Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Методологические основы активизации инвестиционного процесса в России: формы и методы интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	доктор экономических наук
Автор	Войтешонок, Геннадий Альбертович
Место защиты	Москва
Год	2003
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Методологические основы активизации инвестиционного процесса в России: формы и методы интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов"

РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК ИНСТИТУТ ЭКОНОМИКИ

На правах рукописи

ВОИТЕШОНОК ГЕННАДИИ АЛЬБЕРТОВИЧ

МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ АКТИВИЗАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В РОССИИ: ФОРМЫ И МЕТОДЫ ИНТЕГРАЦИИ ВНЕШНИХ И ВНУТРЕННИХ ИСТОЧНИКОВ И ФАКТОРОВ ФОРМИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕСУРСОВ

Специальность 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством

(управление инновациями и инвестиционной деятельностью)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

Москва-2003

Работа выпонена в центре инвестиций и инноваций Института экономики Российской академии наук.

Ведущая организация: Российская экономическая академия имени Г.В.Плеханова.

Защита состоится л 19 июня 2003 года в 15-00 часов на заседании диссертационного совета Д.002.009.01. по присуждению ученой степени доктора экономических наук в Институте экономики РАН по адресу: 117418 Москва, Нахимовский проспект, дом 32.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Института экономики РАН.

Автореферат разослан л 15 мая 2003 года Ученый секретарь диссертационного совета

Научный консультант: - доктор экономических наук,

профессор Н.А.Новицкий

Официальные оппоненты: - доктор экономических наук,

профессор А.Г.Наговицин

- доктор экономических наук, профессор С.Б.Гальперин

- доктор экономических наук, профессор О.Л.Рогова

кандидат экономических наук, доцент

Т.И.Серебренникова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ Актуальность темы исследования. На современном этапе формирования мировой экономики активизируются интеграционные процессы, усиливается их глобализация, ужесточается конкуренция по всем аспектам рыночных отношений, увеличивается внешнеэкономический оборот, динамично меняется структура ВВП, снижается стабильность национальной валюты. От многих факторов зависит привлекательность рынка капиталовложений, состояние делового климата, обеспечение экономических свобод, становление институциональной экономики, рост уровня жизни населения и др. В этих условиях развитие российской экономики поставлено в жесткие требования мирового рынка, при которых завоевание в нем новых ниш требует особых подходов с учетом реальных условий, современной географии рынков, типов хозяйственных связей, состояния производственного потенциала, его структуризации и реконструкции на базе современных технологий. В уже сложившихся условиях нашей экономике необходимы более высокие темпы роста, а также активное использование мировых институтов защиты национальных интересов России на мировых рынках. '

В конце XX и в начале XXI века проблема совместного взаимодействия внешних и внутренних источников и факторов, их влияние на активизацию инвестиционного процесса в России, особенно ее (этой проблемы) теоретико-методологический аспект, приобрел исключительно актуальное значение. Эти источники и факторы и их система требуют теоретико-методологического исследования их совместного воздействия на решение проблемы воспроизводства экономического потенциала и производительной силы человека, активизацию инвестиционного процесса в условиях рыночной экономики России, вывода ее из кризиса и обеспечения стабильного и эффективного развития народного хозяйства.

Основная проблема при формировании экономической стратегии обычно

состоит в конкретизации и ограничении

Н^бпрпд чяпач и ргщжирочянии

РОС НАЦИОНАЛЬНА!] БИБЛИОТЕКА ]

приоритетов среди избранных целей, так как все это взаимосвязано. Для того, чтобы можно было сформулировать эффективную государственную экономическую политику и стратегию социально-экономического развития страны, необходимо руководствоваться определенными экономическими условиями, факторами и критериями, позволяющими оценить готовность включения той или иной страны в мирохозяйственные отношения, прежде всего в международную торговлю. Опыт развитых стран свидетельствует, что к наиболее значимым из этих условий, внешних и внутренних факторов обычно относят величину экономического потенциала, стадию технико-экономического развития, обеспеченность экономического процесса ресурсами, институциональными структурами и наличие адекватной системы защиты прав. Указанные условия и факторы являются макроуровневыми; но в рамках данного исследования предполагается рассмотреть их взаимодействие и на микроуровне, прежде всего через систему организации управления, технологии, информации в увязке с методами и механизмами их воздействия на активизацию инвестиционного процесса.

Из всего комплекса, формирующего как внутренние, так и внешние факторы активизации инвестиционного процесса в обеспечении экономического роста, в границах настоящего исследования были выбраны и подробно исследованы те из них, которые оказывают наибольшее влияние на эффективность товарно-денежных отношений, элементы целостной системы. К внутренним факторам, по нашему мнению, относятся: инвестиционный комплекс в системе экономических процессов, являющийся элементом, воздействие на который позволяет формировать темпы, динамику и хозяйственную ориентацию развития экономики в государстве; комплекс управления деятельностью субъектов рынка недвижимости как одного из основных ресурсов формирования инвестиций; таможенная политика и валютный контроль как важнейшие регуляторы внешней торговли и внешнеэкономических связей.

К внешним факторам необходимо отнести деятельность транснациональных корпораций, их влияние на международный перелив капитала и формирование потоков внешних инвестиций (не только в денежной форме), а также факторы присоединения России к различным международным организациям (к примеру, ВТО) с учетом процессов мировой глобализации и антиглобализации и их влияния на экономику России.

Социально-экономическое развитие России, ее место в мировом экономическом и научно техническом пространстве современного нам мирового сообщества зависят от того, насколько эффективно будут формироваться структура экономики и поддерживаться конкурентоспособные направления на основе взаимодействия внутренних и внешних источников и факторов активизации инвестиционного и инновационного процессов, способствующих динамичному и устойчивому росту экономики, социальной сферы и воспроизводства человека, его производительной силы на уровне современных требований. Решение этой задачи определяется стратегией развития национальной экономики. Для решительного прорыва в экономическом развитии государства предстоит определить, какие внутренние и внешние факторы являются системообразующими и сочетание каких источников и факторов способствует динамичному развитию экономики с обязательным учетом экономической безопасности и социальной составляющей развития общества. Исследованию наиболее важных аспектов этой комплексной проблемы посвящена настоящая работа, рассматривающая теоретико-методологические основы взаимодействия внутренних и внешних источников и факторов в целях активизации инвестиционного процесса в России в условиях развития глобализационных тенденций в мировой экономике.

Степень разработанности проблемы. Анализ теоретических разработок, научной литературы, периодических изданий и других источников показывает, что комплексного подхода к решению данной проблемы пока нет,

хотя есть достаточно глубокие исследования отдельных аспектов возрождения Российской экономики и более эффективного использования ее ресурсного и производственного потенциала, системного анализа внутренних и внешних источников и факторов (вне зависимости от месторасположения и правового устройства страны), влияющих в той или иной степени на устойчивое развитие экономики и ее интеграцию в мировую экономическую систему. В этих условиях возникает проблема разработки путей и методов активизации инвестиционного процесса за счет интеграции внутренних и внешних источников и факторов. Сегодня это одно из новых направлений научного исследования социально-экономических процессов, связанных с инвестициями и интеграцией в мировую хозяйственную систему, представляющее собой важную научную проблему, так как отечественных и зарубежных системных научных разработок по данной проблеме практически нет. Вместе с тем базовые положения теоретико-методологического характера были заложены в работах Л.И. Абакина, Е.Ф. Авдакушина, А. В. Бачурина, В.В. Бочарова, Н.И. Бухарина, А. Иларионова, Н.Д. Кандратьева, В.Г. Лебедева, Ю.В. Яковца, В.М. Иванченко, H.A. Новицкого, В.И. Маевского, В. К. Сенчагова, H.H. Потрубача, С. Д. Валентея и д.р.

В данном исследовании использовались работы западных экономистов, занимающихся вопросами интеграции, формирования институциональной экономики, регулирования внешней торговли и международного сотрудничества: Т. Веблена, А. Грема, А. Гамильтона, Дж. Кейнса, К. Иверсона, Я. Корнай, П.Массе, Ф. Котлера, К. Маркса, Т. Мальтуса, Р. Нельсона, Д. Норта, В.Харлея, Л.Эрхарда, Дж. Самуэльсона, Й. Шумлетера и д.р.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретико-методологических основ активизации инвестиционного процесса в России путем интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов для обеспечения стабильного социально-экономического развития страны в условиях рыночных отношений.

Одной из главных целей также является проблема совершенствования таможенного регулирования внешней торговли, включающего в себя контроль и регулирование товарно-денежных потоков по критериям обеспечения приоритета национальных экономических интересов в мировом хозяйстве и экономической безопасности страны, создания наиболее благоприятных условий социально-экономического развития общества.

Достижение поставленных в работе целей потребовало постановки и решения следующих основных задач:

исследовать теоретико-методологические аспекты управления инвестиционным процессом, роль инвестиций в реструктуризации и технологическом обновлении экономического потенциала страны, социальных функций инновационных и инвестиционных процессов, а также новые направления и парадигмы трансформации систем экономического управления и регулирования;

проанализировать и обобщить мировой опыт взаимодействия инновационных и инвестиционных процессов в рыночной экономике, факторы международного движения капитала и товаров, их источников в соответствии с интересами государства, систему внешней торговли как основополагающего фактора социально-экономической интеграции;

выработать основные пути государственного регулирования и стимулирования инвестиционного процесса;

исследовать механизм формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов, а также перспективы развития рынков: фондового, недвижимости, их взаимодействия с кредитно-финансовыми механизмами;

выявить и показать роль трансформации внутренних и внешних факторов инвестиционного процесса, воздействия на них кризисов и структурно-производственных, технико-технологических циклов;

разработать стратегию и схему взаимодействия внутренних и внешних источников и фаторов активизации инвестиционного процесса, а также предложить интеграционную схему их взаимодействия;

исследовать и обобщить современную методологию и критерии отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов; исследовать и обобщить результаты влияния таможенной политики на инвестиционные процессы, торговую деятельность и финансовый рынок;

рассмотреть институты инвестиционного развития и формы их взаимодействия;

предложить новый инструментарий использования интеграционной схемы обеспечения внешнеэкономической безопасности государства, основанной на механизмах таможенного регулирования.

Предметом исследования являются теория и методология управления инновациями и инвестиционной деятельностью и методы интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов.

Объектом исследования выступают экономика России, мировые страны, региональные структуры и комплексы, а также взаимодействующие с ними отрасли народного хозяйства.

Методологическая и теоретическая база исследования.

В основе данного исследования лежит диалектический метод, предполагающий изучение экономических явлений в их постоянном развитии и взаимосвязи. Применялись такие методы исследования, как сравнительный, логический и системный анализ, сопоставление, обобщение, синтез, метод группировки, индексный метод, математический и другие методы. В работе широко использовались труды отечественных и зарубежных экономистов, публикации в периодической печати, а также научно-практические

разработки, которые представляют собой результат дискуссий по проблемам инвестиций и инноваций, таможенного регулирования внешней торговли и экономической безопасности.

Эмпирическую базу диссертации составил анализ нормативных документов России и иностранных государств, документы ГАТТ/ВТО, Всемирной таможенной организации, МВФ, а также ведомственные материалы Минэкономразвития и ГТК России и других международных организаций. В настоящей работе использованы данные таможенной статистики, Госкомстата России и данные оперативных источников. Особое внимание уделено источникам фактологического материала, содержащегося в публикациях по теме исследования в Бюлетене иностранной коммерческой информации, журналах: Вопросы экономики, Внешняя торговля, Мировая экономика и Х международные экономические отношения, Таможенные ведомости, Таможня, Таможенный вестник и некоторых других, в том числе в изданиях Института экономики РАН. Кроме того, в работе использовались отчеты, доклады, статистические данные Минэкономразвития России, ГТК России, ЦБ России, ВНИИВС, ВНИКИ, материалы ГАТТ/ВТО, ООН, МВФ и другие.

Научная новизна диссертационного исследования.

1. Разработаны теоретико-методологические основы регулирования и управления инвестиционным процессом исходя из предложенной концепции трансформации национальной экономики в мировую хозяйственную систему на базе интеграционной схемы, раскрывающей взаимодействие внутренних (инвестиционный комплекс, комплекс управления деятельностью субъектов рынка недвижимости, таможенное регулирование внешней торговли и т.д.) и внешних (транснациональные корпорации, присоединение России к различным международным организациям, процессы мировой глобализации и т.д.) факторов в целях получения прогнозируемого конечного интегрального эффекта. Предложена концепция и разработана схема взаимодействия

внутренних и внешних источников и факторов, позволяющих оптимизировать < сложнейший процесс трансформации важнейших элементов действующей социально-экономической системы в процессе вхождения России в мировой рынок (уровень жизни, соблюдение прав человека, финансовая стабильность, конкурентность, экспортный потенциал и т.д.)

Реализация указанных теоретико-методологических, институционально-организационных и концептуальных подходов способствует активизации инвестиционного процесса в России, развитию отечественного производства и рынка.

2. Автором обосновано, что активизация инвестиционного процесса воздействует на трансформацию экономики объективно, взаимодействует с системой технико-технологических и социально-экономических циклов. Показано, что в ряде случаев форсированной эмиссионной накачки инвестиций (перегрева экономики) целостность системы нарушается, деформируется, что приводит к нарастанию торможения экономического роста, возникают негативные структурные изменения, дефицит ресурсов, отставания в развитии инфраструктуры. Такая деформация, стихийность экономических трансформаций, мало связанных с технико-технологическими циклами, характерны для развития российской и во многом мировой экономики начала XXI века. На базе предложенного подхода уточнены содержание и сущность инвестиционной сферы, выявлены их институциональные взаимосвязи и взаимообусловленности, структура иерархической подчиненности всех звеньев управления инвестиционными процессами, включая формирование ресурсов, участвующих в создании и развитии инвестиционного потенциала, а также обоснована рациональная методология отбора эффективных инновационно-инвестиционных проекюв.

3. Раскрыты новые методологические подходы в теории инвестиций с учетом системного взаимодействия с теорией экономического роста и кризисов, теории циклов и формирования научно-технологических укладов при

разработке структурно-воспроизводственной стратегии, а также при разработке национальной концепции государства в части интеграции национальной экономики в мировую хозяйственную систему. На основе анализа и обобщения мирового опыта подробно обосновываются механизмы и факторы формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов воспроизводства, влияющих на движение и структуру капитала и товарных потоков, особенно на уровне транснациональных корпораций, в условиях глобализации финансовых систем и других вызовов XXI века.

4. Предложена более современная трактовка инвестиционного потенциала, в которой к потенциальным инвестициям относятся только догосрочные, программные инвестиции с высокой долей интелектуального труда, современных технологий, при наличии системного информационного обеспечения, оптимизации структурных элементов инвестиций в расширенном инвестиционном процессе, в которой особую роль приобретают инвестиции в человеческий капитал, включая оздоровление, отдых, смену профессии, обосновывающая структуру взаимосвязей в инвестиционном процессе.

