс к развитию получили интелектуалоемкие секторы, возросли финансовые вложения в производство информации и знаний, а преобладающая часть национального продукта стала производиться в наукоемких отраслях Особую роль приобретают знания и образовательный потенциал - интелектуальный капитал, который выступает особенно ценным производительным ресурсом Ключевым фактором развития современных компаний выступают нематериальные элементы интелектуального капитала Происходит изменение фундаментальных качеств работников, происходящее по мере роста роли и значения интелектуальной деятельности, в значительной степени мотивированной надутилитарным образом

Рыночную капитализацию компании в современных условиях определяют ее физические и интелектуальные активы, при этом все возрастающую роль при оценке компаний играет интелектуальный капитал Капитализация, являясь отражением финансового капитала компании, в решающей степени зависит от способности конкретной компании генерировать и целесообразно применять технологическую, коммерческую, финансовую информацию Интелектуальный капитал фирмы, ее незримые активы определяют ее рыночную стоимость, порой резко отличающуюся от бухгатерской оценки имеющихся материально-вещественных фондов

Автор доказывает, что интелектуальный капитал играет ключевую роль в стоимостной оценке организаций, поскольку именно он отражает динамику организационного развития и создания стоимости, а также учитывает динамичное развитие современных предприятий Интелектуальный капитал определяется автором как экономические отношения по поводу движения вовлеченных в хозяйственный оборот материализованных и нематериапизованных человеческих компетенций

Величина финансового капитала компании зависит от индивидуальных предпочтений инвесторов, отражающих как реальное повышение конкурентоспособности компании, так и субъективные представления о ней Рыночная цена ценных бумаг корпораций и ее отрыв от балансовой оценки фондов находятся в прямой зависимости от величины их интелектуального капитала Интелектуальный капитал аккумулирует научные и обыденные знания работников, интелектуальную собственность и накопленный опыт, общение и организационную структуру, информационные сети и имидж фирмы Все эти элементы рассматриваются как факторы, от которых в той или иной степени зависит эффективность функционирования современных компаний

К началу текущего десятилетия определились общие подходы к структуризации интелектуальных активов компаний Исследователи, как правило, структурно подразделяют его на две крупные составные части на человеческий капитал, носителями которого являются работники компании, обладающие опытом, знаниями, навыками, способностями к нововведениям, разделяющие философию фирмы и ее внутренние ценности, а также на структурный капитал, включающий в себя патенты, лицензии, торговые марки, организационную структуру, базы данных, электронные сети и прочие объективные факторы

Резкий рост в конце XX в капитализации компаний с высокой интелектуальной составляющей инициировал многочисленные исследования, касающиеся их функционирования, результатами которых стали модифицированные аналитические финансовые показатели Наряду с традиционно учитываемыми активами пришлось чаше включать в анализ нефинансовые индикаторы, которые лишь косвенно отражают величину интелектуального капитала компании

В работе приводится ряд показателей, отражающих взаимосвязь интелектуального и финансового капитала компании Проблема измерения величины интелектуального капитала компании заключается в том, что показатели интелектуального капитала дожны отражать специфику деятельности конкретной компании Вместе с тем возникает необходимость стандартизации показателей, отражающих количественные и качественные характеристики интелектуального капитала фирмы

Необходимо измерение объема не только текущих вложений в интелектуальный капитал, но также и произведенного и аккумулированного интелектуального капитала При этом следует оценить общий объем интелектуального капитала как для отдельного индивидуума, так и для конкретной фирмы и общества в целом Имея сложную внутреннюю структуру, интелектуальный капитал состоит из разных активов, имеющих, в свою очередь, собственные качест венные и количественные характеристики Отсюда большое разнообразие конкретных подходов и методик

Для оценки интелектуального капитала применяются натуральные и временные показатели, которые могут быть исчислены на разных уровнях индивида, фирмы и государства соответственно различным активам К данным показателям можно от нести уровень формального образования (количество лет обучения), уровень знаний и интелекта (коэффициент 10), научные результаты и статус на уровне индивида, доля специалистов с высшим и средним образованием, доля персонала, занятого НИОКР, количество изобретений патентов, рацпредложений со-

трудников - на уровне фирмы, среднее число человеко-лет обучения, численность выпускников учебных заведений, численность научных кадров и организаций, уровень функциональной грамотности, объемы производства новой информации - на уровне государства

Несмотря на указанные очевидные преимущества, современная система бухгатерского учета отражает прошлые события и результаты (исторические аспекты деятельности) и не в состоянии в поной мере отразить размеры интелектуального капитала компании и перспективы его роста В связи с этим необходима перестройка финансовой отчетности компаний с включением в нее информации о новых факторах стоимости о стратегии компании, будущих денежных потоках, о нефинансовых сторонах деятельности, о неосязаемых активах компании, включая деловую репутацию1

Интелектуальный капитал компании можно оценить путем сопоставления рыночной стоимости акционерного капитала АК и текущей стоимости основных фондов (с учетом износа) БОР Можно предположить, что разница между двумя этими величинами

1К = АК - БОР

На достоверность и надежность подобного способа оценки влияют несколько факторов Так, например, рыночная стоимость неадекватно (неэквивалентно) реагирует на действие ряда нерыночных факторов -административных, политических, социальных, судебных и т д Однако снижение стоимости акций корпорации в результате судебного преследования со стороны антимонопольного ведомства не означает сокращения ее интелектуального потенциала При всей условности данного метода оценки интелектуального капитала необходимо отметить, что при определенных условиях он отражает стоимость невещественных активов компании и показывает их связь с финансовыми активами компании

Причем необходимо заметить, что оба показателя (рыночная капитализация АК и учетная стоимость основных фондов БОЕ) часто являются объектами манипулирования в зависимости от обстоятельств В одних случаях эти показатели компанией сознательно занижаются (чтобы, например, большую часть прибыли направить не на уплату налогов, а на восстановление основных средств, съедаемых ускоренной амортизацией, или использовать в случае покупки компании), в других, наоборот, прибыль завышается с целью привлечь внешние инвестиции

1 См Просвирина ИИ Интелектуальный капитан новый взгляд на нематериальные активы//Финансовый менеджмент 2004 №4 С 103

Оценка интелектуального капитала фирмы необходима, поскольку в современных условиях именно он выступает в качестве важнейшего компонента, определяющего ее конкурентоспособность и рыночную капитализацию. При оценке стоимости компании, помимо основных (здания, сооружения, машины, оборудование) и оборотных (сырье, материалы, топливо, энергия) активов, огромное значение приобретают нематериальные активы, которые неосязаемы и не поддаются традиционным оценкам

Кластеры как механизм повышения конкурентоспособности российской экономики. В современной экономике кластеры становятся одной из наиболее эффективных форм интеграции финансового и интелектуального капитала, обеспечивающей необходимые конкурентные преимущества Формирование инновационных кластеров способствует эффективной интеграции интелектуальных и финансовых ресурсов как внутри, так и за пределами кластера В последние десятилетия правительства многих стран разрабатывают "кластерные стратегии", целью которых является реализация преимуществ собственной национальной экономики, а не копирование чужих достижений

Процессы интеграции интелектуального и финансового капитала в институциональной форме отражают создание мощных инновационных кластеров, расширяющих границы своей деятельности и создающих единое экономическое пространство, перерастающих в структурную основу мирового хозяйства Поэтому анализ процессов организационно-экономического построения кластеров как в экономически развитых, так и в некоторых развивающихся странах представляет особый интерес

Ядром кластера, как правило, выступает крупная фирма или сообщество сходных фирм, которые посредством вертикальных (цепи покупок и продаж), а также горизонтальных связей (допонительные изделия и услуги, использование подобных специализированных процессов, технологий или институтов) взаимодействуют с другими организациями, участвующими в кластере Помимо ядра кластера, существуют также вспомогательные организации, которые обеспечивают необходимые технологии, информацию, капитал (финансовые ресурсы) и инфраструктуру.

Средние и мекие предприятия формируют сателитные образования вокруг крупных групп и становятся их поставщиками Крупные компании делегируют им производство промежуточных продуктов и сферу сопутствующих услуг, что оказывает мощное влияние на средний и малый бизнес, способствуя его инновационной ориентации и достижению им качественно нового уровня технологии, организации и управления производством во всех иных сферах хозяйственной деятельности

Поэтому именно от взаимодействий внутри кластеров, от способности их участников эффективно использовать внутренние и мобилизовать внешние ресурсы зависит конкурентоспособность всего кластера

В экономической литературе выделяются такие виды кластеров, как инновационные, промышленные, региональные, транснациональные и др Исследователи по-разному определяют сущность кластерных объединений Одни выделяют как главную характеристику кластера географическую концентрацию, другие отраслевую принадлежность, третьи инновационную ориентированность По нашему мнению, именно инновационная ориентированность становится главной характеристикой современных кластеров, поскольку определяет их конкурентоспособность Инновационный кластер - объединение различных организаций (промышленных компаний, высших учебных заведений, технопарков и бизнес-инкубаторов, научно-исследовательских центров и лабораторий, банковских и небанковских кредитных организаций, инвестиционно-инновационных компаний, венчурных фондов, бизнес-ангелов, органов государственного управления, общественных организаций и т д ), позволяющее использовать преимущества внутрифирменной иерархии и рыночного механизма, что дает возможность более быстро и эффективно распределять новые знания, научные открытия и изобретения

