Экономические механизмы привлечения прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата
Автореферат
| Ученая степень | кандидат экономических наук |
| Автор | Борисов, Илья Борисович |
| Место защиты | Москва |
| Год | 2008 |
| Шифр ВАК РФ | 08.00.05 |
Диссертация
Автореферат диссертации по теме "Экономические механизмы привлечения прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности России"
РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК ИНСТИТУТ ЭКОНОМИКИ
На правах рукописи
031684БТ
Борисов Илья Борисович
ЭКОНОМИЧЕСКИЕ МЕХАНИЗМЫ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ ПРОМЫШЛЕННОСТИ РОССИИ
Специальность - 08 00 05 Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью)
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Ч///2.__<
ТГП;,:,
Москва 2008
003168467
Работа выпонена в Секторе инвестиционной политики Института экономики Российской Академии наук
Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор
Новицкий Николай Александрович
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Архипов Апатолий Иванович
кандидат экономических наук, доцент Киреев Владислав Леонидович
Ведущая организация. ГОУ ДПО Государственная академия
переподготовки и повышения квалификации руководящих
работников и специалистов инвестиционной сферы
Защита состоится 20 мая 2008 года в 15 часов на заседании диссертационного совета Д.002.009 03 по защите докторских и кандидатских диссертаций при Институте экономики РАН по адресу 117218, Москва, Нахимовский проспект, д 32, зал заседаний.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института экономики РАН
Автореферат разослан л_ апреля 2008 года
Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук, доцент
Г.В. Анисимова
I ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы. Современные тенденции мировой глобализации и международной миграции капитала открывают для стран с развивающимися рынками новые перспективы развития национальных экономик на основе привлечения прямых иностранных инвестиций (ПИИ) Причем для России, запаздывающей с проведением структурной модернизации экономики, проблема привлечения прямых иностранных инвестиций и транснационализации промышленности требует выбора новых направлений стратегических преобразований с учетом наличия национального инвестиционного и ресурсного потенциала
Диверсификация экономики на базе конкурентоспособных мировых технологий является одним из наиболее характерных проявлений глобализации, возросшая мобильность трансграничных потоков капитала способствует динамичному привлечению ПИИ в модернизацию промышленности, трансформированию в ее структуру
конкурентоспособных технологий, повышая роль инноваций в экономике многих стран Однако ПИИ не только ускоряют диверсификацию промышленности и интенсификацию экономики, но в отдельных случаях влияние международных финансовых организаций и ТНК на инвестиционные потоки столь велико, что ставит под угрозу перспективы и масштабы политического и экономического суверенитета отдельных развивающихся стран Эти проблемы приобретают особую актуальность в реализации перехода на инновационный путь развития промышленности России при возрастающей необходимости привлечения ПИИ для обновления основного капитала на базе конкурентоспособных мировых технологий.
Особое значение приобретает проблема влияния глобальных процессов транснационализации производства и международной миграции капитала на развитие национальных экономик представляется чрезвычайно сложной Особенно это важно для России, где изношенность основных фондов в промышленности превышает 50%, а в отдельных отраслях обрабатывающей промышленности, особенно в машиностроении, химической, деревообрабатывающей достигает 60-70%. Это создает допонительные проблемы в реализации стратегической задачи перехода на инновационный путь развития российской экономики и предопределяет высокую актуальность исследования экономических механизмов привлечения ПИИ в развитие инновационной промышленности
Возрастающая научная и практическая актуальность
проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику страны, недостаточная разработанность экономических механизмов транснациональной интеграции капиталов для развития инновационной промышленности в России предопределили выбор темы, цель и задачи диссертационного исследования
Цель и задачи исследования. Целью работы является обоснование экономических механизмов привлечения прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности России с учетом влияния глобальных процессов транснационализации производства и международной миграции капитала
Поставленная цель предопределила решение следующих задач
- изучение теоретических основ глобализации мировой экономики и миграции капитала, определение влияния транснационализации производства на диверсификацию экономики и развитие инновационной промышленности,
- исследование глобальных факторов и источников образования межстрановых потоков капитала и транснациональных форм реализации прямых иностранных инвестиций,
- определение экономических предпосылок и роли прямых иностранных инвестиций в развитии инновационной промышленности, выявление взаимосвязей транснационализации производства и глобальных потоков капиталов,
- обоснование концептуальных основ и этапов стратегической диверсификации промышленности, разработка методологии качественной оценки ее воздействия на развитие национальной экономики;
- определение экономических факторов интеграции инвестиций в процессах диверсификации промышленности и новых форм взаимосвязи экономического роста и миграции капитала;
- обоснование экономических механизмов и направлений государственной политики по привлечению прямых иностранных инвестиций в развитие инновационной промышленности,
- выявление взаимосвязей международного промышленного производства и обоснование корпоративных механизмов привлечения иностранных и частных инвестиций на основе слияний и поглощений (СИП),
- выработка предложений по направлениям развития особых зон и таможенного регулирования притока прямых иностранных инвестиций в условиях транснационализации промышленности
Предметом исследования являются экономические механизмы привлечения ПИИ в промышленность, процессы инвестирования 4
инновационных производств обрабатывающей промышленности в
реальных условиях международной миграции капитала, формы транснационализации производства и глобализации мировых капиталов
Объектом исследования выступает экономика в целом, промышленность, инновационно активные корпорации и промышленные предприятия в реальной структуре развивающейся инновационной экономики России
Теоретико-методологической основой диссертации послужили обобщающие достижения мировой классической и современной российской экономической мысли по проблемам инвестиционной политики в условиях глобализации мировой экономики, транснационализации промышленного производства, международной миграции капитала, мировой торговли, конъюнктуры мировых товарно-сырьевых рынков, развития национальных экономик и промышленности на основе инвестирования инноваций
В научных исследованиях всемирно известных ученых теоретическим основам инвестирования экономического роста уделено значительное внимание Эти вопросы освещаются в работах Д Рикардо, Дж Кейнса, Дж Миля, К. Маркса, Б Олина, Дж Тобина, Э Хекшера, а также в публикациях современных западных ученых-экономистов - К Акамацу, П Бакли, Р Вернона, Э Грэхема, Дж. Даннинга, М Кассона, Р. Кейвза, Ч. Киндлебергера, Р Коуза, К Коджимы, С Кузнеца, П Кругмана, Р Нарулы, Ф. Никербокера, Т. Озавы, М. Портера, А. Ругмана, Д Дж Тиса, Дж Хеннарта, С Хаймера, Э. Чемберлена и др. В их трудах раскрыто экономическое содержание роли инвестиционной политики в развитии рыночной экономики, транснационализации производства и капитала, определена роль государства в развитии промышленности инновационного типа и роль прямых иностранных инвестиций для стран с развивающимися рынками.
Вопросы привлечении внешних инвестиций в условиях воздействия глобальных факторов экономического роста, поиск эффективных методов инвестирования диверсификации промышленности и направления перехода на инновационный путь развития российской экономики рассмотрены в трудах таких крупных ученых как ЛИ. Абакин, ОТ Богомолов, РС. Гринберг, В А Макаров, Б 3 Мильнер, А Д. Некипелов, А Я Рубинштейн, С.Н Сильвестров, Д Е Сорокин, и др Проблемам диверсификации экономики и развития инновационной промышленности в условиях глобализации посвящены работы отечественных экономистов А И Архипова, А.И. Амосова, ЕМ. Бухвальда, С.Д Валентея, С.Ю. Глазьева, А Г Зельднера, В М Иванченко, Г Б. Клейнера, В П Логинова, Н А Новицкого, Ю Г Павленко, В И. Павлова, И А Погосова, Г.Н Чубакова и
других ученых
В процессе исследования использованы диалектические методы научного познания (системный подход, анализ и синтез, обобщение), методы статистического анализа и экономико-математического моделирования По научно-практическим вопросам развития инновационной промышленности и ее структурной диверсификации использованы прогнозно-аналитические разработки Минэкономразвития и торговли РФ, Минпромэнерго РФ, Росстата РФ, аналитические материалы Счетной палаты РФ, Центра институтов взаимодействия государства и экономики, Института экономики РАН и других организаций.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке экономических механизмов привлечения прямых иностранных инвестиций для реализации перехода на инновационный путь развития экономики и структурной диверсификации промышленности В процессе диссертационного исследования автором сформулирован ряд положений и выводов, обладающих научной новизной'
- предложен инвестиционный маневр переориентации ПИИ в инновационное развитие промышленности и обоснована структурообразующая роль притоков инновационных ПИИ в развитии импортозамещения, прежде всего, путем приоритетного инвестирования производства нефтегазового оборудования и глубокой переработки сырья и топливных ресурсов;
- обоснована концептуальная стратегия привлечения ПИИ в инновационное развитие промышленности России, разработаны этапы диверсификации промышленности и направления транснационализации государственных корпоративных организаций с созданием экономических предпосылок и факторов интеграции государственных, частных и иностранных инвестиций в процессах модернизации российской обрабатывающей промышленности,
- разработаны экономические механизмы стимулирования притока иностранного капитала в диверсификацию промышленности и обоснованы направления государственной политики по привлечению ПИИ в инновационное развитие обрабатывающей промышленности;
- сформулированы методологические основы использования корпоративных механизмов поглощений и слияний как фактора привлечения иностранных и частных инвестиций в инновационную промышленность и как способа транснационализации промышленности путем формирования отечественных ТНК, в том числе на основе интеграции промышленности со странами СНГ;
- обоснованы механизмы применения специальных таможенных режимов в 6
качестве механизмов регулирования притока ПИИ в
инновационное развитие промышленности, а также механизмы стимулирования особых зон инновационного развития промышленности, стимулирующих наращивание экспорта конкурентоспособной продукции на мировые рынки.
Научно-практическая значимость исследования. Полученные автором новые результаты и методологические обоснования имеют научно-практическую ценность и содержат конструктивные предложения по применению механизмов привлечения ПИИ в развитие инновационной промышленности с учетом факторов глобализации, транснационализации производства и капитала в целях поноценного партнерства на мировом рынке на основе развития конкурентоспособной инновационной промышленности, которые могут быть использованы для научно-практической реализации новой парадигмы развития инновационной экономики в России
Результаты исследования представляют также научно-практическую ценность для государственной инвестиционной политики в привлечении ПИИ, органов государственного управления промышленной деятельностью, для научно-исследовательских организаций, высших и средних специальных учебных заведений - в процессе совершенствования учебных курсов по управлению инновациями и инвестиционной деятельностью при переходе к инновационной экономике.
Выводы и предложения диссертационного исследования апробированы на научных конференциях и семинарах, в том числе применяются в реализации научно-исследовательских разработок по привлечению иностранных инвестиций в российскую экономику. Частично они использованы в секторе инвестиционной политики ИЭ РАН при подготовке научного доклада и в научном отчете за 2007 год по совершенствованию инновационно-инвестиционной политики в период перехода к инновационной экономике.