5. Вскрыты особенности развития рынка недвижимости России в ходе реформ и его роль в ресурсном обеспечении инвестиций в системе воспроизводства, включая жилищно-коммунальные и инфраструктурные объекты, социальные факторы экономического роста и стабилизации общественной системы, позволяющие обосновать подходы и механизмы формирования федеральных инвестиционных ресурсов с использованием новых налоговых моделей, доходов фондового рынка, фондов недвижимости, сбережений, развития форм прямого инвестирования.

6. На основе комплексного анализа развития таможенных органов России раскрыты виды опасностей и угроз в этой деятельности и предложены механизмы их предотвращения, обоснованы роль и функции таможенных органов в обеспечении экономической безопасности и формировании бюджетных ресурсов страны. Разработаны предложения о применении

комплексной таможенной, налоговой и правовой защиты отечественного производителя и внутреннего рынка от экономической экспансии транснациональных ФПК, ТНК и неправомерных тенденций отечественных олигархов в стремлении к переделу собственности и вывозу капитала, а также ценового давления отечественных монополий, резко снижающих рентабельность производства.

7. Обосновано, что результативность таможенного регулирования внешней торговли России в современных условиях, с учетом специфики реформационного преобразования экономики, не может быть обеспечена только тарифными и нетарифными мерами регулирования, а требуется обязательное использование таможенных режимов с инвестиционной привлекательностью (льготное налогообложение), что выступает средством гибкого регулирования внешнеторговой деятельности, позволяющей содействовать оптимизации структуры внешнеторговых потоков, формированию и развитию экспортноорентированных производств с обязательным соблюдением принципов экономической безопасности государства, что предложено отразить в действующей модели таможенного регулирования.

Разработанные предложения приняты в практическом регулировании таможенного режима свободной таможенной зоны по критериям эффективности интеграции национальной экономики в систему мирового хозяйства при обеспечении контроля за достоверностью декларирования товаров на основе выявления таможенных рисков, способствующих минимизации проникновения на таможенную территорию РФ товаров с непоной уплатой таможенных налоговых платежей и др.

Практическая значимость исследования состоит в научно-прикладной ценности новых положений диссертации, обеспечивающих мобилизацию внутренних и внешних источников и факторов, а также динамичное и сбалансированное развитие экономики с использованием современной

методологии и организации процессов интеграции важнейших элементов национальной экономики в мировое хозяйство и выработанной на основе указанных подходов стратегии инвестиционной политики государства, направленной на активное социально-экономическое развитие России.

Положения диссертации нашли воплощение в работе Особых экономических зон в Калининградской и Магаданской областях, находят отражение в совершенствовании таможенных механизмов.

Кроме того, результаты проведенных исследований, научных выводов и положений могут быть использованы при обучении и повышении квалификации специалистов по инвестиционной деятельности и экономической безопасности, госслужащих, менеджеров, а также при работе на международных рынках российскими государственными и частными компаниями.

Апробация результатов исследований. Выводы, полученные в ходе диссертационного исследования, неоднократно использовались автором в практической работе таможенных органов и выступлениях, а также в практической работе Особых экономических зон в Калининградской и Магаданской областях.

Основные теоретические положения исследования и ряд практических рекомендаций были изложены автором в его публикациях, в учебном процессе и обсуждались на научных советах и конференциях.

Публикации. Положения диссертационных исследований изложены в опубликованных книгах, монографиях, статьях. Всего по теме диссертации опубликовано 7 работ общим объемом более 41 авторских п.л.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, четырех глав, 14 параграфов, заключения и списка использованной литературы.

Структура диссертационного исследования.

ВВЕДЕНИЕ

Глава 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕСУРСОВ

1.1. Роль инвестиций в реструктуризации и технологическом обновлении экономического потенциала страны

1.2. Поиски новой парадигмы инвестиций для посткризисного этапа развития России

1.3. Институциональные трансформации и внешняя торговля

1.4. Взаимодействие инновационных и инвестиционных процессов в мировой экономике

Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И РЫНОЧНЫЕ МЕХАНИЗМЫ ОПТИМИЗАЦИИ ВОСПРОИЗВОДСТВА

2.1. Государственное стимулирование инвестиционных процессов и организация их ресурсного обеспечения

2.2. Определяющие источники формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов

2.3. Развитие функций фондового рынка и кредитно - финансовых отношений в инвестиционной деятельности

2.4. Роль рынка недвижимости в привлечении инвестиций в экономику России

Глава 3. МАКРОЭКОНОМИЧЕСКИЕ ФАКТОРЫ АКТИВИЗАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА

3.1. Воздействие кризисов и структурно производственных, технике Ч технологических циклов на инвестиционные процессы

3.2. Интеграционная схема взаимодействия внешних и внутренних источников и факторов

3.3. Методология и критерии отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов Глава 4. ФУНКЦИИ ТАМОЖЕННЫХ ИНСТИТУТОВ И МЕХАНИЗМОВ В РАЗВИТИИ МЕЖДУНАРОДНОГО РЫНКА

4.1 Таможенные органы и их функция в обеспечении экономической безопасности России

4.2 Проблемы экономической безопасности России при вхождении в ВТО и задачи

таможенной службы

4.3 Влияние таможенной политики на инвестиционный климат в стране и развитие отечественного производства ЗАКЛЮЧЕНИЕ БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы, цель, задачи, научная новизна и практическая значимость диссертационного исследования.

В первой главе диссертации Теоретико-методологические основы формирования и использования инвестиционных ресурсов исследована

роль инвестиций в реструктуризации и технологическом обновлении экономического потенциала страны. Обосновывается возможность определения новой парадигмы инвестиций для посткризисного этапа развития России, рассматриваются вопросы институциональных трансформаций и внешней торговли, а также взаимодействия инновационных и инвестиционных процессов в мировой экономике.

Базируясь на исследованиях различных экономических школ, автор исходит из того, что фаюор инвестиций (как в товарно-материальной, так и денежной форме) в системе экономических отношений является, с одной стороны, критерием, характеризующим развитие воспроизводственного процесса, а с другой Ч элементом, воздействие на который со стороны регулирующих или управляющих структур, преимущественно государственных, позволяет формировать темпы, динамику "и хозяйственную ориентацию развития экономики в обществе (стране).

По мнению автора, стержнем, основой экономической политики государства в условиях системных преобразований в хозяйственном комплексе является инвестиционная политика, представляющая собой систему институциональных и экономических мер, направленных на стимулирование инвестиционной активности и формирование благоприятного инвестиционного климата, способствующего активизации инвестиционного процесса. В то же время существуют факторы, тормозящие увеличение инвестиционной активности, а именно: несовершенство правовых механизмов, социально-экономическая и общественно-политическая нестабильность, масштабы российских

политических и организационных (в том числе бюрократических и криминальных) рисков. Как следствие - низкий экономический рейтинг России.

Активизация инвестиционного процесса Ч наиболее актуальная и сложнорешаемая макроэкономическая проблема. В связи с этим по-прежнему остается актуальным вопрос поиска эффективных источников инвестиций и установления определяющих факторов инвестиционной активности на уровне корпораций, регионов, малых предприятий.

На взгляд автора, система важнейших факторов повышения инвестиционной активности на макро- и микроэкономических уровнях, помимо указанных ранее, дожна включать: обеспечение высокой эффективности сферы приложения капитала; наличие у основных участников инвестиционного процесса обоснованной перспективы развития и финансовой стратегии, механизмов ее реализации, прежде всего в среднесрочном периоде; реальное участие субъектов инвестиционного рынка в формировании рыночной инфраструктуры, обеспечение уровня бухгатерского учета и аудита, не позволяющие его инвестиционным реципиентам скрывать полученные ресурсы и их нецелевое использование; выявление незаконного вывоза капиталов за рубеж; решительное снижение уровня криминализация экономики (здесь высока роль таможенных служб), решение проблем внутренней и внешней финансовой задоженности.

Сегодня мировая экономика находится в стадии перемен, которые ориентированы на рост качества социального уровня общества, на совершенствование структуры экономики, на повышение качества и структуры воспроизводимого национального богатства, на ускорение темпов накопления высокоинтелектуального человеческого капитала, на расширение высокотехнологичных форм воспроизводства основного капитала путем ускорения инноваций, главным инструментом которых становится новая инвестиционная политика, которую сегодня начали реализовать все развитые страны мира, тем самым поставив перед Россией новые вызовы, в том числе

касающиеся области инвестиционной и инновационной политики. Здесь важно обозначить основные вызовы: усиление социальной ориентации инвестиционной политики накопления и воспроизводства капитала в условиях рыночной экономики; достижение приоритетного осуществления системно-инновационного развития отечественной экономики на основе инвестирования новейших научно-технологических проектов в целях развития социально ориентированной экономики; обеспечение в стране

структурноориентированной инвестиционной политики в производственном секторе для эффективного вложения финансовых ресурсов в перспективные сферы и отрасли производства, целевого инвестирования средних и малых предприятий. Таким образом, в России предстоит реализовать ответ на вызовы XXI века с помощью осуществления новой инвестиционной политики Ч ускоренного инвестирования, перевода экономики на ' социально-инновационный путь накопления национального богатства с приоритетным накоплением интелектуального человеческого капитала.

С учетом этого, в стратегию реформ в России необходимо закладывать не либерально-утопические проекты обвального ухода государства из экономики, а парадигму развивающегося государства, учитывающею трансформационные процессы, формирующие качественно новые технологические уклады, производительные силы, деловые экономические отношения, социальные условия и требования, новации во всех элементах жизнедеятельности человека и общества.

На Западе за последние годы большое внимание уделялось важнейшим элементам новой парадигмы экономической теории - планологии, плановым технологиям и плановым институтам. В постркризисном развитии и процессе трансформации ключевую роль будут играть факторы, являющиеся основными в интеграционных процессах, а также способные влиять на институциональные изменения, происходящие в экономике. Реально данной возможностью обладает внешняя торговля и все элементы, составляющие ее структуру.

Рассматривая вопросы интеграции, необходимо представлять, какие основные институты присущи той или иной экономике, т.к. именно институты позволяют обществу выживать и развиваться как целостной системе. Автором предложена следующая группировка институтов.

В экономике институты представлены как конкретные формы институций и связи между хозяйствующими субъектами - контракты, организационно-правовые формы действующих в экономической сфере организаций, порядок установления цен и т.д. В политической сфере институциональные формы выражаются в принятых принципах территориального устройства, различных, процедурах выборов, способах оформления централизованной власти, в разнообразии структур руководящих органов государства и пр. В идеологической сфере институциональные формы представлены теми или иными национальными идеями, конкретными доктринами, научными концепциями, философскими теориями, устойчивыми неформальными нормами поведения и т.д. Во всех общественных сферах институциональные формы меняются, являются объектом конструирования, исторически развиваются, как компоненты эволюции экономических систем. Институциональные формы образуют конкретную институциональную среду общества, они изменчивы, постоянно модифицируются. Но помимо внутренних, существуют также и внешние причины, или факторы, институциональных изменений. Они проявляются в тех случаях, когда какое-либо государство попадает в сферу влияния более развитой страны. Если эти государства характеризуются разными исходными типами, то содержанием таких изменений становится навязывание более слабому государству тех институциональных моделей, которые привычны и характерны для государства более сильного.

Данный вывод, по нашему мнению, является универсальным и применим как к внутренней экономической системе, так и мировому хозяйству, где происходят существенные изменения в характере международных экономических связей и

их содержании. Изменяется иерархия этих связей. Если длительное время доминирующее положение среди них занимала международная торговля товарами, то сейчас все большее значение приобретает торговля услугами, объектами интелектуальной собственности, знаниями. Движение капитала, прежде всего в виде прямых иностранных инвестиций, также выходит в разряд приоритетных форм. Именно здесь возникает глобализация и ее сущность -международное производство, формирование международных хозяйственных комплексов (чаще всего достаточно крупных). В условиях современной глобализации складывается последовательная цепочка связей: прямые иностранные инвестиции - транснациональные корпорации -внутрикорпорационная и межкорпорационная торговля - международное производство. Именно прямые иностранные инвестиции представляют в настоящее время главную, ведущую, наиболее динамичную форму международных экономических отношений, лежат в основе современных процессов глобализации мировой экономики.В условиях глобализации мировой экономики происходит многоплановая интеграция факторов хозяйствования, которые включают в себя не только товарный географический (экспортное лосвоение новых территорий) и формальных (использование новых форм ведения бизнеса, имеющих диверсифицирующее значение) компоненты, но также и сферу инноваций и связанное с ней венчурное капиталодвижение.

Динамичное развитие внешней торговли большинства стран мира в настоящее время стало одним из наиболее очевидных проявлений значимости международной торговли в глобализирующемся мировом хозяйстве. Опосредуя практически все виды международного разделения труда и связывая страны мира в единый хозяйственный организм, внешняя торговля подтакивает развитие двух связанных между собой процессов: глобализации мирового рыночного пространства и интеграции всех форм деловой хозяйственной активности. Интеграционные черты просматриваются в следующих современных тенденциях развития внешней торговли рыночных

стран: 1. увеличение удельного веса внешней торговли в ВВП большинства стран мира; 2. усиление взаимосвязи внешней торговли и прямых иностранных инвестиций; 3. рост доли внутрирегиональных и внутрикорпоративных торговых связей; 4. появление новых форм осуществления внешнеторговых операций на основе новейших информационных технологий. Обобщая сказанное выше, можно отметить, что внешняя торговля на современном этапе существенно зависит от тех норм и правил, которые присущи определенной стране, а также от глобализационных процессов в мире.

В мировой экономике основные акценты делаются на инвестиции в денежной форме. С учетом этого основную регулирующею роль передвижения инвестиций играют крупные банки и ТНК, так как транснациональный капитал отличается от национального более высокой подвижностью в территориальном и отраслевом разрезах, обуславливает большую изменчивость мирохозяйственных отношений. Сто наиболее крупных ТНК имеют около 50% всех зарубежных активов, составляющих примерно 16% всех производительных сил мира. В связи с этим, необходимо в большей мере учитывать роль ТНК в формировании структуры внешней торговли и движения капитала в целях активизации инвестиционного процесса в России.

Во второй главе диссертации Государственное - регулирование и рыночные механизмы оптимизации производства исследуются вопросы государственного стимулирования инвестиционных процессов и организации их ресурсного обеспечения, определяются основные источники формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов, рассматривается развитие функций фондового рынка и кредитно-финансовых отношений в инвестиционной деятельности, выявляются возможности рынка недвижимости в привлечении инвестиций в экономику России. Автор исходит из того, что лишь на основе государственного регулирования экономических процессов и одновременного использования разнообразного рыночного инструментария в различной компоновке в России, возможно осуществить комплекс

необходимых реформ при обеспечении политической стабильности и баланса интересов всех групп населения. В качестве приоритета среди комплекса мер государственного воздействия на экономику дожно быть целевое регулирование инвестиционной сферы.

Стимулирование инвестиционной деятельности нельзя рассматривать изолированно от стимулирования деловой, в том числе производственной, деятельности. В нынешних условиях важно воздействовать не столько на сам процесс инвестирования, сколько на формирование условий, вызывающих потребность в его осуществлении. Необходимо также формирование надежного механизма регулирования инвестиционной деятельности, способствующего повышению мотиваций к догосрочным вложениям финансовых ресурсов. В связи с этим задачей государственной политики является создание условий для накапливания предприятиями собственных инвестиционных ресурсов. Важными факторами воздействия государства на инвестиционный процесс являются контроль за соблюдением государственных норм и стандартов и осуществление экспертизы инвестиционных проектов.