Отличие кластера от других форм экономических объединений заключается в том, что компании кластера не идут на поное слияние, а создают механизм взаимодействия, позволяющий им сохранить статус юридического лица и при этом сотрудничать с другими предприятиями, образующими кластер и за его пределами В кластерах формируется сложная комбинация конкуренции и кооперации, особенно в инновационных процессах

Взаимодействие внутри инновационного кластера осуществляется посредством вертикальных (цепи покупок и продаж), а также горизонтальных связей (допонительные изделия и услуги, использование подобных специализированных процессов, технологий или институтов) Именно от взаимодействий внутри инновационного кластера, от способности его участников эффективно использовать внутренние и мобилизовать внешние ресурсы зависит конкурентоспособность всего инновационного кластера

Устойчивое развитие инновационных кластеров в решающей степени зависит от доступа к передовым источникам научных знаний и современных технологий, а также от возможностей концентрации значительных объемов финансовых ресурсов Определяющую роль в процессе инновационной ориентации кластера играет наличие развитой инфра-

структуры интелектуального и финансового капитала Инновационные кластеры становятся своеобразной "площадкой", на которой осуществляется непрерывное взаимодействие финансового и интелектуального капитала

В эффективно функционирующих инновационных кластерах ускоряется инновационный процесс, а у участников кластера развиваются такие преимущества, как восприимчивость к инновациям, рационализация бизнеса, опережающий рост производительности и т д

Составные элементы инновационного кластера в понимании автора представлены на рисунке

Рис Структура инновационного кластера

Основными функциями финансового капитала, работающего в инновационных кластерах, являются организация и обслуживание денежного оборота, концентрация необходимых объемов финансовых ресурсов на определенных направлениях и в сферах деятельности компаний -участниц инновационного кластера, причем не столько в целях извлечения максимальной прибыли, сколько в целях изыскания внутренних резервов для обеспечения непрерывности воспроизводственных процессов

Благодаря участию институтов финансового капитала, в кластерных объединениях достигаются стратегические выгоды, связанные в первую очередь с повышением мобильности развития и реализации технологического потенциала всей группы

Глобализация экономических связей сопровождается активной конкурентной борьбой между ведущими транснациональными компаниями, являющимися активными участниками мощнейших инновационных кластеров В условиях постоянно обостряющейся глобальной конкуренции кластерная концепция экономического развития представляет собой новый способ видения национальной экономики, указывает на новые роли компаний, правительства, учебных и научно-исследовательских учреждений, а также других организаций, стремящихся к повышению конкурентоспособности в условиях глобализации Применение кластерного подхода в национальной экономике позволяет национальным компаниям расширять сферы своего присутствия на международных рынках

Особенностью современной экономики является формирование сильных инновационных кластеров Во многих странах мира сегодня применяется кластерный подход к пониманию микро- и мезоэкономиче-ских процессов Главными приоритетами современной экономической политики выступает построение национальной инновационной системы с учетом кластерной природы конкурентоспособных производств Правительства многих стран и регионов мира прилагают значительные усилия к построению инновационных кластеров на своей территории При этом кластерный подход принципиальным образом изменяет содержание государственной промышленно-инновационной политики усилия национальных правительств направляются не на поддержку отдельных предприятий и отраслей экономики, а на развитие взаимоотношений между поставщиками и потребителями, конечными потребителями и производителями, производителями и государственными институтами

Существуют два принципиально разных подхода к определению роли государства в создании и функционировании конкурентоспособных производств Первый - невмешательство государства и поощрение рыночной конкуренции (США, страны ЕС), второй - активное участие государства в процессе создания и функционирования инновационных производств (Китай, Индия, Чили, Израиль)

При использовании первого подхода роль государства сводится, прежде всего, к созданию инфраструктуры для бизнеса В странах, при-менягощих первый подход, существует развитая система венчурного инвестирования, функционирует стимулирующая налоговая система: инвесторы поностью или частично освобождаются от уплаты налогов, что

позволяет эффективно развиваться предприятиям, вкладывающим капитал в венчурный бизнес. Второй подход подразумевает выбор приоритетов развития на государственном уровне, протекционистскую политику, централизацию принятия решений

В настоящее время Россия находится на этапе определения форм участия государства в поддержке инновационной деятельности Правительством рассматриваются различные варианты участия государственных структур в поддержке инновационной деятельности, в повышении конкурентоспособности национальной экономики и формировании в ней развитых инновационных кластеров

Российская экономика стакивается с недостаточной степенью развития институциональной инфраструктуры, в том числе и инфраструктуры интелектуального капитала Это проявляется в спекулятивной направленности российского фондового рынка, в малых размерах и узком спектре предоставляемых услуг кредитными учреждениями, неразвитости специализированных финансовых институтов - страховых, венчурных, инновационных. Проблема усугубляется отсутствием отлаженного механизма коммерциализации НИОКР и ориентацией государственных органов преимущественно на косвенные формы поддержки инновационной деятельности По нашему мнению, следует более активно задействовать механизмы прямой государственной поддержки инновационной деятельности

Необходимо определить формы государственного участия в поддержке инновационной деятельности, создать институциональную инфраструктуру для венчурного капитала, стимулировать спрос на инновации путем снижения налогового бремени и выборочного стимулирования отдельных отраслей экономики, развивать механизмы частно-государственного партнерства в инфраструктурных проектах На эти цели можно было бы использовать средства Стабилизационного фонда, служащего в настоящее время лишь механизмом стерилизации "избыточной" денежной ликвидности

Для реализации имеющегося потенциала несырьевого роста экономики, ускорения развития, повышения конкурентоспособности и эффективности российской экономики Правительством РФ в последнее время был предпринят ряд конкретных мер для формирования сильных инновационных кластеров Однако незрелость институциональной системы России сдерживает мотивационные стимулы экономических субъектов к инновационной деятельности

Стране следует использовать лучшие мировые модели построения инновационных кластеров с учетом российской специфики Необходимо

совершенствовать механизмы государственной финансовой поддержки инновационно-ориентированных образований, разработки стимулов их эффективной интеграции и повышения конкурентоспособности. Между тем в современной России отсутствуют эффективные каналы взаимодействия между государственным и частным секторами, следовательно, государственная инфраструктура не может быть использована в поную силу для содействия развитию бизнеса и формирования эффективных инновационных кластеров

Как показывает мировой опыт, регионы, на территории которых формируются инновационные кластеры, занимают лидирующие позиции, выступая как сконцентрированные по региональному принципу формы экономической деятельности, осуществляемой в теснейшем взаимодействии с инфраструктурой знаний

Конкурентоспособность региона определяется как наличием тех или иных конкурентоспособных секторов хозяйства, так и способностью региональных органов власти создать условия региональным предприятиям для достижения и удержания конкурентного преимущества в определенных областях При этом ведущая роль в достижении конкурентной устойчивости региона принадлежит инновационным кластерам, поскольку именно они формируют критическую массу знаний и генерируют инновационный поток, что необходимо для конкурентного успеха

Самарская область относится к индустриально развитым регионам с диверсифицированной структурой экономики Для формирования инновационных кластеров в области имеются высококачественные трудовые ресурсы, высокая концентрация отечественных и иностранных финансовых институтов, а также современные отрасли хозяйства, развивающиеся на пике технического прогресса Область располагает мощным экономическим потенциалом, основу которого составляют 415 крупных и средних предприятий, более 4 тысяч малых

В Самарской области существуют естественные преимущества для формирования сильных инновационных кластеров в таких областях, как машиностроение и энергохимия (газо- и нефтехимия), потенциально сильными кластерами могут стать промышленность строительных материалов и информационные технологии В регионе создана законодательная база, разработаны и внедряются инструменты поддержки инновационной деятельности

К сдерживающим факторам, безусловно, можно отнести недостаточный уровень развития инфраструктуры финансового капитала Неразвитость данной системы проявляется в неразвитости инструментов финансовой поддержки инновационной деятельности и, как следствие, в

финансировании инновационной деятельности для большинства (98%) промышленных предприятий за счет собственных средств Доля иностранных инвестиций в инновационной деятельности региона незначительна и в динамике убывает.

Автором представлена модель анализа конкурентных преимуществ перспективных инновационных кластеров на территории области, выявлены ключевые факторы, определяющие их конкурентную устойчивость. Проведенный анализ показал, что доля инновационной продукции в общем объеме производства в машиностроительном кластере главным образом зависит от чистой прибыли, а в энергохимическом кластере от выручки

Выручка энергохимического кластера региона является производной и в большой степени обусловлена мировыми ценами на углеводородное сырье и продукты его переработки; можно сказать, что инновационное развитие данного кластера зависит преимущественно от внешних факторов, а это может негативно повлиять на его инновационную активность в случае их колебаний

В условиях усиливающейся конкуренции и роста затрат машиностроительному кластеру региона сложнее удерживать рентабельность производства Кластер остро нуждается в налаживании кооперационных связей и инновационного обмена как с производителями внутри страны, так и с международными автоконцернами Вместе с тем, поскольку доля инновационной продукции кластера зависит главным образом от внутренних факторов, можно предположить, что перспективное инновационное развитие данного кластера более устойчиво

В Самарской области существуют хорошие перспективы для создания сильных инновационных кластеров В целях повышения конкурентоспособности функционирующих в регионе кластеров необходимо предпринять следующие меры

- машиностроительный кластер - расширение модельного ряда выпускаемой продукции, снижение издержек производства, повышение качества впускаемой продукции,

- энергохимический кластер - повышение доли добавленной стоимости в готовой продукции, снижение зависимости от конъюнктуры мировых цен

