Международные денежные переводы как форма вывоза капитала тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Алексеева, Любовь Геннадьевна |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2010 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.14 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Международные денежные переводы как форма вывоза капитала"
На правах рукописи
АЛЕКСЕЕВА ЛЮБОВЬ ГЕННАДЬЕВНА
МЕЖДУНАРОДНЫЕ ДЕНТЖНТг ПЕРЕВОДЫ КАК ФОРМА ВЫВОЗА
КАПИТАЛА
Специальность: 08.00.14 - мировая экономика
Автореферат I/
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
2 /> ИЮН 2010
Москва-2010
004605970
Работа выпонена на кафедре экономики и государственного регулирования рыночного хозяйства Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации.
Рязанцев Алексей Павлович
доктор экономических наук, профессор
Даннльцев Александр Владимирович
доктор экономических наук, профессор
Аксенов Сергей Михайлович
кандидат экономических наук
Учреждение Российской академии наук Институт экономики РАН
Защита состоится 24 июня 2010 года в 16.00 часов на заседании дис сертационнош совета Д-502.006.18 по экономическим наукам в Федераль ном государственном образовательном учреждении высшего профессио нального образования Российская академия государственной службы пр] Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, г. Москва, про спект Вернадского, д.84,1 -й учебный корпус, Зал №2.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Федерального го сударственного образовательного учреждения высшего профессионально го образования Российская академия государственной службы при Пре зиденте Российской Федерации (1-й учебный корпус).
Научный руководитель:
Официальные оппоненты:
Ведущая организация:
Автореферат разослан 24 мая 2010 года.
Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор
В.С. Булано
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Проблема международных денежных переводов мигрантов в Российской Федерации проявилась в конце 1990-хх - начале 2000-хх гг. Существенную роль в этом сыграло возникновение новых государств после распада СССР, сопровождающееся появлением большого числа мигрантов. Одновременно на постсоветском пространстве начася активный процесс интеграции новых стран в мировую экономику. В настоящее время бывшие республики СССР являются самостоятельными и независимыми государствами с переходной экономикой.
Таким образом, за последнее десятилетие существенное значение приобретали проблемы, связанные с международной трудовой миграцией. В частности, увеличивающиеся объемы денежных переводов рабочих мигрантов стали оказывать значимое влияние на макроэкономические показатели стран их происхождения. По данным Всемирного банка, где специально создан отдел, занимающийся данной проблематикой, доля международных денежных переводов в ВВП некоторых стран значительно увеличилась в последнее время, в том числе по причине драматичных структурных трансформаций в мировом хозяйстве. Так, за 2008 г. доля денежных переводов мигрантов в ВВП в Таджикистане - 49,6%, в Тонге - 37,7%, Модове - 31,4%, Кыргызстане - 27,9% и Лесото - 27,3%. Таким образом, сегодня можно констатировать тот факт, что экономика некоторых стран является зависимой от интенсивности поступающих международных денежных переводов рабочих мигрантов.
Кроме того, стала актуальной сложная проблема учета и оценки количества рабочих мигрантов, находящихся в стране пребывания незаконно. Это в свою очередь значительно усложняет задачу учета суммы денежных переводов, отправляемых данными мигрантами.
Как свидетельствуют официальные данные, денежные переводы, отправляемые из Российской Федерации, имеют значительные масштабы. То же можно скачать про миграцию между странами СНГ и Россией. Можно отметить, что отток финансовых ресурсов уже догое время фигурирует в списке серьезных проблем российской экономики. Неформальные финансово-экономические связи России с ее соседями, не находящие отражения в официальной статистике, искажают инвестиционную привлекательность страны.
Представленная диссертация посвящена выявлению и количественной оценке некоторых латентных факторов, оказывающих существенное влияние на этот социально-экономический феномен.
Степень научной разработанности проблемы. В ходе диссертационного исследования были проанализированы работы, посвященные экономике зарубежных стран, международным экономическим отношениям и экономической теории.
Важную роль в исследовании взаимосвязи денежных переводов и инвестиционной деятельности сыграли труды отечественных и зарубежных ученых разных времен: В.Д. Андрианова, A.C. Гальчинского, A.B. Да-нильцева, Д. Дрейча, К. Иверсена, Е.Г. Ищенко, Дж. М. Кейнса, C.B. Кос-тюченко, В.И. Кушлина, Ф. Кэне, Р. Мандела, К. Маркса, Д. Мида, Т. Мэна, Р. Нурксе, Б. Олина, В.В. Перской, А.Н. Фоломьева и других.
Трудовая миграция, легальная и нелегальная, рассмотрены в работах современных зарубежных и отечественных исследователей A.C. Булатова, Г.И. Глущенко, H.H. Ливенцева, Дж. Макхейла, А. Мансура, С.Е. Метеле-ва, Д. Капура, Б. Куилина, A.A. Ткаченко.
Проблемам теневой экономики посвящены работы российских специалистов - Ю.Н. Иванова, С.Е. Казариновой, JI.A. Карсаевой, О.Ш. Пет-росяна, Ю.Н. Попова, М.Е. Тарасова, Ю.В. Трунцевского.
Макроэкономическое влияние денежных переводов на современном этапе нашло свое достойное отражение в работах А. Бараджас, М. Гапен, М. Кали, Т. Косимано, П. Монтьель, С. Мохапатра, Д. Ратха, 3. Су, К. Фул-ленкамп, Р. Чами.
В процессе достижения поставленной в диссертации цели была изучена специализированная литература, касающаяся математической статистики, теории вероятностей, эконометрики и экономического прогнозирования, авторами которой являются: В.Е. Гмурман, К. Гранжер, Г.Л. Громыко, И.И. Елисеева, Р. Ингл, П.К. Катышев, В.Е. Крылов, Б.Н. Кузык, Ю.Н. Лапыгин, Я.Г. Магнус, B.C. Мхитарян, A.A. Пересецкий, А.П. Чернявский, Е.М. Четыркин, Ю.В. Яковец.
Цель диссертации - доказать, что денежные переводы мигрантов, осуществляемые через международные системы, при определенных допущениях, можно отнести к специфическим формам вывоза капитала.
Реализация поставленной цели обусловила необходимость решения следующих задач.
Х На основе анализа различных экономических теорий обосновать возможную взаимосвязь международных денежных переводов с национальной инвестиционной деятельностью;
Х Выявить отношение денежных переводов мигрантов к известным формам вывоза капитала, в том числе в рамках методологии статистики теневой экономики;
Х Определить и количественно оценить взаимосвязь международной трудовой миграции и денежных переводов в мире и в Российской Федерации;
Х Определить характер влияния международных денежных переводов на экономику стран-реципиентов;
Х Обосновать структуру методологии доказательства того, что денежные переводы мигрантов несут в себе инвестиционную компоненту;
Х Провести прикладной статистический анализ по некоторым странам на проверку предположения о возможности отнесении денежных переводов мигрантов к формам вывоза капитала.
Объектом днссертацнонного исследования являются денежные переводы, осуществляемые мигрантами с помощью международных систем.
Предметом исследования являются социально-экономические отношения, формирующиеся в процессе движения международных денежных переводов.
Теоретической и методологической базой диссертационного исследования явились положения теории международной экономики, общей и экономической статистики, эконометрики.
Существенное влияние на структуру и содержание работы оказали идеи, изложенные в Нобелевской лекции Анализ коинтегрированных временных рядов, его приложения (Клив Гранжер, декабрь 2003 г.).
Информационную базу исследования составили официальные статистические данные специализированных подразделений ООН, Всемирного банка, Международного валютного фонда, Межгосударственного статистического комитета СНГ, Федеральной службы государственной статистики РФ, Федеральной миграционной службы РФ, Центрального Банка РФ.
В ходе исследования использовались нормативно-правовые акты Российской Федерации и зарубежных стран, касающиеся валютного контроля, миграционных потоков, иностранных инвестиций и малого бизнеса.
Основной научный результат исследования заключается в доказательстве того, что международные денежные переводы могут образовывать специфический приток финансовых ресурсов, используемых в дальнейшем для развития инвестиционных процессов.
Научная новизна проведенного диссертационного исследования заключается в следующем.
1) Теоретически обоснована возможность отнесения международных денежных переводов к форме вывоза финансовых ресурсов, которые впоследствии частично трансформируются в капитал;
2) Доказано, что денежные переводы мигрантов идут как на личное потребление, так и на создание и развитие малого предпринимательства. Выявлено, что в Армении и Модове поступившие денежные переводы влияют на размер инвестиций в основной капитал и идут на развитие малого предпринимательства, а в Таджикистане и Кыргызстане взаимосвязь между инвестициями в основной капитал и поступившими денежными переводами статистически незначительна, малое предпринимательство неразвито и денежные переводы идут в основном на конечное потребление;
3) Установлено, что условиями эффективной трансформации денежных переводов в капитал являются: массовый и постоянный поток международных денежных переводов, присутствие микрофинансовой деятельности и государственная поддержка трудоемких производств;
4) Обоснована необходимость и целесообразность разработки и принятия странами-реципиентами международных денежных переводов закона о микроэкономической деятельности, регламентирующего порядок создания, деятельности и реорганизации малых предприятий;
5) Определены виды международных денежных переводов: легальный, нелегальный и полулегальный и приведена соответствующая им классификация вывоза капитала. Выявлено, что денежные переводы мигрантов, находящихся в стране пребывания нелегально, становятся основой механизма легализации доходов, полученных незаконным путем.