Публикации. По теме диссертации опубликовано 6 работ объемом 8,6 п.л, в том числе статья в журнале Экономические науки, №12, 2007 объемом 0,4 п л, а также монография Привлечение иностранных инвестиций в инновационную экономику Росси М изд-во ИЭ РАН, 2006, 7,2 п л
Содержание диссертации. Диссертация состоит из введения и трех глав, списка использованной литературы Объем текста - 174 страницы, допонительные приложения на 6 страницах
Структура диссертационного исследования
ВВЕДЕНИЕ
Глава I ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ ПОТОКОВ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ
1 1 Теоретико-методологические основы международной
миграции капитала
1 2 Роль глобальных инновационных факторов в современных
межстрановых потоках прямых иностранных инвестиций
1 3 Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций на
основе транснациональных форм интеграции промышленности
Глава II СТРАТЕГИЧЕСКИЕ НАПРАВЛЕНИЯ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В РАЗВИТИЕ ИННОВАЦИОННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
21 Экономические предпосыки повышения роли прямых
иностранных инвестиций при переходе к инновационной промышленности
2.2 Концептуальная стратегия привлечения иностранных инвестиций в развитие инновационной промышленности России
2 3 Направления интеграции прямых иностранных и частно-
государственных инвестиций в условиях развития инновационной промышленности
Глава III ЭКОНОМИЧЕСКИЕ МЕХАНИЗМЫ СТИМУЛИРОВАНИЯ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В РАЗВИТИЕ ИННОВАЦИОННОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
3.1 Направления государственной политики по привлечению
прямых иностранных инвестиций в развитие инновационной промышленности
3 2 Корпоративные механизмы поглощений и слияний как
факторы привлечения иностранных и частных инвестиций
3.3 Направления развития особых зон и таможенного регулирования притока прямых иностранных инвестиций в инновационную промышленность
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ПРИЛОЖЕНИЯ
И.ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ
Диссертационное исследование содержит результаты исследования экономических механизмов управления инвестиционной политикой по привлечению прямых иностранных инвестиций в развитие инновационной промышленности России на основе использования факторов глобализации, международной миграции капитала, транснационализации производства и капитала в целях формирования диверсифицированной российской промышленности на основе применения макротехнологий и наукоемких средств труда, наращивания человеческого интелектуального капитала, активизации корпоративных механизмов поглощений и слияний и транснационализации промышленности путем формирования ТНК, применения особых таможенных режимов как механизмов регулирования притока прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности и наращивание экспорта конкурентоспособной продукции на мировые рынки
В первой главе исследованы теоретические основы и осуществлен анализ глобальных факторов транснационализации в развитии мировой промышленности, тенденций движения иностранных инвестиций, структурных тенденций потоков международного капитала в странах с формирующимися рынками, определены взаимосвязи ПИИ со структурной диверсификацией и динамикой экономического роста, формирующих отраслевые направления и структурные потоки глобальных ПИИ, определены направления влияния притоков прямых иностранных инвестиций на рост экспортных возможностей России и предложен инвестиционный маневр переориентации валютных поступлений в диверсификацию национальной экономики и развитие инновационной промышленности
Современные тенденции мировой глобализации и международной миграции капитала открывают для стран с развивающимися рынками новые перспективы развития национальных экономик на основе привлечения прямых иностранных инвестиций (ПИИ). Причем для России, запаздывающей с проведением структурной модернизации экономики, проблема привлечения прямых иностранных инвестиций и транснационализации промышленности требует выбора новых направлений стратегических преобразований с учетом наличия национального инвестиционного и ресурсного потенциала Особенно актуальной данная проблема становится в рамках реализации президентской инициативы о переходе на инновационный путь развития российской экономики
Динамика международных потоков ПИИ характеризуется договременной тенденцией возрастания роли развивающихся стран Азии и СНГ, в первую очередь Китая, а также России, которые превратились в важные источники вывоза ПИИ
В период с 1990 по 2005 год число стран с суммарным объемом вывезенных ПИИ, превысившим 5 мрд доларов, увеличилось с 6 до 25. В суммарном объеме оттоков ПИИ из развивающихся стран и стран с переходной экономикой их доля составляла 23% в 1980 году, затем повысилась до 46% к 1990 году и достигла 62% в 2005 году Кроме того, доля стран Латинской Америки и Карибского бассейна в вывозе ПИИ упала с 67% в 1980 году до 25% в 2005 году.
Среди стран с развивающимися рынками, являющихся источниками вывоза инвестиций, в 2005 году список возглавляли Гонконг (Китай), Британские Виргинские Острова, Российская Федерация, Сингапур, Китайская провинция Тайвань, Бразилия и Китай (см табл 1)
Таблица 1
Потоки прямых иностранных инвестиций в России и в мировых странах в _ период 1990-2006гг*. (милионы доларов) _
Потоки ПИИ оценки) 1990-2000 (Среднего 2003 2004 2005 2006
США приток 109 513 53146 122 377 99 443 175 394
отток 92 070 729 352 222437 72 774 216 614
Китай приток 30104 53 505 60 630 72 406 69 468
отток 2 195 152 7 805 77 306 16 130
Россия приток 2 373 7 958 15 444 14 600 28 732
отток 1 582 9 727 13 782 13 126 17 979
ЮВЕи СНГ приток 5 569 24 192 39 577 39 679 69283
отток 1401 10 731 13 973 75 056 18 689
СНГ приток 3 966 15 736 26295 27 234 42 934
отток 1 651 10 558 13 772 14 560 18 126
Мир в целом приток 495 391 557 869 710755 916 277 1 305 852
отток 492 566 561 104 813 068 778 725 1 215 789
* Источник, UNCTAD, World Investment Report 2006, Источник, UNCTAD, World Investment Report 2007
Основными получателями ПИИ остаются развитые страны, а среди них лидирует США. Китай также стремится догнать лидеров по притоку ПИИ
Среди обратных тенденций, наблюдавшихся в мировых
миграциях капитала, наблюдалось снижение притоков ПИИ в Японию на 64% до 2,8 мрд дол США - достигнув самого низкого уровня с 1996 года1
В России практически с первых лет рыночных реформ привлечению ПИИ придавалось определяющее значение, что в догосрочных тенденциях оказало положительное влияние на динамику экономического роста В последние годы притоки ПИИ в нашу страну начали постепенно нарастать, с 2004 года приток опережает отток, что свидетельствует о позитивных достижениях в стабилизации экономики страны
Объем инвестиций поступивших от иностранных инвесторов в 2005г по отношению с 2000г. возрос почти в 5 раз (489,6% по данным Росстата)2, а в их числе приток ПИИ увеличися примерно в 3,0 раза При этом удельный вес ПИИ в суммарном притоке инвестиций снизися с 40,4% до 24,4%, что свидетельствует о возрастании роли инструментов рынка и СиП в международном перетоке капиталов В 2006 году общий объем накопленного притока ПИИ составил 67,9 мрд доларов За первое полугодие 2007 г чистый приток иностранных инвестиций составил в Россию 60,3 мрд доларов, в том числе ПИИ - 15,8 мрд доларов Это в два с половиной раза больше, чем в первом полугодии прошлого года В I полугодии 2007г из России за рубеж направлено 36,8 мрд. доларов иностранных инвестиций, или в 2,4 раза больше, чем в I полугодии 2006 года.
Вместе с тем процессы трансформации российской экономики и притока ПИИ обнажили также и деструктурные тенденции, проявляющиеся в деградации обрабатывающей промышленности, преимущественном развитии топливно-сырьевого сектора промышленности, разрушении инновационно-инвестиционного потенциала, в первую очередь обусловленные преобладанием притока ПИИ в сферы добычи и экспорта российских энерго-сырьевых ресурсов
Ведущую роль мировом производстве ВВП и в международных потоках ПИИ продожают играть ТНК, включая повышение их роли в трансграничных СиП По данным ШСТАБ3, в 2005 году транснациональные корпорации (ТНК), базирующиеся в развивающихся странах, за исключением основных оффшорных финансовых центров, обеспечили вывоз ПИИ в объеме 120 мрд. дол США, т е достигли самого
1 См. UNCTAD/PRESS/PR/2006/029
2 Росстат Россия в цифрах. 2006 С 297
World Investment Report 2006 FDIfrom Developing and Transition Economies www,unctad,org/wir или www.unctacl.org/fdistatistics,
высокого уровня, зарегистрированного за всю историю.
Почти 70% этих потоков капитала приходилось на Азию В результате реализации ряда крупных СиП приток ПИИ в развитые страны ЕС возрос на целых 109% (до 388 мрд дол США), в то время как ввоз ПИИ в десять новых членов ЕС увеличися всего лишь на 19% Одновременно начинают активно формироваться ТНК и в странах с развивающимися рынками (табл 2)
Таблица 2
Крупнейшие по сумме зарубежных активов 10 нефинансовых ТНК из Юго-Восточной Европы и СНГ", 2005 год (в мн дол)
Корпорации Регион (страна) базирован ия Отрасль Активы Продажи
Заруб ежны е Всего Заруб ежны е Всего
Gazprom Россия Нефть и природный н д 104982 24526 36422
Lukoil Россия Нефть и природный 7792 29761 26408 33845
Norilsk Nicel Россия Никель и платина 1413 13632 5961 7033
Novoship Co. Россия Транспорт и транспортные услуги 1296 нд 350 419
PLIVA Farmacevtic and Industry Хорватия Фармацевтик а 1032 1910 939 1130
Rusal Россия Металургия и металически 743 6544 4412 5436
OMZ Россия Автопром (моторострое ние) 347 901 271 524
Energoproject Черногор ия Энергетическ ое строительств 216 261 108 172'
Severstal Россия Металургия и металически 174 6584 3954 6464
Mechel Россия Металургия и металически 120 3679 2203 3636
* Источник: (JNCTAD, World Investment Report 2006 и ww.u nctad,org/fdistatistics. 12
В Российской Федерации, чья экономика основана на природных ресурсах, большинство ТНК функционируют преимущественно в топливно-сырьевом секторе экономики и постоянно повышают свою роль в международных потоках ПИИ. Данные по трансграничным слияниям и приобретениям (СиП), росту инвестиций в новые проекты и проекты расширения предприятий, а также статистическая информация о числе материнским компаний, базирующихся за пределами России, подтверждают это Например, правительство Российской Федерации увеличило до контрольного свой пакет акций в "Газпроме" - газовой ТНК, являющейся крупнейшим зарубежным инвестором, и приобрело крупную нефтяную компанию, имеющую инвестиции за рубежом ("Сибнефть")
Важную роль мировые ТНК играют в развитии международных технологических потоков Технология, воплощенная в средствах производства, экспортируемых зарубежными филиалами, оценивается по стоимости такого экспорта Связанные с передачей технологии платежи и поступления стран в форме рояти и лицензионных платежей неизменно возрастали с середины 80-х годов В 2005 г. этот показатель увеличися по сравнению с 1982 г почти в 11 раз, а по сравнению с 1990 г - в 3,3 раза Значительная часть прироста этих потоков приходится на развитые страны, в которых объем платежей и поступлений в форме рояти увеличивается быстрее потоков ПИИ К примеру, в конце 90-х годов на эти страны приходилось 88% платежей и 98% поступлений в рамках трансграничных потоков рояти и лицензионных платежей во всем мире4
В этой связи для диверсификации национальной промышленности и развития инновационной обрабатывающей промышленности, способной производить конкурентную продукцию для продаж на мировом рынке, предстоит реализовать новые механизмы привлечения ПИИ для модернизации основного капитала с учетом факторов глобализации и тенденций транснационализации производства и капитала в развитии структуры мировой экономики
Во второй главе сформулированы концептуальные основы новой стратегии привлечения ПИИ для модернизации экономики и осуществления перехода на инновационный путь развития промышленности с обоснованием приоритетов концентрации ПИИ и отечественных инвестиций на приоритетных направлениях диверсификации промышленности, разработаны этапы диверсификации промышленности и направления транснационализации ее подотраслей с в соответствии с экономическими
4 World Investment Report 1999 Foreign Direct investment and the Challenge of Development - UNCTAD, NY and Geneva, 1999, p 542
предпосыками и факторами интеграции государственных,
частных и иностранных инвестиций в процессах модернизации российской обрабатывающей промышленности
Российская промышленность характеризует высокой изношенностью основных фондов более 50%, а по отдельным отраслям обрабатывающей промышленности таких, как машиностроение, химическая и деревообрабатывающая промышленность изношенность активной части промышленно-производственных фондов достигает 60-70% притом, что выпуск инновационной продукции не превышает 6-8% в общем объеме валовой промышленной продукции В таком деградированном состоянии промышленность не способна не только модернизировать свой потенциал, но и стать базисом развития инновационной экономики в России. Собственные промышленные технологии перестали генерироваться, поэтому остается надежда на привлечение конкурентных технологий мирового масштаба в составе ПИИ
В концепции исследованы следующие сценарии
1) Сценарий экспортно-ориентированного развития топливно-сырьевых отраслей и эволюционных структурных преобразований в промышленности. Смысл сценария состоит в том, что сырье, энергоносители, естественные материальные ресурсы (в том числе, лес, минеральные ресурсы, цветные металы) являются практически единственной конкурентоспособной продукцией отечественной промышленности Этот сценарий не может служить базисом развития инновационной экономики России и поэтому исследовася ограничено
2) Сценарий инновационного развития промышленности, базирующийся на приоритетном развитии наукоемкой обрабатывающей промышленности и инвестиционного машиностроения при усилении государственного стимулирования прогрессивных структурных преобразований, способствующих переходу к инновационной экономике Россю Этот сценарий исследован на период до 2025 года в трех этапах модершзации промышленного потенциала и перехода к инновационной промыш'енности.