В принципе, любое участие государства в хозяйственной жизни, даже на этапе становления рыночных отношений, по сути дела означает то или иное воздействие на соотношение и структуру спроса и предложения. Можно выделить следующие основные формы такого воздействия. Косвенное воздействие государства на спрос и предложение выпускаемой продукции. Классической формой такого воздействия является политика протекционизма, направленная на защиту национального рынка. Прямое воздействие государства на спрос. Эта форма предполагает поддержку деловой активности, когда государство выступает в роли непосредственного заказчика и потребителя тех или иных видов продукции. Прямое воздействие государства на предложение. Данный способ решения задач структурной перестройки имеет определенную привлекательность. Непосредственное финансирование государством приоритетных направлений

развития хозяйственной системы, в различных организационно-финансовых формах позволит изначально учесть требования оптимума, исключив фактор временных конъюнктурных колебаний спроса и предложения.

Рассматривая роль государства как инвестора, автор выделяет два основных пути вложения государственных средств:

Первый путь Ч вложение государственных средств в развитие производств, эффективность которых подтверждается складывающейся рыночной конъюнктурой. Второй путь - вложение государственных средств в те проекты, эффективность которых не может быть измерена категорией прибыль на каждого участника, а носит мультипликативный характер, выходя за рамки действующих рыночных критериев эффективности. ' Останавливаясь на источниках формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов, следует отметить, что, хотя по данным Министерства финансов Российской Федерации формирование и испонение консолидированного бюджета за последние время проходят при его профиците, в экономике все еще остается достаточно тенденций, не способствующих активизации инвестиционного процесса. Так, инвестиционный процесс, независимо от того, осуществляет ли его государство или частный сектор экономики, оказывается зависимым от состояния экономики и развития домашних хозяйств, накопления сбережений, так как этот процесс определяет возможные и допонительные источники инвестиций. Отсюда следует, что инвестиционный процесс может осуществляться не как единичное, а как массовое явление и при активном участии населения в сберегательном процессе. Роль частных сбережений в экономике России значительна, но пока еще не активна. Использование сбережений населения являются ключевым фактором роста производства, особенно в отраслях, испытывающих острый недостаток оборотных средств.

Фондовый рынок, являющийся одним из рычагов воздействия на инвестиционный процесс, обладает способностью оказывать влияние на объем

сбережений домашних хозяйств, соответственно, и на потребление, а через него - на совокупный спрос. В идеале он дожен играть в экономике роль трансмиссии, действующей по замкнутой цепочке: сбережения-инвестиции-экономический рост-сбережения. Истинное предназначение рынка ценных бумаг - не спекуляция, не покрытие дефицита бюджета, не перераспределение собственности, а, прежде всего, создание финансового механизма для запуска инвестиций, для выживания и обновления промышленности и других сфер реального сектора экономики. Обладание ценными бумагами способствует накоплению капитала и является движущим фактором для его увеличения, поэтому рынок ценных бумаг становится своего рода стимулирующим фактором.

В процессе реформ были допущены фундаментальные ошибки в проведении денежно-кредитной политики, оказавшие огромное негативное влияние на их дальнейший ход. В основном эти ошибки касались антиинфляционного и валютного регулирования (ограничения) темпов роста денежной массы и ошибочного обязательного ее резервирования, что привело к кризису оборотных средств и значительному углублению спада производства. До тех пор, пока не сформируется кредитно-инвестиционное взаимодействие финансового и реального секторов экономики, будет происходить задержка процесса технологической адаптации экономики к рыночным условиям, существенное влияние на которую оказывают неустойчивая структура отношений собственности в реальном секторе экономики, размытость прав собственности.

Отношения собственности, нормативно-правовая база, регулирующая функционирование экономики, по мнбению автора также имеют существенные недостатки, особенно в части акционерного, банковского законодательства и торговли ценными бумагами, что позволяет ущемлять интересы акционеров, частных вкладчиков, права лиц наемного труда. К этому следует добавить сложности и задержку в реструктуризации промышленных предприятий. В

процессе рыночной трансформации российской экономики закономерности рыночной экономики не соблюдались. Непродуманный отпуск цен совместно с обвальной либерализацией внешнеэкономических связей, отсутствие надежных способов защиты банковских депозитов и вкладов населения в Сбербанке РФ привели к невиданному росту цен и нарастанию взаимных догов при растущей дифференциации в распределении денежных ресурсов. Решение проблем финансирования инвестиционного процесса связано с переходом от макроэкономического регулирования финансовой сферы к комплексному многоцелевому подходу, воздействию на воспроизводственные процессы как на макро - так и микроэкономическом уровнях.

Автор обосновывает, что в целях ограничения влияния мирового рынка на развитие экономики страны, обеспечения национальной безопасности России, отказа от губительной для страны надгосударственной денежно-кредитной системы государство дожно самостоятельно, без луслуг МВФ, формировать уровень денежной эмиссии. Россия дожна эмитировать собственные бумажные рубли без всякой жесткой привязки к наличным золотовалютным фондам, в соответствии с основной функцией денег -обеспечением нормального взаимодействия внутренних, объективно обусловленных потребностей и соответствующего уровня общественного производства.

В современных условиях особенно остро стоит проблема создания рынка недвижимости, соответствующего новой экономической парадигме, способного быть элементом привлечения инвестиций и обеспечивать социальные!функции (обеспечение жильем, формирование новых рабочих мест и т.д.). Данный ресурсный потенциал необходимо использовать более активно для решения вышеперечисленных задач, учитывая сильную связь данного актива с финансовым рынком.

Третья глава диссертации Макроэкономические факторы активизации инвестиционного процесса посвящена изучению воздействия

кризисов и структурно производственных, технико-технологических циклов на инвестиционные процессы, определению схемы взаимодействия внутренних и внешних источников и факторов, способствующих активизации инвестиционного процесса, а также методологи и критериям отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов. Исследуя возможности использования положений теории кризисов и циклов для анализа сложившийся в современных условиях ситуации в области инвестиционных процессов и выработки соответствующих рекомендаций, автор приходит к выводу, что кризисы, связанные с реформированием общественных систем, моделей и форм управления, хозяйствования, практически неизбежны. Такие кризисы можно назвать трансформационными. При этом в разных странах по сроку их действия они бывают относительно короткими (2-3 года) и затяжными, позучими Ч 10 лет и более, как в России. Конечно, все кризисы неразрывно связаны с экономикой, состоянием инновационно-инвестиционных процессов и умением государства управлять ими. К примеру, за период с 1990 по 1999 год инвестиции в основной капитал в России сократились почти на четверть. Кризис охватил все сферы экономики российского общества. В теории циклов, на наш взгляд, необходимо различать два проявления динамического равновесия: а) при одновременном и соотносительном изменении противоположностей; б) при неодновременном и несоотносительном изменении противоположностей. Равновесие в обоих случаях сохраняется только в определенных границах. При неодновременном изменении противоположностей равновесие обеспечивается в пределах эластичности хозяйственной системы. Эластичной является та система, которая в высшей степени способна к централизации и перераспределению ресурсов. Таким образом, такое равновесие, когда по существу изменение одной стороны происходит за счет другой, может поддерживаться только ограниченное время. После достижения предела эластичности равновесие возобновляется на другом уровне, но состояние этого равновесия становится такой формой разрешения

противоречия, которое сдерживает экономическое и социальное развитие1. При этом необходимо помнить, что равновесие является одним из моментов постоянного движения, оно периодически нарушается и возобновляется вновь. Как мы уже отмечали ранее, последовательное отклонение от старого равновесия и его возобновление на новом уровне составляют цикл. Цикличность является периодическим возвращением в подобное состояние на новом витке развития. По мнению автора в условиях саморегулирующейся рыночной экономики различные по продожительности циклы обнаруживают различные составляющие экономической динамики.

В каждой экономической системе, рыночной или централизованно-планируемой, сочетаются признаки и той, и другой, но в разной пропорции. Например, в рыночной экономике господство частной собственности отчасти (но только отчасти) ограничивается государственным законодательством. В центральнопланируемой экономике экономическое всесилие центра также не абсолютно и здесь возможна деятельность, преследующая частный интерес.

На основе результатов проведенного автором исследования можно представить направления структурных изменений, основанных на циклах в виде схемы 1.

Будущее России - в концентрации усилий на основе генеральной общенациональной стратегии мобилизации сил на возрождение экономики, в повороте ее к человеку, в преодолении нарастающего технологического отставания от развитых стран, формировании эффективной многоукладной экономики. Ни одна страна не в состоянии рационально сформировать и осуществить экономическую политику, не учитывая глобализационных

1 Именно отсюда следует то, что любая смена форм хозяйствования системного характера сопровождается снижением уровня экономического развития и благосостояния. Переходный этап в России, сопровождаемый глубоким структурным кризисом в хозяйственной системе Ч это логический этап развития с позиции анализа теории циклов.

требований мирового хозяйства и норм поведения основных участников

мирохозяйственной деятельности.

Трансформация лично-вещественных факторов производства

Знания, навык* интелект людей Традиции, наука и технико-технологические системы Конфесси ональные позиции Экологические факторы

Трансформация форм организации производства

Специализация, кооперация и диверсификация производства Концентрация производства, совместные предприятия Размещение производите льных сил и регионализац ия Интеграционные процессы и глобализационые процессы

Преобразование структуры экономики

Воспроизводственной Отраслевой, регио- , нальной Технологи ческой, инновацион ной Экономическо-социальной Экономичес кой Внешне- экономиче ской

Эволюция экономических отношений

Формы присвоения (собственности) Распределение доходов Обмен, рынок Экономическое управление, регулирование

Схема 1 факторов и направлений структуризации экономики.

При этом следует учитывать, что качество развития, его темпы, отраслевая структура во многом задаются мировой экономикой, новыми условиями, которые предопределяет глобализация. Активное использование преимуществ хозяйственной глобализации, открытость экономики наряду с многочисленными позитивными последствиями, шансами (которые хорошо известны) сопряжены и с серьезными рисками для безопасности страны: например, односторонней зависимостью от международного финансового

рынка, быстрыми и крупномасштабными миграциями портфельных инвестиций и пр.

На современном этапе происходит смена парадигмы развития мирового хозяйства: формируется глобальная экономика, и это не просто новый термин, заменяющий понятие линтернационализация хозяйственной жизни, а качественно новый процесс Ч процесс активного становления взаимозависимого (структурно-целостного) мирового хозяйства со своими автономными механизмами, особыми схемами глобального менеджмента ТНК, мультинациональными сетями, финансовыми неотехнологиями и т.д. Большое значение имеет влияние государственных институтов на интеграцию, которое проявляется в официальном формулировании целей и задач, легитимном закреплении форм интеграции, регулировании соотношения либерализационных и дискриминационных мер, определении механизма взаимодействия с частным сектором экономики, проведении стратегии экономического развития, контролирующей и информационной функции. Вместе с тем нельзя не учитывать и определенные отрицательные последствия, которые могут возникнуть в процессе интеграционного взаимодействия, а именно: (1) при определенном стечении обстоятельств может начаться отток ресурсов из страны. Эти ресурсы будут перераспределяться в пользу более сильных в экономическом отношении членов союза или (в целях снижения транспортных издержек) по направлению к географическому центру союза. Такие процессы наблюдаются в ЕС, НАФТА, МЕРКОСУР, САДЦК и других интеграционных группировках; (2) в ряде случаев может возникнуть эффект потерь от увеличения масштабов производства, связанный с формированием слишком больших компаний, становящихся в силу излишней бюрократизации и иных факторов неэффективными; (3) при известных обстоятельствах издержки функционирования союза могут возрасти.

В условиях острого инвестиционного кризиса, преодоление которого может рассматриваться в качестве необходимого условия достижения позитивных

результатов реформирования российской экономики, существенно возрастают требования к определению эффективности использования инвестиционных ресурсов. Основным показателем характеризующего эффективность инвестиционного проекта по мнению автора является чистая современная стоимость (NPV Ч net present value)2, характеризующая превышение интегральных (за расчетный период времени Т) дисконтированных результатов над интегральными дисконтированными затратами, обусловленными его (проекта) реализацией. Чистая современная стоимость, или интегральный экономический, рассчитывается по формуле: Х '

э, =(/?,-3,к, ' (1)

где Эт Ч интегральный экономический эффект за расчетный период времени; R, Ч результаты, достигаемые на 1-м интервале расчетного периода: Зт Ч затраты, осуществляемые на том же интервале.

Для стоимостной оценки затрат и результатов следует применять прогнозные цены, определяемые на основе инфляционной корректировки базисных цен, сложившихся на момент начала реализации проекта, по формуле:

Ur = lU + (l+i,)(l+i2)...(l+i1), (2)

где Цб, ЦIЧ соответственно базисная и прогнозная цены продукции (услуг) или ресурса на t-м шаге расчета: ii, 2...it Ч индекс инфляционной корректировки цены на рассматриваемый вид продукции (услуг) или ресурса соответственно на первом, втором и l-м шаге расчета.

Также необходимо учитывать влияние рисков на инвестиционную активность. К наиболее существенным рискам, объективно тормозящим активизацию инвестиционной деятельности, относятся риск недобросовестного партнерства и непрозрачность объекта инвестирования.

2 К наиболее распространенным синонимам NPV относятся чистый дисконтированный доход и интегральный экономический эффект

В целях минимизации возможных будущих финансовых потерь инвестору следует пойти на некоторые расходы по сбору допонительной информации о предприятии-инициаторе проекта. В то же время считаем, что универсальных методов учета инновационных и инвестиционных рисков не существует. Для принятия правильного решения по отбору эффективных инновационно-инвестиционных проектов может быть рекомендован анализ чувствительности ключевых показателей эффективности проекта к изменениям рыночной конъюнктуры в комбинации с методами минимизации рассматриваемых рисков, выбираемыми с учетом индивидуальных особенностей конкретного проекта, а также внутренних и внешних макроэкономических факторов, способствующих активизации инвестиционного процесса.

В четвертой главе Функции таможенных институтов и механизмов в развитии международного рынка исследовано влияние таможенной политики на инвестиционный климат в стране и развитие отечественного производства, определены стимулирующие функции таможенных режимов с льготным налогообложением на примере Калининградской и Магаданской областей, а также функции таможенных органов и их задачи в обеспечении экономической безопасности России при вхождении в ВТО.