Теоретическая и практическая значимость диссертации. Теоретическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что разработана методология и формализованы подходы к исследованию феномена международных денежных переводов мигрантов. Поставлена и решена задача о возможной новой классификации данных переводов, что позволяет в частности повысить уровень обоснованности применения тех
или иных методов и средств экономической политики, решить задачу прогнозного сопровождения данных процессов.
Положения диссертации могут быть использованы соответствующими национальными органами стран СНГ при разработке концепций социально-экономического развития и программ привлечения инвестиций в малый бизнес. Содержащиеся в работе теоретические положения и выводы, могут быть использованы также в научно-исследовательской и законодательной работе по проблемам трудовой миграции, международных денежных переводов и инвестиций.
Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации представлены в научных докладах на семинарах и научно-практических конференциях в ФГОУ ВПО Российская Академия государственной службы при Президенте Российской Федерации в 2007-2009 гг. Результаты диссертации опубликованы в 5 научных статьях, общим объемом в 1,3 п.л., в том числе две публикации в изданиях, содержащихся в перечне ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, рекомендованном ВАК РФ.
Структура диссертационного исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, приложений, списка используемой литературы и источников. Текст диссертации проилюстрирован таблицами, схемами и рисунками.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность избранной темы исследования, показана степень разработанности проблемы в отечественной и зарубежной научной литературе. Определяются цель и задачи, объект и предмет исследования, указывается теоретическая и методологическая база, раскрывается научная новизна и научно-практическая значимость работы.
В первой главе диссертационной работы Эволюция взглядов на содержание международных денежных переводов на современном этапе рассмотрены сущность и специфика международных денежных переводов. На основе экономических теорий обоснована их возможная взаимосвязь с инвестиционной деятельностью. В данной главе исследуется также особенность учета международных денежных переводов в статистике теневой
экономики и зависимость между трудовой миграцией и денежными переводами.
Во многих развивающихся странах денежные переводы составляют заметную часть ВВП, являясь значимым источником поступлений внешних финансовых ресурсов. По априорному мнению международных экспертов, эти денежные переводы могут рассматриваться в качестве допонения к движению капитала. Если денежные переводы можно классифицировать как финансовые ренты, то их конверсия позволит адаптировать эти переводы к национальному инвестиционному процессу.
В то же время, в методологии построения платежного баланса переводы работников отображаются на Текущем счете, тогда как движение капитала - на Счете операций с капиталом и финансовыми инструментами. Однако, они системно взаимосвязаны; из основного макроэкономического тождества следует, что вышеназванные счета платежного баланса уравновешивают друг друга. Дефицит платежного баланса по текущим операциям финансируется за счет положительного сальдо финансового счета.
В отличие от движения частного капитала и помощи бедным странам денежные переводы мигрантов не концентрируются в отдельных странах, поскольку в основе их формирования лежат не решения международных финансовых организаций или частных инвесторов, а социально-экономические реалии развивающихся стран.
Деньги, заработанные мигрантами, тратятся, прежде всего, на обеспечение элементарных условий существования домохозяйств, а если и приобретают статус инвестиций, то на основе выбора наиболее благоприятных для конкретного мигранта направлений вложения средств. Соответственно, если появляется необходимость трансформации денежных переводов мигрантов в один из факторов социально-экономического развития, то необходимо знание конкретных механизмов его воздействия на национальную экономику с целью обеспечения максимальной реализации социального и инвестиционного потенциала этих переводов.
Понятие международных денежных переводов еще не получило законченного определения. Известно, что все они в какой-то мере связаны с рабочими мигрантами, так как значительную часть частных денежных переводов во всем мире составляют трансферты, осуществляемые мигрантами.
Для целей данной работы, международные денежные переводы определены как средства, переводимые рабочими мигрантами в страну своего происхождения на безвозмездной основе с помощью различных специализированных международных систем.
Первые попытки осмыслить взаимосвязь денег и капитала сделаны мыслителем древности - Аристотелем. В его идеях весьма четко обозначена линия взаимосвязи таких экономических категорий, как товар, деньги, капитал, которые являются основными категориями теории денег.
В своей главной работе Капитал К.Маркс посвятил целую главу теме превращения денег в капитал. В этой главе показано, что каждый новый капитал при своём первом появлении на товарном рынке, рынке труда или денежном рынке, неизменно является в виде денег, которые могут превратиться в капитал. Маркс показывает, как стоимость в виде денег получает свое относительно завершенное бытие в капитале (в самовозрастающей стоимости).
Только с превращением в капитал деньги, а следовательно, и стоимость, получают дальнейшее развитие и получают реальное самостоятельное бытие в качестве всеобщего воплощения общественного богатства.
Представители меркантилизма богатство нации отождествляли с деньгами, а деньги с благородными металами. По существу, деньги рассматривались меркантилистами как денежная форма капитала, которая дожна превратиться сначала в производительную, а затем в товарную форму, обеспечивая непрерывность воспроизводственного процесса.
Натурально-вещественная структура инвестиций впервые была определена представителем школы физиократов Франсуа Кэне, который разделил их на первоначальные и ежегодные авансы.
Большой вклад в теоретическое осмысление природы инвестиций внес Дж. М. Кейнс. Прежде всего, его заслуга состоит в том, что он вывел фундаментальное равенство инвестиций и сбережений, предварительно обособив понятие сбережений.
Кейнс дал также определение характеру взаимосвязи инвестиций и капитала. В положениях, составляющих основу кейнсианского учения, содержится предпосыка отнесения капитала к факторам производства, а инвестиций - к способу формирования капитала на основе оценки его эффективности.
Основы неоклассической теории иностранных инвестиций были заложены в работах Бертиля Олина. Движение капитала здесь рассматрива-
ется лишь в контексте теории международной торговли, не как основной, а лишь как сопутствующий ей элемент. Его анализ относися преимущественно к портфельным инвестициям; соответственно, не делалось различия между прямыми и портфельными инвестициями.
Рагнар Нурксе рассматривал иностранные инвестиции все еще только портфельные. Однако, в отличие от работ Б.Олина, здесь движение капитала вызывается разницей в ставках процента. Ставки процента определяются, как и любая другая цена, спросом и предложением. Изменения в объеме сбережений в одной или обеих торгующих странах - являются ли они спонтанными или возникающими вследствие кредита - приводят к изменению спроса и влияют, таким образом, при прочих равных условиях, на ставки процента в этих странах.
Карл Иверсен в 1935 году дал детальный анализ международных инвестиций. Его вкладом в теорию портфельных инвестиций можно считать введение в анализ фактора риска, который определяет параметры зарубежного инвестирования, а также достаточно подробное и системное рассмотрение всех остальных факторов, влияющих на различия в ставках процента между странами.
В определенном смысле движение капитала осуществляется на основе перемещения инвестиционных ресурсов. Некоторые исследователи, например, приводят следующие формы движения капитала (которые опосредуются в перемещении инвестиционных ресурсов):
1. Денежные и финансовые потоки, связанные с торговлей товарами и услугами.
2. Прямые иностранные инвестиции, подразумевающие не только непосредственное движение финансового капитала, но и перемещение основных фондов (оборудования), трудовых ресурсов и технологий.
3. Портфельные инвестиции и разнообразные финансовые трансакции (включая спекулятивные операции).
Накапливаясь в процессе образования доходов и их частичного сбережения, финансовые ресурсы расходуются на финансирование инвестиций (в предпринимательской или ссудной формах), которые, трансформируясь в капитал, обусловливают функционирование последнего. Этот механизм отмечен в работе А.Н. Фоломьева и В.Г. Ревазова Инновационное инвестирование. Инвестиции-ресурсы становятся капиталом лишь в воспроизводственном процессе, когда начинается его самовозрастание. По-
средником в этом превращении всегда выступают деньги с их функцией выражения стоимости всех прочих товаров.
Все вышеизложенное позволяет нам предположить, что международные частные переводы при определенных условиях впоне можно отнести к финансовым потокам, которые в дальнейшем образуют инвестиции и капитал.
