Инновационно-инвестиционный процесс и его влияние на развитие экономики России

Чихачев, Юрий Андреевич

Темы диссертаций по экономике » Экономическая теория

Инновационно-инвестиционный процесс и его влияние на развитие экономики России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Чихачев, Юрий Андреевич
Место защиты	Москва
Год	2012
Шифр ВАК РФ	08.00.01

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Инновационно-инвестиционный процесс и его влияние на развитие экономики России"

На правах рукописи

ИНСЧЕВ Юрий Андреевич

Ш1 1ЮБЦНОННО ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОЦЕСС И ЕГО ВЛИЯНИЕ НА РАЗВИТИЕ ЭКОНОМИКИ РОССИИ

1.,пе:1,^:;ь-10С1ь 08.00.01 - экономическая теория

Аыорефер.т дил.сергг.ции на соискание ученой степени кгняидага кономичгских наук

О 4 ОКТ 2012

Москва - 2012

005052758

Работа выпонена на кафедре экономических теорий и военной экономики ФГКВОУ ВПО Военный университет Министерства обороны РФ

Научный руководитель: кандидат экономических наук, доцент

Тарасов Александр Иванович

Официальные оппоненты: Салихов Борис Варисович,

доктор экономических наук, профессор, Московский университет им. С.Ю. Витте, профессор кафедры экономики и предпринимательства

Продченко Игорь Анатольевич,

кандидат экономических наук, доцент, Московский городской университет управления Правительства Москвы, доцент кафедры экономической теории и финансовых рынков

Ведущая организация: Финансовый университет при

Правительстве Российской Федерации

Защита состоится л У3> сентября 2012 г. в часов в 322 ауд. на заседа-

нии диссертационного совета по экономическим наукам Д 215.005.04 при Военном университете (123001, г. Москва, ул. Большая Садовая, д.14)

С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале библиотеки Военного университета.

Автореферат разослан л июля 2012 года

Ученый секретарь диссертационного совета

А.А. Хачатурян

I. Общая характеристика работы

Глобализация стимулирует дальнейшее развитие передовых технологий, непрерывное внедрение инноваций в мировом масштабе, мобилизацию большего объема финансовых ресурсов. Инвесторам предоставляется возможность использования более широкого спектра различных видов финансового инструментария.

Происходящие в мире политические и экономические процессы, ставшие реальностью в начале последнего десятилетия XX в. и усилившие свои негативные воздействия в период мирового экономического и финансового кризиса 2008 -2009 гг., в настоящее время продожают расширяться и проникать внутрь всего общемирового пространства. Под давлением процессов глобализации ослабевает влияние национальных государств. Это отражается в перераспределении ресурсов внутри большинства стран в пользу рынка, что влечет за собой сворачивание социальных программ, девальвацию национальных экономик, размывание государственных границ, увеличение трансграничных потоков капитала.

Наметившийся тренд глобализации мировой экономики обусловил необходимость трансформации существующей системы хозяйственных отношений в России. Снижение зависимости от доходов, полученных от продажи углеводородов, инициирует переход России к инновационно-инвестиционному типу общественного воспроизводства. В условиях глобализации при дальнейшем развитии инновационно-инвестиционных процессов в системе общественного воспроизводства приобретает особую важность совершенствование методов определения перехода России на новый уровень экономического роста.

По мнению соискателя, актуальность темы исследования обусловлена следующими обстоятельствами:

- во-первых, недостаточной разработанностью теоретических подходов к изучению роли инновационно-инвестиционных процессов в экономике России;

- во-вторых, необходимостью научного обоснования влияния экономического кризиса на трансформацию инвестиций в общемировом масштабе;

- в-третьих, недостаточной исследованностью влияния инвестиций на научную и инновационную сферы;

- в-четвертых, высокой зависимостью экономики России от экспортных поставок сырьевых ресурсов и недостаточной модернизацией посткризисной экономики;

- в-пятых, объективными затруднениями в инновационно-инвестиционном процессе и недостаточностью финансовых средств, обеспечивающих его развитие;

- в-шестых, возрастанием потребности в научно обоснованных практических рекомендациях хозяйствующим субъектам, включенным в инновационно-инвестиционное предпринимательство, в условиях посткризисной экономики России.

В этой связи исследование научно-методических аспектов инновационно-инвестиционного процесса в экономике России представляет собой весьма актуальную научно-теоретическую задачу.

Степень научной разработанности проблемы. Из спектра работ посвященных вопросам формирования стратегий экономического роста и исследованию вопросов инвестиционного развития мировой экономики необходимо выделить научные труды Г. Александера, Дж. Бейли, С. Брю, Е. Домара, Г. Зингера, Дж. Кейнса, X. Лейбенстайна, К. Макконнела, Р. Нурксе, Дж. Розенберга, У. Ростоу, Р. Солоу, Р. Харрода, А. Хиршмана, У. Шарпа.

Среди отечественных специалистов, работы которых посвящены вопросам исследования сущности инвестиций, интеграции капитала в инновационное развитие экономики, следует выделить труды А.З. Астаповича, К.В. Бадина, И.А. Бланка, В.В. Бочарова, А.Г. Грязновой, Л.Л. Игониной, H.H. Левкиной, М.Ф. Ов-сийчука, Л.Б. Сидельниковой, А.И. Хорева, В.В. Шеремета, К.П. Яновского.