В оадове сценария упор делается на инновационно-инвестиционные механизма привлечения государственных, частных и иностранных инвестици! и предполагается, что "локомотивом развития" дожно стать развитие нь/коемкой обрабатывающей промышленности и инвестиционного машиностроения, а базисной основой дожен стать интелектуальный и производствмньй потенциал ОПК, способный восстановить и обучить квалифициро$ашый промышленно-производственный персонал, в том числе в порядке обмна квалифицированными кадрами с другими подотраслями обрабатываю! ей промышленности Оптимизация экономической структуры
на основе ядра наукоемких отраслей промышленности позволит России занять достойные позиции в мировой экономике
Первый, исходный этап (период 2009-2014гг) предусматривает формирование инновационно-инвестиционных институтов по интеграции инвестиций, в том числе ПИИ, и концентрации их на приоритетных направлениях развития национальной инновационной системы (НИС) с организацией корпоративной вертикали управления структурными трансформациями и модернизации промышленного потенциала Этот этап представляет собой начало базовых структурных преобразований в промышленности, в результате чего дожен сформироваться нституционально-инновационный базис машиностроительного производства путем избрания для инвестирования точек и векторов роста, способных осуществлять структурную модернизацию самого машиностроения и подотраслей обрабатывающей промышленности.
На втором этапе (в 2015-2020гг), предусматривается структурную трансформацию промышленности и обновление активной части ее основных фондов на новой инновационной базе с использованием информационно-коммуникационных систем, внедрения в производство новых разработок в области нанотехнологий и биотехнологий, новых энерго- и природосберегающих технологий производства конечной промышленной продукции Причем привлечение ПИИ дожно осуществляться преимущественно за счет организации ТНК в обрабатывающей промышленности и в машиностроении, а также путем развития открытых экономических зон, технопарков и технополисов.
Модернизацию промышленности и отраслей экономики целесообразно осуществлять в пакете плановых национальных целевых программ, ориентированных на развитие и внедрение передовых технологий Одновременно на основе генерирования макроинноваций предстоит реализовать новые программы развития высокотехнологичных отраслей российской промышленности, в первую очередь ориентированных на применение новых информационно-коммуникационных систем, нанотехнологий, биотехнологий, других наукоемких экологически чистых высоких технологий.
На третьем этапе, в период 2021 -2025 гг, государственная инновационно-инвестиционная политика дожна концентрироваться на ускорении промышленных инновационных циклов, формирования на их основе воспроизводственных инновационных циклов средств труда и предметов труда, прежде всего на основе развития корпоративной структуры НИС путем комплексного развития технопарков, наукоградов и особых экономических зон инновационно-промышленного типа (инновационных кластеров), а также формирования территориально-производственных инновационных систем (региональных кластеров), те создания институциональных условий и государственного стимулирования развития
конкурентоспособных корпоративных промышленных
комплексов взаимосвязанных инновационных производств на всей территории России
На основе инвестирования ряда прорывных технологий предстоит обеспечить перевооружение всех отраслей промышленности и народного хозяйства, производственной инфраструктуры, в том числе
- внедрение интенсивных технологий извлечения полезных ископаемых и экологически безопасных технологий разработки месторождений при добыче углеводородов на шельфе северных морей, а также создание новых плавучих морских средств и атомных плавучих электростанций, способных работать в Арктике и в экстремальных средах,
- широкое применение водородной энергетики в производстве и использовании новых моторных топлив, включая создание нового поколения эффективных энергоустановок с переводом всех двигателей внутреннего сгорания и бытовых отопительных приборов на водородное топливо;
- реализация инновационных проектов в атомной энергетике и создание нового поколения термоядерных реакторов;
- строительство всех видов дорог, в том числе двух- и трех- ярусных, и производство новых видов безопасных и минитопливоемких автомобилей и других транспортных средств, включая создание новых поколений авиационной и железнодорожной техники, базирующихся на технологиях создания и электронно-информационного управления новыми видами транспортных систем;
- реализация проектов освоения космического пространства, базирующихся на новых поколениях ракетно-космической техники, создание интелектуальных систем навигации и связи, развитие космического туризма;
- реализация достижений генетики в области клонирования растений и животных, а также внедрение новых методов медицинской диагностики и лечения, базирующиеся на биотехнологиях и нанотехдологиях
В целом, наращивание объемов ПИИ в промышленности будет способствовать интеграции и комплексному межстрановому развитию, позволяющему повышать доходы и улучшать свое финансовое положение мировым участвующим партнерам, а также создаст возможности увеличения объемов производства, повышения уровня заработной платы и жизненных стандартов работников путем расширения рынков сбыта и конкурентоспособности товаров и услуг При рациональном и комплексном использовании факторов глобализации и развития национальных ТНК, включая расширение контролируемых объемов оттоков и притоков ПИИ между участвующими странами, конечным результатом можно ожидать общее повышение благосостояния всех российских людей, а также соинвесторсв в странах реципиентах и в развивающихся государствах
В третьей главе сформулированы основы
государственной инвестиционной политики развития инновационной промышленности на основе привлечения ПИИ и транснационализации промышленного производства и капитала на основе активизации экономических механизмов стимулирования ПИИ, использования корпоративных механизмов обмена активами, поглощений и слияний как факторовов привлечения иностранных и частных инвестиций в диверсификацию промышленности с помощью ТНК, развития особых зон и применения особых таможенных режимов как механизмов регулирования притока прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности и наращивания экспорта конкурентоспособной продукции на мировые рынки
Для развития инновационной промышленности России с использованием факторов глобализации предлагается реализовать системный к государственной инвестиционной политике привлечения ПИИ, основные блоки которой схематично отображены на рис 1
Целесообразно реализовать целенаправленную государственную политику по сбалансированному ввозу-вывозу капиталов и инвестированию обрабатывающей промышленности в следующих направлениях
Первое - путем реализации экономического механизма трансформации природного национального богатства в реальные инвестиционные ресурсы, включая использование механизма концессий по привлечению иностранных инвесторов к добыче и переработке природных ресурсов5, а также интеграции части налоговых доходов государства (не менее 30%) от продаж энерго-сырьевых ресурсов для создания национального инвестиционного потенциала (фонда) по инвестированию развития обрабатывающей промышленности. Предлагается разработать и реализовать национальную программу по развитию импортозамещающих производств в целях расширения выпуска отечественных машин и оборудования для освоения и глубокой переработки нефти, газа, минерального сырья, лесных ресурсов и других на предприятиях российской обрабатывающей промышленности путем организации совместных корпораций и ТНК с иностранным капиталом Привлечение ПИИ может осуществляться как путем допуска филиалов мировых ТНК в обрабатывающую промышленность, обмена активами, включая слияния и поглощения, так и за счет организации на
Например, в сфере заготовок древесины и деревообрабогки целесообразно на основе договора концессии на территории России совместно с Финляндией создать корпорацию с участием российского частно-государственного капитала и финских инвесторов по деревообработке и созданию широкой гаммы пиломатериалов и товаров мебельной промышленности, а также целюлозно-бумажные производства В тоже время, в Финляндии целесообразно на совместной основе создать концерн и проинвестировать производство машин и оборудования для заготовок леса, деревообработки и целюлозно-бумажной промышленности на основе использования российской металопродукции
территории России корпораций и ТНК с участием национального и иностранного капитала.