Предварительными условиями трансформации денежных переводов в капитал могут стать следующие: массовый и постоянный поток международных денежных переводов, присутствие микрофинансовой деятельности и государственная поддержка трудоемких производств. Отсюда, механизм этой трансформации будет выглядеть следующим образом:
денежные переводы сбережения(накопления)
инвестиции в малый (семейный) Г) I инее
прпоыль
Далее в первой главе оценивается роль международных денежных переводов в теневой экономике. Вывоз капитала из Российской Федерации, как правило, принято делить на легальный и нелегальный. Также существует так называемый полулегальный вывоз капитала - внешнеторговые операции и/или капитальные операции, носящие притворный характер, без явных нарушений закона. Данный вид экспорта капитала не поддается точной оценке и контролю в Российской Федерации, но его величина, по нашему мнению, сопоставима с величиной нелегального вывоза. Естественно, что это искажает достоверность данных платежного баланса и оценку экономического состояния страны в целом. Если незаконный вывоз капитала можно выявить и оценить, то данные по полулегальному экспорту, скорее всего, останутся неизвестными. Принимая во внимание
предположение о том, что международные денежные переводы являются специфической формой вывоза капитала, предлагается соответствующая классификация этих переводов: легальные, нелегальные и полулегальные.
Различия между названными видами международных денежных переводов приводятся в таблице 1.
Таблица 1
Различия между видами международных денежных переводов.
Международные денежные переводы
Легальные Нелегальные Полулегальные
Переводы денег, осуществляемые через официальные международные системы денежных переводов на основе государственных лицензий и разрешенные законом. Переводы денег через неофициальные системы и осуществляемые в нарушение порядка, установленного государственными органами валютного контроля, и/или направленное на достижение противоправных целей, и/или осуществляемое с целью вывоза доходов, полученных незаконным путем. Международные денежные переводы, осуществленные без явных нарушений закона (либо не запрещенные законом) и официально не представленные (либо преуменьшенные) в отчетах, предоставляемым государственным органам валютного контроля.
Согласно данным ООН более 40% мирового объема переводов мигрантов осуществляется по неофициальным каналам. В России существует множество скрытых каналов денежных переводов, контроль над которыми трудноосуществим. В частности, крайне трудно проследить уход финансовых средств через страны СНГ.
Системы неофициальных денежных переводов (НДП), существующие паралельно с международными и национальными финансовыми и банковскими структурами, являются значимым фактором мировой экономики. В последнее время в силу ряда причин интерес к НДП существенно вырос.
Суммарная величина неофициальных переводов мигрантов в мире, по ряду оценок, ежегодно составляет свыше 16 милиардов доларов
США. Понятно, что не только получатели переводов, но и целые государства-экспортеры рабочей силы, становятся зависимыми от НДП. Переводы мигрантов способствуют существенному снижению социального напряжения и, что важно, это происходит без вмешательства со стороны государства.
Существует три варианта переводов денег трудовых мигрантов, не учитываемых в официальной статистике:
- мигранты сохраняют часть своих сбережений на личных счетах в иностранных банках для целей образования или на случай последующей миграции;
- наличные деньги, перевезенные мигрантами через границу, поступает на черный рынок;
- переводы осуществляются через системы НДП.
Проблема негативных последствий деятельности НДП для национальных экономик неоднократно обсуждалась на международном уровне. Основополагающие концепции, определения и классификации для отражения различных аспектов теневой экономики, различные методы ее оценки впервые сформулированы в системе национальных счетов 1993 г.
В странах с переходной экономикой проблема статистического отражения ненаблюдаемой экономики особенно актуальна, так как в ходе экономических трансформаций масштабы этой части экономики, как правило, возрастают. Значительный объем неучтенной экономической деятельности существенно влияет на структуру макроэкономических данных.
Международная трудовая миграция превратилась в один из факторов функционирования современной глобальной экономики. Выступая в качестве элемента МРТ, она способствует втягиванию стран происхождения мигрантов в траекторию глобальных процессов.
Многие государства связаны с процессом миграции в качестве страны происхождения, транзита или назначения. Если в 1960 году всех мигрантов в мире насчитывалось 3,2 мн. (из них 0,5 мн. трудовых), в 1992 году 25 мн. (5 мн. трудовых), в 2000 году - 170 мн. (50 мн. трудовых), то в 2005 году - 200 мн. (70 мн. трудовых). Обращает на себя внимание факт не только беспрецедентного роста миграции, которая в 2009 году составило 3% населения мира, но и постоянный рост доли трудовых мигрантов (35% в 2005 году по сравнению с 16% в 1960 году).
Среднегодовой темп прироста числа мигрантов в 2005-2010 годы среди крупных регионов мира был особенно высок в Южной Африке
(7,3%) и Южной Европе (5,2%). Сокращение числа мигрантов наблюдались в Восточной Африке и Средней Азии.
Основной причиной международной миграции рабочей силы является неравномерность развития различных стран. В странах с ускоренным социально-экономическим развитием всегда обнаруживается нехватка рабочей силы, причем зачастую наиболее перспективных профессий. В противном случае, формируется относительный избыток трудовых ресурсов. Разрыв в уровнях социально-экономического развития у стран-экспортеров и стран-импортеров трудовых ресурсов основательно велик.
В России основная часть трудовых мигрантов представлена работниками с низким уровнем профессиональной подготовки и квалификации и значительная часть мигрантов занимает те рабочие места, которые являются непривлекательными для местных жителей. Последние даже оказавшись безработными, предпочитают не выпонять подобные виды работ, используя социальные гарантии. В связи с этим трудовые мигранты не вступают в конкуренцию за часть рабочих мест, которые связаны с выпонением непрестижной, низкооплачиваемой работы.
Россия всегда являлась финансовым донором для большинства республик СССР. Сегодня некоторые самостоятельные государства СНГ зависят от поступлений денежных переводов своих эмигрантов, которые уезжают на заработки, в основном, в Россию. Для нее отношение неофициальных денежных переводов относительно официальных составляет существенную величину. По экспертным оценкам, суммарный объем переводов в два-три раза превышает официально фиксируемые.
На страны СНГ (Украину, Таджикистан, Узбекистан, Армению, Азербайджан, Модавию и Грузию) приходится около 80% всех осуществляемых переводов из Российской Федерации. Средняя сумма переводов в эти страны составляет около 700 дол. США.
За девять месяцев 2008 года из России осуществлены денежные переводы за рубеж в два с лишним раза больше, чем получено оттуда. Отрицательное сальдо составило минус 1,367 мрд. дол. США.
Наибольший разрыв между официальной статистикой и неофициальными оценками характерен для данных о количестве иностранных рабочих, нашедших работу в России. В 2009 году Федеральная миграционная служба России (ФМС) сократила количество разрешений на работу на 30% по сравнению с 2008 годом - до 1 мн. 473 тыс. Это объясняется целесообразностью привлечения мигрантов именно той квалификации, которая не-
обходима для экономики России. По данным ФМС на начало 2010 года в России находится около 5 милионов трудовых мигрантов, причем доля законно работающих незначительна.
Аналогичной корректировки требуют и сведения об объемах денежных средств, вывозимых из России трудовыми мигрантами. В большинстве случаев мигранты переводят деньги через неофициальные каналы. Таким образом, денежные переводы нелегальных мигрантов являются частью легализации доходов, полученных незаконным путем.
В динамиках денежных переводов и миграционного потока в Российской Федерации за последнее время наблюдается негативная тенденция (см. Рис.1). Величина ежегодных сумм денежных переводов, начиная с 2005 года, плавно сокращается. А резкие изменения показателя миграционного потока можно объяснить сезонностью данного явления.
180 Х!...........................................................................................................лûСумыа трансграничных
переводов, осуществленных
140 ].............................. ............ф1В1гксмшп лицами
через системы денежных 120 ;............................................. ............. ..... ............... ............ переводов л Почту России
1П РФ (в " о К предыдущему гиду)
Когшч.чгвопртп-.пшх \
60 !...............................;;;............... ..............................|..............................| ЫНТраНТОВ В РОССИЙСКОЮ |
40 20 0
Федерацию (в0 о к предыдущему году)
2000г 200?г: 200-4 г 2005 г. 200(5 г 2007т: 2008г
Рнс.1. Динамики денежных переводов из России и миграционного потока в Российскую Федерацию.
Источник: Составлено автором на основе данных Банка России и Федеральной службы государственной статистики.
Трудовая миграция и международные денежные переводы между собой тесно связаны. В этом есть и положительные, и отрицательные сторо-
ны. Негативным моментом является невозможность учета количества нелегальных мигрантов в стране и, соответственно, суммы денежных переводов, отправляемых через неофициальные каналы. Положительная сторона - страна происхождения мигрантов получает допонительный источник валютного дохода. Естественно, это улучшает состояние платежного баланса страны-экспортера рабочей силы.
Во второй главе Анализ международных денежных переводов как формы вывоза капитала приводится доказательство предположения автора о трансформации денежных переводов в капитал.
В соответствии с Руководством по платежному балансу (пятое издание 1993 г.) показатель денежных переводов формируется из трех компонентов:
1. Денежные переводы трудовых мигрантов, пребывающих за пределами своей страны более года. Они состоят из всех текущих трансфертов средств, осуществляемых как в денежной форме, так и в натуральной. Обычно это регулярные переводы денег между членами одной и той же семьи.