Инновационно-инвестиционные формы развития экономических отношений исследуются в работах B.C. Барда, С.М. Бухоновой, М.В. Волынкиной, С.Ю. Глазьева, А.И. Данилова, A.B. Игнатьева, Н.Д. Кондратьева, И.К. Крыловой, A.B. Лагуты, Р.Г. Майнера, A.A. Мальцевой, A.A. Миграняна, Б.З. Мильнера, М.Н. Новицкого, З.П. Румянцевой, Ф.М. Русинова, Г.Н. Сташевской, А.И. Татаркина, В.Ф. Уколова, Е.В. Язовских.

Объектом исследования выступает инновационно-инвестиционный процесс как фактор развития экономики России.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения между хозяйствующими субъектами и органами государственного управления, опосредующие инновационно-инвестиционный процесс в Российской Федерации.

Цель исследования заключается в обосновании научно-методических основ инновационно-инвестиционного процесса в экономике России.

Достижение поставленной цели потребовало последовательного решения следующих научных задач:

- обосновать инновационную роль инвестиций, их влияние на трансформацию капитала в современной экономической системе;

- раскрыть влияние экономического кризиса на трансформацию инвестиционных процессов;

- выявить макроэкономические предпосыки развития инновационно-инвестиционного процесса в посткризисной экономике РФ;

- обосновать назначение инновационных проектов в структуре инновационно-инвестиционного процесса;

- определить функции инновационно-инвестиционного процесса в системе общественного воспроизводства;

- разработать механизм инновационно-инвестиционного процесса в условиях посткризисной экономики РФ.

Научная задача заключается в выявлении основных тенденций и разработке синтетической модели развития инновационно-инвестиционного процесса в контексте потребностей экономики современной России.

Научная гипотеза исследования состоит в том, что реализация предлагаемой в работе синтетической модели инновационно-инвестиционного процесса обеспечит повышения адаптивного потенциала российской экономики в условиях высокой волатильности внешних рынков.

Общетеоретической и методологической базой исследования послужили диалектический, системный, экспертный, логический методы изучения экономических явлений и процессов. При уточнении авторской позиции использовались разработки российских и зарубежных авторов по проблемам инновационно-инвестиционного развития экономики, законодательные и нормативно-правовые акты РФ, материалы конференций, совещаний и публикаций в различных источниках.

Научная новизна результатов диссертационного исследования, заключается в обосновании научно-методических основ инновационно-инвестиционного процесса и его влияния на развитие экономики России с учетом теории экономического роста.

В частности, положения научной новизны состоят в следующем.

1. Обосновано значение инвестиций с точки зрения вложения капитала во всех его формах с целью достижения экономического или научно-технического прогресса, осуществление которого базируется на рыночных принципах и связано с факторами времени, риска и ликвидности. При этом доказано, что для длительной перспективы инвестиции в технологическое развитие и инновации становятся фундаментальной предпосыкой экономического роста.

2. Выявлено, что глобализация мировой экономики, необходимость изменения функционирующей системы экономических отношений в РФ, в том числе перехода от импортозамещающей продукции к отечественным разработкам, минимизации зависимости экономики от природно-сырьевой базы, востребуют в России инновационно-инвестиционный тип общественного воспроизводства. При этом установлено, что сам инновационно-инвестиционный процесс представляет собой целенаправленную структуризацию в единое взаимосвязанное целое существующих государственных и частных институтов, стратегически ориентированных на создание новых технологических продуктов в системе общественного воспроизводства.

3. Установлены основные задачи инновационно-инвестиционного процесса на макро- и микро уровнях, заключающиеся в координации и распределении инвестиций, направленных на развитие инновационных проектов для поэтапного перехода России к более эффективной форме взаимодействия государства, науки и бизнеса и роста национальной экономики за счет финансирования прикладных исследований.

4. Определены основные функции инновационно-инвестиционного процесса в рамках сформированной инфраструктуры - модернизационная, инновационная, регулирующая, функция развития рынка инноваций. Они ориентированы на широкомасштабную модернизацию хозяйственного комплекса РФ через создание новых финансовых институтов и бизнес-архитектуры, планомерное государственное реформирование институциональной среды в целях создания высоких технологий и планового развития рынка инноваций для перехода экономики на инновационный тип развития.

5. Разработан механизм инновационно-инвестиционного процесса представляющий собой наиболее универсальный инструмент экономического управления инновациями, включающий в себя элементы секторов экономики: а) государ-

ственного - органы государственного управления и государственные научные центры, включающие в себя научные лаборатории, инновационные инкубаторы, технопарки, инновационные центры и малые инновационные структуры; б) частного Ч инновационные биржи, венчурные фонды, инжиниринговые компании. Их взаимодействие генерирует национальную инновационную систему, ориентированную на развитие инновационной среды, повышение инвестиционной активности, государственную поддержку инноваций, правовое обеспечение инновационной деятельности.

На защиту выносятся следующие положения:

- научно-теоретическое обоснование роли инвестиций в инновационном развитии экономики;

- авторское уточнение понятия линновационно-инвестиционный процесс;

- сформулированные приоритеты и задачи развития инновационно-инвестиционного процесса на макро- и микро уровнях;

- обоснованные функции и установленные особенности инновационно-инвестиционного процесса в РФ;

- разработанный механизм инновационно-инвестиционного процесса как универсальный инструмент управления инновациями на макро- и микро уровне.

Теоретическая значимость работы заключается в обосновании мер экономической политики в сфере инвестирования инноваций. В научном контексте полученные результаты и аргументированные выводы являются развитием экономической теории влияния инновационно-инвестиционного процесса на экономический рост.