Необходимы совершенствование механизмов государственной поддержки инновационной деятельности на региональном уровне, стимулирование притока финансового капитала в региональную инновационную систему, а также развитие механизмов интеграции науки и образования с реальным сектором экономики

На основании вышеизложенного в диссертации делается вывод о том, что формирование инновационных кластеров в российской экономике и ее отдельных регионах (в частности, Самарской области) возможно при формировании экономического механизма эффективной интеграции финансового и интелектуального капитала

СПИСОК ПУБЛИКАЦИЙ АВТОРА ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

1 Разувавв, И Г Инвестиции в информационно-инновационную сферу и ее роль в развитии экономики [Текст] /ИГ Разуваев // Социально-экономические приоритеты регионального развития материалы Всерос науч -практ конф студентов и молодых ученых, 13-14 дек 2001 г Самара, 2001 С 334 -0,1 печ л

2 Разуваев, ИГ Проблемы интеграции финансового и интелектуального кластера в экономике России [Текст] /ИГ Разуваев // Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозависимом мире материалы VIII Всерос форума молодых ученых и студентов, 19-21 апр 2005 г Екатеринбург, 2005 С 193 - 0,1 печ л

3 Разуваев, ИГ Особенности становления экономики, основанной на знаниях в России [Текст] /ИГ Разуваев // Актуальные проблемы социально-экономического развития территориальные и отраслевые аспекты материалы Междунар науч конф "Татищевские чтения актуальные проблемы науки и практики", 18-23 апр 2005 г Тольятти, 2005 С 197-20] - 0,3 печ л

4 Разуваев, И Г Роль интелектуального кластера в современной экономике [Текст] / ИГ Разуваев //Актуальные проблемы современной науки тр 1-го Междунар форума молодых ученых и студентов, 12-15 сент 2005 г Самара,

2005 С 81-84 -0,3 печ л

5 Разуваев, ИГ Кластерные формы организации в экономике России [Текст] /ИГ Разуваев // Роль высших учебных заведений в инновационном развитии экономики регионов материалы Междунар науч -практ конф Самара, 2006 - 0,5 печ л

6 Разуваев, ИГ Интеграция форм капитала на различных этапах развития экономической системы [Текст] /ИГ Разуваев //Весги Оренбург гос ун-та

2006 - 0,7 печ л

Формат 60x84/16 Бум писч бел Печать офсетная Гарнитура "Times New Roman" Объем 1 печ л Тираж 120 экз Заказ №i3i. Отпечатано в типографии СГЭУ Самара, ул Советской Армии, 141

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Разуваев, Иван Григорьевич

Введение.

Глава 1. Теоретические основы взаимодействия финансового и интелектуального капитала.

1.1. Категория капитал в концепциях различных экономических школ.

1.2. Финансовый капитал - системообразующий элемент современной экономики.

1.3. Интеграция финансового и интелектуального капитала -закономерность становления экономики знаний.

Глава 2. Кластеры как механизм повышения конкурентоспособности российской экономики.

2.1. Инновационный кластер - форма взаимодействия финансового и интелектуального капитала.

2.2. Условия формирования инновационных кластеров в российской экономике.

2.3. Возможности и перспективы формирования инновационных кластеров в экономике

Самарской области.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Особенности взаимодействия финансового и интелектуального капитала в российской экономике"

Актуальность темы исследования. Развитие экономической системы сегодня в решающей степени зависит от процессов взаимодействия финансового и интелектуального капитала, определяющих инновационный характер экономики, усиливающих ее конкурентоспособность и напоняющих тем самым новым качеством процесс экономического роста. Успешное развитие любой национальной экономики зависит именно от возможностей формирования в ней эффективно работающего механизма взаимодействия финансового и интелектуального капитала, организационно-экономической формой которого выступают инновационные кластеры. В связи с возрастающей вовлеченностью России в глобальные экономические процессы проблема формирования инновационных кластеров как на федеральном, так и на региональном уровне приобретает особую актуальность для нашей страны.

Эволюция экономических отношений современного общества ведет к изменению представлений об их специфике и требует систематизации разработанных ранее концепций. В настоящее время сформировалась новая экономическая парадигма экономического развития, в центре внимания которой находится человек с его способностями к усвоению, переработке и анализу информации, к генерации на основе этого новых знаний. Вовлеченные в экономический оборот знания выступают источниками инноваций и усиливают конкурентные преимущества экономических субъектов, их применяющих. Финансовый капитал в этих условиях выступает в качестве экономического базиса процессов интелектуализации современной экономики.

Степень научной разработанности проблемы. Теоретические основы исследования категории капитал были заложены в трудах Е. Бем-Баверка, Р. Гильфердинга, Дж.М. Кейнса, Дж.Б. Кларка, К. Маркса, А. Маршала, К. Менгера, Дж.Ст. Миля, У. Петти, Д. Рикардо, А. Смита, И. Фишера, Дж.Р. Хикса, Й. Шумпетера. Позднее было рассмотрено влияние человеческих компетенций на процессы капиталообразования и превращение их самих в капитал на различных уровнях экономической системы. Исследование этих процессов нашло свое отражение в трудах Г. Беккера, У. Боуэн, Б. Вейсборда, Дж. Вэйзи, Дж. Минцера, JL Туроу, М. Фишера, Т. Шульца. Основы теории кластеров заложены в трудах Е. Дахмена, А. Корнетта, А. Маршала, JI. Мэтсона, Ф. Перу, М. Портера, Д. Солье, И. Толенадо, П. Фишера, Я. Хансена и других исследователей, объяснявших конкурентоспособность скоплений хозяйственных единиц с точки зрения их пространственной организации. Работы названных и других авторов составляют методологическую базу настоящего исследования.

Особенностью исследования категории капитал на различных этапах развития экономической системы является неоднозначность его трактовки. Так, первые исследователи (Ф. Кенэ, Т. Ман, У. Петти, Д. Рикардо, А. Смит) рассматривали ее как некий запас благ (деньги, земля, движимое и недвижимое имущество), способных индуцировать поток будущих доходов. Позднее сторонники концепции реального капитала (Е. Бем-Баверк, К. Маркс, Дж.Ст. Миль и другие ученые) считали, что процессы капиталообразования замыкаются реальным сектором экономики, а сторонники концепции финансовой экономики (Дж.М. Кейнс, И. Фишер, Дж.Р. Хикс и другие экономисты) ставили во главу угла отношения, складывающиеся на финансовом рынке. В дальнейшем с появлением теории человеческого капитала ее представители (Г. Беккер, Б. Вейсборд, Дж. Минцер, Т. Шульц и другие исследователи), стали рассматривать процессы капиталообразования в неразрывной связи со способностями индивида к вовлечению их в экономический оборот и извлечению из этого экономической прибыли.

Современный этап развития общества требует систематизации подходов к изучению процессов движения реального, финансового и интелектуального (человеческого) капитала, исследования процессов их интеграции, взаимообусловленности и взаимозависимости. Процессы интеграции интелектуального и финансового капитала в институциональной форме отражают создание мощных инновационных кластеров, расширяющих границы своей деятельности, создающих единое экономическое пространство и перерастающих в структурную основу мирового хозяйства. Поэтому анализ процессов организационно-экономического построения кластеров как в экономически развитых, так и в некоторых развивающихся странах представляет особый интерес.

В последнее время проблемы функционирования финансового и интелектуального капитала в российской экономике освещались в публикациях Р. Евстигнеева, Л. Евстигнеевой, В. Иноземцева, Р. Кудряшовой, А. Мещерова, Е. Селезнева, Т. Тепловой, А. Тюриной, JI. Чередниковой, А. Яковлевой и других авторов. Среди отечественных ученых, внесших большой вклад в изучение процессов кластеризации, необходимо отметить М. Афанасьева, Н. Вокову, JI. Маркова, А. Миграняна, Е. Монастырского, Л. Мясникову, Т. Сахно, В. Третьяка, М. Ягольницера, Д. Ялова и других исследователей.

С повышением роли информации и знаний в современной экономической системе главной характеристикой функционирующих и вновь возникающих кластеров становится инновационность. Многие исследователи при определении понятия кластер основной акцент делают именно на их инновационную ориентированность как главный элемент поддержания конкурентоспособности. Большое внимание уделяется экономическим агентам, служащим центрами инновационных взаимодействий между участниками кластеров (университеты, научно-исследовательские центры и лаборатории, высшие учебные заведения и др.).

Формирование инновационных кластеров способствует эффективной интеграции интелектуальных и финансовых ресурсов как внутри, так и за пределами кластера. Кластеры играют роль механизма повышения конкурентоспособности на всех уровнях экономической системы, становятся наиболее дееспособной формой организации экономической деятельности, двигателями экономического роста и социального прогресса, а также превращаются в наиболее прогрессивную форму организации современного хозяйства.

Цель и задачи исследования. Цели настоящего исследования -выработка и анализ концептуальных основ взаимодействия финансового и интелектуального капитала в экономике современной России.