В обеспечении регулирования торгово-экономических отношений России важное место занимают таможенные органы Российской Федерации. Исследования показывают, что нынешний фискальный перекос приводит к парадоксальной ситуации. Таможенная служба, которая, по идее, дожна защищать отечественного производителя, сегодня непосредственно заинтересована в росте импорта как главного источника налогообложения. Сиюминутные фискальные выгоды не дожны заслонять догосрочные перспективы таможенной политики, поэтому принципиально важно по-новому расставить акценты и обеспечить разумный баланс между тремя основными функциями таможенной службы (фискальной, регулирующей,

правоохранительной). Причем новые задания по сбору платежей практически всегда сопровождаются смягчением отношения со стороны таможенной службы к импортерам, ввозящим большое количество товаров. Таким образом, отечественные производители, не всегда имея возможность конкурировать по качеству, лишаются также возможности конкурировать и по ценам. Следствием такой политики может стать поное прекращение отечественного производства многих товаров и превращение страны исключительно в производителя энергоресурсов. Автор приходит к выводу, что превращение таможенной политики в действенный механизм невозможно без создания инструментов контроля за обращением импортных товаров на внутреннем рынке. В этой связи необходимо провести унификацию таможенных и налоговых документов для того, чтобы иметь возможность привлекать к ответственности лица, приобретающие партии контрабандных товаров уже после их поступления на внутренний рынок. Далее в работе автором показано как через таможенные механизмы косвенно влиять на формирование эффективной российской национальной структуры производства (особенно потребительских товаров), успешно бороться за свою нишу в мировом рынке и мировом разделении труда, а также стимулировать привлечение в нашу экономику высоких технологий и выгодных инвестиций в реальное производство, его реструктуризацию.

В результате применения разработанной автором концепции и методологии интеграционного взаимодействия внешних и внутренних источников и факторов и их эффективного влияния на активизацию инвестиционного процесса в России получен ряд новых результатов реализованных в процессе применении режима экономической эффективности, таможенного режима свободной таможенной зоны в Калининградской и Магаданской областях.

Калининградская область является самым западным регионом России, поностью отделенным от остальной территории страны сухопутными границами иностранных государств и международными морскими водами.

Основой функционирования Особой экономической зоны являются следующие льготы: (1) беспошлинный ввоз товаров. Эта льгота позволила напонить потребительский рынок товарами, значительно увеличить внешнеторговый оборот, повысить активность малого и среднего предпринимательства, получить предприятиям области экономию при уплате таможенных пошлин и налогов; (2) беспошлинный вывоз продукции, произведенной в области; (3) освобождение от уплаты НДС на транспортные перевозки из Калининградской области на остальную территорию России и наоборот и освобождение от обязательной продажи валютных поступлений при экспортных операциях.

Кратко рассмотрим результаты хозяйственной деятельности в области, достигнутые вследствие функционирования Особой экономической зоны в Калининградской области.

На территории Калининградской области реализуются следующие крупные инвестиционные проекты: к наиболее крупным следует отнести: (1) мясоперерабатывающий завод Калининградский деликатес (литовские инвестиции составили около 5 мн. немецких марок); (2) завод по производству свечей зажигания для автомобилей, г. Озерск (чешские инвестиции Ч 2,5 мн. доларов США); (3) автосборочное производство автомобилей концерна BMW на базе АО ПСЗ Янтарь (общая сумма инвестиций 50 мн. немецких марок); (4) введены'в действие новые мощности по производству сигарет на ООО ТВЦ и АО Интербак (инвестиции около 12 мн. доларов); (5) введено в действие новое предприятие по переработке мяса птицы ООО Продукты питания (объем инвестиций 8 мн. доларов США Ч 1 очередь); (6) организовано производство ковровых покрытий на ООО Ройял-Тафт. Построены новые мощности по изготовлению и разливу

пива. Приобретены и установлены новые технологические линии на ООО Миком, ООО Итар ОАО Тарный комбинат.

В стадии организации находятся крупные проекты с участием польского капитала по производству мебели, литовского капитала по пошиву одежды в г. Советскс и ЗАО Промэкс-Продакшн по организации производства холодильной техники (пивных охладителей) для разлива и безакогольных напитков (объем инвестиций на первом этапе 3 мн. шведских крон). На территории области зарегистрировано 1530 предприятий с иностранными инвестициями. Прямые инвестиции в уставные капиталы созданных предприятий с иностранными инвестициями составили 676,7 мн. руб., в том числе иностранные Ч около 508,1 мн. руб. Динамика числа предприятий с иностранными инвестициями по годам приведена в таблице 1.

Таблица 1

Показатели деятельности предприятий с иностранными инвестициями по

Показатели 1997 1998 1999 2001

1 2 3 4 5

Количество предприятий, шт. 144 114 131 83

Уставной капитал, мн. руб.: 71,2 142,1 265,3 138,1

из них:

доля иностранных участников, мн. руб. 47,3 73,9 264,2 122,1

Стоимость произведенной продукции и услуг, мн. руб. 603,7 1442,7 2670,1

Доля объема выпоненных работ и услуг в общем объеме производства предприятий всех отраслей, % 4,6 1Ч 1 р< 6,2 8,8

С. Петербург (

Положительные процессы в экономическом развитии Особой экономической зоны в Калининградской области позволяют сделать вывод о действенном механизме таможенного регулирования, а именно применения таможенного режима свободной таможенной зоны, способствующей активизации инвестиционного процесса в данном регионе.

Магаданская область. Статус Особой 'Экономической зоны в Магаданской области заключается в предоставлении как юридическим, так и физическим лицам широких льгот на уплату федеральных налогов и таможенных платежей так же, как и в Калининградской области.

Первые шаги участников Особой экономической зоны подтверждают правильность стратегии экономической политики, осуществляемой областью. Год когда начала функционирования Особой экономической зоны (ОЭЗ) стал годом серьезных положительных перемен. В области возрос объем промышленного производства, увеличилось поступление собственных доходов в областной бюджет. Уже в первые погода после принятия федерального и областного законов об Особой экономической зоне было зарегистрировано 280 ее участников. Это ведущие предприятия горнодобывающей и рыбоперерабатывающей промышленности, энергетические, транспортные и строительные организации.

В 2001 году в Магадане зарегистрировано 7052 предприятия и 15855 предпринимателей без образования юридического лица. Участниками ОЭЗ являются 343 предприятия (2% общего числа предприятий), в том числе 286 юридических лиц и 57 физических. Товары группы Электротехническое оборудование и механизмы и группы Изделия из цветных и черных металов, поностью и большая часть товаров групп Топливо, химическая продукция, полимерные материалы (5,2%) и Инструменты и различные промышленные товары (1,9%) используются для собственных производственных нужд на территории Магаданской области. Таким образом, около 60% завозимых товаров используют участники ОЭЗ в Магаданской

области для собственных производственных нужд, (рис 1). На развитие новых перспективных месторождений иностранные инвесторы предоставили в 2001 году 35 мн. руб. заемных средств. Инвестиции в добычу золота и рыбы объясняют ввоз большого количества электротехнического оборудования, механизмов, инструментов и комплектующих деталей в режиме свободной таможенной зоны соответствующими предприятиями, которые в дальнейшем используются для собственных производственных нужд.

60,00% 50,00% 40,00% 3000% 20,00% 10,00% 0,00%

1 1 58,40%

! 4 1,56%

1 г И ви

! 1 1 Ы

1 1

1 1 и И 0,04%

Использование товара для собственных нужд

Реализация товара

Переботка товара

Рис. 1 Использования товара участниками ОЭЗ, импортируемого в режиме свободной таможенной зоны

Согласно статистическим данным Магаданская область находится на третьем месте в России по стоимости продуктов питания. Возможность импортировать продукты питания в льготном режиме позволила снизить цены на ряд продуктов первой необходимости. В настоящее время в условиях ОЭЗ цены на ряд продуктов питания снизились, превышая цены на аналогичные продукты питания во Владивостоке и Находке всего на 3Ч6% (сравнение с данными городами обусловлено транспортными путями, через которые импортные

товары завозятся в г. Магадан). До начала введения ОЭЗ разрыв в ценах составлял 40Ч50%.

Импорт в режиме свободной таможенной зоны товаров таких групп, как Мебель, текстильная продукция, изделия из керамики, стекла (2,3%) и Автомобили^ и водный транспорт позволили снизить цены на 20Ч30% на товары, предназначенные для бытового потребления, и на автомобили. Все товары, представленные в этих группах, также были реализованы на территории ОЭЗ в Магаданской области. Товары, ранее ввезенные в режиме свободной таможенной зоны на территорию ОЭЗ в Магаданской области, за пределы территории Российской Федерации не вывозятся. Функционирование Особой экономической зоны в Магаданской области позволило ряду предприятий сократить производственные издержки при использовании в своем производстве импортного оборудования и в итоге снизить себестоимость выпускаемой продукции. Благодаря действию льгот как по таможенным, так и по налоговым платежам 51 убыточное предприятие-участники ОЭЗ (из числа 51) смогло перекрыть убытки прошлых лет и стать прибыльными, 62 предприятия увеличили сумму прибыли, 19 предприятий снизили убытки.

Основываясь на статистических данных об импорте товаров в Особую экономическую зону в Магаданской области, индексе потребительских цен и анализе финансово-хозяйственной деятельности предприятий-участников ОЭЗ, можно сделать следующий вывод, о положительном влиянии таможенного регулирования на инвестиционную активность. Благодаря действию Федерального закона об ОЭЗ, Магаданская область вышла из экономического кризиса, общерегиональные издержки снижены на 7 %, возросла инвестиционная активность предпринимательства.

В итоге анализа деятельности Особых экономических зон установлено, что предоставленные Федеральными законами Об Особой экономической зоне в Магаданской области и Об экономической зоне в Калининградской

области таможенные льготы создали возможность для развития благоприятных условий социально-экономического развития, развития производительных сил и допонительного роста привлекательности Магаданской и Калининградской областей для инвесторов, а также, что система установления количественных ограничений на отдельные виды товаров, ввозимых из других стран в таможенном режиме свободной таможенной зоны на территорию ОЭЗ (в частности Калининградской области), и аукционная продажа квот позволяют: (1) эффективно осуществлять защиту местных товаропроизводителей, в частности, сократить объемы импорта товаров, в первую очередь подакцизных; (2) получать средства для реализации Федеральной целевой программы развития особой экономической зоны в Калининградской области на 1998Ч-2005 годы; (3) увеличить объем поступления таможенных платежей в федеральный бюджет. Этот опыт важно учитывать одновременно с развитием Особых экономических зон. Однако необходимо отметить, что таможенные преступления все еще остаются одним из распространенных и высокодоходных видов преступной деятельности. Поскольку таможенные платежи составляют около 40% доходов бюджета, преступность в сфере внешнеэкономической деятельности в настоящее время является угрозой экономической безопасности страны. Автор предлагает качественно улучшить состояние правопорядка в сфере внешнеэкономической деятельности в России, для чего необходимо стабилизировать тарифную политику государства, что исключит негативное воздействие на догосрочную экономическую политику, стратегию развития, ослабит зависимость таможенной деятельности от текущих бюджетных проблем, конъюнктуры рынка и краткосрочной тактики поддержки отечественных производителей в сочетании со слабой дифференцированностью ставок таможенных пошлин, не отражающих потребностей экономики, и сильной дифференцированностью ставок на однородные продукты, не учитывающей правоохранительного аспекта деятельности таможенных органов.

С учетом изложенного выше автор .считает, что надо обеспечить динамичность и конъюнктурность многих мер нетарифного регулирования; обустройство государственной границы России; регулирование ряда правовых вопросов деятельности Таможенного союза; ограничить уровень импорта товаров, которые Россия в состоянии производить сама; гарантировать правовую защиту населения и предпринимателей; стабильный и действенный государственный контроль за порядком регистрации и ликвидации хозяйствующих субъектов и т.д..

Для решения этой проблемы, а также системного выявления таможенных преступлений, необходим учет и отслеживание таможенных рисков. Таможенные риски можно определить как вероятность нарушения законодательства Российской Федерации, контроль за испонением которого возложен на таможенные органы Российской Федерации. Автором предложена градация рисков на:

1. Фискальные риски Ч вероятность потерь собираемости таможенных платежей;

2. Риски незаконного оборота товаров через таможенную границу Российской Федерации;

3. Валютные риски Ч вероятность нарушения, валютного законодательства Российской Федерации в пределах компетенции таможенных органов.

В работе имеются конкретные схемы выявления и предупреждения рисков. Данная система рисков может быть применена не только в работе таможенных органов, но и в практической деятельности других правоохранительных органов. Повышение рисков связано и с присоединением России к различным международным организациям. Структура таможенных рисков и дерево целей их минимизации показана на схеме 2 и 3.

Схема 2. Структура таможенных рисков

Схема 3. Дерево целей по минимизации рисков

Глобальная цель (цель первого порядка)

Цели второго порядка

Минимизация фискальных рисков

Минимизация рисков незаконного оборота товаров через таможенную границу

Минимизация валютных рисков

Цели третьего порядка

Минимизация рисков, связанных с перемещением товаров через таможенную

Минимизация рисков, связанных с недоставкой

тпиялоп

Цели четвертого порядка

А31 Минимизация рисков.

связанных с неправильной

классификацией тоиара

Минимизация рисков, связанных с занижением таможенной стоимости

Минимизация рисков, связанных с недоставкой

ТПЙЙППИ

Минимизация рисков, сшзднныч с недостоверным декларированием количества

Минимизация рисков, связанных с фальсификацией страны происхождения

Минимизация рисков, связанных с неправомерным заявлением таможенного

Минимизация рисков, связанных с неправомерным использованием льгот

В тоже время с одной стороны, вступление России в ВТО понизит уровень дискриминации национального экспорта, расширит доступ товаров России на внешние рынки, и даст возможность использовать механизмы ВТО для зашиты своих интересов. С другой - этот шаг приведет к диверсификации числа ее выгодных партнеров, автоматически интегрирует часть общемирового нелегального бизнеса,' связанного с контрабандой товаров, поэшму пока неясно, какой стратегии развития больше соответствует вступление в ВТО.

Неопределенность в сфере промышленной политики России и ее приоритетов снижает эффективность вступления в ВТО. Определение национальных приоритетов дожно быть подкреплено разработкой нетарифных мер регулирования, активно применяемых западными странами, и мер содействия экспорту, разрешенных ВТО. По мнению автора, в нынешнем состоянии Россия пока не готова ни к эффективной защите внутреннего рынка, ни к конкурентному выходу на зарубежные рынки.

Кроме общесистемных проблем существует также ряд угроз для ведущих отраслей экономики. В целом можно сказать, что присоединение России к ВТО дожно содействовать качественному изменению характера борьбы за конкурентоспособность товаров отечественного производства и вести к увеличению их производства. Но, ввиду недостаточной конкурентоспособности продукции ключевых отраслей экономики (авиа- и автомобилестроение, производство продуктов питания), потребуется продлить срок подготовки к всгуплению на период от 7 до 10 лет для снижения отрицательного резонанса вхождения в ВТО. В данной ситуации возрастает роль таможенных органов; отсюда и задачи, стоящие перед таможней. Необходимо, чтобы таможенная служба поностью вписывалась в нормы торговли, принятые в рамках ВТО, одновременно не забывая российских товаропроизводителей.

В заключении подведены итоги исследования, сформулированы основные выводы, предложения и рекомендации.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате проведенного диссертационного исследования теории и методологии управления инновациями и инвестиционной деятельностью и методов интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов сформулированы основные выводы и предложения, которые подтверждают личный вклад автора в решение крупной народнохозяйственной проблемы.