Практическая значимость диссертационной работы. Результаты диссертационного исследования имеют практическую ценность для корпораций и компаний, развивающих инновационно-инвестиционные проекты для завоевания мировых рынков конкурентоспособной продукции и инновационных технологий, а также для формирования рыночной инновационно-инвестиционной инфраструктуры и развития системы государственного регулирования инновационно-инвестиционной деятельности в РФ.

Результаты исследования представляют также научно-практическую ценность для органов государственного управления инновационно-инвестиционной деятельностью, для научно-исследовательских организаций, высших учебных заведений Ч в процессе совершенствования учебных курсов по управлению инновациями и инвестиционной деятельностью при переходе к инновационной экономике.

Апробация исследования. Основные положения научно-квалификационной работы докладывались на научно-практических конференциях, семинарах и заседаниях кафедры экономических теорий и военной экономики Военного университета, отражены в 7 (семи) статьях, в том числе в 4 (четырех), опубликованных в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ.

Структура и объем работы. Работа состоит из введения, 3 трех глав, заключения и списка использованных источников.

II. Основные положения и выводы диссертации выносимые на защиту

I. Научно-теоретическое обоснование роли инвестиций в инновационном развитии экономики

Разнообразие теоретических взглядов зарубежных и отечественных ученых на роль инвестиций в современной экономике, порождает разнородность их научных трактовок и определений данного понятия. Одни исследователи связывают значение инвестиций со способом преобразования накопленного капитала, другие - полагают, что основным назначением инвестиций является сам капитал в различных его проявлениях (накопление, сбережение, приумножение). В связи с чем, в диссертации проведено обобщение научных взглядов и дано собственное определение данной научной категории.

Исследование и обобщение теоретических взглядов на категорию инвестиции показало, что в отечественной экономической науке сложились три подхода к пониманию ее сущности:

1) технологический, при котором инвестиции рассматривают как способ преобразования накопленного капитала в альтернативные активы;1

2) инструментальный, интерпретирующий инвестиции как средство генерирования эффекта предпринимательской деятельности;2

3) отношенческий, указывающий, что инвестиции представляют собой объект рыночных отношений.3

Анализ и систематизация научных исследований и теоретико-методологического обоснования экономического содержания инвестиций, позволили сформулировать авторское определение понятия линвестиции, рассматриваемое как вложение экономических ресурсов с целью достижения экономического и/или внеэкономического эффекта, осуществление которого базируется на рыночных принципах и связано с факторами времени, риска и ликвидности.

В отличии от других подходов изложенных в трудах отечественных и зарубежных ученых4 в авторском определении фокусируется внимание на экономическом обосновании функций инвестиций:

- во-первых, инициирующей, указывающей на необходимость усиления эффективной оборачиваемости всех форм капитала;

1 См.: Инвестиции: системный анализ и управление / К.В. Бадин, О.Ф. Быстрое, И.И. Передеряев, М.М. Соколов; под ред. К.В. Бадина. - М.: Дашков и К, 2006. - С.73.

2 См.: Ковалев В.В. Введение в финансовый менеджмент. - М.: Финансы и статистика, 2007.-С.530.

3 См.: Управление инвестициями: В 2 т. Т. 2.: Справочное пособие для специалистов и предпринимателей / В.В. Шеремет, В.М. Павлюченко, В.Д. Шапиро и др.; под общ. ред. В.В. Шеремета. Ч М.: Высшая школа, 1998. ЧС. 17.

4 См.: Инвестиции: системный анализ и управление / К.В. Бадин, О.Ф. Быстрое, И.И.

Передеряев, М.М. Соколов; под ред. К.В. Бадина. - М.: Дашков и К.- 2006; Политика привле-

чения иностранных инвестиций в российскую экономику / Под ред. А.З. Астаповича, С.А. Афонцева, JI.M. Григорьева, E.JI. Яковлевой, - М: ТЕИС, 2010; Розенберг Дж.М. Инвестиции: Терминологический словарь / Пер. с англ. A.M. Воковой, A.B. Щедрина. - М., 1997.

- во-вторых, целеориентирующей, предполагающей необходимость получения положительного экономического и/или внеэкономического эффекта;

- в-третьих, приоритетной, отражающей доминирование рыночного механизма хозяйствования над другими механизмами;

- в-четвертых, оптимизирующей, предполагающей рациональное соотношение и учет временного, рискового, ликвидного факторов.

Дальнейшее исследование научного инструментария и существующих моделей развития экономики позволило определить роль и место инвестиций с точки зрения главного стимула экономического роста, которые вводят в действие мультипликатор и рост принимает устойчивый характер.

В диссертации экономический рост рассматривается как количественное явление, как глубокие структурные изменения, охватывающие основные отрасли народного хозяйства. Установлено, что наиболее адекватной современному этапу развития является теория Р. Солоу, которая была адаптирована к реалиям отечественной экономики.

Выпонен анализ масштаба, структуры и эффективности инвестиций в экономику России через текущее состояние и будущие перспективы различных секторов общемирового хозяйства посредством развития технического прогресса и последующих за ним инноваций.

В исследовании обосновано, что существующая структура инвестиций обусловлена функционированием капитала в различных формах, особым механизмом формирования и перераспределения финансовых ресурсов; она отражает многообразие форм и методов привлечения капитала в экономику, способы участия различных финансовых посредников в инвестиционных процессах.

Планомерное развитие финансового посредничества является одним из наиболее перспективных направлений трансформации сбережений в реальные инвестиции, которые в свою очередь обеспечивают реализацию публичного интереса и достижение социального положительного эффекта, способствующего развитию экономики на макро и микро уровне. Однако общеэкономические кризисы и катаклизмы, мировая глобализация экономики, способны существенно скорректировать направления инвестиций, их объемы и формы предоставления.