Реализация поставленной цели обусловила постановку и решение следующих задач, отражающих логику исследования:

- на основе применения исторического метода проследить процесс эволюции категории капитал в концепциях различных экономических школ, на основе системного подхода выявить неоднозначность трактовки данной категории и обосновать методологию дальнейшего исследования;

- рассмотреть этапы превращения финансового капитала в системообразующий базис современной экономики, выявить факторы, этому способствующие, показать эволюцию институциональных форм функционирования финансового капитала;

- определить роль интелектуального капитала в современной экономике, рассмотреть его структурные составляющие, показать различность подходов к его пониманию на микро- и макроэкономическом уровнях, продемонстрировать способы измерения показателей интелектуального капитала компании, влияющих на ее капитализацию;

-исследовать инновационные кластеры, формирующиеся в современной экономике, как форму взаимодействия финансового и интелектуального капитала, дать их характеристику и обосновать преимущества кластерного подхода;

- оценить условия формирования инновационных кластеров в российской экономике, опыт передовых стран в формировании конкурентных преимуществ компаний и экономики в целом;

-опираясь на выявленные в ходе исследования закономерности, дать практические рекомендации по государственному регулированию в области инновационной деятельности, а также оценить возможности и перспективы формирования инновационных кластеров в экономике Самарской области.

Область исследования. Диссертационное исследование проведено в рамках разд. 1 Общая экономическая теория (п. 1.3 Макроэкономическая теория: теория экономического роста) специальности 08.00.01 Экономическая теория Паспорта специальностей ВАК (экономические науки).

Объект исследования. Объектом исследования является процесс взаимодействия финансового и интелектуального капитала в условиях современной экономики.

Предмет исследования. Предметом исследования выступают экономические отношения, возникающие в процессе взаимодействия финансового и интелектуального капитала, а также тенденции их развития и особенности их проявления на уровне национальной экономики.

Теоретические и методологические основы исследования. Теоретической основой исследования послужили труды по теории капитала ученых классического, неоклассического, кейнсианского и институционального направлений экономической науки, а также монографии, учебники, брошюры и статьи современных отечественных и зарубежных авторов.

Методологической базой исследования являются общенаучные методы познания, включая диалектический, метод научной абстракции, историко-логический, анализа и синтеза, а также методы системного, структурно-функционального, статистического и экономико-математического анализа.

Информационная и эмпирическая база. Информационную базу диссертационной работы составляют официальные статистические данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации, Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации, министерства экономического развития, инвестиций и торговли Самарской области, данные зарубежных статистических органов, источники периодической печати и бюлетени информационных агентств, данные различных интернет-ресурсов. Проанализированы и учтены федеральные и региональные нормативные акты, регулирующие деятельность в области поддержки инноваций и конкурентоспособных производств, а также нормативные документы, регулирующие деятельность участников финансового рынка.

Рабочая гипотеза диссертации заключается в системном представлении теоретических и методологических подходов к пониманию процессов взаимодействия финансового и интелектуального капитала, в выявлении особенностей их взаимодействия в наиболее прогрессивных формах экономических объединений (в кластерах), а также в оценке условий и возможностей формирования кластеров на уровнях страны и региона.

Научная новизна диссертационной работы. Наиболее значимые результаты, полученные в ходе исследования и составляющие его научную новизну, сводятся к следующим положениям:

- раскрыта взаимосвязь различных форм совокупного общественного капитала с позиции применения системного подхода теории различных экономических школ;

- обоснована системообразующая роль финансового капитала в современной экономической системе, что позволило определить интелектуальный капитал как ключевой фактор экономического развития;

- определены особенности взаимодействия финансового и интелектуального капитала на уровне фирмы:

1) доказано определяющее влияние интелектуального капитала на величину акционерной стоимости компании;

2) обоснована возможность количественной оценки интелектуального капитала через финансовый капитал;

- раскрыто экономическое содержание механизма взаимодействия финансового и интелектуального капитала в инновационном кластере, главной целью которого является выпуск конкурентоспособной инновационной продукции, посредством чего обеспечивается максимальная отдача на инвестированный капитал;

- определены условия формирования инновационных кластеров в российской экономике на основе обобщения зарубежного опыта кластеризации;

- выявлены возможности формирования инновационных кластеров в ключевых секторах экономики региона с учетом конкурентных преимуществ Самарской области.

Теоретическая значимость работы. Выпоненное диссертационное исследование развивает концептуальные положения теории капитала. Выводы диссертационного исследования позволяют обновить и расширить имеющиеся теоретические представления о воздействии различных видов капитала в системе общественного воспроизводства, определить преимущества организационно-экономических форм взаимодействия, а также наиболее значимые проблемы для российской экономики, связанные с формированием конкурентоспособной, инновационно-ориентированной экономики.

Практическая значимость работы. Теоретические выводы и результаты диссертационного исследования могут быть использованы, во-первых, для дальнейших исследований процессов взаимодействия финансового и интелектуального капитала на современном этапе; во-вторых, при выработке государственной политики в области стимулирования инноваций и инновационной деятельности; в-третьих, для преподавания курсов Общая экономическая теория, Макроэкономика, Микроэкономика, а также спецкурсов Инновационная экономика, Государственное регулирование.

Апробация результатов исследования. Основные выводы и результаты диссертационного исследования получили апробацию на международных, всероссийских, региональных научных и научно-практических конференциях. В их числе: Всероссийская научно-практическая конференция студентов и молодых ученых Социально-экономические приоритеты регионального развития (Самара, 2001), VIII Всероссийский форум молодых ученых и студентов Конкурентоспособность территорий и предприятий во взаимозависимом мире (Екатеринбург, 2005), Международная научная конференция Татищевские чтения: актуальные проблемы науки и практики (Тольятти, 2005), 1-й Международный форум молодых ученых и студентов Актуальные проблемы современной науки (Самара, 2005), Международная научно-практическая конференция Роль высших учебных заведений в инновационном развитии экономики регионов (Самара, 2006). Работы автора опубликованы в Вестнике Оренбургского государственного университета (2006), а выступления неоднократно заслушивались на вузовских научно-практических конференциях.

По теме диссертационного исследования автором опубликовано 6 работ общим объемом 1,95 печ. л.

Структура диссертационной работы. Структура диссертации обусловлена поставленными целью, задачами и логикой исследования; работа включает в себя введение, две главы, заключение, библиографический список, приложения. Положения и выводы диссертации илюстрируются таблицами и рисунками.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Разуваев, Иван Григорьевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Следует отметить многозначность понятия капитал и неоднозначность его трактовки различными школами и течениями экономической мысли. Капитал - важнейшая категория экономической науки, занимающая центральное место в концепциях ведущих экономических школ и являющаяся обязательным элементом рыночного хозяйства.

Начало XX в. ознаменовалось процессами слияния промышленных и банковских монополий - появлением первых монополистических промышленно-финансовых групп. По своей организационно-экономической форме и механизмам функционирования это были картели, синдикаты и тресты. Данные объединения представляли собой объединения предприятий какой-либо отрасли с различной долей самостоятельности участников. Роль банков в рассматриваемых объединениях являлась ведущей, поскольку они, с одной стороны, являлись кредиторами промышленных объединений, а с другой - контролировали их посредством системы участия.

В силу своего доминирующего положения в экономике прошлого столетия во главе указанных процессов находились отрасли, имеющие доиндустриальную направленность. Именно поэтому первые монополистические промышленно-финансовые группы возникают в отраслях, связанных с добычей и переработкой сырья, а их деятельность носит преимущественно колониально-сырьевой характер. Это обусловлено тем, что в данный исторический отрезок именно обладание сырьевыми ресурсами было определяющим в развитии того или иного государства, а названные отрасли были стратегическими и приоритетными, в силу чего и притягивали финансовый капитал.

До кризиса 1929-1933 гг. финансовый капитал институционально представляли исключительно банки и промышленные монополии, после него к ним добавились и другие инвесторы. Причем именно в этот период финансовый капитал законодательно был отделен от производительного и ссудного капитала. Однако финансовый капитал не теряет связи с производительным и ссудным капиталом, поскольку банки сравнительно быстро преодолели законодательные преграды и восстановили прежние позиции за счет новых, косвенных форм участия в эмиссии ценных бумаг и депозитно-ссудных операциях.

Произошедшие изменения свидетельствуют и том, что на определенной стадии развития капиталистической экономике наряду с разветвленной банковской системой свойственна разветвленная и сложная система страховых, сберегательных и инвестиционных учреждений, которая вырастает, как правило, позже и медленнее, чем банковская система. Изменяется вся система взаимодействия между финансовым и реальным секторами экономики. Финансовый капитал превращается из вспомогательного механизма промышленного капитала в самостоятельный элемент рыночной экономики, обретая собственное движение на финансовом рынке. Международное движение капитала в этот период характеризуется переливом капитала из индустриальных стран с более низкими темпами экономического роста в индустриальные страны с более высокими темпами.

Жесткие антимонопольные действия со стороны государства способствовали развитию форм вертикальной интеграции и диверсификации, т. е. ускоряли развитие концернов и корпораций. Эти объединения отличались от своих предшественников тем, что их деятельность не концентрировалась в рамках одной отрасли, а была рассредоточена по нескольким взаимосвязанным отраслям, при этом устанавливася единый финансовый контроль через владение акциями входящих в объединение компаний.

Современные тенденции свидетельствуют о процессах интелектуализации капитала, а информация и знания превращаются в ключевой ресурс и фактор экономического роста, становятся главной производительной силой. Роль добывающих отраслей и сельского хозяйства в этих условиях неуклонно снижается, доля индустриального сектора в экономике остается стабильной, несмотря на бурное развитие новых отраслей промышленности.

В современной экономике особую роль приобретают знания и образовательный потенциал - интелектуальный капитал, который выступает более ценным производительным ресурсом, чем подверженный физическому и моральному износу основной капитал. Благодаря теории человеческого капитала удалось преодолеть заблуждение о непроизводительной природе затрат на образование и науку, признать их производительную природу и рассматривать как капитал, поскольку инвестиции в человека обеспечивают значительный договременный экономический эффект.