1. Трансформация мировой экономики ориентирована на критерии социальности, на совершенствование структуры экономики, на повышение качества и структуры воспроизводимого национального богатства, на ускорение темпов накопления высокоинтелектуального человеческого капитала, на расширение высокотехнологичных форм воспроизводства основного капитала путем ускорения инноваций, главным инструментом которых становится новая инвестиционная политика, которую сегодня начали реализовать все развитые страны мира, тем самым, поставив перед Россией новые вызовы, в том числе касающиеся области инвестиционной и инновационной политики.

2. По мнению автора, стержнем, основой экономической политики государства в условиях системных преобразований в хозяйственном комплексе является взаимодействие внутренних и внешних источников и факторов, позволяющих оптимизировать сложнейший процесс трансформации действующей социально-экономической системы при вхождении России в мировой рынок, направленный на активизацию инвестиционного процесса в России. В этой связи диссертант выделил ключевые направления, а именно: роль инвестиций в реструктуризации и технологическом обновлении экономического потенциала страны, с учетом вопросов институциональных трансформаций и внешней торговли, а также взаимодействия инновационных и инвестиционных процессов в мировой экономике, воздействия кризисов и структурно производственных, технико-технологических циклов на

инвестиционные процессы, определению интеграционной схемы взаимодействия внутренних и внешних факторов, влияние таможенной политики на инвестиционный климат в стране и развитие отечественного производства, а также функции таможенных органов и их задачи в обеспечении экономической безопасности России.

3. Базируясь на исследованиях различных экономических школ, автор исходит из того, что фактор инвестиций (как в товарно-материальной, так и денежной форме) в системе экономических отношений является, с одной стороны, критерием, характеризующим развитие воспроизводственного процесса, с другой Ч элементом, воздействие на который со стороны регулирующих или управляющих структур, преимущественно государственных, позволяет формировать темпы, динамику и хозяйственную ориентацию развития экономики в обществе (стране).

Активизация инвестиционного процесса Ч наиболее актуальная и сложно решаемая макроэкономическая проблем, пути решения ее лежат в принятие парадигмы развивающегося государства, учитывающею все трансформационные процессы. По мнению автора, в постркризисном развитии и процессе трансформации ключевую роль будут играть факторы, являющиеся основными в интеграционных процессах, а также способные влиять на институциональные изменения, происходящие в экономике.

4. Обосновывается, что в условиях глобализации мировой экономики происходит многоплановая интеграция факторов хозяйствования, которые включают в себя не только товарный географический (экспортное лосвоение новых территорий) и формальных (использование новых форм ведения бизнеса, имеющих диверсифицирующее значение) компоненты, но также и сферу инноваций и связанное с ней венчурное капиталодвижение. Автором сделан вывод, что в процессе глобализации складывается последовательная цепочка связей: прямые иностранные инвестиции - транснациональные корпорации -внутрикорпорационная и межкорпорационная торговля - международное

производство. Основным связующим фактором является динамичное развитие внешней торговли большинства стран -мира в глобализирующемся мировом хозяйстве. Опосредуя практически все виды международного разделения труда и связывая страны мира в единый хозяйственный организм, внешняя торговля подтакивает развитие двух связанных между собой процессов: глобализации мирового рыночного пространства и интеграции всех форм деловой хозяйственной активности.

5. Интеграционные черты просматриваются в следующих современных тенденциях развития внешней торговли рыночных стран. Х

(1) Увеличение удельного веса внешней торговли в ВВП большинства стран мира.

(2) Усиление взаимосвязи внешней торговли и прямых иностранных инвестиций.

(3) Рост доли внутрирегиональных и внутрикорпоративных торговых связей.

(4) Появление новых форм осуществления внешнеторговых операций на основе новейших информационных технологий.

В тоже время, автор исходит из того, что только лишь на основе государственного регулирования всех вышеуказанных процессов возможно обеспечение экономической и политической стабильности государства. В качестве приоритета среди комплекса мер государственного воздействия на экономику дожно быть целевое регулирование инвестиционной сферы. По мнению автора, инвестиционный процесс, независимо от того, осуществляет ли его государство или частный сектор экономики, оказывается зависимым от. происходящего в экономике и, прежде всего, в домашних хозяйствах, процесса сбережений, так как процесс накопления сбережений населения становится и допонительным источником государственных инвестиций.

6. Доказано, что фондовый рынок, являющийся одним из рычагов воздействия на инвестиционный процесс, обладает способностью оказывать влияние на объем сбережений домашних хозяйств, соответственно, и на

потребление, а через него - на совокупный спрос. В идеале он дожен играть в экономике роль своего рода трансмиссии, действующей по замкнутой цепочке: сбережения-инвестиции-экономический рост-сбережения.

7. Автор отмечает, что в современных условиях особенно остро стоит проблема создания рынка недвижимости, соответствующего новой экономической парадигме, способного быть элементом привлечения инвестиций и обеспечивать социальные функции (обеспечение жильем, формирование новых рабочих мест и т,д).

8. Большое значение имеет влияние государственных институтов на интеграцию, которое проявляется в официальном формулировании целей и задач, легитимном закреплении форм интеграции, регулировании соотношения либерализационных и дискриминационных мер, определении механизма взаимодействия с частным сектором экономики, проведении стратегии экономического развития, контролирующей и информационной функции.

В этой связи становится актуальным целенаправленное использование положений теории кризисов и циклов, для анализа сложившийся в современных условиях ситуации в области инвестиционных процессов и выработки соответствующих рекомендаций. При этом следует учитывать, что качество развития, его темпы, отраслевая структура во многом задаются мировой экономикой, новыми условиями, которые предопределяет глобализация.

9. В условиях острого инвестиционного кризиса, преодоление которого может рассматриваться в качестве необходимого условия достижения позитивных результатов реформирования российской экономики, существенно возрастают требования к определению эффективности использования инвестиционных ресурсов. По мнению автора основным показателем характеризующего эффективность инвестиционного проекта является чистая

современная стоимость (NPV Ч net present value)3, характеризующая превышение интегральных (за расчетный период времени Т) дисконтированных результатов над интегральными дисконтированными затратами, обусловленными его (проекта) реализацией.

В процессе расчетов также необходимо учитывать влияние рисков на инвестиционную активность.

10. Выявлено, что на современном этапе происходит смена парадигмы развития мирового хозяйства: формируется глобальная экономика, и это не просто новый термин, заменяющий понятие линтернационализация хозяйственной жизни, а качественно новый процесс Ч процесс активного становления взаимозависимого (структурно-целостного) мирового хозяйства со своими автономными механизмами, особыми схемами глобального менеджмента ТНК, мультинациональными сетями, финансовыми неотехнологиями и т.д.

Диссертант приходит к выводу, что в этих условиях важно знать грань, когда государство попадает в сферу влияния более развитой страны, когда происходит навязывание более слабому государству тех институциональных моделей, которые привычны и характерны для государства более сильного, что в дальнейшем может привести к повсеместной зависимости, как в экономическом, так и в политическом плане. Следствием такой политики в экономическом плане может стать поное прекращение отечественного производства многих товаров и превращение страны исключительно в производителя энергоресурсов.

11. Исследования показывают, что существующие экономические угрозы, связанные с процессами интеграции можно минимизировать с участием таможенных институтов проведя унификацию таможенных и налоговых документов для того, чтобы иметь возможность привлекать к ответственности

К наиболее распространенным синонимам NPV относятся чистый дисконтированный доход и интегральный экономический эффект

лица, приобретающие партии контрабандных товаров уже после их поступления на внутренний рынок.

12. Доказано, что через таможенные механизмы можно косвенно влиять на формирование эффективной российской национальной структуры производства (деятельность Особых экономических зон в Калининградской и Магаданской областях), успешно бороться за свою нишу в мировом рынке и мировом разделении труда, а также стимулировать привлечение в нашу экономику высоких технологий и выгодных инвестиций в реальное производство, его реструктуризацию.

По мнению автора в целях ограничения влияния мирового рынка на развитие экономики страны, обеспечения национальной безопасности России, государство дожно самостоятельно, без навязывания услуг международных организаций, формировать структуру экономики и инвестиционную сферу.

Основные положения диссертационного исследования опубликованы в следующих работах.

Монографии

1. Войтешонок Г.А., Потрубач H.H. Формирование таможенной систем по критериям экономической безопасности России Ч М.: Институт экономики РАН, 2002 г., 9,4 п.л.

2. Войтешонок Г.А. Организационные основы и методы эффективного использования факторов устойчивого развития рыночной экономики - М.: Институт экономики РАН, 2001 г., 19,9 п.л.

3. Войтешонок Г.А., Перская В.В. Резервы активизации инвестиционной деятельности в процессе реформирования хозяйственной системы - М.: ГП ЦРП Москва-Санкт-Петербург, 1999 г., 10 п.л.

Статьи и тезисы докладов на конференциях

1. Труд - как ресурс активизации инвестиционной деятельности - М., 1998 г., материалы конференции РАГС при президенте Российской Федерации 0,2 п.л.

2. Риски инвестирования и пути преодоления финансового мошенничества -М., 1996 г., в сборнике РАГС при президенте Российской Федерации 0,3 п.л.

3. Инвестиционный портфель как средство минимизации риска фондового рынка Экономическая устойчивость и инвестиционная активность хозяйственных систем - М., 1996 г., в сборнике РАГС при президенте Российской Федерации 0,2 п.л.

4. Состояние инвестиционной и бюджетно-финансовой сферы Щековского района Московской области - научный отчет - М., 1995 г., РАГС при президенте Российской Федерации 1,5 п.л. Х

Подписано в печать , 2003 г.

Зак. ЦЯ Тир. /327 экз. Объем 3.0 пл. Участок оперативной печати ИЭ РАН

Р Х 87 98

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктор экономических наук , Войтешонок, Геннадий Альбертович

ВВЕДЕНИЕ.

Глава 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕСУРСОВ.

1.1. Роль инвестиций в реструктуризации и технологическом обновлении экономического потенциала страны.

1.2. Поиски новой парадигмы инвестиций для посткризисного этапа развития России.

1.3. Институциональные трансформации и внешняя торговля.

1.4. Взаимодействие инновационных и инвестиционных процессов

Ш в мировой экономике.

Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И РЫНОЧНЫЕ МЕХАНИЗМЫ ОПТИМИЗАЦИИ ВОСПРОИЗВОДСТВА.

2.1. Государственное стимулирование инвестиционных процессов и организация их ресурсного обеспечения.

2.2. Определяющие источники формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов.

2.3. Развитие функций фондового рынка и кредитно Ч финансовых отношений в инвестиционной деятельности.

2.4. Роль рынка недвижимости в привлечении инвестиций в экономику России.

Глава 3. МАКРОЭКОНОМИЧЕСКИЕ ФАКТОРЫ

АКТИВИЗАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА.

3.1. Воздействие кризисов и структурно производственных, технико Ч технологических циклов на инвестиционные процессы.

3.2. Интеграционная схема взаимодействия внешних и внутренних источников и факторов.

3.3. Методология и критерии отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов.

Глава 4. ФУНКЦИИ ТАМОЖЕННЫХ ИНСТИТУТОВ И МЕХАНИЗМОВ В РАЗВИТИИ МЕЖДУНАРОДНОГО РЫЖА.

4.1 Таможенные органы и их функция в обеспечении экономической безопасности России.

4.2 Проблемы экономической безопасности России при вхождении в ВТО и задачи таможенной службы.

4.3 Влияние таможенной политики на инвестиционный климат в стране и развитие отечественного производства.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Методологические основы активизации инвестиционного процесса в России: формы и методы интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов"

Актуальность темы исследования. На современном этапе формирования мировой экономики активизируются интеграционные процессы, усиливается их глобализация, ужесточается конкуренция по всем аспектам рыночных отношений, увеличивается внешнеэкономический оборот, динамично меняется структура ВВП, снижается стабильность национальной валюты. От многих факторов зависит привлекательность рынка капиталовложений, состояние делового климата, обеспечение экономических свобод, становление институциональной экономики, рост уровня жизни населения и др. В этих условиях развитие российской экономики поставлено в жесткие требования мирового рынка, при которых завоевание в нем новых ниш требует особых подходов с учетом реальных условий, современной географии рынков, типов хозяйственных связей, состояния производственного потенциала, его структуризации и реконструкции на базе современных технологий. В уже сложившихся условиях нашей экономике необходимы более высокие темпы роста, а также активное использование мировых институтов защиты национальных интересов России на мировых рынках.

В конце XX и в начале XXI века проблема совместного взаимодействия внешних и внутренних источников и факторов, их влияние на активизацию инвестиционного процесса в России, особенно ее (этой проблемы) теоретико-методологический аспект, приобрел исключительно актуальное значение. Эти источники и факторы и их система требуют теоретико-методологического исследования их совместного воздействия на решение проблемы воспроизводства экономического потенциала и производительной силы человека, активизацию инвестиционного процесса в условиях рыночной экономики России, вывода ее из кризиса и обеспечения стабильного и эффективного развития народного хозяйства.

Основная проблема при формировании экономической стратегии обычно состоит в конкретизации и ограничении наборов задач и ранжировании приоритетов среди избранных целей, так как все это взаимосвязано. Для того, чтобы можно было сформулировать эффективную государственную экономическую политику и стратегию социально-экономического развития страны, необходимо руководствоваться определенными экономическими условиями, факторами и критериями, позволяющими оценить готовность включения той или иной страны в мирохозяйственные отношения, прежде всего в международную торговлю. Опыт развитых стран свидетельствует, что к наиболее значимым из этих условий, внешних и внутренних факторов обычно относят величину экономического потенциала, стадию технико-экономического развития, обеспеченность экономического процесса ресурсами, институциональными структурами и наличие адекватной системы защиты прав. Указанные условия и факторы являются макроуровневыми; но в рамках данного исследования предполагается рассмотреть их взаимодействие и на микроуровне, прежде всего через систему организации управления, технологии, информации в увязке с методами и механизмами их воздействия на активизацию инвестиционного процесса.

Из всего комплекса, формирующего как внутренние, так и внешние факторы активизации инвестиционного процесса в обеспечении экономического роста, в границах настоящего исследования были выбраны и подробно исследованы те из них, которые оказывают наибольшее влияние на эффективность товарно-денежных отношений, элементы целостной системы. К внутренним факторам, по нашему мнению, относятся: инвестиционный комплекс в системе экономических процессов, являющийся элементом, воздействие на который позволяет формировать темпы, динамику и хозяйственную ориентацию развития экономики в государстве; комплекс управления деятельностью субъектов рынка недвижимости как одного из основных ресурсов формирования инвестиций; таможенная политика и валютный контроль как важнейшие регуляторы внешней торговли и внешнеэкономических связей.

К внешним факторам необходимо отнести деятельность транснациональных корпораций, их влияние на международный перелив капитала и формирование потоков внешних инвестиций (не только в денежной форме), а также факторы присоединения России к различным международным организациям (к примеру, ВТО) с учетом процессов мировой глобализации и антиглобализации и их влияния на экономику России.