Рис.1.Схема формирования система экономических механизмов государственной политики привлечения иностранных инвестиций
Преднд^тгг Расс:шсной Федерации
СШИТТРТ С ТРАТЕПГ1ЕСЯОГО * №АГ. л ЯАНЯСЖАЛЫТОИ иняетйи&оннчн ПОЛИТИКОЙ
Н Правительство Российской Федерации, Ми шстерства ; с 1 и но мы тгорг ов пи
Концепция: сош^льий-ждаовпеского рчвития России; темпы роста КвПн стратегия, датвецшфик^щп] тюмышлекиоттн нл нннон.иш
М1фовые тядаищш ртяигал про мыщпеккос тп к трщ-ищсомпьньк корпораций
Прог мог развития жш&опаяшзы шчюващвтюй
Огр ос: 1Ш КМгнМйМНМи^'М
яродукц**} Л* иа
тпутрипкл-Чг- рынтг /"'л л
Стратегия привлечения иностранных инвестиции в развитие инновационной промышленности
НЦИОНАГШ>ИЫЕ ПРОГРАММЫ ршэзвм тя У? &&/У&0& П>Й&,ЪКНЦ&Ъ
Прнв^чезал11КП! в проыышдйатот. нп основе ковцесскл (к О НЦ 110 н ЮЬЛI ф ОНД1
Кор пор гшвмэд ор гни-пцкя
щтл&ншюнисч Т1Г к 11Л1ВГНР
оге^тйишых ТНК
ТП МОЖ АКШ, XX ОН
И ади ташш
прогрвднч ГНИ омц к
чакр атг-тмологкн
Надкотаяьмый рохра юш юаестнракакм
Инт^чцпя корфцР№п: фпштовькрл >р<ои, кьшус К ПК щш и кегоа-л \>пг. пгпояьчсвлий и с^сиаий, ницотов^к кэдик^п
яогрпсгра/пиляшх шш&вациЦ НЯОКР, инмоваиионимы щжклеме
Привлечение ч.хттсыл 1шввгтШ)йС и
Прям^>1* иноетраниьи инвестиции о стру кг у р ну ю МОДЕРНИЗАЦИЮ промышпемности. в рост
интелекту альнрго каптапа, в обновпение
Ф*уршр&<я**ии: тъфрасгнрукгщ/рыижесгтжщхли и созОонис таш^зю>игпсяыи> -г1рааолой йиы (игаестмшонньяткдимат в стр.ткр Н врегпак.т: Р&сснк)
Второе - осуществить интеграцию и корпоративизацию сохранившихся в России предприятий машиностроения по производству средств труда, в том числе реализовать организованный и целенаправленный вывоз капиталов (при исключении нелегального вывоза и бегства капитала) путем организации на территории других стран совместных промышленных предприятий, российских ТНК с участием иностранного капитала, в первую очередь совместно со странами СНГ. Целевое развитие открытых экономических зон (ОЭЗ) в регионах России следует осуществлять не 18
только в целях развития промышленно-производственных и технико-внедренческих особых зон, регламентированных Федеральным законом 116-ФЗ "Об особых экономических зонах в Российской Федерации", но также создать специализированные ОЭЗ по глубокой переработке природных ресурсов6, портовые и транспортно-терминапьные ОЭЗ по обслуживанию магистральных и межстрановых потоков товаров и грузов, а также туристско-рекреационные ОЭЗ в южных и восточных регионах нашей страны, что будет способствовать притоку ПИИ и инновационному развитию промышленности
Третье - постоянно улучшать инвестиционный климат и создать государственно-частную систему страхования рисков (например, создать обязательный страховой фонд по типу автострахования), предотвращающую воровство капиталов и обеспечивающую гарантированный возврат инвестиций в случае недобросовестного и нерационального расходования частных и иностранных инвестиций на основе введения соответствующего законодательства, предусматривающего договую тюрьму и конфискацию имущества (например, как в США), в том числе заранее распределенного между родственниками и по сговору переданного другим экономическим субъектам
Четвертое - целенаправленно совершенствовать таможенное и налоговое регулирование ввоза-вывоза капиталов, прежде всего, расширить стимулирующие налоговые и таможенные режимы привлечения ПИИ в ОЭЗ и в обрабатывающую промышленность, а также ввести льготные механизмы экспорта конкурентоспособных отечественных товаров и импорта высокотехнологичных машин и оборудования при реализации совместных с зарубежными ТНК инвестиционных проектов и программ по развитию инновационной промышленности, предусматривая защиту зарождающейся российской обрабатывающей промышленности от экспансии мировых ТНК.
В 2006 году рынок трансграничных слияний и поглощений вырос примерно вдвое, при этом произошло изменение в структуре таких сделок в пользу покупок иностранными компаниями российских активов (60 процентов), в то время как в 2005 году сдеки по приобретению иностранных активов российскими игроками преобладали (табл. 3.) Однако данный сдвиг, считают аналитики, не отражает реально сложившейся конъюнктуры рынка в силу существенной зависимости от крупных сделок, а также того факта, что российские компании так и не смогли реализовать ряд сделок за рубежом в силу политических обстоятельств По прогнозам, активность российских компаний по покупке иностранных активов в будущем будет возрастать, в особенности в нефтегазовой и в металургической отраслях В то же время объем приобретений российских активов иностранными игроками, вероятно, тоже увеличится в силу
6 Как ни странно, но подобного типа ОЭЗ запрещены указанным законом.
инвестиционной привлекательности российского рынка, а также в связи с приближающимся вступлением России в ВТО.
Таблица 3
Крупнейшие трансграничные сдеки в 2006 году*_
Продавец Доля, % Покупатель Стоимость мн. дол
Удмуртнефть 96,7 Smopec (Китай) Роснефть (51%) 3500
Oregon Steel Mills (США) 91,5 Евраз Групп 2300
Mazeikiu Nafta 53,7 Polski Concern Nafta- 1490
EADS -(Нидерланды) 5 Внешторгбанк (Россия) 1000
Steel Invest & Finance SA (Duferco) 50 НМК 805
Highveld Sieel&Vanadium Corp /i--------\ н/д Группа инвесторов 675
Valkyres Petroleum 100 Lundm Petroleum (Швеция) 700
Him Pluip 50 Internation Paper 650
Импэксбанк 100 Raiffeisen International 550
Объединенная Финансовая Группа 60 Deutsche Bank AG (Германия) 400
Международный Московский Банк 26,4 Unicredit Group (Италия) 395
* Источники Merger Market Deal Watch Russia Thomson Financia! Bloomberg
В России для развития частно-государственного партнерства и привлечения ПИИ в целях диверсификации экономики и реализации инновационно-инвестиционных проектов и программ создан ряд новых инвестиционных институтов развития Инвестиционный фонд, Банк развития Ч Внешэкономбанк, Российская корпорация нанотехнологий, Российская венчурная компания, организовано 33 бизнес-инкубатора, а к 2010 году планируется учредить не менее 500 бизнес-инкубаторов на территории Российской Федерации, созданы 4 технико-внедренческие зоны и 2 промышленно-производственные зоны, предусматривается открытие в 2007г 13 территорий ОЭЗ, в том числе рассматриваются возможности организации портово-морских ОЭЗ в северных и восточных регионах страны и рекреационно-курортных ОЭЗ Открытие первой зоны промышленно-производственного типа в республике Татарстан запланировано на 17 ноября
текущего года С помощью механизмов ОЭЗ намечается привлечь порядка 34-35 мрд рублей частных и иностранных инвестиций с участием свыше 250 инвесторов Вместе с тем отсутствует в стране научно обоснованная концепция развития ОЭЗ
Концепция создания свободных таможенных зон и свободных складов дожна быть направлена на стимулирование развития национальной экономики, прежде всего инновационно-активных производств обрабатывающей промышленности При этом она в поной мере дожна отвечать целям таможенной политики по обеспечению доходов в бюджет на основе эффективного использования инструментов таможенного контроля и регулирования товарообмена на таможенной территории Российской Федерации в рамках реализации таможенного режима особой таможенной зоны
В концептуальном аспекте рассмотрены следующие направления таможенных механизмов повышения активности привлечения ГОШ:
- развитие новых форм ОЭЗ для инновационного развития и производства конкурентоспособных товаров,
- создание зон свободной торговли на корпоративной основе, в том числе на основе создания совместных ТНК, в целях развития обрабатывающей промышленности и организации ТНК с привлечением ПИИ;
- рационализация вывоза отечественных капиталов для создания промышленно-производственных баз авиастроения, ядерных и ракетно-космических технологических систем, для освоения рынков в развитых стран мира.
В диссертации предлагается создать анклавы ОЭЗ по диверсификации промышленности на основе создания особого режима привлечения ПИИ в ОЭЗ промышленно-производственного типа при организации предприятий по выпуску высокотехнологичного оборудования и машин для модернизации обрабатывающей промышленности, прежде всего лесопереработки, нефтепереработки, энергоустановок и других видов оборудования В этой связи следует также развивать ОЭЗ по глубокой переработке топливно-сырьевых ресурсов, где следует разрешить развивать перерабатывающие промышленные производства, но с установлением специального таможенного режима ввоза в ОЭЗ природных ресурсов и топлива по типу толинга Кроме того, за бортом остались более 40 наукоградов и Центров научно-инновационного развития РАН, которые при использовании специальных режимов льготного налогового и таможенного стимулирования смогли бы создать локна для выхода на мировые рынки с конкурентоспособной и инновационно-емкой промышленной продукцией
Таким образом, реализация государством системы экономических механизмов по проведению инвестиционной политики сбалансированного притока ПИИ на основе концессий, развития особых экономических зон, размещения филиалов мировых ТНК на собственной территории и в других
странах с контролируемым вывозом капитала, прежде всего в СНГ и развивающиеся страны, в том числе путем организации совместных с другими государствами ТНК, особенно по созданию высоких технологий и наукоемкой продукции, формирования стимулирующих налоговых и таможенных режимов в ОЭЗ, наукоградах, технопарках и технополисах сможет обеспечить в перспективе вхождение российской обрабатывающей промышленности на мировой рынок с конкурентоспособной продукцией и позволит достигнуть положительного воздействия на экономику страны при переходе на инновационный путь развития
ш.выводы
Полученные лично автором результаты исследования, содержащие научную новизну, позволяют сделать следующие выводы и предложения
1 Проведено обобщение теоретических основ международной миграции капитала и транснационализации производства, позволяющих выявить и понять преимущества и угрозы глобализации, к которым можно отнести а) обострение международной конкуренции, рост международных потоков капиталов и усиление инновационноеЩ ПИИ, прогрессивные изменения в инновационной структуре мирового производства с нарастающей экономией за счет масштабов производства, получения выигрыша от транснационализации производства и глобализации экспортно-импортной торговли на взаимовыгодной основе, б) ко вторым - резко увеличивающийся разрыв между сильными и малоразвитыми странами; ажиотажная экспансия международного капитала, потенциальная региональная и глобальная нестабильность в связи с возрастающей взаимозависимостью национальных экономик от нерегулируемых притоков ПИИ при освоении и вывозе энергосырьевых ресурсов из развивающихся стран
2. В результате углубленного анализа транснационализации производства и капитала, определены условия и предпосыки инвестирования крупнейшими корпорациями инновационного развития собственных отделений за границей мировыми ТНК, стремящихся на основе корпоративных технологий использовать дешевые ресурсы и рабочую силу развивающихся стран для получения сверхприбылей в условиях жесткой конкуренции на мировом рынке В ближайшие десятилетия именно борьба за власть между ТНК и национальными образованиями, главным инструментом которой выступают ПИИ, может стать определяющим фактором развития глобальных процессов в мировой экономике, что создает предпосыки для диверсификации российской промышленности на основе привлечения инновационных ПИИ и организации совместных ТНК по инновационному развитию промышленности, в обмен на предоставление концессий на доступ к национальным топливно-сырьевым ресурсам
3 В диссертации сформулированы концептуальные основы и стратегия
инновационного развития промышленности, определены
направления привлечения ПИИ в высокотехнологичные секторы, а также то, что для ТНК все большее значение приобретают технологические активы с точки зрения поддержания и укрепления своей конкурентоспособности Значительная часть прироста этих потоков приходится на развитые страны, в которых объем платежей и поступлений в форме рояти увеличивается быстрее потоков ПИИ
4 В России, чья экономика основана на природных ресурсах, большинство ТНК функционируют преимущественно в топливно-сырьевом секторе экономики и постоянно повышают свою роль в международных вывозах ПИИ в другие страны. Целесообразно для развития инновационной промышленности широко использовать концессии, организацию собственных высокотехнологичных ТНК в свободных торговых зонах, развивать ОЭЗ в наукоградах, технопарках, технополисах Межстрановые прогнозные перспективы по трансграничным слияниям и приобретениям (СиП), росту инвестиций в новые проекты и проекты расширения предприятий весьма благоприятны, что подтверждается информацией о числе материнским компаний, базирующихся за пределами России, стремящихся к ввозу своих капиталов в Россию.