Произошли коренные перемены во всех сферах общественной жизни -сложися новый тип общества, который одни именуют постиндустриальным, другие - информационным. Инвестиции в сферу образования и науки рассматриваются как важный вид капиталовложений и один из главных источников умножения национального богатства. Если в начале прошлого века большинство конкурентных преимуществ компании завоевывали посредством обеспечения доступа к ограниченным природным ресурсам, то к началу нового тысячелетия компании-лидеры стали побеждать в конкурентной борьбе за счет технологических, управленческих и финансовых новаций, порождаемых творческими способностями человека. В связи с этим существенно изменилась роль персонала, который из пассивных ресурсов трансформировася в активного носителя интелектуального капитала.

В новых условиях важнейшими становятся проблемы стимулирования инвестиционной активности и выработки корпоративной стратегии, способной обеспечить рост акционерного капитала компании на основе ее интелектуального капитала. Причем на макроэкономическом уровне интелектуальный капитал выступает наиболее значимым фондом человеческого капитала, а на микро- и мезоэкономическом уровне включает в себя наиболее ценные человеческие знания и компетенции.

Являясь, по существу, ключевым фактором развития современных корпораций, интелектуальный капитал, а точнее некоторые его элементы, по сути, не принадлежат корпорациям, и они не могут распоряжаться им по своему усмотрению, что коренным образом отличает современную ситуацию от существовавшей в условиях индустриального общества.

Гибкость и способность быстро реагировать на меняющиеся внешние и внутренние условия развития, умение поддерживать и усиливать собственную конкурентоспособность становятся основными качествами современных организаций, а наиболее прогрессивной организационной формой существования компаний, обеспечивающей необходимые конкурентные преимущества, в настоящий момент служат кластеры.

Важнейшим фактором конкурентоспособности кластеров является высокий уровень развития системы связанных институтов и отраслей. Формирование кластера сопровождается тесной интеграцией сопутствующих производств. Все фирмы из кластера взаимосвязанных отраслей инвестируют в специализированные, но родственные технологии, в информацию, инфраструктуру, человеческие ресурсы, что ведет к массовому возникновению новых фирм. Производители, приходящие из других секторов, ускоряют развитие, стимулируют новые подходы к НИОКР и инвестируют необходимые средства для внедрения новых стратегий. По каналам поставщиков и потребителей, имеющих контакты с многочисленными конкурентами, происходит свободный обмен информацией, стремительно распространяются новшества и достигается кумулятивный эффект для всей экономической системы. В процессе развития кластера экономические ресурсы перетекают в него из отраслей, не задействованных в процессах кластеризации и не имеющих возможности использовать их также продуктивно.

Финансовый и интелектуальный капиталы, выступая, соответственно, как системообразующий базис и ключевой фактор современного экономического роста, наиболее эффективно взаимодействуют именно в кластерах, создавая положительный синергетический эффект, усиливая конкурентоспособность, как выпускаемой продукции, так и каждого конкретного участника кластера, напоняя новым качеством весь процесс экономического роста.

Инновационные кластеры, функционирующие в экономиках разных стран, образованные в результате интеграции различных форм капитала, превратились в инновационно-технологические комплексы, объединяющие всю технологическую цепочку производства и имеющие мощную финансовую поддержку. Кластеры успешно функционируют в таких секторах, как производство автомобилей и автокомпонентов, авиа- и ракетостроение, производство электроники и создание программного обеспечения и т.д., а их участники имеют тесные производственные и технологические связи, подкрепленные отношениями собственности.

Различные страны мира применяют разные механизмы поддержки конкурентоспособных инновационных производств. Участие государственных структур в поддержке формирования инновационных кластеров варьирует от косвенных мер воздействия (поддержка конкуренции и стимулирование кооперации) до прямой бюджетной поддержки конкурентоспособных производств.

Нашей стране следует использовать лучшие мировые модели построения инновационных кластеров с учетом российской специфики. Необходимо совершенствовать механизмы государственной финансовой поддержки инновационно-ориентированных образований, разработки стимулов их эффективной интеграции и повышения конкурентоспособности. Между тем в современной России отсутствуют эффективные каналы взаимодействия между государственным и частным секторами, следовательно, государственная инфраструктура не может быть использована в поную силу для содействия развитию бизнеса и формирования эффективных инновационных кластеров.

Самарская область - один из лидирующих регионов России, в котором есть почти все условия для формирования сильных конкурентоспособных инновационных кластеров. В регионе принята необходимая нормативно-правовая база, создающая условия для развития инновационной деятельности, функционирует множество разнопрофильных научных и образовательных учреждений, имеются инновационно-ориентированные кластеры предприятий, а также существует комплекс финансовых институтов, обеспечивающих финансовую поддержку инновационной деятельности.

В регионе функционируют два основных иновационно-ориентированных кластера: машиностроение и энергохимия, на долю которых приходится более 55% всей инновационной продукции региона. По таким показателям, как выручка от реализации, объем реализованной продукции, доля в экономике региона, неоспоримым лидером среди инновационных кластеров Самарской области является машиностроение, удельный вес которого в экономике региона превышает 40%, а на долю лидера данного кластера ОАО АВТОВАЗ приходится треть всех доходов, полученных машиностроительными компаниями Привожского федерального округа за 2005 г. Однако в 2005 г. предприятие не отличалось высокими темпами роста реализации продукции. По показателю рентабельности деятельности лидируют предприятия энергохимического кластера, рентабельность которых в 13 раз выше аналогичных показателей предприятий машиностроительного кластера.

Проведенный анализ показал, что показатель доля инновационной продукции в общем объеме производства в машиностроительном кластере зависит главным образом от чистой прибыли, а в энергохимическом кластере от выручки.

Поскольку выручка энергохимического кластера региона является производной и определяется мировыми ценами на углеводородное сырье и продукты его переработки, можно сказать что инновационное развитие данного кластера зависит преимущественно от внешних факторов, что может негативно повлиять на его инновационную активность в случае их колебаний.

В условиях усиливающейся конкуренции и роста затрат машиностроительному кластеру региона сложнее удерживать рентабельность производства. Кластер остро нуждается в налаживании кооперационных связей и инновационного обмена как с производителями внутри страны, так и с международными автоконцернами. Вместе с тем, поскольку доля инновационной продукции кластера зависит главным образом от внутренних факторов, можно предположить что перспективное инновационное развитие данного кластера сравнительно более устойчиво.

В Самарской области существуют хорошие предпосыки для создания сильных инновационных кластеров. В целях повышения конкурентоспособности функционирующих в регионе кластеров необходимо предпринять следующие меры:

- в машиностроительном кластере - расширение модельного ряда выпускаемой продукции, снижение издержек производства, повышение качества выпускаемой продукции;

- в энергохимическом кластере - повышение доли добавленной стоимости в готовой продукции, снижение зависимости от конъюнктуры мировых цен.

Необходимы совершенствование механизмов государственной поддержки инновационной деятельности на региональном уровне, стимулирование притока финансового капитала в региональную инновационную систему, а также развитие механизмов интеграции науки и образования с реальным сектором экономики.

Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Разуваев, Иван Григорьевич, Самара

1. Абрамов, А. Проблемы конкурентоспособности российского фондового рынка Текст. / А. Абрамов // Вопр. экономики. 2005. - №12. - С. 32-50.

2. Антология экономической классики Текст. М.: Эконов-Ключ, 1993.

3. Астапов, К. Стратегия развития в постиндустриальной экономике Текст. / К. Астапов // МЭиМО. 2006. - №2. - С. 57-65.

4. Астапов, К. Условия стабильного развития экономических систем в современном мире Текст. / К. Астапов // Проблемы теории и практики управления. 2005. - №2. - С. 90-94.

5. Афанасьев, B.C. Этапы развития буржуазной политической экономии (Очерк теории) Текст. / B.C. Афанасьев. 2-е изд., доп. и перераб. - М. : Экономика, 1985.

6. Афанасьев, М. Мировая конкуренция и кластеризация экономики Текст. / М. Афанасьев, Л. Мясникова // Вопр. экономики. 2006. - №4. -С. 75-86.

7. Бабанова, К. Ориентиры конкурентоспособности ТНК Текст. / К. Бабанова // Экономист. 2006. - №9. - С. 63-66.

8. Бандурин, А.В. Деятельность корпораций Текст. / А.В. Бандурин. -М. : Буквица, 1999.

9. Бендиков, М.А. Идентификация и измерение интелектуального капитала инновационно активного предприятия Текст. / М.А. Бендиков, Е.В. Джамай // Экон. наука совр. России. 2001. - №4. - С. 83-107.

10. Бердашкевич, А.П. Государственная политика в области образования и науки и конкурентоспособность России Текст. / А.П. Бердашкевич // ЭКО. -2005.-№10.-С. 64-74.

11. Блауг, М. Экономическая мысль е ретроспективе Текст. / М. Блауг. -М.: Дело ТД, 1994.

12. Брукинг, Э. Интелектуальный капитал Текст. : пер. с англ. / Э. Брукинг. СПб.: Питер, 2001.

13. Бударов, А.Ю. Исследование сущности процессов самоорганизации в высокотехнологичных отраслевых кластерах Текст. / А.Ю. Бударов, Д.Б. Рыгалин // Инновации. 2006. - №2. - С. 44-48.

14. Бутаков, А. Инновационные процессы в интегрированных структурах Текст. / А. Бутаков // Экономист. 2005. - №7. - С. 39-51.