2. Начисленная заработная плата и другие платежи в пользу сезонных, временных и приграничных рабочих, пребывающих в принимающей стране менее года.
3. Трансферты, представляющие собой оценочный денежный эквивалент стоимости имущества и финансовых активов мигрантов, перемещаемых в другую страну.
Анализ статистических показателей (объемных и структурных) международных денежных переводов показал, что за последнее время данное явление претерпело значительные изменения: удельный вес стран Азии и Европы в географии потоков международных денежных переводов имеет устойчивую тенденцию к повышению, а для стран Латинской Америки наблюдается обратная картина. Так, в последние годы сумма поступивших международных денежных переводов резко увеличилась в Индии, КНР и некоторых странах Евросоюза. Естественно, это является результатом интенсивных миграционных потоков в этих странах.
С момента распада Советского Союза население Российской Федерации сокращается. В это же время стремительно увеличивалась трудовая и нелегальная миграция. По данным Всемирного банка масштабы трудовой миграции значительны. Так, только в 2008 году они перевели из Рос-
сии 26,1 мрд. дол. США. Это второй по величине показатель в мире после США.
Крупнейшим миграционным коридором в Европе и Центральной Азии в 2007 году был маршрут Россия-Украина. Также велика интенсивность двустороннего движения и в коридоре Россия-Казахстан. В целом миграционные потоки в пределах бывшего СССР в последнее время стали существенными.
Учет международных денежных переводов в России ведет Центральный Банк Российской Федерации на основе соответствующей отчетности кредитных организаций.
Статкомитет СНГ не публикует данные по суммарным потокам денежных переводов. Однако, на основе доступных статистических источников, можно дать оценку движения денежных переводов из Российской Федерации.
За последние годы основными странами-получателями денежных переводов из России, осуществленных через официальные системы денежных переводов, являлись Узбекистан (около 20%), Таджикистан (около 17,5%), Украина (около 12,5%), Армения и Киргизия (около 8-9%). Из стран дальнего зарубежья можно выделить Китай, куда из России в 2009 отправлено 399 мн. дол. США.
Теоретические и эмпирические оценки экономического эффекта денежных переводов неоднозначны. Однозначно оценить эффект переводов непросто, поскольку они содержат две составляющие: социальную и экономическую. Первая относится к таким явлениям, как бедность и социальное неравенство, а вторая содержит элементы микро-, мезо- и макроэкономик.
Статистика показывает, что часть переводов расходуется домохозяй-ствами на потребление, а другая часть идет на накопление, которая в свою очередь может быть трансформирована в инвестиции. Последнее позволяет говорить о мультипликативном эффекте. Современные исследования выявляют то обстоятельство, что переводы содействуют экономическому росту страны вследствие повышения доходов домохозяйств. Это подтверждается исследованиями Всемирного Банка, проведенными для Модовы, где с конца 1990-х гг. наблюдася экономический рост, в значительной мере обусловленный высоким объемом переводов из-за рубежа.
Важнейшими факторами, влияющих на денежные переводы, являются экономическая и политическая ситуации в стране, принимающей рабо-
чих мигрантов. Значительную роль играет также и уровень заработной платы. К примеру, в Кыргызстане величина среднемесячной заработной платы за 2008 год составила 45 дол. США, а в России - около 700 дол. США.
Увеличивающиеся объемы международных денежных переводов оказывают влияние также на развитие официального финансового сектора стран-отправителей. Например, с 2000 года отмечается устойчивый рост числа компаний-операторов денежных переводов в России. А меры, принимаемые субъектами финансового рынка и официальными властями, носят комплексный характер. Прежде всего, это относится к технологиям систем международных денежных переводов.
Влияние международных денежных переводов мигрантов на страну их происхождения нельзя однозначно определить как негативное или позитивное, поскольку оно распространяется практически на все сферы жизнедеятельности.
Далее в данной главе обоснован выбор формального подхода, в рамках которого осуществлено строгое доказательство предположения о трансформации денежных переводов в специфическую форму капитала. Исходя из содержания поставленной задачи, наиболее приемлемым является эконометрическая проверка указанного выше предположения. Как известно, эконометрика - это междисциплинарный подход к изучению экономических явлений на основе следующей логики: экономическая теория -математическая экономика - статистика (математическая и экономическая). Это позволяет получать количественное выражение взаимосвязей экономических явлений и процессов. Таким образом, в рамках экономет-рического подхода на основе математических и статистических методов мы получаем надежный фундамент для достаточно строгого анализа экономических закономерностей, доказанных экономической наукой. Другими словами, осуществлена проверка априорных экономико-теоретических рассуждений на фактическом (эмпирическом) материале при помощи методов математической статистики.
При сопоставлении объемов инвестиций в основной капитал стран СНГ с международными частными переводами из России, мы можем увидеть их коррелированность (см. Рис.2).
-ф-ооьеы денежных переводов в страны СНГ. кроме России (в мрд. дол. США)
-объем инвестиций в основной капитал стран СНГ. кроме России (в 100 мн. дол. США)
Рис. 2. Динамики объемов инвестиций в основной капитал стран СНГ и международных денежных переводов, поступивших в эти страны.
Исследуемые нами объемы международных денежных переводов и инвестиций в основной капитал стран СНГ в статистике представлены временными рядами. Поэтому, исходя из поставленной задачи, было бы естественно провести исследование корреляции рядов динамики на основе концепции догосрочной связи между экономическими переменными, статистическим выражением которой является коинтеграция. В основе коин-теграции находится предположение, что отсутствие стационарности у многомерного процесса порождается общим стохастическим трендом, который может быть устранен посредством взятия определенной линейной комбинации компонент процесса, в результате чего эта линейная комбинация будет стационарной. Из практики известно, что в большинстве случаев макроэкономические данные представлены нестационарными рядами. Метод коинтеграции двух временных рядов значительно бы упростил расчеты, используемые для достижения цели диссертации, поскольку в этом случае можно строить уравнение регрессии и определить показатели корреляции, применяя в качестве исходных данных непосредственно уровни изучаемых рядов, учитывая тем самым информацию, содержащуюся в исходных данных, в поном объеме. Однако поскольку коинтеграция означает совпадение динамики временных рядов в течение длительного промежутка времени, то сама эта концепция применима только к временным рядам, охватывающим сравнительно длительные (например, в несколько де-
16 14 12 10
2000 20012002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
сятилетий) промежутки времени. При наличии коротких временных рядов данных моделирование взаимосвязей по уровням этих рядов может привести к неверным результатам ввиду нарушения предпосылок теории ко-интеграции. Поскольку в ходе диссертационного исследования были доступны статистические данные на период только с 2000 по 2008 гг., нами был использован метод корреляции рядов динамики, предложенный профессором Елисеевой И.И.
Расчеты были проведены как на основе обобщенных данных стран СНГ, так и для отдельных стран Содружества: Армении, Модовы, Таджикистана и Кыргызстана. Это те государства, у которых по данным Всемирного банка объем поступивших международных денежных переводов составляет существенную долю ВВП.
Эконометрические подходы показали наличие устойчивой статистической связи между поступившими международными денежными переводами и инвестициями в основной капитал за период 2000-2008 гг. для Армении и Модовы. В то же время расчеты для Таджикистана и Кыргызстана показали отсутствие значимой статистической связи между поступившими международными денежными переводами и инвестициями в основной капитал этих стран.
Следовательно, можно прийти к выводу о том, что в одних странах денежные переводы вдут в основном на конечное потребление (скорее всего, из-за отсутствия или незначительного количества малых предприятий), а в других могут идти на развитие инвестиционной деятельности. Эти результаты косвенным образом подтверждаются данными Статкоми-тета СНГ. В частности, в 2008 году количество малых предприятий в Таджикистане было меньше, чем в других странах СНГ. В то же время в Армении и Модове в 2008 году наблюдалось существенное увеличение количества предприятий малого бизнеса по сравнению с 2000 годом.
Вышесказанное показывает, что теоретическое предположение, сформированное на основе анализа, проведенного в первой главе диссертационной работы о том, что международные денежные переводы при определенных условиях можно рассматривать как одну из специфических форм вывоза капитала, получило формальное подтверждение.
Следовательно, для стран-доноров для нивелирования искажений данного явления, вносимых в статистические макроэкономические показатели, целесообразно повысить уровень законодательного контроля за трудовой миграцией и за качеством международных денежных переводов.
Критерии классификации малого бизнеса в странах СНГ различны. Основой различия для определения субъекта малого предпринимательства в странах СНГ является число сотрудников. В 1997 году между странами СНГ было подписано Соглашение о поддержке и развитии малого предпринимательства. В соответствии с данным Соглашением в целях обеспечения деятельности в области поддержки и развития малого предпринимательства создан Консультативный совет. В настоящее время отсутствуют убедительные свидетельства о том, что данный Консультативный совет интенсивно и конструктивно работает.