2. Авторское уточнение понятия линновационно-инвестиционный процесс

В исследовании научно обосновано, что следствием общемирового экономического кризиса 2008 - 2009 гг. является то, что российская экономика действует в поле высокой неопределенности и системных рисков, демонстрируя одну из самых высоких в мире волатильность.

Функциональная зависимость от спроса и мировых цен на сырье, от динамики глобальных финансов, от доступа к внешнему финансированию при разбалан-сированности внутренних финансов привели к тому, что по ключевым показателям экономического и финансового развития Россия демонстрировала одни из самых худших значений в мире в группе крупнейших стран.

Масштабную по размерам экспортную выручку 2008 г. в России сопровождал отток капитала из страны при максимальном падении международных резервов. Следствием оттока отечественных капиталов стало уменьшение денежной массы России. Длительное время сокращение ликвидности не компенсировалось воссозданием системы денежной эмиссии на основе рефинансирования коммерческих банков (несмотря на то, что банкам немедленно с начала кризиса стала оказываться помощь).

В результате в период кризиса, когда во всем мире (прежде всего в постиндустриальных странах) центральные банки увеличивали денежную массу, в России она сокращалась (см. рис. I)1. Однако проблемы российской экономики еще не решены и могут быть актуализированы в 2012-2013 годах.

Ч*ЧВеликобритания -фЧ США т&ЧЕС России

Рис 1. Темпы роста денежной массы по странам мира

(за период июнь 2008 - май 2010 гг., %) Рост ставки рефинансирования может произойти в связи со снижением стоимости нефти или возникновением колебаний курсов валют (государство будет вынуждено сжать денежную массу, чтобы избежать инфляции).

Как правило, только при данных условиях среднесрочный прогноз в России дожен содержать мероприятия, нацеленные на решение следующих задач на макро уровне:

- снижение инфляции, инфляционных и девальвационных ожиданий;

- сохранение стабильно функционирующей банковской системы и финансовых рынков при любом сценарии развития внешней среды;

- максимальная концентрация усилий на устранении структурных диспропорций в кредитной сфере, возможно в ущерб темпам роста экономики и банковской системы;

- стимулирование сбережений населения и предприятий и как следствие роста инвестиций;

- повышение конкурентоспособности национальной экономики и развитие новых технологий;

- стимулирование инноваций, что приведет к росту инвестиционного потенциала России.

' См.: Отчет по 1 этапу проекта Стратегия финансового обеспечения и инновационного роста экономики (состояние, прогноз развития), выпоненного Финансовым университетом при Правительстве РФ по контракту с Министерством образования и науки РФ (Государственный контракт № 02.740.11.0584, 2010 г.), Главы 1.2-1.3.-С. 382.

Как показали результаты проведенного исследования (см. таб. 1), причины недостаточного роста отечественной экономики, особенно в посткризисный период, обусловлены не только дисбалансом в экономическом развитии, но и слабой интеграцией в мировое пространство.

Установлено, что процессы глобализации способствуют перераспределению различных отраслей промышленности между экономически развитыми и развивающимися государствами в интересах уменьшения издержек на труд, роста влияния финансового капитала по сравнению с промышленным и торговым, на фондовых биржах финансовые инструменты, преобладают над производством реальных товаров. Однако, Россия интегрируясь в мировую экономику, имеет деформированную структуру народного хозяйства, стремительно стареющий производственный аппарат и участвует в международном разделении труда в качестве поставщика сырья и потребителя готовой продукции.

Таблица 1.

Различия в национальных инновационных системах

Юго -Восточная Азия (Южная Корея, Тайвань, Сингапур, Гонконг и др.) (80-е- начало 90-х годов) Латинская Америка (80-е- начало 90-х годов) Россия (2010 год)

Умеренная инфляция Галопирующая или высокая инфляция Высокая инфляция

Незначительный внешний дог Постоянно высокий внешний дог Незначительный внешний дог Правительства при высоком уровне корпоративного дога

Высокий уровень иностранных инвестиций Низкий уровень иностранных инвестиций Замедление темпов роста иностранных инвестиций

Быстрый рост объемов НИОКР (1 -2% ВВП) Стагнация или снижение объема НИОКР (менее 0,5% ВВП) Незначительный рост объемов НИОКР

НИОКР в предпринимательском секторе увеличивались опережающими темпами, их доля в национальных НИОКР не менее 40-65% НИОКР в частном секторе развивались медленно, их удельный вес менее 30% общенациональных НИОКР Низкая доля НИОКР в частном секторе

Быстрорастущая конкурентоспособная электронная промышленность, ориентированная на экспорт Очень слабая электронная промышленность, небольшой удельный вес продукции на экспорт Слабая электронная промышленность

Сравнительно небольшие различия в уровне доходов населения Большие различия в уровне доходов населения Большие различия в уровне доходов населения

Высокие темпы экономического роста, производительности труда и НТП Низкие темпы экономического роста, производительности труда и НТП Невысокие темпы экономического роста, производительности труда и НТП

В то же время проблема включения в процессы глобализации имеет для России неоднозначную оценку. С одной стороны, альтернативы интеграции в происходящие процессы не существует, с другой - внутренние проблемы, в том числе

ориентир на сырьевую экономику создают серьезные препятствия для этих объективных мер.