15. Валентей, С. Контринновационная среда российской экономики Текст. / С. Валентей // Вопр. экономики. 2005.- №10. - С. 132-143.

16. Вокова, Н.Н. Промышленные кластеры Текст. / Н.Н. Вокова, Т.В. Сахно. М. : АСМИ, 2005.

17. Воротилова, О.А. Международные валютно-кредитные отношения Текст. : учеб. пособие / О.А. Воротилова. Вогоград : ВогГТУ, 2003.

18. Гильфердинг, Р. Финансовый капитал Текст. / Р. Гильфердинг. М. : Изд-во соц.-экон. лит., 1959.

19. Гладкий, С. Централизация капитала в мировой энергетике Текст. / С. Гладкий // МЭиМО. 2005. - №9. - С. 40-45.

20. Гопоненко, А. Контуры наукоемкой экономики Текст. / А. Гопоненко // Экономист. 2005. - №7. - С. 56-66.

21. Горегляд, В.П. Инновационный путь развития Текст. / В.П. Горегляд // ЭКО. 2005. - №12. - С. 3-8.

22. Грасмик, К.И. Малые высокотехнологичные предприятия в экономике России Текст. / К.И. Грасмик // ЭКО. 2005. - №8. - С. 145-161.

23. Грик, Я.Н. Ресурсный подход к оценке инновационного кластера Текст. / Я.Н. Грик, Е.А. Монастырский // Инновации. 2006. - №5. - С. 56-60.

24. Губайдулина, Ф.С. Глобализация инновационной Текст. / Ф.С. Губайдулина // ЭКО. 2005. - №7. - С. 92-102.

25. Гурков, И. Конкурентоспособность и инновационность российских промышленных Текст. / И. Гурков, Е. Аврамова, В. Тубалов // Вопр. экономики. 2005. - №2. - С. 40-51.

26. Дагачев, А. Оценка эффективности НИОКР в экономике знаний Текст. / А. Дагачев // Проблемы теории и практики управления. 2005. -№5.-С. 120-126.

27. Данилова, Т.Н. Влияние глобализации на инвестиционный рынок России Текст. / Т.Н. Данилова // Финансы и кредит. 2005. - №13. - С. 7-15.

28. Добрынин, А.И. Человеческий капитал (методологические аспекты анализа) Текст. : учеб.-метод. пособие / А.И. Добрынин, С.А. Дятлов, С.А. Курганский. СПб. : Изд-во СПбГУЭФ, 1999.

29. Дьячкина, П. Структура капитала компаний Восточной и Юго-Восточной Азии Текст. / П. Дьячкина // МЭиМО. 2005. - №7. - С. 100-106.

30. Евстигнеева, Л.П. Финансовый капитал как системообразующий базис экономики Текст. / Л.П. Евстигнеева, Р.Н. Евстигнеев // Обществ, науки и современность. 1998. - №6. - С. 5-26.

31. Егоров, В. Место и роль кооперации в цивилизованном пространстве Текст. / В. Егоров // Вопр. экономики. 2005. - №4. - С. 87-98.

32. Ершов, М. Возможности и риски финансовой интеграции Текст. / М. Ершов, В. Зубов // Вопр. экономики. 2005. - №12. - С. 4-17.

33. Зинченко, Г. Инновационное воспроизводство капитала Текст. / Г. Зинченко // Инвестиции в России. 2005. - №9. - С. 40^18.

34. Зуев, А. Кризис инновационной революции Текст. / А. Зуев, Л. Мясникова // МЭиМО. 2005. - №3. - С. 24-27.

35. Иванова, И. Инновационная система России в глобальном контексте Текст. / И. Иванова // МЭиМО. 2005. - №7. - С. 32^4.

36. Империи финансовых магнатов Текст. / отв. ред. И.Д. Иванов. М. : Мысль, 1988.

37. Иноземцев, B.JI. На рубеже эпох. Экономические тенденции и их неэкономические следствия Текст. / B.JI. Иноземцев. М. : Экономика, 2003.

38. Кибиткин, А.И. Механизмы и инструменты формирования транснациональных кластеров на базе действующих промышленных комплексов Текст. / А.И. Кибиткин, В.Е. Емельянов. СПб. : ОЦЭиМ, 2006.

39. Киммельман, С. Стабилизационный фонд и экономический рост Текст. / С. Киммельман, С. Андрюшин // Вопр. экономики. 2005. -№11. -С. 70-82.

40. Кит, П. Типологический подход к формированию межфирменных стратегических альянсов Текст. / П. Кит // Проблемы теории и практики управления. 2006. - №7. - С. 34-39.

41. Клейнер, Г. Экономическое состояние и институциональное окружение российских промышленных предприятий: эмпирический анализ взаимосвязей Текст. / Г. Клейнер, Р. Качалов, Е. Сушко // Вопр. экономики. -2005.-№9.-С. 67-86.

42. Комаров, В.В. Мировой инвестиционный процесс: региональные тенденции Текст. / В.В. Комаров // Финансы. 2005. - №2. - С. 7-9.

43. Конкурентоспособность России в глобальной экономике Текст. -М.: Междунар. отношения, 2003.

44. Кормнов, Ю. Россия в международной кооперации: оценки эффективности Текст. / Ю. Кормнов // Экономист. 2005. - №10. - С. 24-30.

45. Костюк, В.Н. Специфика экономики, основанной на знаниях Текст. / В.Н. Костюк // Обществ, науки и современность. 2004. - №4. - С. 134-144.

46. Крутий, И. Механизм приращения интелектуального капитала личности и компании Текст. / И. Крутий, Ю. Новикова // Проблемы теории и практики управления. 2006. - №9. - С. 41-49.

47. Кудинов, А.Н. Новая региональная политика и ее инновационные ориентиры Текст. / А.Н. Кудинов, Е.Н. Лурье // Инновации. 2006. - №4. -С. 68-74.

48. Кудрин, А. Стабилизационный фонд: зарубежный и российский опыт Текст. / А. Кудрин // Вопр. экономики. 2006. - №2. - С. 28^15.

49. Кудряшова, Р.П. Финансовый капитал и его функции в экономической системе России Текст. / Р.П. Кудряшова // Экон. науки. 2005. - №3. -С.29-40.

50. Курганский, С.А. Введение в теорию человеческого капитала Текст. : учеб. пособие / С.А. Курганский. СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 1999.

51. Курс экономической теории Текст. : учебник / под общ. ред. М.Н. Чапурина, Е.А. Киселевой. 5-е изд., перераб. и доп. - Киров : АСА, 2003.

52. Кучков, Р. Экономическая транснационализация: особенности, противоречия Текст. / Р. Кучков, А. Савка // Экономист. 2005. - №12. -С. 48-55.

53. Лазин, А.В. Кредитный рейтинг инвестиционного уровня Текст. / А.В. Лазин // Финансы. 2005. - №2. - С. 10-12.

54. Лапуста, М.Г. Проблемы кредитования малого бизнеса в России Текст. / М.Г. Лапуста, Т.Ю. Мазурина // Финансы. 2005. - №4. - С. 14-16.

55. Лемещенко, П. Кредитно-банковская система в институциональном измерении. Экономическая теория на пороге XXI века. Финансовая экономика Текст. / П. Лемещенко. М.: Юристь, 2001.

56. Лемьер, Ж. Малый и средний бизнес ключевой фактор развития Текст. / Ж. Лемьер // Проблемы теории и практики управления. - 2005. -№5.-С. 10-11.

57. Ленин, В.И. Поное собрание соч. Текст. / В.И. Ленин. 5 изд. -Т. 27.

58. Ленский, Е.В. Финансово-промышленные группы Российской Федерации: полученный опыт и прогностические тенденции дальнейшего развития Текст. / Е.В. Ленский, В.А. Цветков. М.: Планета, 1999.

59. Ленчук, Е.Б. Финансирование инновационной деятельности в России Текст. / Е.Б. Ленчук, Г.А. Власкин // ЭКО. 2005. - №12. - С. 9-26.

60. Логачев, В. Интелектуальный капитал с позиции трудовой тории стоимости Текст. / В. Логачев, Е. Жернов // Экономист. 2006. - №9. -С. 36-41.

61. Любимцева, С. Концепция неоиндустриализма и экономическое развитие России Текст. / С. Любимцева, Ю. Чуприк // Экономист. 2005. -№4.-С. 21-32.

62. Ман, Т. Богатство Англии во внешней торговле Текст. / Т. Ман // Меркантилизм / под ред. И.С. Плотникова. Л.: ОГИЗ-СОЦЭКГИЗ, 1935.

63. Марков, Л.С. Экономические кластеры: идентификация и оценка эффективности деятельности Текст. / Л.С. Марков, М.А. Ягольницер. -Новосибирск : ИЭОПП СС РАН, 2006.

64. Маркс, К. Капитал Текст. Т. 3 // Соч. / К. Маркс, Ф. Энгельс. -2-е изд.-Т. 25.-Ч. 1,2.

65. Маршал, А. Принципы экономической науки Текст. / А. Маршал. -Т. 1.-М., 1993.

66. Медведев, В. О стоимости в современной экономике Текст. / В. Медведев // Вопр. экономики. 2003. - №11. - С. 53-64.

67. Медведев, В.А. Перед вызовами постиндустриализма. Взгляд на прошлое, настоящее, будущее экономики России Текст. / В.А. Медведев. -М.: Альпина Паблишер, 2003.

68. Мезоэкономика переходного периода. Рынки, отрасли, предприятия Текст. М.: Наука, 2001.