Социально-экономическое развитие России, ее место в мировом экономическом и научно техническом пространстве современного нам мирового сообщества зависят от того, насколько эффективно будут формироваться структура экономики и поддерживаться конкурентоспособные направления на основе взаимодействия внутренних и внешних источников и факторов активизации инвестиционного и инновационного процессов, способствующих динамичному и устойчивому росту экономики, социальной сферы и воспроизводства человека, его производительной силы на уровне современных требований. Решение этой задачи определяется стратегией развития национальной экономики. Для решительного прорыва в экономическом развитии государства предстоит определить, какие внутренние и внешние факторы являются системообразующими и сочетание каких источников и факторов способствует динамичному развитию экономики с обязательным учетом экономической безопасности и социальной составляющей развития общества. Исследованию наиболее важных аспектов этой комплексной проблемы посвящена настоящая работа, рассматривающая теоретико-методологические основы взаимодействия внутренних и внешних источников и факторов в целях активизации инвестиционного процесса в России в условиях развития глобализационных тенденций в мировой экономике.

Степень разработанности проблемы. Анализ теоретических разработок, научной литературы, периодических изданий и других источников показывает, что комплексного подхода к решению данной проблемы пока нет, хотя есть достаточно глубокие исследования отдельных аспектов возрождения Российской экономики и более эффективного использования ее ресурсного и производственного потенциала, системного анализа внутренних и внешних источников и факторов (вне зависимости от месторасположения и правового устройства страны), влияющих в той или иной степени на устойчивое развитие экономики и ее интеграцию в мировую экономическую систему. В этих условиях возникает проблема разработки путей и методов активизации инвестиционного процесса за счет интеграции внутренних и внешних источников и факторов. Сегодня это одно из новых направлений научного исследования социально-экономических процессов, связанных с инвестициями и интеграцией в мировую хозяйственную систему, представляющее собой важную научную проблему, так как отечественных и зарубежных системных научных разработок по данной проблеме практически нет. Вместе с тем базовые положения теоретико-методологического характера были заложены в работах Л.И. Абакина, Е.Ф. Авдакушина, А. В. Бачурина, В.В. Бочарова, Н.И. Бухарина, А. Иларионова, Н.Д. Кандратьева, В.Г. Лебедева, Ю.В. Яковца, В.М. Иванченко, Н.А. Новицкого, В.И. Маевского, В. К. Сенчагова, Н.Н. Потрубача, С. Д. Валентея и д.р. В данном исследовании использовались работы западных экономистов, занимающихся вопросами интеграции, формирования институциональной экономики, регулирования внешней торговли и международного сотрудничества: Т. Веблена, А. Грема, А. Гамильтона, Дж. Кейнса, К. Иверсона, Я. Корнай, П.Массе, Ф. Котлера, К. Маркса, Т. Мальтуса, Р. Нельсона, Д. Норта, В.Харлея, Л.Эрхарда, Дж. Самуэльсона, И. Шумпетера и д.р.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретико-методологических основ активизации инвестиционного процесса в России путем интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов для обеспечения стабильного социально-экономического развития страны в условиях рыночных отношений.

Одной из главных целей также является проблема совершенствования таможенного регулирования внешней торговли, включающего в себя контроль и регулирование товарно-денежных потоков по критериям обеспечения приоритета национальных экономических интересов в мировом хозяйстве и экономической безопасности страны, создания наиболее благоприятных условий социально-экономического развития общества.

Достижение поставленных в работе целей потребовало постановки и решения следующих основных задач: исследовать теоретико-методологические аспекты управления инвестиционным процессом, роль инвестиций в реструктуризации и технологическом обновлении экономического потенциала страны, социальных функций инновационных и инвестиционных процессов, а также новые направления и парадигмы трансформации систем экономического управления и регулирования; проанализировать и обобщить мировой опыт взаимодействия инновационных и инвестиционных процессов в рыночной экономике, факторы международного движения капитала и товаров, их источников в соответствии с интересами государства, систему внешней торговли как основополагающего фактора социально-экономической интеграции; выработать основные пути государственного регулирования и стимулирования инвестиционного процесса; исследовать механизм формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов, а также перспективы развития рынков: фондового, недвижимости, их взаимодействия с кредитно-финансовыми механизмами; выявить и показать роль трансформации внутренних и внешних факторов инвестиционного процесса, воздействия на них кризисов и структурно-производственных, технико-технологических циклов; разработать стратегию и схему взаимодействия внутренних и внешних источников и факторов активизации инвестиционного процесса, а также предложить интеграционную схему их взаимодействия; исследовать и обобщить современную методологию и критерии отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов; исследовать и обобщить результаты влияния таможенной политики на инвестиционные процессы, торговую деятельность и финансовый рынок; рассмотреть институты инвестиционного развития и формы их взаимодействия; предложить новый инструментарий использования интеграционной схемы обеспечения внешнеэкономической безопасности государства, основанной на механизмах таможенного регулирования.

Предметом исследования являются теория и методология управления инновациями и инвестиционной деятельностью и методы интеграции внешних и внутренних источников и факторов формирования инвестиционных ресурсов.

Объектом исследования выступают экономика России, мировые страны, региональные структуры и комплексы, а также взаимодействующие с ними отрасли народного хозяйства.

Методологическая и теоретическая база исследования.

В основе данного исследования лежит диалектический метод, предполагающий изучение экономических явлений в их постоянном развитии и взаимосвязи. Применялись такие методы исследования, как сравнительный, логический и системный анализ, сопоставление, обобщение, синтез, метод группировки, индексный метод, математический и другие методы. В работе широко использовались труды отечественных и зарубежных экономистов, публикации в периодической печати, а также научно-практические разработки, которые представляют собой результат дискуссий по проблемам инвестиций и инноваций, таможенного регулирования внешней торговли и экономической безопасности.

Эмпирическую базу диссертации составил анализ нормативных документов России и иностранных государств, документы ГАТТ/ВТО, Всемирной таможенной организации, МВФ, а также ведомственные материалы Минэкономразвития и ГТК России и других международных организаций. В настоящей работе использованы данные таможенной статистики, Госкомстата России и данные оперативных источников. Особое внимание уделено источникам фактологического материала, содержащегося в публикациях по теме исследования в Бюлетене иностранной коммерческой информации, журналах: Вопросы экономики, Внешняя торговля, Мировая экономика и международные экономические отношения, Таможенные ведомости, Таможня, Таможенный вестник и некоторых других, в том числе в изданиях Института экономики РАН. Кроме того, в работе использовались отчеты, доклады, статистические данные Минэкономразвития России, ГТК России, ЦБ России, ВНИИВС, ВНИКИ, материалы ГАТТ/ВТО, ООН, МВФ и другие.

Научная новизна диссертационного исследования.

1. Разработаны теоретико-методологические основы регулирования и управления инвестиционным процессом исходя из предложенной концепции трансформации национальной экономики в мировую хозяйственную систему на базе интеграционной схемы, раскрывающей взаимодействие внутренних (инвестиционный комплекс, комплекс управления деятельностью субъектов рынка недвижимости, таможенное регулирование внешней торговли и т.д.) и внешних (транснациональные корпорации, присоединение России к различным международным организациям, процессы мировой глобализации и т.д.) факторов в целях получения прогнозируемого конечного интегрального эффекта. Предложена концепция и разработана схема взаимодействия внутренних и внешних источников и факторов, позволяющих оптимизировать сложнейший процесс трансформации важнейших элементов действующей социальноэкономической системы в процессе вхождения России в мировой рынок (уровень жизни, соблюдение прав человека, финансовая стабильность, конкурентность, экспортный потенциал и т.д.)

Реализация указанных теоретико-методологических, институционально-организационных и концептуальных подходов способствует активизации инвестиционного процесса в России, развитию отечественного производства и рынка.

2. Автором обосновано, что активизация инвестиционного процесса воздействует на трансформацию экономики объективно, взаимодействует с системой технико-технологических и социально-экономических циклов. Показано, что в ряде случаев форсированной эмиссионной накачки инвестиций (перегрева экономики) целостность системы нарушается, деформируется, что приводит к нарастанию торможения экономического роста, возникают негативные структурные изменения, дефицит ресурсов, отставания в развитии инфраструктуры. Такая деформация, стихийность экономических трансформаций, мало связанных с технико-технологическими циклами, характерны для развития российской и во многом мировой экономики начала XXI века. На базе предложенного подхода уточнены содержание и сущность инвестиционной сферы, выявлены их институциональные взаимосвязи и взаимообусловленности, структура иерархической подчиненности всех звеньев управления инвестиционными процессами, включая формирование ресурсов, участвующих в создании и развитии инвестиционного потенциала, а также обоснована рациональная методология отбора эффективных инновационно-инвестиционных проектов.

3. Раскрыты новые методологические подходы в теории инвестиций с учетом системного взаимодействия с теорией экономического роста и кризисов, теории циклов и формирования научно-технологических укладов при разработке структурно-воспроизводственной стратегии, а также при разработке национальной концепции государства в части интеграции национальной экономики в мировую хозяйственную систему. На основе анализа и обобщения мирового опыта подробно обосновываются механизмы и факторы формирования общегосударственных инвестиционных ресурсов воспроизводства, влияющих на движение и структуру капитала и товарных потоков, особенно на уровне транснациональных корпораций, в условиях глобализации финансовых систем и других вызовов XX1 века.

4. Предложена более современная трактовка инвестиционного потенциала, в которой к потенциальным инвестициям относятся только догосрочные, программные инвестиции с высокой долей интелектуального труда, современных технологий, при наличии системного информационного обеспечения, оптимизации структурных элементов инвестиций в расширенном инвестиционном процессе, в которой особую роль приобретают инвестиции в человеческий капитал, включая оздоровление, отдых, смену профессии, обосновывающая структуру взаимосвязей в инвестиционном процессе.

5. Вскрыты особенности развития рынка недвижимости России в ходе реформ и его роль в ресурсном обеспечении инвестиций в системе воспроизводства, включая жилищно-коммунальные и инфраструктурные объекты, социальные факторы экономического роста и стабилизации общественной системы, позволяющие обосновать подходы и механизмы формирования федеральных инвестиционных ресурсов с использованием новых налоговых моделей, доходов фондового рынка, фондов недвижимости, сбережений, развития форм прямого инвестирования.

6. На основе комплексного анализа развития таможенных органов России раскрыты виды опасностей и угроз в этой деятельности и предложены механизмы их предотвращения, обоснованы роль и функции таможенных органов в обеспечении экономической безопасности и формировании бюджетных ресурсов страны. Разработаны предложения о применении комплексной таможенной, налоговой и правовой защиты отечественного производителя и внутреннего рынка от экономической экспансии транснациональных ФПК, ТНК и неправомерных тенденций отечественных олигархов в стремлении к переделу собственности и вывозу капитала, а также ценового давления отечественных монополий, резко снижающих рентабельность производства.

7. Обосновано, что результативность таможенного регулирования внешней торговли России в современных условиях, с учетом специфики реформационного преобразования экономики, не может быть обеспечена только тарифными и нетарифными мерами регулирования, а требуется обязательное использование таможенных режимов с инвестиционной привлекательностью (льготное налогообложение), что выступает средством гибкого регулирования внешнеторговой деятельности, позволяющей содействовать оптимизации структуры внешнеторговых потоков, формированию и развитию экспортноорентированных производств с обязательным соблюдением принципов экономической безопасности государства, что предложено отразить в действующей модели таможенного регулирования.

Разработанные предложения приняты в практическом регулировании таможенного режима свободной таможенной зоны по критериям эффективности интеграции национальной экономики в систему мирового хозяйства при обеспечении контроля за достоверностью декларирования товаров на основе выявления таможенных рисков, способствующих минимизации проникновения на таможенную территорию РФ товаров с непоной уплатой таможенных налоговых платежей и др.

Практическая значимость исследования состоит в научно-прикладной ценности новых положений диссертации, обеспечивающих мобилизацию внутренних и внешних источников и факторов, а также динамичное и сбалансированное развитие экономики с использованием современной методологии и организации процессов интеграции важнейших элементов национальной экономики в мировое хозяйство и выработанной на основе указанных подходов стратегии инвестиционной политики государства, направленной на активное социально-экономическое развитие России.

Положения диссертации нашли воплощение в работе Особых экономических зон в Калининградской и Магаданской областях, находят отражение в совершенствовании таможенных механизмов.

Кроме того, результаты проведенных исследований, научных выводов и положений могут быть использованы при обучении и повышении квалификации специалистов по инвестиционной деятельности и экономической безопасности, госслужащих, менеджеров, а также при работе на международных рынках российскими государственными и частными компаниями.

Апробация результатов исследований. Выводы, полученные в ходе диссертационного исследования, неоднократно использовались автором в практической работе таможенных органов и выступлениях, а также в практической работе Особых экономических зон в Калининградской и Магаданской областях.

Основные теоретические положения исследования и ряд практических рекомендаций были изложены автором в его публикациях, в учебном процессе и обсуждались на научных советах и конференциях.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Войтешонок, Геннадий Альбертович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

1. Трансформация мировой экономики ориентирована на критерии социальности, на совершенствование структуры экономики, на повышение качества и структуры воспроизводимого национального богатства, на ускорение темпов накопления высокоинтелектуального человеческого капитала, на расширение высокотехнологичных форм воспроизводства основного капитала путем ускорения инноваций, главным инструментом которых становится новая инвестиционная политика, которую сегодня начали реализовать все развитые страны мира, тем самым, поставив перед Россией новые вызовы, в том числе касающиеся области инвестиционной и инновационной политики. В результате проведенного исследования автор представил свое видение методологических аспектов регулирования и управления инвестиционным процессом, исходя из предложенной им концепции интеграции национальной экономики в мировую хозяйственную систему на базе интеграционной схемы, раскрывающей взаимодействие внутренних (инвестиционный комплекс, комплекс управления деятельностью субъектов рынка недвижимости, таможенное регулирование внешней торговли и т.д.) и внешних (транснациональные корпорации, присоединение России к различным международным организациям, процессы мировой глобализации и т.д.) факторов в целях получения конечного интегрального эффекта.

2. По мнению автора, стержнем, основой экономической политики государства в условиях системных преобразований в хозяйственном комплексе является взаимодействие внутренних и внешних факторов, позволяющих оптимизировать сложнейший процесс трансформации действующей социально-экономической системы при вхождении России в мировой рынок, направленный на активизацию инвестиционного процесса в России. В этой связи диссертант выделил ключевые направления, а именно: роль инвестиций в реструктуризации и технологическом обновлении экономического потенциала страны, с учетом вопросов институциональных трансформаций и внешней торговли, а также взаимодействия инновационно-инвестиционных процессов в мировой экономике, воздействия кризисов и структурно производственных, технико-технологических циклов на инвестиционные процессы, определению интеграционной схемы взаимодействия внутренних и внешних факторов, влияние таможенной политики на инвестиционный климат в стране и развитие отечественного производства, а также функции таможенных органов и их задачи в обеспечении экономической безопасности России.

3. Базируясь на исследованиях различных экономических школ, автор исходит из того, что фактор инвестиций (как в товарно-материальной, так и денежной форме) в системе экономических отношений является, с одной стороны, критерием, характеризующим развитие воспроизводственного процесса, с другой Ч элементом, воздействие на который со стороны регулирующих или управляющих структур, преимущественно государственных, позволяет формировать темпы, динамику и хозяйственную ориентацию развития экономики в обществе (стране).