Вместе с тем, как показали результаты экономического кризиса, развитие только сырьевой базы - бесперспективный и очень рискованный путь, необходимо повышение инвестиционного потенциала России, что возможно только на основе развития высоких технологий, создания и трансфера инновационных продуктов, а также перехода на инновационно-инвестиционный тип общественного воспроизводства. ,

Таким образом, в исследовании определено, что качество роста экономики определяется уровнем ее инвестиционной активности и инновационной составляющей. Для стран, в которых поддерживается устойчивый стимул к использованию в производстве все новых результатов научно-технического прогресса, более высокая норма накопления дожна приводить к более быстрым темпам экономического роста.

Проведенный в исследовании анализ различий в национальных инновационных системах развивающихся стран и России (см. таб. 1 с. 10), позволил проилюстрировать зависимость роста основных экономических показателей от уровня развития инноваций.1

Рис. 2. Агрегированная модель инвестиционного процесса в России на макроуровне

Установлено (см. рис. 2), что для обеспечения конкурентоспособности предприятий и организаций российской экономики в условиях интеграции России в мировое экономическое пространство, для достижения высокого качества их работы и повышения эффективности хозяйствования, для создания материальной

1 См.: Национальная инновационная система: теоретическая концепция. Электронный ресурс. - Режим доступа: Ссыка на домен более не работает article.php

базы благополучия всех граждан России необходимо иметь действенную модель взаимодействия в рамках инвестиционного процесса в России.

Обосновано, что использование такой модели поможет сконцентрировать России основные инвестиционные ресурсы в рамках развития высоких технологий, что обеспечит не только достижение технологического прорыва и изменения структуры экономики с учетом последующего импортозамещения товаров, но и конкурентные преимущества в сфере высоких технологий.

Диссертант исходит из того, что ключевым элементом в схеме взаимодействия участников инвестиционного процесса на макро уровне, является трансформация ресурсов государства в развитие инноваций через диверсификацию производственного сектора, модернизацию экономики и финансовой структуры.

С учетом обоснованной модели установлено, что инновационно-инвестиционный процесс как стратегически ориентированная форма общественного воспроизводства представляет собой целенаправленную структуризацию в единое взаимосвязанное целое существующих государственных и частных институтов, стратегически ориентированных на создание новых технологических продуктов в системе общественного воспроизводства.

3. Сформулированные приоритеты и задачи развития

инновационно-инвестиционного процесса на макро- и микро уровнях

В исследовании определено, что основой развития инноваций является инновационная стратегия, направленная:

Ч на реализацию инновационных проектов, связанных с трансформацией результатов научных исследований и разработок, либо иных научно-технических достижений в технологически новые или усовершенствованные продукты (услуги), реализуемые на рынке;

Ч непосредственно в новые или усовершенствованные технологические процессы (способы производства (передачи) услуг).

В мировой практике, различают технологические, маркетинговые и организационные инновационные проекты, где приоритетными и основными следует считать именно технологические инновационные проекты (продуктовые и процессные), на реализацию которых, в первую очередь, и направлена инновационная стратегия.

В исследовании рассмотрена структура затрат на финансирование технологических инновационных проектов в РФ по источникам финансирования за период 2004-2009 гг. 1 Проведенный анализ позволил сделать следующий вывод: за пять лет при росте абсолютных значений собственных источников финансирования в два раза (на 106,7 мрд. руб.) их удельный вес во всех затратах на технологические инновации снизися - на 16 процентных пунктов и составил в 2009 г. -72,3%. За пять лет выросли также средства федерального бюджета, субъектов Федерации, внебюджетных фондов, при снижении иностранных инвестиций по-

1 См.: Ссыка на домен более не работаетp>

чти в 9 раз, но их удельный вес суммарно составил в 2009 г. только 3,3 % и снизися по сравнению с 2004 г. на 1,4 процентных пункта. Это снижение произошло, прежде всего, за счет снижения удельного веса иностранных инвестиций с 1,8 до 0,1% и снижения их абсолютной величины с 1932 мн. руб. в 2004 г. до 628 мн. руб. в 2009 г. Такая тенденция является следствием непродуманной экономической политики, которую Правительство РФ проводило на протяжении последних десяти лет.

При этом диссертант исходит из того, что чем масштабнее и важнее с позиции государства (региона и т.д.) инновационный проект тем больший удельный вес в его финансировании дожны занимать бюджетные инвестиционные ресурсы. В исследовании определено, что в качестве основных форм государственной поддержки инновационной деятельности дожны использоваться следующие инструменты: а) прямое финансирование; б) предоставление бесплатных банковских ссуд индивидуальным изобретателям и малым инновационным предприятиям; в)венчурное финансирование.

Инновационно-инвестиционный процесс на микро и макро уровнях

Развитие инновационных проектов

Инновационная стратегия

Система финансирования инноваций

Источники финансирования инноваций

Методы определения высокоэффективных ПрОСКТОЕ

Исследование передовых технологий

Использование различных методов финансирования

Использование иностранных,

частных инвестиций, бюджетных источников

Создание и формирование высокоэффективных кластеров

Риск ориентированная

стратегия Ч инновационных проектов

Создание и формиро вание технопарков

Расчет коэффициентов локализации кластеров

Расчет показателей

интегрального эффекта технопарка

Расчет межотраслевых балансов

Исследование сетевого анализа связей между промышленными кластерами

Составление модели стратегических карт

Экспертное исследование факторов внешней и внутренней среды

Идентификация рисков

Классификация рисков в инновационных проектах

Формирование системы и агоритма управления рисками высокоэффективных инновационных проектов

Рис. 3. Модель согласования инновационно-инвестиционного процесса

С точки зрения механизма финансирования, целесообразно применение льгот для развития инноваций, включая:

- снижение государственных патентных пошлин для индивидуальных изобретателей;

- отсрочка уплаты патентных пошлин по ресурсосберегающим технологиям;

- ускоренная амортизация оборудования;

- создание сети технополисов, технопарков, научных кластеров и т.п.