69. Мигранян, А. Теоретические аспекты формирования конкурентоспособных кластеров в странах с переходной экономикой Электронный ресурс. / А. Мигранян. Режим доступа: Ссыка на домен более не работаетarchiv/2002/37/index.shtrnl.

70. Монастырский, Е.А. Инновационный кластер Текст. / Е.А. Монастырский // Инновации. 2006. - №2. - С. 38-43.

71. Мусатов, В.Т. Международная миграция фиктивного капитала Текст. / В.Т. Мусатов. М.: Междунар. отношения, 1983.

72. Нелюбина, М. Подходы к оценке эффективности инвестиций в персонал Текст. / М. Нелюбина // Проблемы теории и практики управления. -2005.-№5.-С. 88-94.

73. Нестеренко, Ю. Мировой опыт формирования национальных инновационных систем и возможности России Текст. / Ю. Нестеренко // Проблемы теории и практики управления. 2006. - №1. - С. 81-87.

74. Нешитой, А. Конкурентоспособность и условия воспроизводства Текст. / А. Нешитой, О. Сухарев // Экономист. 2005. - №3. - С. 3-12.

75. Новая индустриальная вона на Западе Текст. М. : Academia, 1999.

76. Нуреев, Р.Н. Основы экономической теории: микроэкономика Текст.: учебник / Р.Н. Нуреев. М.: Высш. шк., 1996.

77. Об особых экономических зонах в Российской Федерации Федеральный закон Электронный ресурс. : федер. закон от 22 июля 2005 г. №116-ФЗ. Режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>

78. Об Открытом акционерном обществе Российская венчурная компания Электронный ресурс. : постановление Правительства Рос. Федерации от 24 авг. 2006 г. №516. Режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>

79. Овчинников, С. Инновационная среда и повышение конкурентоспособности Текст. / С. Овчинников // Инвестиции в России. -2005.-№2.-С. 40-42.

80. Основы экономической теории Текст. : учеб. пособие / под ред. Ю.В. Матвеева, Р.П. Кудряшовой. Самара : Изд-во Самар. гос. экон. акад., 2002.

81. Паппэ, Я. Внешнеэкономические факторы трансформации крупного бизнеса в России Текст. / Я. Паппэ, Я. Глухина // Вопр. экономики. 2005. -№10.-С. 72-89.

82. Патока, JI. Значимость концентрации капитала Текст. / Л. Патока // Экономист. 2006. - №8. - С. 57-60.

83. Пезенти, А. Очерки политической экономии капитализма Текст. / А. Пезенти. М.: Прогресс, 1976.

84. Политическая экономия современного монополистического капитализма Текст. / под ред. Н.Н. Иноземцева. М. : Мысль, 1970.

85. Полозков, С. Исследование различий влияния знания и информации на развитие общества Текст. / С. Полозков, Т. Семенов // Экономист. 2005. -№2. - С. 46-50.

86. Портер, М. Конкуренция Текст. / М. Портер. М.: Вильяме, 2001.

87. Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2005-2008 годы) Электронный ресурс. Режим доступа: Ссыка на домен более не работаетwps/portal.

88. Просвирина, И.И. Интелектуальный капитал: новый взгляд на нематериальные активы Текст. / И.И. Просвирина // Финансовый менеджмент. 2004. - №4. - С. 103-120.

89. Рамазанов, А. Интелектуализации отношений собственности Текст. / А. Рамазанов // Экономист. 2005. - №2. - С. 57-61.

90. Ременный, А.Н. О малом и среднем бизнесе в среде высоких технологий Текст. / А.Н. Ременный // ЭКО. 2005. - №5. - С. 64-72.

91. Росновская, О. Банки и инвестиции. Проблемы взаимодействия банков и промышленных предприятий Текст. / О. Росновская // Инвестиции в России.-2005.-№9.-С. 13-17.

92. Самарская область: от индустриальной к постиндустриальной экономикеТекст. / под науч. ред. А.В. Полетаева. М.: ТЕИС, 2006.

93. Сапир, Ж. Экономика информации: новая парадигма и ее границы Текст. / Ж. Сапир // Вопр. экономики. 2005. - №10. - С. 4-24.

94. Свешников, Н. Инновационный курс промышленности Самарской области Текст. / Н. Свешников // Вога-бизнес. 2006. - №9. - С. 56-57.

95. Селезнев, Е.Н. Интелектуальный потенциал показатель состояния интелектуального капитала и эффективности его использования Текст. / Е.Н. Селезнев // Финансовый менеджмент. - 2004. - №5. - С. 122-129.

96. Семенова, А. Проблемы инновационной системы России Текст. / А. Семенова // Вопр. экономики. 2005. - №11. - С. 145-149.

97. Семенова, А. Управление инновационными процессами Текст. / А. Семенова // Экономист. 2005. - №5. - С. 46-53.

98. Сизова, О. МЭРТ создало Российскую венчурную компанию Электронный ресурс. / О. Сизова. Режим доступа: Ссыка на домен более не работаетpage/3582.

99. Соколов, Ю. Интеграция как условие воспроизводства промышленного капитала Текст. / Ю. Соколов // Экономист. 2006. - №8. -С. 21-28.

100. Сорос, Дж. Кризис мирового капитализма Текст. / Дж. Сорос. -М.: Инфра, 1999.

101. Степанова, Т.Е. Закономерности экономики, основанной на знаниях Текст. / Т.Е. Степанова. Самара : Изд-во Самар. гос. экон. акад.,2005.

102. Степанова, Т.Е. Экономика знаний: методологический аспект Текст. / Т.Е. Степанова. Саратов : Изд-во Саратов, ун-та, 2004.

103. Стиглиц, Дж. Как реформировать глобальную финансовую систему Текст. / Дж. Стиглиц // Проблемы теории и практики управления. 2005. -№1. - С. 6-11.

104. Субботина, Т. Россия на распутье: два пути к международной конкурентоспособности Текст. / Т. Субботина // Вопр. экономики. 2006. -№2. - С. 46-64.

105. Сухарев, О. Модель инвестиций в интелектуальные системы экономики Текст. / О. Сухарев, С. Шманев // Инвестиции в России. 2005. -№11.-С. 32-36.

106. Тейлор, К. Интелектуальный капитал Текст. / К. Тейлор // Computerworld. 2001. - № 13.

107. Теплова, Т. Влияние интелектуального капитала на политику компании. Текст. / Т. Теплова // Проблемы теории и практики управления. -2006.-№1.-С. 88-100.

108. Теплова, Т.В. Корректный учет текущих капитальных затрат по бизнес-единицам (встраивание ABC-техники в стоимостную модель компании) Текст. / Т.В. Теплова // Нефть, газ и бизнес. 2004. - № 1.

109. Тихонов, Е. Государство поощряет инновации Текст. / Е. Тихонов // Рос. бизнес-газ. 2004. - 9 нояб.

110. Третьяк, В.П. Кластеры предприятий Текст. / В.П. Третьяк. М. : Август Борг, 2006.

111. Тюрина, А.В. О формах интеграции капитала в финансово-промышленных группах Текст. / А.В. Тюрина // Менеджмент в России и за рубежом. -2001. -№3. С. 21-30.

112. Филиппов, П. Кластеры конкурентоспособности Текст. / П. Филиппов // Эксперт Северо-Запад. 2003. - №43.

113. Финансовый капитал и финансовый рынок: проблемы методологии, теории и хозяйственного механизма Текст. : сб. науч. тр. / под ред. А.В. Мещерова. Самара : Изд-во Самар. гос. экон. акад., 1999.

114. Финансовый капитал: механизм движения Текст. : сб. науч. тр. / под ред. А.В. Мещерова. М.: Логос, 2000.

115. Фоломьев, А. Обоснование инновационного развития воспроизводства Текст. / А. Фоломьев // Экономист. 2005. - №8. - С. 40-45.

116. Фомин, А.П. Финансовые механизмы региональной инновационной стратегии Текст. / А.П. Фомин, Н.В. Кузнецов // Финансы и кредит. 2006. -№27. - С. 33-39.

117. Фролова, Н.К. Участие кредитных учреждений в развитии экономики региона Текст. / Н.К. Фролова // Финансы. 2005. - №3. - С. 7-9.

118. Фукуяма, Ф. Великий разрыв Текст. / Ф. Фукуяма. М., 2004.

119. Ханин, Г.И. Состояние и перспективы российской экономики в начале XXI века Текст. / Г.И. Ханин // ЭКО. 2005. - №12. - С. 86-108.

120. Хелантера, А. Почему Россия не Финляндия. Сравнительный анализ конкурентоспособности Текст. : пер. с англ. / А Хелантера, С.-Э. Олус. М. : Изд-во Ин-та экономики переходного периода, 2004.

121. Хикс, Дж.Р. Стоимость и капитал Текст. : пер. с англ. / Дж.Р. Хикс ; общ. ред. и вступ. ст. P.M. Энтова. М.: Прогресс, 1993.

122. Хмыз, О. Институциональные инвесторы на развитых и формирующихся рынках Текст. / О. Хмыз // МЭиМО. 2005. - №6. -С. 54-62.

123. Холодков, В.О. внутренних источниках инновационного развития Текст. / В.О. Холодков // Экономист. 2005. - №11. - С. 52-62.

124. Хугати, 3. Роль банковского кредита и рынка ценных бумаг в экономике Германии Текст. / 3. Хугати // МЭиМО. 2005. - №12. - С. 94-96.

125. Хухачиев, Б.В. Финансовый рынок России как механизм привлечения инвестиций Текст. / Б.В. Хухачиев // Финансы. 2005. - №1. -С. 12-15.