В целях более позитивного влияния международных денежных переводов на экономический рост, странам-реципиентам необходимо принять закон о микроэкономической деятельности, который бы регламентировал порядок создания, деятельности и реорганизации малых предприятий.
Таким образом, можно констатировать, что основная цель диссертационного исследования, заключающаяся в научном обосновании авторского априорного предположения о том, что международные переводы трудовых мигрантов, осуществляемые через системы денежных переводов, при определенных условиях могут образовывать специфический финансовый поток, трансформирующийся в дальнейшем в инвестиции и капитал, достигнута. Вычислительные эксперименты на основе инструментария математической статистики подтвердили устойчивость данного предположения.
В заключении диссертационной работы обобщены принципиальные теоретические и методологические положения, подведены основные итоги исследования и приведены общие выводы.
По теме диссертационного исследования автором опубликованы следующие работы:
В изданиях, рекомендованных ВАК:
1. Алексеева Л.Г. Влияние международных денежных переводов на страны-реципиенты // Вестник университета (Государственный университет управления) - М.: ГУУ, №24,2009. С. 131-132 - 0,3 п.л.;
2. Алексеева Л.Г. Анализ денежных переводов мигрантов в мире и в Российской Федерации в кризисный период // Вестник университета (Государственный университет управления) - М.: ГУУ, №32, 2009. С. 142-143-0,3 п.л.
В других гаданиях:
3. Алексеева Л.Г. Денежные переводы, осуществляемые нерезидентами через системы международных денежных переводов из Российской Федерации // Россия: ключевые проблемы и решения: Сборник научных статей РАГС, ИНИОН, СЗАГС. Выпуск 7. Часть 2. - М.: РАГС, 2008 - 0,2 п.л.;
4. Алексеева Л.Г. Влияние вывоза капитала из Российской Федерации на ее экономический потенциал // Экономический потенциал России: развитие и эффективное использование: материалы научной конференции. Москва. РАГС. 24 апреля 2008 г. Лебедевские чтения. - М.: Изд-во РАГС, 2009 - 0,3 п.л.;
5. Алексеева Л.Г. Денежные переводы мигрантов в Российской Федерации в кризисный период // От кризиса к росту: стратегия инновационного развития: Сборник научных статей РАГС, ИНИОН, СЗАГС. Выпуск 9. Часть 2. -М.: РАГС, 2010 - 0,2 п.л.
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Алексеева Любовь Геннадьевна
Международные денежные переводы как форма вывоза капитала
Научный руководитель д.э.н., профессор Рязанцев Алексей Павлович
Изготовление оригинал-макета Алексеева Любовь Геннадьевна
Подписано в печать $.0 .05.2010 г. Тираж 80 экз. Усл. п. л. 1,1
ФГОУ ВПО Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации
Отпечатано ОПМГ РАГС. Заказ № 119606, г. Москва, пр-т Вернадского, д. 84.
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Алексеева, Любовь Геннадьевна
ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА 1. ЭВОЛЮЦИЯ ВЗГЛЯДОВ НА СОДЕРЖАНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ.
1.1. Теоретическое обоснование международных денежных переводов как формы вывоза капитала.
1.2. роль международных денежных переводов в вывозе капитала и теневой экономике.
1.3. Международная трудовая миграция и денежные переводы.
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ МЕЖДУНАРОДНЫХ ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ КАК ФОРМЫ ВЫВОЗА КАПИТАЛА.
2.1. Анализ структуры денежных переводов в мире и Российской Федерации.
2.2. Влияние международных денежных переводов мигрантов на страну их происхождения.
2.3. Методология эконометрической проверки международных денежных переводов как формы вывоза капитала.
2.4. Статистический анализ международных денежных переводов (в странах СНГ).
Диссертация: введение по экономике, на тему "Международные денежные переводы как форма вывоза капитала"
Актуальность темы исследования.
Проблема международных денежных переводов мигрантов в Российской Федерации проявилась в конце 1990-хх Ч начале 2000-хх гг. Существенную роль в этом сыграло возникновение новых государств после распада СССР, сопровождающееся появлением большого числа мигрантов. Одновременно на постсоветском пространстве начася активный процесс интеграции новых стран в мировую экономику. В настоящее время бывшие республики СССР являются самостоятельными и независимыми государствами с переходной экономикой.
Таким образом, за последнее десятилетие существенное значение приобретали проблемы, связанные с международной трудовой миграцией. В частности, увеличивающиеся объемы денежных переводов рабочих мигрантов стали оказывать значимое влияние на макроэкономические показатели стран их происхождения. По данным Всемирного банка, где специально создан отдел, занимающийся данной проблематикой, доля международных денежных переводов в ВВП некоторых стран значительно увеличилась в последнее время, в том числе по причине драматичных структурных трансформаций в мировом хозяйстве. Так, за 2008 г. доля денежных переводов мигрантов в ВВП в Таджикистане - 49,6%, в Тонге - 37,7%, Модове - 31,4%, Кыргызстане -27,9% и Лесото - 27,3%. Таким образом, сегодня можно констатировать тот факт, что экономика некоторых стран является зависимой от интенсивности поступающих международных денежных переводов рабочих мигрантов.
Кроме того, стала актуальной сложная проблема учета и оценки количества рабочих мигрантов, находящихся в стране пребывания незаконно. Это в свою очередь значительно усложняет задачу учета суммы денежных переводов, отправляемых данными мигрантами.
Как свидетельствуют официальные данные, денежные переводы, отправляемые из Российской Федерации, имеют значительные масштабы. То же можно сказать про миграцию между странами СНГ и Россией. Можно отметить, что отток финансовых ресурсов уже догое время фигурирует в списке серьезных проблем российской экономики. Неформальные финансово-экономические связи России с ее соседями, не находящие отражения в официальной статистике, искажают инвестиционную привлекательность страны.
Представленная диссертация посвящена выявлению и количественной оценке некоторых латентных факторов, оказывающих существенное влияние на этот социально-экономический феномен.
Степень научной разработанности проблемы.
В ходе диссертационного исследования были проанализированы работы, посвященные экономике зарубежных стран, международным экономическим отношениям и экономической теории.
Важную роль в исследовании взаимосвязи денежных переводов и инвестиционной деятельности сыграли труды отечественных и зарубежных ученых разных времен: В.Д. Андрианова, А.С. Гальчинского, А.В. Данильцева, Д. Дрейча, К. Иверсена, Е.Г. Ищенко, Дж. М. Кейнса, С.В. Костюченко, В.И. Кушлина, Ф. Кэне, Р. Мандела, К. Маркса, Д. Мида, Т. Мэна, Р. Нурксе, Б. Олина, В.В. Перской, А.Н. Фоломьева и других.
Трудовая миграция, легальная и нелегальная, рассмотрены в работах современных зарубежных и отечественных исследователей А.С. Булатова, Г.И. Глущенко, Н.Н. Ливенцева, Дж. Макхейла, А. Мансура, С.Е. Метелева, Д. Капура, Б. Куилина, А.А. Ткаченко.
Проблемам теневой экономики посвящены работы российских специалистов - Ю.Н. Иванова, С.Е. Казариновой, Л.А. Карсаевой, О.Ш. Петросяна, Ю.Н. Попова, М.Е. Тарасова, Ю.В. Трунцевского.
Макроэкономическое влияние денежных переводов на современном этапе нашло свое достойное отражение в работах А. Бараджас, М. Гапен, М. Кали, Т. Косимано, П. Монтьель, С. Мохапатра, Д. Ратха, 3. Су, К. Фуленкамп, Р. Чами.
В процессе достижения поставленной в диссертации цели была изучена специализированная литература, касающаяся математической статистики, теории вероятностей, эконометрики и экономического прогнозирования, авторами которой являются: В.Е. Гмурман, К. Гранжер, Г.Л. Громыко, И.И. Елисеева, Р. Ингл, П.К. Катышев, В.Е. Крылов, Б.Н. Кузык, Ю.Н. Лапыгин, Я.Г. Магнус, B.C. Мхитарян, А.А. Пересецкий, А.П. Чернявский, Е.М. Четыркин, Ю.В. Яковец.
Цель диссертации - доказать, что денежные переводы мигрантов, осуществляемые через международные системы, при определенных допущениях, можно отнести к специфическим формам вывоза капитала.
Реализация поставленной цели обусловила необходимость решения следующих задач.
Х На основе анализа различных экономических теорий обосновать возможную взаимосвязь международных денежных переводов с национальной инвестиционной деятельностью;
Х Выявить отношение денежных переводов мигрантов к известным формам; вывоза капитала, в том числе в рамках методологии статистики теневой экономики;
Х Определить и количественно оценить взаимосвязь международной трудовой миграции и денежных переводов в мире и в Российской Федерации;
Х Определить характер влияния международных денежных переводов на экономику стран-реципиентов;
Х Обосновать структуру методологии доказательства того, что денежные переводы мигрантов несут в себе инвестиционную компоненту;
Х Провести прикладной статистический анализ по некоторым странам на проверку предположения о возможности отнесении денежных переводов мигрантов к формам вывоза капитала.