В свою очередь инструменты финансирования и механизм их реализации в инновационных проектах взаимосвязаны. Для этого автором разработана соответствующая модель согласования (см. рис. 3 с. 13).

Таким образом, установлено, что основная задача инновационно-инвестиционного процесса на макро и микро уровне заключаются в координации и распределении инвестиций, направленных на развитие инновационных проектов для поэтапного перехода России к более эффективной форме взаимодействия государства, науки и бизнеса и роста национальной экономики за счет финансирования коммерциализации проектов фундаментальных исследований.

4. Обоснованные функции и установленные особенности инновационно-инвестиционного процесса в РФ

В исследовании установлено, что в целях дальнейшего развития инновационно-инвестиционного процесса в системе общественного воспроизводства в условиях глобализации, необходимо дальнейшее совершенствование, как макро так и микроэкономических подходов для перехода России на новый уровень экономического роста.

Исследования и

разработки; научные кадры вузовская наука; экспертиза

Правительство РФ

Координационный Совет научно-

инновационной системы РФ +

Инновационно-инвестиционные процессы в РФ

Инновационные формы предпринимательства

Мониторинг научно-технической среды; Материально-техническое обеспечение; Центр трансферта технологий

Методы определения эффективных проектов

Риск ориентированная стратегия развития инновационных проектов

Функции инвестиционно-инвестиционного процесса

Модернизационная Инновационная Регулирующая

Создание новых финансовых институтов и бизнес-архитектуры; развитие системы неорыночных и неолиберальных связей Формирование системообразующих корпораций в отраслях инновационной экономики; создание новых форм финансирования инноваций Формирование новой институциональной среды; защита частной инициативы в т.ч. в сфере высоких технологий; формирование системы планирования

Функция развития рынка инноваций Допуск научных кадров к участию в биржевых торгах, конкурсах и аукционах в сфере инноваций и высоких технологий; создание научного потенциала для инновационного типа оазвития

Рис. 4. Национальная инновационная система

Для результативного функционирования инновационно-инвестиционного процесса и повышения его качества требуется не только создать необходимые

институты, но и обеспечить их использование в соответствии с целевым назначением.

Решение данной задачи актуализирует, в первую очередь, развитие национальной инновационной системы, улучшающей работу ключевых институтов, в том числе за счет эффективного общественного мониторинга власти и хозяйствующих субъектов государственного сектора экономики и устранения пробелов в институциональной среде, а также создания комплекса институтов, допоняющих друг друга.

Диссертант исходит из того, что дальнейший экономический рост национальной экономики в условиях глобализации возможен через формирование национальной инновационной системы с учетом функций инновационно-инвестиционного процесса на макро и микро уровнях (см. рис. 4 с. 14). К основным функциям инновационно-инвестиционного процесса относятся:

- модернизационная, проявляющаяся в создании новых финансовых институтов и бизнес-архитектуры, а также развитии системы неорыночных и неолиберальных связей;

- инновационная, инициирующая формирование системообразующих корпораций в отраслях инновационной экономики и прежде всего создание новых форм финансирования инноваций;

- регулирующая, координирующая формирование новой институциональной среды, формирование системы планирования и защиту частной инициативы, в том числе в сфере высоких технологий;

- функция развития рынка инноваций, расширяющая допуск научных кадров к участию в биржевых торгах, конкурсах и аукционах в сфере инноваций и высоких технологий, а также создание научного потенциала для инновационного типа развития плановое развитие рынка инноваций для перехода экономики на инновационный тип развития.

Доказано, что поноценная реализация основных функций инновационно-инвестиционного процесса будет способствовать не только развитию научно-консатинговых, но и рыночных функций, включая инновационные проекты и программы, организацию конкурсных продаж научных идей, неовеществленных технологий, ноу-хау, программных продуктов, информации и других инновационно-инвестиционных услуг.

5. Мехаинзм инновационно-инвестиционного процесса как универсальный инструмент управления инновациями на макро- и микро уровне.

Установлено, что инновационно-инвестиционный процесс в условиях посткризисной экономики невозможен без механизма, образующего своеобразный контур для регулирования масштабов государственного и частного секторов экономики, выражающийся в виде вон периодически сменяющих друг друга процессов национализации и приватизации (который можно обозначить как цикл приватизации - деприватизации / национализации), применяемый во всех странах.

В связи с этим, с позиции диссертанта, дальнейшее развитие инновационно-инвестиционного процесса в отечественной экономике необходимо проводить с обязательным соблюдением следующих предложений:

1. В стратегически важных отраслях и видах производств (ТЭК, сырьевые отрасли, оборонная промышленность, общегосударственный транспорт и связь, отдельные крупные объекты стратегического значения) вместо механизма приватизации дожен быть внедрен механизм государственно-частного партнерства. Акционированные монополии необходимо переориентировать на его внедрение, так как объективно необходима государственная поддержка, сопровождение и контроль за экспортом энергоносителей и сырья, соответственно, выстраивание с государством партнерских отношений на основе паритетного распределения ответственности, рисков и прибыли при разумном сочетании цены и качества.

2. Приватизации отечественных предприятий иных отраслей национального хозяйства дожна предшествовать аренда, в течение которой будущий собственник успешной работой подтвердит государству свою способность эффективно осуществлять производственно-хозяйственную деятельность.