126. Цихан, Т.В. Кластерная теория экономического развития Текст. / Т.В. Цихан // Теория и практика управления. 2003. - №5.

127. Чередникова, JI.E. Интелектуальный капитал в устойчивом развитии промышленных предприятий: содержание и методы оценки Текст. / JT.E. Чередникова. Новосибирск : НГУЭУ, 2005.

128. Шандиева, Н. Венчурное инвестирование в России: проблемы развития Текст. / Н. Шандиева, С. Лузан // Инвестиции в России. 2006. -№4. - С. 34-38.

129. Шевченко, И.В. Роль инновационности как фактор повышения национальной конкурентоспособности Текст. / И.В. Шевченко, Е.Н. Александрова // Финансы и кредит. 2006. - №26. - С. 40-48.

130. Шемятенков, В.Г. Теории капитала Текст. / В.Г. Шемятенков. М. : Мысль, 1977.

131. Шумпетер, Й. Теория экономического развития Текст. : пер. с нем. / Й. Шумпетер. М.: Прогресс, 1982.

132. Щетинин, В. Человеческий капитал и неоднозначность его трактовки Текст. / В. Щетинин // МЭ и МО. 2001. - №12. - С. 42-49.

133. Экономика Текст. : учебник / под ред. А.С. Булатова. 3-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристь, 2000.

134. Экономическая теория Текст. : учеб. для вузов / под ред. А.И. Добрынина, Л.С. Тарасевича. 3-е изд. - СПб.: СПбГУЭФ : Питер, 1999.

135. Экономическое развитие современной России Текст. : монография / под ред. Н.В. Яремчука. М.: Премьера, 2005.

136. Яковлева, А. Транснациональные банки и финансовые институты: сущность и стратегия развития Текст. / А. Яковлева // Вопр. экономики. -2006.-№10.-С. 114-123.

137. Ялов, Д.А. Кластерный подход как технология управления региональным экономическим развитием Текст. / Д.А. Ялов // Компас промышленной реструктуризации. 2003. -№3.

138. Dahmen, Е. Entrepreneurial Activity and the Development of Swedish Industry, 1919-1939 Text. / E. Dahmen. Stockholm, 1950.

139. Mattsson, L.G. Management of Strategic Change in a "Markets-as-Networks" Perspective Text. / L.G. Mattsson // Management of Strategic Change / Ed. by Fndrew M. Pettigrew. Oxford, N. Y., 1987.

140. Soulie, D. Filieres de Production et Integration Vertical Text. / D. Soulie // Annales des Mines. Janvier, 1989.

141. Stewart, T.A. Intellectual Capital. The New Wealth of Organizations Text. / T.A. Stewart. N. Y.: Currency, 1997.

142. Tolenado, J.A. Propjs des Filires Industrielles Text. / J.A. Tolenado // Revue d'Economie Industrielle. V. 6. 1978. №4. P. 149-158.

143. Этапы эволюции финансового капитала1. СТАДИЯ РАЗВИТИЯ 1. Л L J L -J L

144. Доиндустриальная Индустриальная Постинду стриальна 1Я

145. Массовая промышленная технология1. Концерны Корпорации1. Информация

146. Знания Инновационные способности

147. ЭВОЛЮЦИЯ ФИНАНСОВОГО КАПИТАЛА

148. Промышленно-финансовый капитал

149. Финансово-промышленный капитал

150. Финансово-интелектуальный капитал

151. Систематизация подходов к определению интелектуального капитала*п/п Автор Сущность интелектуального капитала (ИК) Примечание

152. И. Родов, Ф. Лельерт, 2002 ИК не совпадает с гудвилом, поскольку на расчет гудвила оказывает влияние балансовая оценка материальных активов Гудвил рассматривается в узком бухгатерском смысле, а не как совокупность всех неосязаемых активов

153. Источник: Просвирина И.И. Интелектуальный капитал: новый взгляд на нематериальные активы // Финансовый менеджмент. 2004. №4. С. 117-118.

154. Взаимосвязь финансового и интелектуального капитала

155. Основные отраслевые направления кластеризации экономикинекоторых стран мира*

156. Базовые отрасли в создании производственных кластеров Основные страны, где созданы отраслевые кластеры

157. Электронные технологии и связь, информатика Швейцария, Финляндия

158. Биотехнологии и биоресурсы Нидерланды, Франция, Германия, Великобритания, Норвегия

159. Фармацевтика и косметика Дания, Швеция, Франция, Италия, Германия

160. Агропроизводство и пищевое производство Финляндия, Бельгия, Франция, Италия, Нидерланды

161. Нефтегазовый комплекс и химия Швейцария, Германия, Бельгия

162. Машиностроение и ремонт, электроника Нидерланды, Италия, Германия, Норвегия, Ирландия, Швейцария

163. Здравоохранение Швеция, Дания, Швейцария, Нидерланды

164. Коммуникации и транспорт Нидерланды, Норвегия, Ирландия, Дания, Финляндия, Бельгия

165. Энергетика Норвегия, Финляндия

166. Строительная сфера Финляндия, Бельгия, Нидерланды

167. Образование, технопарки Германия, Франция, Финляндия, Австрия

168. Легкая промышленность Швейцария, Австрия, Италия, Швеция, Дания, Финляндия

169. Лесобумажный комплекс Финляндия

170. Источник: Кластеры как форма регионального экономического сотрудничества. Режим доступа: Ссыка на домен более не работаетProdUslugi/p01004.htm.

171. Машиностроительный кластер

172. АВТОВАЗ Машиностроение 132 531,0 125 930,0 5,24 1400 1,06 79,51 81,87 -2.36

173. ДЖИ ЭМ-АВТОВАЗ Машиностроение 13 107,6 13 463,0 -2,64 -266,3 -2,03 7,86 8,75 -0.89

174. АВТОВАЗАГРЕГАТ Машиностроение 7 845,9 7 204,6 8,90 350 4,46 4,71 4,68 0.03

175. ГК "ЭЛЕКТРОЩИТ" Машиностроение 8 775,6 3 373,8 160,11 144,2 1,64 5,26 2,19 3,07

176. ВАЗИНТЕРСЕРВИС Машиностроение 4 430,7 3 850,8 15,06 51 1,15 2,66 2.50 0,16

177. ИТОГО 166 690,8 153 822,2 1678,9 1,01 100,00 100,001. Энергохимический кластер

178. САМАРАНЕФТЕГАЗ Нефтедобыча и переработка 45 713,0 31 310,7 46,00 11467,9 25,09 39,47 35,37 4,10

179. ТОЛЬЯТТИАЗОТ Химическая и нефтехимическая промышленность 14 918,7 12 385,8 20,45 -51,3 -0,34 12,88 13,99 -1,11

180. КУИБЫШЕВАЗОТ Химическая и нефтехимическая промышленность 13 596,5 10 116,5 34,40 1603,3 11.79 11,74 11,43 0,31

181. СВГК Услуги в ТЭК 12 133,2 9 784,1 24.01 78,6 0.65 10,48 11,05 -0,57

182. ПРИВОЖСКИЕ МАГИСТРАЛЬНЫЕ НЕФТЕПРОВОДЫ Услуги в ТЭК 10 325,6 9 654.5 6,95 1713,6 16,60 8,92 10,90 -1,98

183. САМАРАТРАНСГАЗ Услуги в ТЭК 10 168,9 8 737,6 16,38 121,6 1,20 8,78 9.87 -1,09

184. ЮКОС-ТРАНССЕРВИС Услуги в ТЭК 8 955,7 6 544,7 36,84 872,4 9,74 7,73 7,39 0,34

185. ИТОГО 115 811,6 88 533,9 15806,1 13,65 100,00 100,00

186. Составлено по рейтингу журнала Эксперт Вога от 4-10 декабря 2006. № 33 (37).

187. Среднесписочная численность работников в организациях Самарской области за 2005 г. по видам экономической деятельности (ОКВЭД) (по крупным и средним организациям)1. Код по Всего, %к1. ОКВЭД чел. итогу1. Всего 1. Энергохимия 81 776 8,1

188. С Добыча полезных ископаемых 9190 0,9

189. СА Добыча топливно-энергетических полезных ископаемых 7665 0,8

190. Добыча полезных ископаемых,

191. СВ кроме топливно-энергетических 1525 0,1

192. Нефтехимическое производство 48 405 4,8

193. DG Химическое производство 33 114 3,3

194. DH Производство резиновых и пластмассовых изделий 3420 0,3

195. Производство прочих неметалических

196. DI минеральных продуктов 11 871 1,21. Производство, передача и распределение электроэнергии, газа, пара и горячей воды 24 181 2,4

197. Машиностроение 230 888 23,3

198. DK Производство машин и оборудования 38 470 3,9

199. DL Производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования 24 558 2,5

200. DM Производство транспортных средств и оборудования 163 768 16,5

201. Торговля автотранспортными средствамии мотоциклами, их техническое 50 обслуживание и ремонт 4092 0,4

202. Составлено по: Ссыка на домен более не работает Федеральная служба государственной статистики; Территориальный орган Федеральной службы государственной статистики по Самарской области.

Похожие диссертации

• Влияние глобализации на движение капитала в российской экономике
• Формирование и функционирование рынка интелектуального капитала в инновационной экономике
• Интелектуальный капитал как фактор развития инновационного производства
• Интелектуальный капитал коммерческой фирмы как фактор конкурентоспособности
• Финансовое регулирование воспроизводства капитала в российской экономике