Активизация инвестиционного процесса Ч наиболее актуальная и сложно решаемая макроэкономическая проблем, пути решения ее лежат в принятие парадигмы развивающегося государства, учитывающею все трансформационные процессы. По мнению автора, в постркризисном развитии и процессе трансформации ключевую роль будут играть факторы, являющиеся основными в интеграционных процессах, а также способные влиять на институциональные изменения, происходящие в экономике.

4. Обосновывается, что в условиях глобализации мировой экономики происходит многоплановая интеграция факторов хозяйствования, которые включают в себя не только товарный географический (экспортное лосвоение новых территорий) и формальных (использование новых форм ведения бизнеса, имеющих диверсифицирующее значение) компоненты, но также и сферу инноваций и связанное с ней венчурное капиталодвижение. Автором сделан вывод, что в процессе глобализации складывается последовательная цепочка связей: прямые иностранные инвестиции - транснациональные корпорации Ч внутрикорпорационная и межкорпорационная торговля Ч международное производство. Основным связующим фактором является динамичное развитие внешней торговли большинства стран мира в глобализирующемся мировом хозяйстве. Опосредуя практически все виды международного разделения труда и связывая страны мира в единый хозяйственный организм, внешняя торговля подтакивает развитие двух связанных между собой процессов: глобализации мирового рыночного пространства и интеграции всех форм деловой хозяйственной активности.

5. Интеграционные черты просматриваются в следующих современных тенденциях развития внешней торговли рыночных стран.

1) Увеличение удельного веса внешней торговли в ВВП большинства стран мира.

2) Усиление взаимосвязи внешней торговли и прямых иностранных инвестиций.

3) Рост доли внутрирегиональных и внутрикорпоративных торговых связей.

4) Появление новых форм осуществления внешнеторговых операций на основе новейших информационных технологий.

В тоже время, автор исходит из того, что только лишь на основе государственного регулирования всех вышеуказанных процессов возможно обеспечение экономической и политической стабильности государства. В качестве приоритета среди комплекса мер государственного воздействия на экономику дожно быть целевое регулирование инвестиционной сферы. По мнению автора, инвестиционный процесс, независимо от того, осуществляет ли его государство или частный сектор экономики, оказывается зависимым от происходящего в экономике и, прежде всего, в домашних хозяйствах, процесса сбережений, так как процесс накопления сбережений населения становится и допонительным источником государственных инвестиций.

6. Доказано, что фондовый рынок, являющийся одним из рычагов воздействия на инвестиционный процесс, обладает способностью оказывать влияние на объем сбережений домашних хозяйств, соответственно, и на потребление, а через него Ч на совокупный спрос. В идеале он дожен играть в экономике роль своего рода трансмиссии, действующей по замкнутой цепочке: сбережения-инвестиции-экономический рост-сбережения.

7. Автор отмечает, что в современных условиях особенно остро стоит проблема создания рынка недвижимости, соответствующего новой экономической парадигме, способного быть элементом привлечения инвестиций и обеспечивать социальные функции (обеспечение жильем, формирование новых рабочих мест и т,д).

8. Большое значение имеет влияние государственных институтов на интеграцию, которое проявляется в официальном формулировании целей и задач, легитимном закреплении форм интеграции, регулировании соотношения либерализационных и дискриминационных мер, определении механизма взаимодействия с частным сектором экономики, проведении стратегии экономического развития, контролирующей и информационной функции.

В этой связи становится актуальным целенаправленное использование положений теории кризисов и циклов, для анализа сложившийся в современных условиях ситуации в области инвестиционных процессов и выработки соответствующих рекомендаций. При этом следует учитывать, что качество развития, его темпы, отраслевая структура во многом задаются мировой экономикой, новыми условиями, которые предопределяет глобализация.

9. В условиях острого инвестиционного кризиса, преодоление которого может рассматриваться в качестве необходимого условия достижения позитивных результатов реформирования российской экономики, существенно возрастают требования к определению эффективности использования инвестиционных ресурсов. По мнению автора основным показателем характеризующего эффективность инвестиционного проекта является чистая современная стоимость (NPV Ч net present value) , характеризующая превышение интегральных (за расчетный период времени Т) дисконтированных результатов над интегральными дисконтированными затратами, обусловленными его (проекта) реализацией.

В процессе расчетов также необходимо учитывать влияние рисков на инвестиционную активность.

10. Выявлено, что на современном этапе происходит смена парадигмы развития мирового хозяйства: формируется глобальная экономика, и это не просто новый термин, заменяющий понятие линтернационализация хозяйственной жизни, а качественно новый процесс Ч процесс активного становления взаимозависимого (структурно-целостного) мирового хозяйства со своими автономными механизмами, особыми схемами глобального менеджмента ТНК, мультинациональными сетями, финансовыми неотехнологиями и т.д. Диссертант приходит к выводу, что в этих условиях важно знать грань, когда государство попадает в сферу влияния более развитой страны, когда происходит навязывание более слабому государству тех институциональных моделей, которые привычны и характерны для государства более сильного, что в дальнейшем может привести к повсеместной зависимости, как в экономическом, так и в политическом плане. Следствием такой политики в экономическом плане может стать поное прекращение отечественного производства многих товаров и превращение страны исключительно в производителя энергоресурсов.

76 К наиболее распространенным синонимам NPV относятся чистый дисконтированный доход и интегральный экономический эффект

11. Исследования показывают, что существующие экономические угрозы, связанные с процессами интеграции можно минимизировать с участием таможенных институтов проведя унификацию таможенных и налоговых документов для того, чтобы иметь возможность привлекать к ответственности лица, приобретающие партии контрабандных товаров уже после их поступления на внутренний рынок.

Доказано, что через таможенные механизмы можно косвенно влиять на формирование эффективной российской национальной структуры производства (особенно потребительских товаров), успешно бороться за свою нишу в мировом рынке и мировом разделении труда, а также стимулировать привлечение в нашу экономику высоких технологий и выгодных инвестиций в реальное производство, его реструктуризацию.

Данное исследование является попыткой сформулировать и раскрыть наиболее, по мнению автора, значимые факторы, влияющие на развитие страны, определив их природу и организацию. Проанализированы инструменты и резервы, определяющие социально-экономические перспективы развития экономики государства. Опыт показывает, что для успешной интеграции страны с переходной экономикой, в мирохозяйственные связи необходимо не только формирование рыночной инфраструктуры, но понимание и эффективное использование разнообразных факторов в экономике которые могут способствовать устойчивому и динамичному развитию государства. По мнению автора в целях ограничения влияния мирового рынка на развитие экономики страны, обеспечения национальной безопасности России, государство дожно самостоятельно, без навязывания услуг международных организаций, формировать структуру экономики и инвестиционную сферу.

Диссертация: библиография по экономике, доктор экономических наук , Войтешонок, Геннадий Альбертович, Москва

1. Нормативная литература

2. Конституция Российской Федерации. М.: Юридическая литература, 1993.

3. Налоговый кодекс Российской Федерации части 1,2. М.: Издательство Ось-89, 1999 г.

4. Таможенный кодекс Российской Федерации. М.: 1995.

5. Гражданский кодекс РФ. Часть 1. М.: Ось-89, 1999 г.

6. Гражданский кодекс РФ. Часть 11. М.: Ось-89, 1998 г.

7. Закон Российской Федерации от 09.10.92 г. №3615-1 О валютном регулировании и валютном контроле.

8. Закон Российской Федерации от 21.05.93 г. О таможенном тарифе Российской Федерации

9. Федеральный Закон от 22.01.96 г. № 13-Ф3 "Об особой экономической зоне в Калининградской области".

10. Федеральный Закон от 31.05.99 г. № 104-ФЗ "Об особой экономической зоне в Магаданской области".

11. Федеральный закон от 11.03.97 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе".

12. Федеральный закон Российской Федерации от 13.10.95 г. №157-ФЗ О государственном регулировании внешнеторговой деятельности.

13. Указ Президента Российской Федерации от 10.01.2000 г. № 24 О концепции национальной безопасности Российской Федерации.

14. Указ Президента Российской Федерации от 18.08.96 г. N 1209 "О государственном регулировании внешнеторговых бартерных сделок".

15. Указ Президента Российской Федерации от 21.11.95 г. N 1163 "О первоочередных мерах по усилению системы валютного контроля в Российской1. Федерации".

16. Приказ ГТК России от 11.03.97 г. N 110 "Об особенностях осуществления таможенного контроля и таможенного оформления товаров, перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации при совершении внешнеторговых бартерных сделок".

17. Письмо ГТК России от 10.04.95 г. N 01-13/4973 "Порядок квотирования и лицензирования поставок товаров на экспорт, осуществляемых в соответствии с международными обязательствам Российской Федерации".

18. Письмо ГТК России от 10.09.97 г. № 01-15/17512 "О порядке выдачи МВЭС России экспортных и импортных лицензий".

19. Совместная инструкция Банка России и ГТК России № 86-И 0123/26541 от 13.10.1999 О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров.

20. Совместная инструкция Банка России и ГТК № 91-И России № 0111/28644 от 04.10.2000 О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых товаров.

21. Книги, брошюры, монографии

22. Абакин JI. Вызовы нового века. Институт экономики РАН, 2001 г.

23. Абакин JL Логика экономического роста. М.: Институт экономики РАН. 2002 г.

24. Абакин Л. Экономические воззрения и государственная деятельность С.Ю.Витте. М.: Институт экономики РАН, 1999 г.

25. Авдокушин Ф.Ф. Международные экономические отношения. Уч. пос. М.: ИВЦ Маркетинг, 1999.

26. Андреев В.П. Валютное законодательство зарубежных стран. Уч. пос. М.,1989.

27. Бакаев А.А., Костина Н.И., Яровицкий Н.В. Имитационные модели в экономике, Наук.думка, 1978 г.

28. Балабанов И.Т. Риск-менеджмент. Ч М.: Финансы и статистика, 1996.

29. Балабанов И.Т. Операции с недвижимостью в России. -М.: Финансы и статистика, 1996.

30. Беренс В, Хавранек П. Руководство по оценке эффективности инвестиций. Ч М.: Инфра-М, 1995.

31. Биржевая деятельность. Уч. для вузов. М.: Финансы и статистика,1996.

32. Блауг М.М. Экономическая мысль в ретроспективе. М.: Дело ТД, 1994 г.

33. Блинов А.О. Технопарки: сущность, проблемы формирования. М.: Мир бизнеса: консультации и комментарии, 1997.

34. Блинов Н.М., Съездин С.И. Таможенный менеджмент: Уч. пос. М.: РИО РТА, 1996 г.

35. Большая Российская энциклопедия. Т. 27/ Гл. ред. Прохоров A.M. -М., 1997.

36. Бочаров В., Попова Р. Финансово-кредитный механизм регулирования инвестиционной деятельности предприятия. СПб., 1993. Государственное регулирование рыночной экономики / (под ред. Кушлина В.И.).-М.,РАГС, 1998.

37. Булатов А.С. Вывоз капитала: своя компания за рубежом. М.: Бек,1997.

38. Бункина М.К. Национальная экономика. Учебное пособие. Ч М.: Дело,1997.

39. Бухарин Н.Н. К критике экономической платформы оппозиции. Уроки Октября 1923. // Большевик. Ч 1924. Ч № 1. Ч С. 30.

40. Бухвальд Е.М., Нестеров Л.И. Проблемы воспроизводства общественного богатства (социально-экономический аспект). Ч М.: Наука, 1974. С. 22.

41. Бухвальд Е.М., Погребинская В.А. Социальная направленностьэкономического роста. Ч М.: Наука. 1990. С. 72-73.

42. Бякин Г.И., Еременко В.Г., Кузин В.А. и др. Таможенный брокер СПб., 1998.

43. Василенко И.А. Политическая глобалистика. Уч. пос. для вузов. Ч М.: Логос, 2000.

44. Васильев Л.С. Традиция и проблемы социального прогресса в истории Китая. / Роль традиций в истории и культуре Китая. Ч М.: Наука, 1972. С. 26-54.

45. Возжеников А.В. Парадигма национальной безопасности реформирующейся России: Монография. М.: Изд-во ЭДАС ПАК, 2000 г.

46. Войтешонок Г.А. Организационные основы и методы эффективного использования факторов устойчивого развития рыночной экономики. М.: Институт экономики РАН, 2001 г.

47. Войтешонок Г.А., Потрубач Н.Н. Формирование таможенной системы по критериям экономической безопасности России. М.: Институт экономики РАН, 2002 г.

48. Вопросы бюджетно-налогового федерализма в России и США. Материалы российско-американских семинаров. Агентство США по международному развитию. М., 1996 г.

49. Галанжин Е.Ф., Кутовой В.М. Таможенные режимы: практические аспекты таможенного регулирования внешнеэкономической деятельности. М.: ЗАО Бизнес-школа Интел-Синтез 1999 г.

50. Гессен С.Н. Основы педагогики. Введение в прикладную философию. М.: Школа-Пресс, 1995 г.

51. Гитман Л Дж., Джон к М Д. Основы инвестирования Ч М. Дело, 1997.

52. Голощапов Н.А., Помазкова С.И. Недвижимость: Словарь -справочник. -М.: ИТРК РСПП, 2000.

53. Горемыкин В.А., Бугулов Э.Р. Экономика недвижимости. Учебник.1. М.: Филинъ, 1999.

54. Государственное регулирование рыночной экономики. Учебник. М.: Экономика, 2001 г.

55. Государство и экономика: факторы экономического роста. М.: Институт экономики РАН, 2002 г.

56. Гуманистические ориентиры России. М.: Институт экономики РАН, 2002 г.

57. Данько Т.П., Окрут З.М. Свободные экономические зоны. М., 1998.

58. Движение капитала. М.: Филинъ, 1997.

59. Денборг Р.П. Международное налогообложение. / Пер. с англ. М.: ЮНИТИ, Будапешт, 1997.

60. Диканова Т.А, Осипов В.Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмыванием грязных денег: методическое пособие. Ч М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2000.

61. Догов К., Перская В. Инвестиционное сотрудничество экономика, техника организации, правовая под держка. Ч М., ВТИ, 1992.

62. Догов С.И. Глобализация экономики: новое слово или новое явление. М.: Экономика, 1998.

63. Друзик Я.С. Свободные экономические зоны. Минск: Фуаинформ,2000.

64. Ежов Ю.А. Преступления в сфере предпринимательства. Учебное пособие. М.: Издательско-книготорговый центр Маркетинг, 2001 г.

65. Жозет Перар. Управл: Финансы и статистика, 1998.

66. Иванченко В.М. Методология народнохозяйственного планирования. М.: Издательство Экономика, 1975 г.

67. Ивашовский С.Н. Экономика: микро- и макроанализ: Учеб.-практ. Пособие. М.: Дело, 2001 г.

68. Инвестиции и инновации в России: проблемы в начале XXI векамакроэкономические, социальные, институциональные и методологические), Институт экономики РАН, 2001 г.

69. Кейнс Дж. Общая теория занятости, процента и денег. Ч М.: Прогресс, 1978.