Объектом диссертационного исследования являются денежные переводы, осуществляемые мигрантами с помощью международных систем.
Предметом исследования являются социально-экономические отношения, формирующиеся в процессе движения международных денежных переводов.
Теоретической и методологической базой диссертационного исследования явились положения теории международной экономики, общей и экономической статистики, эконометрики.
Существенное влияние на структуру и содержание работы оказали идеи, изложенные в Нобелевской лекции Анализ коинтегрированных временных рядов, его приложения (Клив Гранжер, декабрь 2003 г.).
Информационную базу исследования составили официальные статистические данные специализированных подразделений ООН, Всемирного банка, Международного валютного фонда, Межгосударственного статистического комитета СНГ, Федеральной, службы государственной статистики РФ, Федеральной миграционной службы РФ, Центрального Банка РФ.
В ходе исследования использовались нормативно-правовые акты Российской Федерации и зарубежных стран, касающиеся валютного контроля, миграционных потоков, иностранных инвестиций и малого бизнеса.
Основной научный результат исследования заключается в доказательстве того, что международные денежные переводы могут образовывать специфический приток финансовых ресурсов, используемых в дальнейшем для развития инвестиционных процессов.
Научная новизна проведенного диссертационного исследования заключается в следующем.
1) Теоретически обоснована возможность отнесения международных денежных переводов к форме вывоза финансовых ресурсов, которые впоследствии частично трансформируются в капитал;
2) Доказано, что денежные переводы мигрантов идут как на личное потребление, так и на создание и развитие малого предпринимательства. Выявлено, что в Армении и Модове поступившие денежные переводы влияют на размер инвестиций в основной капитал и идут на развитие малого предпринимательства, а в Таджикистане и Кыргызстане взаимосвязь между инвестициями в основной капитал и поступившими денежными переводами статистически незначительна, малое предпринимательство неразвито и денежные переводы идут в основном на конечное потребление;
3) Установлено, что условиями эффективной трансформации денежных переводов в капитал являются: массовый и постоянный поток международных денежных переводов, присутствие микрофинансовой деятельности и государственная поддержка трудоемких производств;
4) Обоснована необходимость и целесообразность разработки и принятия странами-реципиентами международных денежных переводов закона о микроэкономической деятельности, регламентирующего порядок создания, деятельности и реорганизации малых предприятий; 5) Определены виды международных денежных переводов: легальный, нелегальный и полулегальный и приведена соответствующая им классификация вывоза капитала. Выявлено, что денежные переводы мигрантов, находящихся в стране пребывания нелегально, становятся основой механизма легализации доходов, полученных незаконным путем.
Теоретическая и практическая значимость диссертации.
Теоретическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что разработана методология и формализованы подходы к исследованию феномена международных денежных переводов мигрантов. Поставлена и решена задача о возможной новой классификации данных переводов, что позволяет в частности повысить уровень обоснованности применения тех или иных методов и средств экономической политики, решить задачу прогнозного сопровождения данных процессов.
Положения диссертации могут быть использованы соответствующими национальными органами стран СНГ при разработке концепций социально-экономического развития и программ привлечения инвестиций в малый бизнес. Содержащиеся в работе теоретические положения и выводы, могут быть использованы также в научно-исследовательской и законодательной работе по проблемам трудовой миграции, международных денежных переводов и инвестиции.
Достоверность результатов диссертационного исследования обеспечивается:
- проведением основательного анализа многочисленных теоретических и прикладных исследований по данной проблематике российских и зарубежных ученых;
- целесообразным применением экономико-математических методов для нахождения взаимосвязи между международными денежными переводами и инвестиционной деятельностью;
- высоким уровнем согласованности результатов исследования с известными и общепринятыми теориями и методами анализа.
Апробация результатов исследования.
Основные положения диссертации представлены в научных докладах на семинарах и научно-практических конференциях в ФГОУ ВПО Российская Академия государственной службы при Президенте Российской Федерации в 2007-2009 гг. Результаты диссертации опубликованы в 5 научных статьях, общим объемом в 1,3 п.л., в том числе две публикации в изданиях, содержащихся в перечне ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, рекомендованном ВАК РФ.
Структура диссертационного исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, приложений, списка используемой литературы и источников. Текст диссертации проилюстрирован таблицами, схемами и рисунками.
Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Алексеева, Любовь Геннадьевна
выводы и рекомендации.
1. На основе анализа экономических теорий обоснован возможный механизм трансформации международных денежных переводов в капитал. Сбережения, накопленные из денежных переводов мигрантов, идут на развитие малого предпринимательства в своей стране, что впоследствии приносит прибыль. Таким образом, происходит существенное влияние на экономический рост.
2. Выявлены и обоснованы определенные условия трансформации денежных переводов в капитал. К ним относятся: массовый и постоянный приток международных денежных переводов, присутствие микро финансов ой деятельности и государственная поддержка трудоемких производств.
3. Определены виды международных денежных переводов (легальные, нелегальные и полулегальные) и их отношение к известным формам вывоза капитала. Так, легальные международные денежные переводы это переводы денег через официальные международные системы на основе государственных лицензий и разрешенные законом. Нелегальные - денежные переводы, осуществляемые через неофициальные системы и в нарушение порядка, установленного государственными. органами валютного контроля, и/или направленного на достижение противоправных целей, и/или осуществляемого с целью вывоза доходов, полученных незаконным путем. И полулегальные - международные денежные переводы, осуществленные без явных нарушений закона (либо не запрещенные законом) и официально не представленные (либо преуменьшенные) в отчетах, предоставляемым государственным органам валютного контроля. Таким образом, денежные переводы, осуществляемые нелегальными мигрантами либо через неофициальные каналы переводов денег, становятся основой формирования легализированных доходов, полученных преступным путем.
4. На основе анализа статистических данных уточнены объемы и географии потоков международных денежных переводов. Страны Азии и Восточной Европы играют большую роль в качестве источника трудовой миграции в мире. Соответственно, на современном этапе развития интенсивность поступивших переводов денег резко увеличилась в Индии, КНР и некоторых европейских странах. Что касается стран Латинской Америки, которые раньше являлись лидерами среди стран-доноров трудовых мигрантов и среди стран-получателей денежных переводов, то они существенно снизили свое присутствие в данном явлении. Большую роль стали играть переводы на территории бывшей СССР, а именно потоки, направленные из России в другие страны СНГ, где за несколько лет наблюдается быстрый рост общего объема денежных переводов.
5. Разработан и формализован подход к исследованию влияния международных денежных переводов на экономику страны-получателя этих переводов. Изучение взаимосвязи между динамикой разных показателей является сложным процессом, поскольку все показатели меняются с изменением времени и могут иметь однонаправленный тренд, который будет тоже рассматриваться в качестве общей причины для всех временных рядов. Для того чтобы получить результат, показывающий реальную причинно-следственную связь между исследуемыми рядами, следует избавиться от так называемой ложной корреляции, вызванной наличием тенденции в каждом ряде.
6. Научно обосновано авторское предположение о том, что международные частные переводы мигрантов, осуществляемые через системы денежных переводов, при определенных условиях могут образовывать специфический финансовый поток, трансформирующийся в дальнейшем в инвестиции и капитал.
7. Проведенный статистический анализ показал, что в Таджикистане денежные переводы предположительно в основном идут на конечное потребление. А в Армении и Модове - на инвестиции в малый бизнес. Эти результаты подтверждаются официальной статистикой Госкомстата СНГ за 2008 год, где показано, что количество предприятий малого бизнеса в Таджикистане намного меньше по сравнению с другими странами СНГ. Что касается Армении и Модовы, то в этих странах в 2008 году наблюдалось существенное увеличение количества предприятий малого бизнеса по сравнению с 2000 годом.
На основании полученных результатов диссертационного исследования сформулированы следующие научно-практические предложения.
1. Рекомендуется внести изменения в нормативно-правовые акты Российской Федерации, регулирующие трудовую миграцию и валютный контроль с целью улучшения системы учета статистических данных.
2. Предлагается внести допонения и корректировки в платежный баланс, которые позволят устранить искажение официальной статистики и отражать в них реальные статистические данные.
3. В целях более позитивного влияния международных денежных переводов на экономический рост, странам-реципиентам данных переводов предлагается принять закон о микроэкономической деятельности, который бы регламентировал порядок создания, деятельности и реорганизации малых предприятий.
Перспективой дальнейшего исследования является расширение изучения учета международных денежных переводов, что является важным фактором для оценки экономического развития страны. Роль данных переводов с каждым годом увеличивается и оказывается вплетенной в процесс международной трудовой миграции. Но в то же время растет и нелегальная миграция, сопровождающаяся переводами денег через неофициальные каналы.