3. Государству необходимо осуществлять трансформацию государственного сектора экономики, учитывая важность программ в области НИОКР и инвестиций в производственную сферу, при этом особым направлением развития госсектора выделить обеспечение расширенного воспроизводства человеческого капитала, имея в виду, что трудовые ресурсы общества являются главным фактором производства и научно-технического прогресса.

Государственный сектор

Частный сектор

Органы государственного управления

Система институтов, влияющих на формирование инноваци-онно-инвести-иионной спелы 1- -

Источники финансирования: Бюджеты федеральных целевых программ Бюджеты институтов развития; Инвестиционные фонды

Государственные I Государственно- ( научные центры ! частное партнерство!

Науч- Иннова- Техно Малые

ные ционные парки. иннова-

лабо- инкубато иннова- ционные

рато- ры ционные струк-

рии центры туры

Национальная инновационная система

Инновационная биржа

Инновационная среда

Система частного финансирования науки и инноваций

Повышение инвестиционной активности + !

Государственная поддержка инноваций

Венчурные (Ьонды

Инжиниринговые компании

Независимая экспертиза

Правовое обеспечение инновационной деятельности

Источники финансирования: Иностранные фонды; Кредиты коммерческих банков

Рнс.4. Механизм инновационно-инвестиционного процесса

В исследовании определено (см. рис. 4), что наиболее универсальным инструментом экономического управления инновациями для нашей страны являет-

ся использование механизма инновационно-инвестиционного процесса с учетом опыта развитых стран и возможностей отечественной экономики.

На основании проведенного исследования доказано, что при реализации механизма инновационно-инвестиционного процесса целесообразно решить следующие задачи:

- на макро уровне: а) реформировать структуру народного хозяйства; б) выйти на новый тип экономических отношений между хозяйствующими субъектами; в) выявить существующий конкурентный потенциал производственного государственного и частного сектора экономики; г) более активно развивать инновации и технологии с учетом обновления и модернизации отраслей и производств; д) комплексно осваивать новые формы инвестирования инновационных проектов.

- на микро уровне: а) финансово-экономически и технологически развить производство корпораций, фирм, предприятий; б) увеличить производственные мощности на основе качественно новых технологий.

Так как решение данных задач связано с комплексной структурной реорганизацией отечественной экономики, повышением ее эффективности, то при этом объективно сформируются условия для устойчивого экономического развития Российской Федерации.

III. Основные теоретические выводы и практические рекомендации

В ходе диссертационного исследования обосновано значение инвестиций как вложения капитала во всех его формах с целью достижения позитивных экономических или научно-технических результатов. Инвестиции в технологическое развитие и инновации являются фундаментальной предпосыкой экономического роста в догосрочной перспективе.

Доказано, что дальнейшая глобализация мировой экономики, также необходимость трансформации существующей системы хозяйственных отношений РФ, обуславливает необходимость перехода России к инновационно-инвестиционному типу общественного воспроизводства в рамках новой инфраструктуры.

Основное значение и задачи инфраструктуры инновационно-инвестиционного процесса на макро и микро уровне, заключаются в координации и распределении инвестиций, а основные функции инновационно-инвестиционного процесса реализуются через широкомасштабную модернизацию хозяйственного комплекса РФ, через создание новых финансовых институтов и бизнес-архитектуры; развитие крупнейших компаний в отраслях инновационной экономики.

Наиболее универсальным инструментом экономического управления инновациями является механизм инновационно-инвестиционного процесса, в основе которого заложены следующие теоретические принципы:

а) на макро уровне - реформирование структуры народного хозяйства с учетом нового типа экономических отношений и отказа от модели экономики сырьевого типа;

б) на микро уровне - выявление существующего конкурентного потенциала производственного и научного сектора с учетом модернизации отраслей и производств и освоения новых форм инвестирования инновационных проектов.

IV. Основные публикации по теме диссертации

Научные статьи, опубликованные в изданиях, рекомендованных ВАК:

1. Чихачев Ю.А. Российский рынок акций как инструмент привлечения иностранных инвестиций // Бизнес в законе. Ч 2010. Ч № 3 (0,6 п.л.).

2. Чихачев Ю.А. Инвестиционное обеспечение инновационных компаний как фактор посткризисного обеспечения экономики Российской Федерации иностранными инвестициями // Бизнес в законе. -2010. - № 4 (0,4 п.л.).

3. Чихачев Ю.А. Рынок корпоративных облигаций (эмиссионных ценных бумаг) как инструмент привлечения инвестиций и его особенности // Интеграл. -2010. -№5(55) (0,4 пл.).

4. Чихачев Ю.А. Совершенствование инфраструктуры инновационно-инвестиционного процесса как фактор развития экономики РФ // Транспортное дело России. - 2011. - № 9 (94) (0,4 п.л.).

Научные статьи, опубликованные в иных изданиях:

5 . Чихачев Ю.А. Инфраструктура инновационно-инвестиционного процесса и обеспечение привлечения иностранных инвестиций в рыночно-капиталистической системе хозяйствования // Научные исследования. - 2010 - № 1 (0,5 пл.).

6. Чихачев Ю.А. Теоретико-методические основы экономического анализа формирования инвестиций как фактора концентрации капитала // Труды российских ученых. -2011. - № 1 (16) (0,4 п.л.)

7. Чихачев Ю.А. Инновационно-инвестиционный процесс в микроэкономической системе хозяйствующих субъектов РФ // Научные исследования. Ч 2011. Ч № 1. (0,5 п.л.).