5. В целях привлечения ПИИ и развития ТНК в обрабатывающей промышленности на территории России необходимо стимулировать ввоз и вывоз капиталов на основе реализации концепции налоговых и таможенных режимов в открытых экономических зонах, прежде всего путем отмены налога на НДС и других корпоративных налогов, сохраняя только местные социальные налоги и инфраструктурные налоги для обеспечения коммуникационно-транспортного развития территорий, а также на основе широкого создания свободных таможенных складов в наукоградах, технопарках и технополисах для осуществления экспорта конкурентоспособной инновационной промышленной продукции
6. Результаты, достигаемые государствами от факторов глобализации (в их число вошли Китай, Индия, Малайзия), роста притоков ПИИ и развития национальных ТНК, выглядят убедительно и позволяют российской промышленности, при реализации разработанных автором стратегических инициатив и внедрения экономических механизмов, получать конкурентные преимущества в следующих направлениях:
- в повышении конкурентоспособности промышленного производства и расширении рынков сбыта национальной продукции обрабатывающих отраслей на основе углубления инновационной специализации и международного разделения труда,
- в росте качества продукции и услуг за счет обострения конкуренции и переноса ее на международный уровень, стимулирующих, в свою очередь,
рост качества товаров и услуг не только на национальном, но и на мировом уровнях,
- в увеличении экономии на масштабах производства, что приводит к сокращению издержек и способствует снижению цен, повышению производительности труда и обусловливает создание предпосылок для устойчивого экономического роста
- в расширении интелектуального характера труда и информатизации рабочих процессов, растущей информационной и инновационной емкости товаров и услуг на основе широкого применения новейших технологий, а также формирования конкурентной среды для непрерывного внедрения инноваций в мировом масштабе,
- в формировании глобальных условий и социальных предпосылок для расширения экспорта инновационных товаров и развития мировой торговли на взаимовыгодной основе, удовлетворяющей все стороны, в качестве которых могут выступать не только корпорации, отдельные фирмы, частные лица и другие субъекты рынка, но также транснациональные торговые союзы, государства и даже целые континенты
Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах:
1. Роль прямых иностранных инвестиций в развитии инновационной экономики России В журнале Экономические науки, №12,2007, объем 0,4п л
2. Экономика и технология: научные труды. Вып №21 -М.: Изд-во Рос Экон Акад,2007. - 199 с Особенности и стратегии развития малого инновационного бизнеса в России стр 74-83, объем 0,5 п л
3 Экономика и технология: научные труды. Вып №20 -М Х Изд-во Рос. Экон. Акад.,2006 - 2007. - 207 с Приоритеты формирования государственной инновационной политики России стр 193-198, объем 0,3 п.л
4. Девятнадцатые Международные Плехановские чтения (4-7 апреля 2006 г) Тезисы докладов аспирантов, магистрантов, докторантов и научных сотрудников - М. Изд-во Рос Экон Акад, 2006 - 284 с. Необходимость стимулирования инновационного развития российской экономики, объем 0,2 п л
5 Современные аспекты экономики, ежемесячный журнал №20(113). - Спб 2006
Стимулирование венчурного финансирования инновационной деятельности стр. 205-21
б.Привлечение иностранных инвестиций в развитие инновационной промышленности России.// М Х ИЭ РАН, 2006, объем 7,2 п л.
Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Борисов, Илья Борисович
ВВЕДЕНИЕ
Глава I ЭКОНОМИЧЕКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ ПОТОКОВ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ
1.1 Теоретико-методологические основы международной миграции 8 капитала
1.2 Роль глобальных инновационных факторов в современных 27 межстрановых потоках прямых иностранных инвестиций
1.3 Проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций на основе 44 транснациональных форм интеграции промышленности
Глава II СТРАТЕГИЧЕСКИЕ НАПРАВЛЕНИЯ ПРИВЛЕЧЕНИЯ 58 ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
2.1 Экономические предпосыки повышения роли прямых иностранных 58 инвестиций при переходе к инновационной промышленности
2.2 Концептуальная стратегия привлечения иностранных инвестиций в 73 развитие инновационной промышленности России
2.3 Направления интеграции прямых иностранных и частно- 98 государственных инвестиций в условиях инновационного развития промышленности
Глава III ЭКОНОМИЧЕСКИЕ МЕХАНИЗМЫ СТИМУЛИРОВАНИЯ 112 ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ - В ИННОВАЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
3.1 Направления государственной политики по привлечению прямых 112 иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности
3.2 Корпоративные механизмы поглощений и слияний как факторы 133 привлечения иностранных и частных инвестиций
3.3 Направления развития особых зон и таможенного регулирования 148 притока прямых иностранных инвестиций в инновационную промышленность
Диссертация: введение по экономике, на тему "Экономические механизмы привлечения прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности России"
Актуальность темы. Современные тенденции мировой глобализации и международной миграции капитала открывают для стран с развивающимися рынками новые перспективы развития национальных экономик на основе привлечения прямых иностранных инвестиций (ПИИ). Причем для России, запаздывающей с проведением структурной модернизации экономики, проблема привлечения прямых иностранных инвестиций и транснационализации промышленности требует выбора новых направлений стратегических преобразований с учетом наличия национального инвестиционного и ресурсного потенциала.
Диверсификация экономики на базе конкурентоспособных мировых технологий является одним из наиболее характерных проявлений глобализации, возросшая мобильность трансграничных потоков капитала способствует динамичному привлечению ПИИ в модернизацию промышленности, трансформированию в её структуру конкурентоспособных технологий, повышая роль инноваций в экономике многих стран. Однако ПИИ не только ускоряют диверсификацию промышленности и интенсификацию экономики, но в отдельных случаях влияние международных финансовых организаций и ТНК на инвестиционные потоки столь велико, что ставит под угрозу перспективы и масштабы политического и экономического суверенитета отдельных развивающихся стран. Сказанное приобретает особую актуальность в процессах перехода на инновационный путь развития промышленности России при t возрастающей необходимости привлечения ПИИ для обновления основного капитала на базе конкурентоспособным мировых технологий.
Сложность и недостаточная изученность влияния глобальных процессов транснационализации производства и международной миграции капитала на развитие национальных экономик чрезвычайно многогранна, особенно в России, где изношенность основных фондов в промышленности превышает 50%, а в отдельных отраслях обрабатывающей промышленности, особенно в машиностроении, химической, деревообрабатывающей промышленности достигает 60-70% , что создает чрезвычайные проблемы в реализации стратегической задачи перехода на инновационный путь развития российской экономики и предопределяет высокую актуальность научного исследования экономических механизмов привлечения ПИИ в развитие инновационной промышленности.
Возрастающая научная и практическая актуальность проблемы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику страны, недостаточная разработанность экономических механизмов транснациональной интеграции капиталов для развития инновационной промышленности в России предопределили выбор темы, цель и задачи диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью работы является обоснование экономических механизмов привлечения иностранных инвестиций в развитие инновационной промышленности России с учетом влияния глобальных процессов транснационализации производства и международной миграции капитала. Поставленная цель предопределила решение следующих задач:
- изучение теоретических основ глобализации мировой экономики и миграции капитала и влияния транснационализации производства на диверсификацию экономики и развитие инновационной промышленности;
- исследование глобальных факторов и источников образования межстрановых потоков капитала и транснациональных форм реализации прямых иностранных инвестиций;
- определение экономических предпосылок и роли прямых иностранных инвестиций в развитии инновационной промышленности, выявление взаимосвязей транснационализации производства и глобальных потоков капиталов;
- обоснование концептуальных основ и этапов стратегического развития инновационной промышленности и разработка методологии качественной оценки ее воздействия на развитие мировой и национальных экономик;
- определение экономических факторов интеграции инвестиций в процессах диверсификации промышленности и новых форм взаимосвязи экономического роста и миграции капитала,
- обоснование экономических механизмов и направлений государственной политики по привлечению прямых иностранных инвестиций в развитие инновационной промышленности;
- выявление взаимосвязей международного промышленного производства и обоснование корпоративных механизмов привлечения иностранных и частных инвестиций на основе слияний и поглощений (СИП);
- выработка предложений по направлениям развития особых зон и таможенного регулирования притока прямых иностранных инвестиций в условиях транснационализации промышленности.
Предметом исследования являются экономические механизмы привлечения ПИИ в промышленность, процессы инвестирования инновационных производств обрабатывающей промышленности в реальных условиях международной миграции капитала, формы транснационализации производства и глобализации мировых капиталов.
Объектом исследования выступает экономика в целом, промышленность, инновационно активные корпорации и промышленные предприятия в реальной структуре развивающейся инновационной экономики России.
Теоретико-методологической основой диссертации послужили обобщающие достижения мировой классической и современной российской экономической мысли по проблемам инвестиционной политики в условиях глобализации мировой экономики, транснационализации промышленного производства, международной миграции капитала, мировой торговли, конъюнктуры мировых товарно-сырьевых рынков, развития национальных экономик и промышленности на основе инвестирования инноваций.
В научных исследованиях всемирно известных ученых теоретическим основам инвестирования экономического роста уделено значительное внимание, изложенных в работах Д. Рикардо, Дж. Кейнса, Дж. Миля, К. Маркса, Б. Олина, Дж. Тобина, Э. Хекшера, а также в публикациях современных западных ученых-экономистов - К. Акамацу, П. Бакли, Р. Вернона, Э. Грэхема, Дж. Даннинга, М. Кассона, Р. Кейвза, Ч. Киндлебергера, Р. Коуза, К. Коджимы, С. Кузнеца, П. Кругмана, Р. Нарулы, Ф. Никербокера, Т. Озавы, М. Портера, А. Ругмана, Д. Дж. Тиса, Дж. Хеннарта, , С. Хаймера, Э. Чемберлина и других, где раскрыто экономическое содержание роли инвестиционной политики в развитии рыночной экономики, транснационализации производства и капитала, определена роль государства в развитии промышленности инновационного типа и роль прямых иностранных инвестиций для стран с развивающимися рынками.