Заключение
В заключение обобщены результаты исследования, приведены
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Алексеева, Любовь Геннадьевна, Москва
1. Нормативно-правовые акты
2. Генеральное соглашение о торговле в области услуг от 15.04.1994 г. -Электрон, дан. Ч Комитет РСПП по торговой политике и ВТО (рабочая группа РСПП по вступлению России в ВТО и реформе таможенной политики) Ч режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>
3. Государственная программа развития предпринимательства в Кыргызской Республике на 2009-2011 годы Электрон, дан. -Министерство экономического регулирования Кыргызской Республики - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>
4. Гражданский кодекс Российской Федерации: части первая, вторая, третья, четвертая: текст с изменениями и допонениями на 1 марта 2010 года-М.: Эксмо, 2010;
5. Закон Республики Армения от 14.03.1992 г. №НС-0510-1-ЗР-11 О предприятиях и предпринимательской деятельности (В редакции
6. Законов Республики Армении от 09.06.1997 г.) Электрон, дан. -Бизнес в странах СНГ Ч режим доступа: http: //www. sng. allbusiness. ru/content/;
7. Закон Республики Модова от 07.06.2006 года №206-XVI О поддержке сектора малых и средних предприятий (по состоянию на 30.05.2008 г.) Электрон, дан. - Бизнес в странах СНГ - режим доступа: Ссыка на домен более не работаетcontent/;
8. Закон Республики Таджикистан от 04.11.1995 г. №498 "О валютном регулировании и валютном контроле" (по состоянию на 30.07.2007 г.) Электрон, дан. - ЦБПИ "Адлия" - 1 электрон, опт. диск (CD-ROM);
9. Закон Республики Таджикистан от 10.05.2002 г. №46 О государственной защите и поддержке предпринимательства в Республике Таджикистан Электрон, дан. - Бизнес в странах СНГ -режим доступа: Ссыка на домен более не работаетcontent/;
10. Ю.Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 г. №6-ФКЗ, от 30.12.2008 г. №7-ФКЗ) // Собрание законодательства РФ, 26.01.2009, №4, ст.445;
11. Постановление Правительства РФ от 10.11.2009 г. №913 О внесении изменений в Постановление Правительства "О порядке осуществления миграционного учета иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации" // Российская газета, 17.11.2009;
12. Трудовой кодекс Российской Федерации: по состоянию на 04.03.2010 г. -М.: Омега-Л, 2010;
13. Уголовный кодекс Российской Федерации: по состоянию на 10.12.2009 г. -М.: Омега-Л, 2009;
14. Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ (ред. от 28.07.2004) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" М.: Омега-Л, 2009;
15. Федеральный закон от 10.12.2003 №173-Ф3 "О валютном регулировании и валютном контроле" // Российская газета, №253, 17.12.2003;
16. Федеральный закон от 18.07.2006 г. №109-ФЗ "О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации" // Российская газета, №156, 20.07.2006;
17. Федеральный закон от 19.07.2009 г. №199-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации" // Российская газета, 22.07.2009;
18. Федеральный закон от 22.07.2008 №150-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" //Российскаягазета, 25.07.2008;
19. Агапова Т.А., Серёгина С.Ф. Макроэкономика: учеб. 9-е изд., допоненное. - М. Маркет ДС, 2009;
20. Гмурман В.Е. Теория вероятностей и математическая статистика. Учебное пособие для вузов. Изд. 7-е стер. М.: Высшая школа, 2000;
21. Иванов Ю.Н., Казаринова С.Е., Карсаева JI.A. Основы национального счетоводства: Учебник. Ч М.: Инфра-М, 2005;
22. Ливенцев Н.Н., Костюнина Г.М. Международное движение капитала (Инвестиционная политика зарубежных стран): Учебник. М.: Экономист, 2004;
23. Мельников P.M. Теория эконометрики: Учебно-методический комплекс-М.: Изд-воРАГС, 2009;
24. Мировая экономика и международные экономические отношения: учебник / под ред. проф. А. С. Булатова, проф. Н.Н.Ливенцева. Ч М.: Магистр, 2008;
25. Общая теория статистики: Учебник / Под ред. И.И. Елисеевой. 5-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2006.;
26. Андрианов В.Д. Государство или рынок? Кейнсианство или монетаризм? // Общество и экономика Ч 2008 №10-11;
27. Андрианов В.Д. Россия: экономический и инвестиционный потенциал. Ч М.: ОАО Издательство Экономика, 1999;
28. Булатов А.С. Ввоз и вывоз капитала из России // Бюлетень иностранной коммерческой информации. 2001 - № 98-99;
29. Булатов А.С. К вопросу о трансформации сбережений в инвестиции // Деньги и кредит. 2003. - № 4. - С. 38-47;
30. Глущенко Г.И. Влияние международной трудовой миграции на развитие мирового и национального хозяйства М.: ИИЦ Статистика России, 2006;
31. Вогина Н.А. Вклад С. Хаймера в теорию прямых иностранных инвестиций // Инвестиции и экономическая безопасность. Сборник статей. М.: Российская Экономическая Академия им. Г.В. Плеханова, 2001;
32. Вогина Н.А. Международная экономика 2-е изд., перераб. и доп. -М.: Эксмо, 2010;
33. Вогина Н.А. Международное производство, ТНК и прямые иностранные инвестиции: взаимосвязь понятий // Вестник РУДН. Серия Экономика. 2007. №2;
34. Вогина Н.А. Проблемы развития интеграции в рамках СНГ // Современная экономическая теория и реформирование экономики
35. России: Материалы научно-практической конференции, 26 ноября2004 г. -М.: Экономика, 2005;
36. Гальчинский А. С. Карл Маркс об историзме денежных отношений (Методологический аспект). М.: Мысль, 1985;
37. Глобализация и Россия: сборник научных статей / Под общ. ред. В.А. Михайлова-М.: Изд-во РАГС, 2007;
38. Глущенко Г.И. Денежные переводы международных трудовых мигрантов: Характеристики и детерминанты. // Вопросы статистики2005 №3;
39. Глущенко Г.И. Инвестиционный потенциал международной трудовой миграции // Финансы и кредит. 2004 - №18;
40. Глущенко Г.И. Перспективы встраивания миграционной политики в стратегию экономического развития России.//Вопросы статистики -2008 №7;
41. Глущенко Г.И. Проблемы повышения эффективности денежных переводов мигрантов // Финансы и кредит 2005 - №19;
42. Глущенко Г.И. Системы неофициальных денежных переводов: история, развитие, перспективы. // Вопросы статистики Ч 2004 №4;
43. Глущенко Г.И., Пономарев В.А. Миграция и развитие М.: ЗАО Издательство Экономика, 2009;
44. Данильцев А.В. Иностранные инвестиции в экономику России в условиях кризиса. М.: Изд-во Моск. гор. ун-та управления Правительства Москвы ГУУ Правительства Москвы, 2009;
45. Дятченко Л.Я., Ляшенко В.И., Павлов К.В. Малое предпринимательство в странах СНГ. Ч М.: Магистр, 2007;
46. Иванов Ю.Н., Карасева В.Л. Проблемы измерения ненаблюдаемой экономики (о Руководстве по измерению ненаблюдаемой экономики,разработанном ОЭСР, МВФ, МОТ, Статкомитетом СНГ) // Вопросы статистики, 2003 №2 - С. 18-22;
47. Ищенко Е.Г. Россия в мировом инвестиционном процессе. М.: Изд-во РАГС, 2006;
48. Ищенко Е.Г. Обоснование государственной стратегии участия России в мировом инвестиционном процессе: дис. . докт. экон. наук / Е.Г. Ищенко. М., 2007;
49. Капитал: Квинтэссенция всех томов Капитала в одной книге. Пер. с нем. / Сост., предисл. И прилож. Ю. Борхардга. Изд. 3-е, испр. М.: КомКнига, 2010;
50. Капур Д., Макхейл Дж. Прибыльная миграция // Pro et Contra 2005 -июль-август;
51. Кейнс Дж.М. Общая теория занятости, процента и денег. Ч М.: Гелиос АРВ, 2002;
52. Кушлин В.И. Факторы экономического кризиса и базис его преодоления // Экономист 2009 - №3;
53. Лауреаты Нобелевской премии по экономике: Автобиографии, лекции, комментарии / под ред. члена-корреспондента РАН В.В. Окрепилова. Т.1. 1969-1982. СПб.: Наука, 2007;
54. Лауреаты Нобелевской премии по экономике: Автобиографии, лекции, комментарии / под ред. члена-корреспондента РАН В.В. Окрепилова. Т.2. 1983-1996. СПб.: Наука, 2009;
55. Лахман Ричард. Капиталисты поневоле: конфликт элит и экономические преобразования в Европе раннего Нового времени / перевод с английского Андрея Лазарева. Ч М.: Издательский дом Территория будущего, 2010;
56. Леонтьев Л. А. Капиталистический способ производства. Ч М.: 1961;
57. Ливенцев Н.Н. Россия и ВТО альянс в условиях глобализации // Внешнеэкономический бюлетень. - 2002. - № 2. - С.11-15;
58. Мазурмович М.А. Теневая занятость мигрантов и ее влияние иа рынок труда в регионе // Безопасность Евразии 2007 - №1;