70. Кернер Х.Х., Дак Э. Отмывание денег. / Пер. с нем. Ч М.: Международные отношения, 1996.

71. Киреев А. Международная экономика. Учебник. В 2 частях. Часть.1. // Международные отношения. М., 1997.

72. Ковалев А.П. Финансовый анализ: управление капиталом, планирование инвестиций. Ч М.: Финстатинформ, 1996.

73. Кирдина С.Г. Институциональные матрицы и развитие России.-Новосибирск: ИЭиОПП СО РАН, 2001

74. Корнай Я. Дефицит М., 1990. С. 589 - 590.

75. Лабин Д.К. Многостороннее соглашение по инвестициям (МСИ) как шаг на пути создания международно-правового механизма регулирования режима движения капитала // Государство и право. Ч 1998. № 5.

76. Лебедев В.Г. Производительные силы и социальный прогресс. М.,1997.

77. Лебедев Н.А. Таможенная и тарифная политика России: теоретики и творцы. М.: Институт экономики РАН. 2002 г.

78. Левшин Ф.М. Внешнеторговые цены. М.: Внешторгиздат, 1990 г.

79. Ли Ц., Джадж Д., Зельнер А. Оценивание параметров марковских моделей по агрегированным временным рядам. М.: Статистика, 1977 г.

80. Линдерт П.Х. Экономика мирохозяйственных связей / Пер. с англ. //Экономика. М., 1992.

81. Липсиц И.В., Коссов ВВ. Инвестиционный проект. Ч М.: БЕК, 1996

82. Лоригер В.Д., Спирин Г.М. Коммерческое мошенничество в России. Способы совершения. Методы защиты. Ч М.: Экзамен, 2001 г.

83. Маевский В. Введение в эволюционную макроэкономику. М.:

84. Издательство Япония сегодня, 1997 г.

85. Макальская А.К. Внутренний аудит: Учебно-практическое пособие. М.: Издательство Дело и Сервис, 2001 г.

86. Марголин А. Государственное регулирование рыночной экономики. М, РАГС, 1998. С. 80.

87. Маршал А. Принципы экономической науки. -М.: Прогресс, 1993.

88. Массе П. Критерии и методы оптимального определения капиталовложений. М., 1971.

89. Международные финансово кредитные отношения / Под ред. Н. Красавиной. - М.: Финансы и статистика, 1995.

90. Международные экономические отношения. Учебник / Под Ред. Н.Н. Ливенцева. М.: РОССПЭН. 2001.

91. Международные экономические отношения. Учебник /Под ред. С.Ф. Ф Сутырина и В.Н. Харламовой. СПб.: Изд-во С.-Петербургского университета.1996.

92. Методические рекомендаци по оценке эффективности инвестиционных проектов (вторая редакция). Коссов В.В., Лившиц В.Н., Шахназаров А.Г., ОАО НПО Издательство Экономика, 2000 г.

93. Мимаев А.И. Регулирование международной торговли товарами. М.: Центр экономики и маркетинга, 1998.

94. Михайлов О.М. Современные договые и производные финансовые инструменты мирового рынка ссудных капиталов. М.: Финансовая академия при Правительстве РФ, 1998.

95. Мэнкью Н. Грегори. Макроэкономика. / Пер. с англ. М.: Изд-во МГУ, 1994. С.114-126; 141-150;

96. Мовсесян А.Г. Транснационализация в мировой экономике: Учебное пособие. М.: Финансовая академия при Правительстве РФ, 2001.

97. Назарбаев Н.А. Рынок и социально-экономическое развитие. М.:1. Экономика, 1994.

98. Новиков М.Н. История развития экономической мысли в России на рубеже Х1Х-ХХ вв. М., ТЕИС, 2002 г.

99. Новицкий Н.А. Новая инвестиционная политика накопления богатства: путь в XXI век. Золотая книга России. М., 2000 г.Хс Х . ' . Х Х

100. Новожилов В.В. Проблемы соизмерения затрат и результатов при оптимальном планировании Ч М.: Экономика, 1967.

101. Норт Дуглас. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. Фонд экономической книги НАЧАЛА, М., 1997 г.

102. Овчинский B.C. Интерпол (в вопросах и ответах).Ч М.: ИНФРА-М,2001.

103. Основы внешних экономических связей. М., 1994. С. 116.

104. Основы таможенного дела: Учебник / Под общ. ред. В.Г. Драганова; Рос. Тамож. акад. ГТК Российской Федерации . М.: Экономика, 1998.

105. Перская В.В. Внешнеэкономическая деятельность: специфика и госрегулирование Ч М., 1998.

106. Перская В.В. Государственное регулирование иностранных инвестиций / Экономические реформы и инвестиционная политика. М.: РАГС. 1996 г.

107. Постников С.Л., Попов С.А. Мировая экономика и экономическое положение России. М.: Финансы и статистика, 2001 г.

108. Потрубач И.Н., Максутов Р.К. Основы экономической безопасности. Ч М.: Современный гуманитарный университет, 2001

109. Платонов И.Н. Валютное регулирование в современной мировой экономике -М.: ФА, 1999.

110. Платонова И.Н. Валютное регулирование в современной мировой экономике. М.: ФА, 1999 г.

111. Плотников А.Ю. Новый Инкотермс-2000. Содержание, практика применения, комментарии. М.: Издательство ПРИОР, 2002 г.

112. Россия-2015. Оптимистический прогноз под ред. Абакина М. 1998.

113. Российское таможенное право. Учебник для вузов. М.: Издательская группа НОРМА-ИНФРА.М, 1997 г.

114. Сакс Джеффри. Рыночная экономика и Россия. Ч М.: Экономика,1994.

115. Салин В.Н., Медведев В.Г., Кудряшова С.И., Шпаковская Е.П. Макроэкономическая статистика: Учеб.пособие. Ч М.: Дело, 2000 г.

116. Самуэльсон П Экономика Ч Т 1 и 2 Ч М МГП Агон, 1992.

117. Свободные экономические зоны в системе мирового хозяйства: Уч. пос. Я.С. Друзик. Мн.: ФУАинформ, 2000.

118. Сенчагов В.К. Экономическая безопасность: геополитика, глобализация, самосохранение и развитие (книга четвертая) / Институт экономики РАН. М.: ЗАО Финстатинформ, 2002 г.

119. Сидорович А.В. Национальное богатство при социализме (политэкономический анализ). Ч М.: Изд-во МГУ, 1985. С.51.

120. Соколов Ю.И. Инвестиционная политика и инвестиционный комплекс: В кн.: Основные направления инвестиционной политики в условиях радикальной перестройки экономики.

121. Строев Е. Инвестиционная политика государства: российская действительность и зарубежный опыт. Ж. ЭКО, №20, 1998 г.

122. Сухарев О.С. Институциональная теория и экономическая политика (К новой теории передаточного механизма в макроэкономике). Кн. 1. Институциональная теория. Методологический эскиз. Ч М.: ИЭ РАН, 2001 г.

123. Таможенное право России (конспект лекций в схемах). Ч М.: Издательство ПРИОР, 2001 г.

124. Труды еждународной научной конференции, посвященной 150-летию со дня рождения П.А.Кропоткина. Выпуск 3. П.А.Кропоткин и революционное движение. М., 2001 г.

125. Тумусов Ф.С. Стратегия формирования и реализации инвестиционного потенциала региона. М.,1995.

126. Управление государственной собственностью (под ред. Кошкина В.И., Шупыро В.М.) -М.: Инфра-М, 1997.

127. Управление международными денежными потоками. -М.: Финансы и статистика, 1998.

128. Управление портфелем недвижимости. М.: Закон и право "Изд. Объединение" "ЮНИТИ". 1998. С. 17.

129. Уткин Э.А. Курс менеджмента. Учебник для вузов. М.: Издательство Зерцало, 2001 г.

130. Финансовый контроль в Российской Федерации: проблемы организации и управления. Материалы Круглого стола от 26 декабря 2001 г. Ч М.: Институт экономики РАН. 2002 г.

131. Фоломьев А.Н., Ревазов В.Г.: Инновационное инвестирование. СПб.: Наука, 2001 г.

132. Фридман Дж., Ордуэй Н. Анализ и оценка приносящей доход недвижимости / Пер. с англ. М.: Дело ТД, 1995.

133. Халипов С.В. Таможенное право. М.: ИКД Зерцало-М, 2001.

134. Хаменушко И.В. Валютный контроль в Российской Федерации. М.: ИД ФБК-Пресс, 2001.

135. Хасбулатов Р.И. Мировая экономика. М.: ИНСАН, 1994. С. 159.

136. Хот Р.Н, Барнес С.Б. Планирование инвестиций. Ч М.: Дело тд. 1994 г.

137. Централизм и самостоятельность: новые пути развития хозяйственного механизма. М.: Экономика 1990 г.

138. Черняк В.З. Управление инвестициями в строительном проектировании. -М.: Русская деловая литература, 1998.

139. Шабалин В.Г. Сдеки с недвижимостью. -М.: Филинъ, 1997.

140. Шаваев А.Г. Система борьбы с экономической разведкой. М.:

141. Издательской дом Правовое просвещение, 2000 г.

142. Шим Д.К., Сигел Д.Г. Финансовый менеджмент. Ч М : Филинъ, 1996.

143. Шишков Ю.В. Интеграционные процессы на пороге XXI века. Почему не интегрируются страны СНГ. М.: III тысячелетие. 2001.

144. Шеремет А.Д., Сайфулин Р.С. Методика финансового анализа. Ч М.: Инфра-М, 1996.

145. Щетинин В.Д. Экономическая дипломатия: Учебное пособие. Ч М.: Междунар. отношения, 2001 г.

146. Экономика и право: Энциклопедический словарь Габлера / Под общ. ред. А.П. Горкина и др. М.: Большая Российская Энциклопедия, 1998 г.

147. Экономика недвижимости: Уч. пос. ( под ред. Ресина В.И.). -М.: Дело,1999.

148. Экономика недвижимости: Учебник. Горемыкин В.А., Бугулов Э.Р. М.: Информационно-издательский дом Филинъ, 1999 г.

149. Экономическая безопасность страны: таможенные методы и средства ее обеспечения: Тез. докл. научн.-практ. конф. М.: РИО РТА, 1995.

150. Экономическая безопасность России (тенденции, методология, организация) Книга третья. М.: Институт экономики РАН, 2000 г.

151. Экономическая теория (политэкономия): Учебник/ Под общей ред. Видяпина В.И., Журавлевой Г.П. М.: Изд-во Рос.экон.акад., 2000 г.

152. Экономическая трансформация: цели, направления, динамика. / Под общ. ред. Кушлина В.И. М.: РАГС, 2000.

153. Экономическая устойчивость и инвестиционная активность хозяйственных систем. М.: РАГС, 1996.

154. Экономический мониторинг России: глобальные тенденции и конъюнктура в отраслях промышленности. Бюлетень № 8. М.: Институт народнохозяйственного прогнозирования РАН, 1997.

155. Яковец Ю. История цивилизаций Ч М., Гуманитарный издательский центр ВЛАДОС. 1997. С. 31 - 33.

156. Яковец Ю. Экономика России: перемены и перспективы. М., 1996.1. Статьи

157. Бачурин А. Интеграция экономик и создание общего рынка веление времени. // Экономист,- 1996.- N 7.- С. 43-50.

158. Виленский А. // Вопросы экономики. Ч 1997. Ч № 6.

159. Громан В.Г. О некоторых закономерностях, эмпирически обнаруживаемых в нашем народном хозяйстве // Плановое хозяйство. Ч 1925. Ч № 1. Ч С. 4.

160. Иванченко В.И. К теории регулирования современной экономики // Экономист. 1992. - №1. Ч С. 14. Оценка некоторых теоретических подходов в экономике, планологии и управлении. // ЭКОНОМИСТ. Ч 1998. -№11. ЧС.6.

161. Кирин Д. Иностранные инвестиции в России // Экономика и жизнь. 1995.-№9.-С. 10.

162. Кондратьев Н.Д. К вопросу о понятиях экономической статистики, динамики и конъюнктуры // Социалистическое хозяйство. 1924. Ч№2. Ч С. 350-355.

163. Малькевич В. Капкан на грязные деньги // Экономика и жизнь. 1999-№2

164. Оперативные данные комитета валютного контроля. // БИКИ. 1998.- № 25.

165. Питерский В. Минерально-сырьевые резервы России // Интервью. Ч 1999. -№3.

166. Сенчагов В. О сущности и основах стратегии экономической безопасности России // Вопросы экономики. Ч 1995. Ч № 1.

167. Сорос Дж. Новая глобальная фитнансовая архитектура // Вопросы экономики. 2001. - №2. Ч С.56.

168. Чаянов А.В. Методы бюджетного учета хозяйственных предприятий // Тр. Высшего Семинария сельскохозяйственной экономики и политики при Петровской сельскохозяйственной Академии, 1921. Вып. 2. С. 24 Ч 25.

169. Экономика и жизнь. Ч 1998. Ч № 1.

170. Юровский Л.К. К проблеме плана и равновесия в советской хозяйственной системе // Вестник финансов. Ч 1926. Ч № 12. Ч С. 5.

171. Ясин Е. Новая эпоха, старые тревоги // Вопросы экономики. |2001. - № 10. -С. 4.

172. Внешняя торговля. Ч 1998. Ч № 6-9.

173. Внешняя торговля. Ч 1995. Ч № 11.

174. Вопросы экономики. Ч 1997. Ч № 8.

175. Газеты Таможня, Экономика и жизнь.

176. Литература на иностранных языках

177. Dent С.М. The European Economy /The Global Context London and New York: Routledge, 1997.

178. R. Z Lawrence. Regionalism, Multilateralism and Deeper Integration Brooking Institutions 1995.

179. Goldmann I. Eluctnations and Trend in the Rate of Economic Growth in Some Socialist Countrues, Ч Economics of Planning. Vol IV. 1964.

180. Japan, OECD, Economic Surveys. 1955. p.66.

181. Hodgson G. Economics and Evolution. Cambridge: Polity Press, 1994 P. 198.

182. Kornai J. The Soft Budget Constaint//Kuklos. V. 39, 1986 Fasc 1. P. 3-30.

183. Kornai J Ч Matits A. Softhess of the Budget constpaint. An Analysis Relying on Data of Firms. Acta Oeconomica. Vol. 32 (3 4). P. 223 - 249.

184. Myers S, Marguis D.G. Successful Industrial Innovations., 1969.

185. Nelson R. Recent Evolutionary Theorizing About Economic Change // Journal of Economic Literature. 1995. V.XXX111 (March). P. 63.

186. Tool M. Institutional Adjustment and Instrumental Value // Review of International Political Economy. Autumn 1994. P. 412.11 .Traditional Corporation in World Development Trends and Prospects. New York, 1998.

Похожие диссертации

• Социально-экономические условия реализации инвестиционного процесса в России на современном этапе
• Теоретические и методологические основы эффективности развития промышленного комплекса региона
• Формирование финансовых ресурсов инвестиционного процесса в российской экономике: теория, методология, практика
• Налоговый механизм стимулирования инвестиционных процессов в России
• Особенности деятельности нефинансовых ТНК США на рынках России и стран ЦВЕ