Соискатель Чихачев Ю.А.

Полимерно в li- iaiL 29.06.2012 i огес&тьа*.

Гарнитура лTime. New Roman. Ф;>гл ai 60 ?: '/ц Уса. печ. л. 1,2. "иргок 100 jkj. 3aKJ/& К-'.

Отпечатано в типографии Военногоупмв^рсиг--* с готобого оршт.нал-махсщ. 12300!. г. Москеэ. ул. Б Садсга?., 1.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Чихачев, Юрий Андреевич

Введение

Глава 1. Инвестиции и их роль в развитии макроэкономических систем в России и за рубежом

1.1. Теоретические основы формирования инвестиций

1.2. Влияние экономического кризиса на трансформацию инвестиций в общемировом масштабе

1.3. Макроэкономические предпосыки развития инновационно-инвестиционных процессов в посткризисной экономике РФ

Глава 2. Инновационно-инвестиционный процесс в микроэкономической системе хозяйствующих субъектов

2.1. Реализация проектов в инновационно-инвестиционном процессе на микро уровне

2.2. Методы определения и выявления высокоэффективных инновационных проектов в экономике РФ

2.3. Управление рисками как способ эффективной стратегии реализации инновационных проектов

Глава 3. Реализация инновационно-инвестиционного процесса как фактора развития экономики РФ

3.1. Приоритеты инновационно-инвестиционного процесса в системе общественного воспроизводства на макро- и микро уровнях

3.2. Механизм инновационно-инвестиционного процесса в условиях посткризисной экономики РФ

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инновационно-инвестиционный процесс и его влияние на развитие экономики России"

Глобализация стимулирует дальнейшее развитие передовых технологий, непрерывное внедрение инноваций в мировом масштабе, мобилизацию большего объема финансовых ресурсов. Инвесторам предоставляется возможность использования более широкого спектра различных видов финансового инструментария.

Происходящие в мире политические и экономические процессы, ставшие реальностью в начале последнего десятилетия XX в. и усилившие свои негативные воздействия в период мирового экономического и финансового кризиса 2008 - 2009 гг., в настоящее время продожают расширяться и проникать внутрь всего общемирового пространства. Под давлением процессов глобализации ослабевает влияние национальных государств. Это отражается в перераспределении ресурсов внутри большинства стран в пользу рынка, что влечет за собой сворачивание социальных программ, девальвацию национальных экономик, размывание государственных границ, увеличение трансграничных потоков капитала.

Наметившийся тренд глобализации мировой экономики обусловил необходимость трансформации существующей системы хозяйственных отношений в России. Снижение зависимости от доходов, полученных от продажи углеводородов, инициирует переход России к инновационно-инвестиционному типу общественного воспроизводства. В условиях глобализации при дальнейшем развитии инновационно-инвестиционных процессов в системе общественного воспроизводства приобретает особую важность совершенствование методов определения перехода России на новый уровень экономического роста.

По мнению соискателя, актуальность темы исследования обусловлена следующими обстоятельствами:

- во-первых, недостаточной разработанностью теоретических подходов к изучению роли инновационно-инвестиционных процессов в экономике России;

- во-вторых, необходимостью научного обоснования влияния экономического кризиса на трансформацию инвестиций в общемировом масштабе;

- в-третьих, недостаточной исследованностыо влияния инвестиций на научную и инновационную сферы;

- в-четвертых, высокой зависимостью экономики России от экспортных поставок сырьевых ресурсов и недостаточной модернизацией посткризисной экономики;

- в-пятых, объективными затруднениями в инновационно-инвестиционном процессе и недостаточностью финансовых средств, обеспечивающих его развитие;

- в-шестых, возрастанием потребности в научно обоснованных практических рекомендациях хозяйствующим субъектам, включенным в инновационно-инвестиционное предпринимательство, в условиях посткризисной экономики России.

В этой связи исследование научно-методических аспектов инновационно-инвестиционного процесса в экономике России представляет собой весьма актуальную научно-теоретическую задачу.

Степень научной разработанности проблемы. Из спектра работ посвященных вопросам формирования стратегий экономического роста и исследованию вопросов инвестиционного развития мировой экономики необходимо выделить научные труды Г. Александера, Дж. Бейли, С. Брю, Е. До-мара, Г. Зингера, Дж. Кейнса, X. Лейбенстайна, К. Макконнела, Р. Нурксе, Дж. Розенберга, У. Ростоу, Р. Солоу, Р. Харрода, А. Хиршмана, У. Шарпа.

Среди отечественных специалистов, работы которых посвящены вопросам исследования сущности инвестиций, интеграции капитала в инновационное развитие экономики, следует выделить труды А.З. Астаповича, К.В. Бадина, И.А. Бланка, В.В. Бочарова, А.Г. Грязновой, JI.JI. Игониной, H.H. Левкиной, М.Ф. Овсийчука, Л.Б. Сидельниковой, А.И. Хорева, В.В. Шеремета, К.П. Яновского.

Инновационно-инвестиционные формы развития экономических отношений исследуются в работах B.C. Барда, С.М. Бухоновой, М.В. Волынки-ной, С.Ю. Глазьева, А.И. Данилова, A.B. Игнатьева, Н.Д. Кондратьева, И.К. Крыловой, A.B. Лагуты, Р.Г. Майнера, A.A. Мальцевой, A.A. Миграняна, Б.З. Мильнера, М.Н. Новицкого, З.П. Румянцевой, Ф.М. Русинова, Г.Н. Сташев-ской, А.И. Татаркина, В.Ф. Уколова, Е.В. Язовских.