59. Макашева Н. А. Еще раз о революции Дж. М. Кейнса // Общественные науки и современность Ч 2001 №2;
60. Малевич В.Е. Некоторые направления эволюции денежной теории // Экономическая наука современной России 2001 - №4;
61. Маркс К., Энгельс Ф. Соч. т.46. -ч.1. - С.221;
62. Метелёв С.Е. Международная миграция и ее влияние на социально-экономическое развитие России. М.:Юнити-ДАНА: Закон и право, 2007;
63. Миграция в современной России: состояние, проблемы, тенденции: Сборник научных статей / Под общей редакцией К.О.Ромодановского, М.Л.Тюркина М., ФМС России, 2009;
64. Миграция и денежные переводы // Под ред. Али Мансура, Брюса Куилина. М., 2009;
65. Мировая экономика: прогноз до 2020 года / под ред. акад. Дынкина А.А. / ИМЭМО РАН. -М.: Магистр, 2007;
66. Нобелевские лауреаты по экономике: взгляд из России / Под ред. Ю.В.Яковца. СПб.: Гуманиетика, 2003;
67. Перская В.В. Глобализация и государство М.: Изд-во РАГС, 2009; перспективы. - М.: РУДН, 2008;
68. Попов Ю.Н., Тарасов М.Е. Теневая экономика в системе рыночного хозяйства. -М.: Дело, 2005;
69. Развитие теорий государственного регулирования экономики в трудах экономистов России. Лекции / Сорвина Г.Н., Хорзов С.Е., Бударина А.В. Ч М.: Изд-во РАГС, 2002;
70. Райзберг Б. А., Лозовский Л. Ш., Стародубцева Е. Б. Современный экономический словарь. 5-е изд., перераб. и доп. Ч М.: ИНФРА-М, 2007;
71. Розенталь М.М. Диалектика Капитала К. Маркса. Изд. 3-е. Ч М. КРАСАНД, 2010;
72. Россия в цифрах, 2008 -М.: Росстатиздат, 2009;
73. Руководство по платёжному балансу. Пятое издание. Пер. с англ., МВФ.-М., 1993;
74. Румянцева Е.Е. Мировая экономическая наука в лицах. М.: ИНФРА-М, 2010;
75. Рыбаковский Л. Миграционный потенциал новых независимых государств и условия его привлечения в Россию. // Экономическое обозрение ЕврАзЭС+. 2009 - №1/2;
76. Сильвестров С.Н. Мировой экономический кризис и формирование новой архитектуры глобальной экономики // Вестник Финансовой академии 2009 - №2;
77. Содружество независимых государств в 2007 году: Статистический ежегодник/Межгосударственный статистический комитет СНГ. М., 2008;
78. Содружество независимых государств в 2008 году: Статистический ежегодник / Межгосударственный статистический комитет СНГ. М., 2009;
79. Страны и регионы мира: экономико-политический справочник. Ч 3-е изд. / под ред. А.С. Булатова. Ч М.: Проспект, 2010;
80. Ткаченко А.А. Международной организации труда 90 лет // Власть -2009 №4;
81. Трунцевский Ю.В., Петросян О.Ш. Экономические и финансовые преступления М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2007;
82. Тюрюканова Е. Денежные переводы мигрантов в российском контексте // Pro et Contra Ч 2005 Ч июль-август;
83. Фетисов Г. О мерах по преодолению мирового кризиса и формированию устойчивой финансово-экономической системы // Вопросы экономики 2009 - №4;
84. Финансово-кредитный словарь. В 3-х томах. / Гл. ред. В.Ф. Гарбузов. -М.: Финансы и статистика, 1986;
85. Фоломьев А.Н., Ревазов B.F. Инновационное инвестирование. СПб: Наука, 2001;
86. Хейфец Б. Инвестиции и модернизация: Проблемы и решения. // Экономическое обозрение ЕврАзЭС+ 2009 - №1/2;
87. Чистозвонов А.Н. Генезис капитализма: проблемы методологии. М.: Наука, 1986;
88. Щербакова Е. Международная миграция: тенденции и перспективы. // Демоскоп Weekly 2009 - №399-400;
89. Экономическая и социальная география стран ближнего зарубежья / под. ред. Ратановой М.Г1. 2-е изд., испр. - М.: Дрофа, 2006;
90. Энциклопедический словарь. Современная рыночная экономика. / Обш. ред.: Кушлин В.И., Чичканов В.П. М.: Изд-во РАГС, 2004;
91. Литература на иностранном языке
92. Alturki F., Espinosa-Bowen J., and flahi N. How Russia Affects the Neighborhood: Trade, Financial, and Remittance Channels. Washington, DC: International Monetary Fund, 2009;
93. Balanee of Payments Statistics Yearbook 2005. Washington DC: the International Monetary Fund, 2006;
94. Balance of Payments Statistics Yearbook 200.8. Washington DC: the International Monetary Fund, 2009;
95. Cali M., DeirErba S. The global financial crisis and remittances -Overseas Development Institute London, 2009;
96. Chami R., Barajas A., Cosimano Т., Fullenkamp C., Gapen M., and Montiel P. Macroeconomic consequences of remittances Washington, DC: International Monetary Fund, 2008;
97. Global development finance. Washington, DC: World Bank, 2004;
98. Global Economic Prospects 2006. Washington, DC: World Bank, 2007;
99. International migration in 2002. N.Y., 2002;
100. Migration and remittances faetbook 2008. Washington, DC, 2008;
101. Oxford dictionary of business English for learners of English / edited by Aliens Tuck New York, Oxford University Press, 2004;
102. Puri S. Migrant worker remittances, microfmance and informal economy: prospects and issues. Geneva: ILO, 1999 (Working Paper №21);
103. Qorchi M.E. Hawala. How does this informal funds transfer systems work, and should it be regulated? // Finance and development, December, 2002 №4;
104. Ratha D., Mohapatra S., Silwal A. Migration and Remittance Trends 2009 // Migration and Development Brief- 2009 №11;
105. Special Report: Diasporas. A world of exiles. // The Economist, 01/04/2004;
106. Taylor J.E., Wyatt T.J. The shadow Value of Migrant Remittances, Income and Inequality in a Household-Farm Economy // Journal of Development Studies 32, 1996;
107. The International Monetary Fund's Balance of Payments Statistics Yearbook 2008 Washington DC - 2009;
108. The Oxford Russian Dictionary. Third edition / revised and updated by Delia Tompson New York, Oxford University Press, 2000;
109. Woodruff C. Remittances and microenterprises in Mexico. = San Diego: University of California, 2001;1. Электронные ресурсы
110. History of International Migration режим доступа: http ://www. oshel. com/historyofinternationalmigrati.htm#3/;
111. Ratha D. International Migration, Remittances and Development in Europe and Central Asia Всемирный банк - режим доступа: www.worldbank.org/prospects/migrationandremittances;
112. Remittances Data in world, 2008 Всемирный банк - режим доступа: http ://siteresources. worldbank.org;
113. United Nations, Department of Economic and Social Affairs, Population Division International Migration 2009. Wall Chart. -Ссыка на домен более не работаетesa/population/puWications/2D09MigrationChart/itt migwallchart09.pdf;
114. World Migration 2008: Managing Labour Mobility in the Evolving Global Economy IOM, Geneva, 2008 - режим доступа: http ://www. iom. int/iahia/Jahia/cache/ofFonce/pid/1674?entrvld=20275;
115. Денисенко М. Эмиграция из России по данным зарубежной статистики Ч Русский архипелаг Ч режим доступа: Ссыка на домен более не работаетrumir/volni/4volna/demsenko;
116. Испонительный комитет Содружества независимых государств -режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>
117. Консультант Плюс режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>
118. Макроэкономические связи в платежном балансе // Экономика|Блог Ссыка на домен более не работает?p=644;
119. Межгосударственный статистический комитет Содружества независимых государств режим доступа: www.cisstat.com;
120. Мировая экономика остается в режиме ожидания // Обзор МВФ -электр. данные режим доступа: www.imf.org/imfeurvey;
121. Российский микрофинансовый центр режим доступа: Ссыка на домен более не работаетabout/news/detail.php ?ГО=3279;
122. СоюзПравоИнформ. Законодательства стран СНГ Ч режим доступа: http ://www. spinform.ru;
123. Статистические данные Госкомстата РФ режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>
124. Статистические данные Международного валютного фонда режим доступа: Ссыка на домен более не работаетp>
125. Статистические данные Центрального банка РФ режим доступа: http ://www. cbr.ru/statistics.
Похожие диссертации
- Институциональное регулирование вывоза капитала в условиях современной России
- Вывоз капитала в условиях глобализации
- Формы и методы международного оффшорного предпринимательства как инструмент управления предприятием промышленности
- Финансовый механизм вывоза капитала и пути его регулирования
- Вывоз капитала и его влияние на экономику Великобритании