Вопросы привлечении внешних инвестиций в условиях воздействия глобальных факторов экономического роста, поиск эффективных методов инвестирования диверсификации промышленности и направления перехода на инновационный путь развития российской экономики рассмотрены в трудах таких крупных ученых как Л.И. Абакин, О.Т.Богомолов, Р.С.Гринберг, В.А.Макаров, А. Мовсесян, А.Д. Некипелов, В. Потерович, А.Я.Рубинштейн, С.Н.Сильвестров, Д.Н.Сорокин, и др. Проблемам диверсификации экономики и развития инновационной промышленности в условиях глобализации посвящены работы отечественных экономистов А.И.Архипова,
A.И.Амосова, Е.М.Бухвальда, С.Д. Валентея, С.Ю. Глазьева, А.Г. Зельднера,
B.М.Иванченко, В.Ивантера, Г.Б. Клейнера, В.П.Логинова, Е.Ленчук, Н.А. Новицкого, Ю.Г.Павленко, В.И. Павлова, И.А.Погосова, Г.Н.Чубакова и других ученых.
В процессе исследования использованы диалектические методы научного познания (системный подход, анализ и синтез, обобщение), методы статистического анализа и экономико-математического моделирования. По научно-практическим вопросам развития инновационной промышленности и ее структурной диверсификации использованы прогнозно-аналитические разработки Минэкономразвития и торговли РФ, Минпромэнерго РФ, Росстата РФ, аналитические материалы Счетной палаты РФ, Центра институтов взаимодействия государства и экономики, Института экономики РАН и других организаций.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке экономических механизмов привлечения прямых иностранных инвестиций для реализации перехода на инновационный путь развития экономики и структурной диверсификации промышленности.
В процессе диссертационного исследования автором лично сформулирован ряд положений и выводов, обладающих научной новизной:
- определена взаимосвязь межстрановых потоков прямых иностранных инвестиций с транснационализацией промышленного производства и обоснованы направления их концентрации на инновационном развитии промышленности путем диверсификации структуры производства с учетом влияния факторов глобализации; - предложен инвестиционный маневр переориентации ПИИ в инновационное развитие промышленности и обоснована их структурообразующая роль притоков инновационных ПИИ в развитии импортозамещения, прежде всего путем приоритетного инвестирования производства нефтегазового оборудования и глубокой переработки сырья и топливных ресурсов;
- обоснована концептуальная стратегия привлечения прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности России, разработаны этапы диверсификации промышленности и направления транснационализации государственных корпоративных организаций с созданием экономических предпосылок и факторов интеграции государственных, частных и иностранных инвестиций в процессах модернизации российской обрабатывающей промышленности;
- разработаны экономические механизмы стимулирования притока иностранного капитала в диверсификацию промышленности и обоснованы направления государственной политики по привлечению прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие обрабатывающей промышленности;
- сформулированы методологические основы использования корпоративных механизмов поглощений и слияний как факторов привлечения иностранных и частных инвестиций в инновационную промышленность и как способов транснационализации промышленности путем формирования отечественных ТНК, в том числе на основе интеграции промышленности со странами СНГ;
- обоснованы механизмы применения специальных таможенных режимов в качестве механизмов регулирования притока прямых иностранных инвестиций в инновационное развитие промышленности, а также механизмы стимулирования особых зон инновационного развития промышленности, стимулирующих наращивание экспорта конкурентоспособной продукции на мировые рынки.
Научно-практическая значимость исследования. Полученные автором новые результаты и методологические обоснования имеют научно-практическую ценность и содержат конструктивные предложения по применению механизмов привлечения ПИИ в развитие инновационной промышленности с учетом факторов глобализации, транснационализации производства и капитала в целях поноценного партнерства на мировом рынке на основе развития конкурентоспособной инновационной промышленности, которые могут быть использованы для научно-практической реализации новой парадигмы развития инновационной экономики России.
Результаты исследования представляют также научно-практическую ценность для государственной инвестиционной политики в привлечении ПИИ, органов государственного управления промышленной деятельностью, для научно-исследовательских организаций, высших и средних специальных учебных заведений -в процессе совершенствования учебных курсов по управлению инновациями и инвестиционной деятельностью при переходе к инновационной экономике. Выводы и предложения диссертационного исследования апробированы на научных конференциях и семинарах, в том числе применяются в реализации научно-исследовательских разработок по привлечению иностранных инвестиций в российскую экономику и частично использованы в секторе инвестиционной политики ИЭ РАН при подготовке научного доклада и в научном отчете за 2007 год по совершенствованию инновационно-инвестиционной политики в период перехода к инновационной экономике.
Публикации. По теме диссертации опубликовано 6 работ объемом 8,6 п.л., в том числе статья в журнале Экономические науки, №12, 2007 объемом 0,4 п.л., а также книга Привлечение иностранных инвестиций в инновационную экономику Росси. М. из-во ИЭ РАН, 2006, объемом 7,2 п.л.
Содержание диссертации. Диссертация состоит из введения и трех глав, списка использованной литературы, что составляет объем текста - 174 страницы, а также допонительные приложения на 6 страницах.
Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Борисов, Илья Борисович
Полученные лично автором результаты исследования, содержащие научную новизну, позволяют сделать следующие выводы и предложения.
1.Проведено обобщение теоретических основ международной миграции капитала и транснационализации производства, систематизирована эволюция воззрений классической и современной экономической мысли, позволяющих выявить и понять преимущества и угрозы глобализации, к которым можно отнести: а) обострение международной конкуренции, рост международных потоков капиталов и усиление инновационности ПИИ; прогрессивные изменения в инновационной структуре мирового производства с нарастающей экономией за счет масштабов производства; получения выигрыша от транснационализации производства и глобализации экспортно-импортной торговли на взаимовыгодной основе; б) ко вторым - резко увеличивающийся разрыв между сильными и малоразвитыми странами; ажиотажная экспансия международного капитала, особенно спекулятивного; потенциальная региональная и глобальная нестабильность в связи с возрастающей взаимозависимостью национальных экономик от нерегулируемых притоков ПИИ при освоении и вывозе энерго-сырьевых ресурсов из развивающихся стран.
2. В результате углубленного анализа и систематизации глобальных факторов, представляющие объективную основу межстрановой интеграции и транснационализации производства и капитала, определены условия и предпосыки экспансии промышленных связей путем инвестирования крупнейшими корпорациями инновационного развития собственных отделений за границей и превращения национальных корпораций в транснациональные - ТНК, стремящихся на основе корпоративных технологий использовать дешевые ресурсы и рабочую силу других стран для получения сверхприбыли в условиях жесткой конкуренции на мировом рынке. Это позволило выявить одну из главных отличительных черт глобального развития промышленности, выражающуюся в появлении и стремительном развитии транснационального сектора мировой экономики, формирующейся из ТНК и олигополий. В ближайшие десятилетия именно борьба за власть между ТНК и национальными образованиями, главным инструментом которой выступают ПИИ, может стать определяющим фактором развития глобальных процессов в мировой экономике, что вызывает необходимость реализовать государственную политику диверсификации российской промышленности на основе привлечения инновационных ПИИ и организации ТНК для развития инновационной промышленности.
3.В этой связи в диссертации рассмотрена концептуальные основы и стратегия развития инновационной промышленности, определены направления привлечения ПИИ с учетом тенденций развития прогрессивной структуры мировой экономики, возможностей имеющегося научно-промышленного потенциала и усиления инновационного характера ПИИ, привлекаемых для модернизации обрабатывающей промышленности. Следует в догосрочном прогнозе учитывать, что ПИИ все в большей степени следует направлять в высокотехнологичные секторы, а также то, что для ТНК все большее значение приобретают технологические активы с точки зрения поддержания и укрепления своей конкурентоспособности. Значительная часть прироста этих потоков приходится на развитые страны, в которых объем платежей и поступлений в форме рояти увеличивается быстрее потоков ПИИ.
4.В России, чья экономика основана на природных ресурсах, большинство ТНК функционируют преимущественно в топливно-сырьевом секторе экономики и постоянно повышают свою роль в международных вывозах ПИИ в другие страны. Однако эти ТНК не заинтересованы в развитии обрабатывающей промышленности и отечественного машиностроения, что препятствует диверсификации промышленности. Поэтому предстоит создать благоприятный инвестиционный климат и экономические механизмы для привлечения ПИИ с конкурентоспособными технологиями и стимулировать мировые ТНК для развития обрабатывающей промышленности на взаимовыгодной основе. Целесообразно для развития инновационной промышленности широко использовать концессии, организацию собственных высокотехнологичных ТНК в свободных торговых зонах, развивать ОЭЗ в наукоградах, технопарках, технополисах. Межстрановые прогнозные перспективы по трансграничным слияниям и приобретениям (СиП), росту инвестиций в новые проекты и проекты расширения предприятий весьма благоприятны, что подтверждается информацией о числе материнским компаний, базирующихся за пределами России, стремящихся к ввозу своих капиталов в Россию.
5.В целях привлечения ПИИ и развития ТНК в обрабатывающей промышленности на территории России необходимо стимулировать ввоз и вывоз капиталов на основе реализации концепции налоговых и таможенных режимов в открытых экономических зонах, прежде всего путем отмены налога на НДС и других корпоративных налогов, сохраняя только местные социальные налоги и инфраструктурные налоги для обеспечения коммуникационно-транспортного развития территорий, а также на основе широкого создания свободных таможенных складов в наукоградах, технопарках и технополисах для осуществления экспорта конкурентоспособной инновационной промышленной продукции.
6.Результаты, достигаемые государствами от факторов глобализации (в их число вошли Китай, Индия, Малайзия), роста притоков ПИИ и развития национальных ТНК, выглядят убедительно и позволяют российской промышленности, при реализации разработанных автором стратегических инициатив и внедрения экономических механизмов, получать перспективные конкурентные преимущества в следующих направлениях: в повышении конкурентоспособности промышленного производства и расширении рынков сбыта национальной продукции обрабатывающих отраслей на основе углубления инновационной специализации и международного разделения труда, в росте качества продукции и услуг за счет обострения конкуренции и переноса ее на международный уровень, стимулирующих, в свою очередь, рост качества товаров и услуг не только на национальном, но и на мировом уровнях; в увеличении экономии на масштабах производства, что приводит к сокращению издержек и способствует снижению цен, повышению производительности труда и потенциально обусловливает создание предпосылок для устойчивого экономического роста. в расширении интелектуального характера труда и информатизации рабочих процессов, постоянно растущей информационной и инновационной емкости товаров и услуг на основе широкого применения новейших технологий, а также формирования конкурентной среды для непрерывного внедрения инноваций в мировом масштабе; в формировании глобальных условий и социальных предпосылок для расширения экспорта инновационных товаров и развития мировой торговли на взаимовыгодной основе, удовлетворяющей все стороны, в качестве которых могут выступать не только корпорации, отдельные фирмы, частные лица и другие субъекты рынка, но также транснациональные торговые союзы, государства и даже целые континенты.
Диссертация: библиография по экономике, кандидат экономических наук , Борисов, Илья Борисович, Москва
1. Абакин JI. И. Вызовы нового века. М.: ИЭ РАН, 2001.
2. Абакин Л.И. Россия: поиск самоопределения. Очерки. М.: Наука, 2002.
3. Абакин Л. И. Спасти Россию. М.: ИЭ РАН, 1999.
4. Абакин Л.И. Стратегический ответ России на вызовы нового века./- М., Экзамен,2003.
5. Абакин Л.И. Судьба России: связь времен. -М., ИЭ РАН, 2004.
6. Акофф Р. Планирование будущего корпорации. М.: Прогресс. 1985.
7. Амосов А.И. Экономическая и социальная эволюция России. М.: ИЭ РАН, 2003.
8. Ансофф И. Стратегическое управление. М.: Экономика, 1989.
9. Амосов А.И. Экономическая и социальная эволюция России. М.: ИЭ РАН, 2003.
10. Ю.Батрин Ю.Д. Бюджетное планирование деятельности промышленных предприятий. -М.: Высшая школа, 2001.
11. П.Богданов А.А. Очерки всеобщей организационной науки. Самара: 1921.
12. Богомолов О. Т. Реформы в зеркале международных сравнений. М.: Экономика, 1999.
13. Вернадский В.И. Научная мысль как планетарное явление. М., Наука. 1991.
14. Н.Валентей С.Д., Нестеров Л.И. Национальное богатство, как основа развития Российской Федерации и ее субъектов в контексте общемировых тенденций. Научный доклад. М.: ИЭ РАН, 2000.
15. Валентей С.Д., Нестеров Л.И. Развитие общества в теории социальных альтернатив. -М.: Наука, 2003.
16. Вольский А. И. Инновационный фактор обеспечения устойчивого экономического развития // Вопросы экономики. 1999. № 1.
17. Возрождение экономики России путь в XXI век. - М.: Наука, 2000. Под редакцией В.П.Логинова.
18. Гэбрейт Дж. Новое индустриальное общество-М.: Прогресс, 1969.
19. Гайдар Е. Тактика реформ и уровень государственной нагрузки на экономику //Вопросы экономики, 1998, №4.
20. Гладышевский А.И. Прогнозирование воспроизводственных процессов в экономике (инвестиционный аспект): Научные труды ИНП РАН. М.: МАКС Пресс, 2004.
21. Глазьев С.Ю. Теория догосрочного технико-экономического развития. М.: ВлаДар, 1993.
22. Глазьев С.Ю. Центральный банк против промышленности России. // Вопросы экономики, 1998, №1,2.
23. Гринберг Р. Частная инициатива и государственная активность не взаимозаменяемы, а взаимодопоняемы. //Человек и труд, 2005, № 7.
24. Гринберг Р.С., Косикова Л.С. Новые тенденции экономического сотрудничества на постсоветском пространстве. В кн. Россия в глобализирующемся мире: Политико-экономические очерки / отв. ред. ак. Д.С.Львов. -М.: Наука, 2004. С. 445-460.
25. Грядицкий Б. Кататься придется на свои. // Экономика и жизнь, 2000, № 30.
26. Государственное регулирование экономики в современных условиях: В 2-х томах. -М.: ИЭ РАН, 1997.
27. Дежина И.Г. Сатыков Б.Г. Механизмы стимулирования коммерциализации исследований и разработок. М., ИЭПП, 2004. С.5
28. Дуглас Норт. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. // Перевод с английского А.Н.Нестеренко. Фонд экон. книги НАЧАЛА. -М.: 1997.
29. Догов С. И. Глобализация экономики: новое слово или новое явление. М.: Экономика, 1999.
30. Доклад о стратегии развития государства на период до 2010 года. Под руководством члена Президиума Госсовета РФ В. Ишаева. М.: ЦЭМИ. 2000.
31. Ершов М. В. Валютно-финансовые механизмы в современном мире (кризисный опыт конца 90-х). М.: Экономика, 1999.
32. Иванова Н. Инновационная система России в глобальном контексте. // Мировая экономика и международные отношения, 2005, № 7.
33. Инвестиционная политика в России / Под ред. Н. А. Новицкого. М.: ИЭ РАН, 1998.
34. Инвестиции в России: тенденции, проблемы, пути решения с учетом зарубежной практики. М.: ИМЭМО, 2000.
35. Инвестиционная политика при переходе на инновационный путь развития экономики России. / Отв. редактор Новицкий Н.А. М.: ИЭ РАН, 2005.
36. Инвестиции и экономическая безопасность (доклады на научной конференции 8 февраля 2000 года). / Под редакцией ЕЛ.Олейника и И.Г.Шилина. М.: 2000.
37. Инновационная экономика. / Общая ред. Дынкин А.А., Иванова Н.И.- М.: Наука, 2001.
38. Инновационная деятельность промышленных предприятий России в 2003 г. М.: Центр экономической конъюнктуры при Правительстве РФ. 2004.
39. Инновационный путь развития для новой России. / Отв. редактор В.П. Горегляд. -М.: Наука. 2005.
40. Каган М.В. Инвестиционная стратегия компании. -М.: ИЭ РАН, 2002.
41. Кейнс Дж. М. Общая теория занятости, процента и денег. Перевод с английского Н.Н.Любимова. -М.: Госиздательство Иностранной литературы.
42. Клейнер Г.Б. Эволюция институциональных систем. -М.: Наука, 2004.
43. Кондратьев Н. Д. Основные проблемы экономической статистики и динамики. Предварительный эскиз. М.: Наука, 1991.
44. Конев Е.В. Корпоративные формы развития научно-инновационной деятельности в России. -М.: ИЭ РАН, 2003.
45. Конев Е.В. Механизмы формирования инвестиционных ресурсов социально-экономической интеграции Тюменской области в сб. Материалы Межвузовской научно-практической конференции. 2-й том. Тюмень: Тюменский госуниверситет, 21-23 ноября 2001.
46. Конкурентоспособность России в 90-е годы. Межстрановой макроэкономический анализ. М, ИМЭМО РАН, 2000, с.52.
47. Корпоративное управление в переходных экономиках. Инсайдерский контроль и роль банков. СПб.: Лениздат, 1997.
48. Коуз Р. Фирма, рынок и право /Пер. с англ. М., Дело, 1992.
49. Крук М.Д. Современные формы и механизмы корпоративного управления (методология и практика). М.: ИЭ РАН. 2000.
50. Кузьмин С. Перспективы России в развитии современных мирохозяйственных тенденций. // Экономист, 2002, №1.
51. Круглый стол к 70-летнему юбилею ИЭ РАН. Научные доклады по тематике научных школ: "Эффективность капитальных вложений и инвестиционная политика" и "Экономические проблемы НТП и эффективность новой техники". -М.: ИЭ РАН, 2000.
52. Круглый стол. Перспективы социально ориентированного научно-технического прорыва России в XXI век. М.: ИЭ РАН, 1998.
53. Курс переходной экономики. / Под ред. JL И. Абакина. М.: Финстатинформ, 1997.
54. Курнышева И. Р. Особенности инвестиционного процесса // Экономист, 2000, №3.
55. Кушлин В. Россия и экономический порядок XXI века. // Экономист, 1997, № 12.
56. Лексин В.Н. Новая стратегия освоения Сибири и Дальнего Востока. М.: Вагриус, 2001.
57. Логинов В., Курнышева И. Договременные тенденции развития промышленности. // Экономист. № 2.1999.
58. В.П.Логинов, Н.А.Новицкий. Факторы интенсификации общественного воспроизводства. // Вопросы экономики, 1985, № 5.
59. Львов Д. С. Развитие экономики России и задачи экономической науки. М.: Экономика, 1999.
60. Львов Д. С. Российские реформы в глобальном аспекте // Новая и новейшая история, 1996, №4.
61. Львов Д. С. Монография: "Путь в XXI век (стратегические проблемы и перспективы российской экономики)". М., Экономика, 1999.
62. Маевский В. И. Введение в эволюционную экономику. -М.: ИЭ РАН, 1997.
63. Макроэкономические аспекты становления социального хозяйства / Под ред. В. И. Маевского. М.: ИЭ РАН, 1998.
64. В.И.Маевский. Опасное несоответствие. //Независимая газета, 18.08.2000г.
65. Макаров В.Л. О российской модели общества. М.: Арбатский клуб, 1996.
66. Макаров В.Л. Контуры экономики знаний. // Экономист, 2003, № 6.
67. Маршал А. Принципы экономической науки. Т.1. М., Прогресс, 1993.
68. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования: Официальное издание. М.: Госстрой России, Министерство экономики РФ, Министерство финансов РФ, Госкомпром России, 1994.-№7-12/47.
69. Методические положения по статистике. / Вып. 2. М.: Госкомстат России, 1998
70. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов (вторая редакция). / Утверждены Минэкономики РФ, Минфином РФ, Госкомстроем РФ, 21-06-1999. / 2-е официальное издание. М.: Экономика, 2000.
71. Механизмы привлечения инвестиций в условиях России. Практика, правовые основы. М.,: Институт риска и безопасности, 1998.
72. Методические рекомендации по разработке Комплексной программы научно-технического прогресса РСФСР. / Под редакцией Козлова JI.A., Можина В.П. М.: ЦЭНИИ при Госплане РСФСР, 1985.
73. Методические рекомендации по определению темпов прироста объемов производства, достигаемого за счет интенсивных и экстенсивных факторов. Харьков: Обполитиздат,1986.
74. Миль Дж. С. Основы политической экономии. Т. 2. М., 1980.
75. Мильнер Б.З. Управление знаниями. -М.: Инфра-М. 2003.
76. Мильнер Б.З., Лексин В.Н. Реформы управления и управление реформами. -М.: ИЭ РАН. 1994.
77. Мильнер Б.З. Теория организаций: Курс лекций. -М.: Инфра-М, 1998.
78. Минеральные ресурсы мира на начало 1997 года. / Официальное издание МПР России-М., ГМПП аэрологии, 1998.
79. Национальное богатство в условиях формирования рыночных отношений М.: Наука, 1994.
80. Нестеров Л. И. Россия на рубеже XX-XXI веков. // Федерализм, 1997, № 3.
81. Новицкий Н.А. Выбор инвестиционной стратегии на новом этапе реформ. // Экономист, 2001, № 6.
82. Новицкий Н.А. Инновационный путь развития экономики. // Экономист, 2000, № 6.
83. Новицкий Н.А. Инновационная политика накопления богатства путь в XXI век. Золотая книга России. - М. 2000.
84. Новицкий Н. А. Ориентиры инвестиционной и инновационной политики. // Экономист, 1999, № 3.
85. Новицкий Н.А. Системно-инновационный подход к реструктуризации российской промышленности. В составе материалов к парламентским слушаниям. О государственной промышленной политике и стратегии промышленного роста в РФ. -М.: 16-05-2000.
86. Новицкий Н.А. Создание национальной инновационной системы как условие роста конкурентоспособности российской экономики. В кн. Россия в глобализирующемся мире. Стратегия конкурентоспособности. М.: Наука, 2005. С. 339-362.
87. Новицкий Н.А. Факторный анализ эффективности размещения производства. М.: Наука, 1982.
88. Новицкий Н.А., Курнышева И.Р. Вызовы XXI века: инновационный и инвестиционный ответы: (в порядке постановки проблемы) Научный доклад. -М.: ИЭ РАН, 2002.
89. Наумцев Е.С. Инвестиционная политика структурной трансформации промышленности М.: ИЭ РАН, 2004.
90. Наумцев Е.С. Пути структурной трансформации российской промышленности на основе инновационно-инвестиционной политики. // Инновации и инвестиции, 2005, №6.
91. Новоселова J1. В. Инвестиционная политика и экономическая реформа в КНР. М.: Вост. лит-ра, 1996.
92. Национальное богатство в условиях формирования рыночных отношений. М.: Наука. 1994.
93. Научный доклад Центра инвестиций и инноваций. Отчет за 2003 год. М.: ИЭ РАН. 2003.
94. Олин Б. Межрегиональная и международная торговля. М: Дело, 2004.
95. Ольсевич Ю. Я. К теории экономических трансформаций. М.: ИЭ РАН, 1997.
96. Основные показатели состояния экономики РФ в 2000г., 2001г., 2002г. М.: Госкомстат России, 2000,2001, 2002.
97. Перспективы и проблемы развивающихся стран (прогноз на 2000-2015 годы). -М.: ИМЭМО, 2000.
98. Петраков Н.Я. Русская рулетка: экономический эксперимент ценою 150 милионов жизней / ред. кол.: Д.С.Львов и др. М.: ОАО Изд-во Экономика, 1998.
99. Повышение инновационной активности экономики России. / Под ред. В П. Логинова, А С Кулагина. М.: ИЭ РАН, 1994.
100. Погосов И.А. перспективы формирования нового качества экономического развития России. В кн. Россия в глобализирующемся мире: Политико-экономические очерки / отв. ред. ак. Д.С.Львов. -М.: Наука, 2004. С. 74-90.
101. Попов Г.Х. Будет ли у России второе тысячелетие. М.: Экономика, 1999.
102. Проблемы измерения национального богатства в начале XXI века, (темы выступлений и тезисы докладов Круглого стола). ИЭ РАН. М., 2004. Стр. 12.
103. Путь в XXI век (стратегические проблемы и перспективы российской экономики). Под ред. Д. С. Львова. М.: Экономика, 1999.
104. Прогноз развития основных отраслей и секторов мирового хозяйства. М.: ИМЭМО РАН, 1999.
105. Практические подходы к разработке программ развития муниципальных образований как наукоградов./ АНХ при Правительстве РФ М.: Дело, 2000.
106. Проект Энергетической стратегии России. Москва. Минэнерго РФ. 2005.
107. Рикардо Д. Начала политической экономии и налогового обложения.- М. 1955.
108. Рогова О. Сбалансированность финансово-банковской системы и активизация кредитования реального сектора экономики. // Деньги и кредит, 1997, № 2.
109. Роль государства в становлении и регулировании рыночной экономики. М.: ИЭ РАН, 1997.
110. Российские корпорации и их роль в повышении конкурентоспособности национальной экономики / Научн. рук. А. Е. Городецкий. -М.: ИЭ РАН, 1998.
111. Россия в глобализирующемся мире: Политико-экономические очерки / отв. ред. ак. Д.С.Львов. (Экономическая наука современной России) -М.: Наука, 2004.
112. Россия в глобализирующемся мире: Стратегия конкурентоспособности / отв. ред. ак. Д.С.Львов, д.э.н. Д.Е.Сорокин (Экономическая наука современной России) -М.: Наука, 2005.
113. Россия в контексте мирового экономического развития во второй половине XX века: Тезисы докладов и сообщений международной научной конференции, Москва, 24-25 ноября 2004 г. М.: ИРИ РАН, 2004
114. Россия и страны мира. / Сборник. М., ИМЭМО, 2002.
115. Россия в цифрах. 2005: краткий стат. сб. / Росстат-М.: 2005.
116. Россия в цифрах. 2006: краткий стат. сб. / Росстат М.: 2006.
117. Россия 2015 оптимистический сценарий. / Под редакцией Л.И.Абакина. - М.: 1999.
118. Россия 2050: стратегия инновационного прорыва / Б.Н.Кузык, Ю.В.Яковец. -М.: ЗАО Издательство Экономика, 2004.
119. Сен-Симон К. Избр. Соч.- М.: Мысль, 1986.
120. Сенчагов В.К., Зокин А.А. Конкурентоспособность финансовой системы России. В кн. Россия в глобализирующемся мире. Стратегия конкурентоспособности. М.: Наука, 2005. С. 93-114.
121. Система сравнительной оценки инвестиционных проектов, представленных на конкурс госбюджетного инвестирования // Приложение к Приказу Министра Минтопэнерго РФ. -М.: 1998.
122. Смешанное общество. Российский вариант. / Под ред. Л. В. Никифорова. М.: Наука, 1999.
123. Смородинская Н. В., Капустин А. К., Малыгин В. Е. Калининградский анклав: оценка условий и результатов развития. М.: ИЭ РАН, 1999.
124. Соколовский В.В. Инвестиционная политика в газовом комплексе России. М.: Экономика. 2000.
125. Соколовский В.В. Интеграция инвестиций и инноваций в условиях трансформации естественной монополии. М.: ИЭ РАН. 2001.
126. Современное управление. Энциклопедический справочник. / Под ред. Д. Н. Карпухина, Б. 3. Мильнера. -М.: ИЗДАТЦЕНТР, 1997.
127. Сорокин Д.Е. Россия перед вызовом: Политическая экономия ответа. М.: Наука, 2003
128. Сорос Дж. Ахимия финансов. -М.: Инфра-М, 1994.
129. Социально-экономическое положение России, 2000. 2001. 2002. М.: Госкомстат России, 2000. 2001. 2002.
130. Социальные императивы постиндустриализма. / Под ред. В. А. Медведева. М.: ИЭ РАН, 1998.
131. Социальные приоритеты и механизм экономических преобразований России. / Рук. авт. кол. Л. И. Абакин. -М.: ИЭ РАН, 1998.
132. Стратегия развития российской экономики и программа первоочередных шагов. Рук. авт. кол. Л. И. Абакин. М.: ИЭ РАН, 1996.
133. Сычев Н. В. Многоукладная экономика (политико-экономическое исследование). М.: Высш. ин-т управл., 1999.
134. Сычев Н.В. Философские основы политической экономии: Монография -Жуковский: МИМ ЛИНК, 2004.
135. Старовойтов М.К. Современная российская корпорация: опыт, организация, проблемы. -М.: Наука, 2001.
136. Стратегия развития Российской Федерации до 2010 года / Под руководством Г.Грефа. -М.: Центр стратегических разработок, 2000.
137. Тихомирова И. В. Инвестиционный климат в России. М.: ИЗДАТЦЕНТР, 1997.
138. Трансформации в экономике России. / Под научно редакцией А.В.Виленского. -М.: ИЭ РАН, 2004.
139. Управление современной компанией. Учебник. / Под ред. Б.Мильнера и Ф.Лииса. М.: ИНФРА-М, 2001.
140. Фальцман В. Реформа в России: генетические корни, цель и противоречия. // Вопросы экономики, 1998, № 7.
141. Финансовая дестабилизация и работа коммерческих банков: особенности и взаимосвязи. / Под ред. В. К. Сенчагова. М.: ИЭ РАН, 1999.
142. Финансы, денежное обращение и кредит. Учебник. Под ред. В. К. Сенчагова, А. И. Архипова. М., Проспект, 1999.
143. Шумпетер И. History of Economic Analysis. New York. Oxford University Press. 1961.
144. Чемберлен Э. Теория монополистической конкуренции. Серия: Экономическое наследие. М.: Экономика, 1996.
145. Шишков Ю.В. Мировая экономика: нарастающий процесс глобализации (прогноз на 2000-2015 годы). М.: ИМЭМО РАН.
146. Эволюционный подход и проблемы переходной экономики. М., ИЭ РАН, ЦЭМИ РАН, 1995.
147. Эггертссон Т. Экономическое поведение и HHCTHTyTbi.(Cambridge). / Перевод М.Каждана и А.Нестеренко. М.: Дело, 2001.
148. Экономика: учеб. / под ред. А.И.Архипова, А.К.Большакова 3-е изд., перераб. и доп. - М.: ТК Веби, изд-во Проспект, 2005.
149. Экономика предприятия. Под ред. О. И. Вокова. М.: ИНФРА-М, 1998.
150. Экономическая безопасность. Производство, теория, финансы, банки. /Под ред. В. К. Сенчагова. -М.: Финстатинформ, 1998.
151. Экономическая безопасность (теория и практика). Учебник. / Под редакцией Е.А.Олейникова. М.: РЭА им. Г.В.Плеханова. 1999.
152. Экономическая энциклопедия. / Под ред. JI. И. Абакина. М.: Экономика, 1999.
153. Экономические исследования института: итоги и перспективы. Материалы круглых столов. -М.: ИЭ РАН, 2000.
154. Экономические проблемы становления российского федерализма / Под ред. С. Д. Валентея. М.: Наука, 1999.
155. Экономические реформы в России (итоги первых лет). 1991-1996 гг. / Под ред. В. П. Логинова, А. В. Барышевой, Р. М. Лекач. М.: Наука, 1997.
156. Экономические реформы в России (итоги, перспективы). / Под ред. В. П. Логинова. -М.: ИЭ РАН, 1997.
157. Экономический механизм федеративных отношений. М.: ИЭ РАН, 1995.
158. Эльянов А. Глобализация и расслоение развивающихся стран // Мировая экономика и международные отношения. 2000. - № 6 - С. 3-13.
159. Яковец Ю. В. Прогнозирование циклов и кризисов: научный доклад к XIII междисциплинарной дискуссии, посвященной 10-летию Ассоциации "Прогнозы и циклы". -М.: МФК, 2000.
160. Яковец Ю. В. Экономика России: перемены и перспективы. М.: 1996.
161. Buckley P. J. and Casson М, С. The Future of the Multinational Enterprise // Macmillan, London, 1976
162. Caves R.E. Multinational Enterprise and Economic Analysis // 2nd ed., Cambridge, Cambridge University Press, 1996.
163. Coase R. The Nature of the Firm. -N.Y., лEconomica, 1937, №4.
164. Drucker P.F. The Future of Industrial Man: A Conservative Approach. N.Y., New American Library, 1965.
165. Dunning J.H. and Narula R. Foreign Direct Investment and Government: Catalysts for Economic Restructuring // London, 1996.
166. Dunning J.H. International Production and the Multinational Enterprise // London: Allen and Unwin, 1981.
167. Graham E.M. Transatlantic Investment by Multinational Firms: a Realisiit-Phenomenon // Journal of Post Keynesian Economics, #1, 1978
168. Hill C. International Business: Competing in the Global Martplase //Von Hoffmann Press, New York, 2002.
169. Hymer S. The International Operations of National Firms: a Study of Direct Investment //Ph.D. Thesis, M.I.T. 1960, Published by M.I.T. Press Under Same Title in 1976.
170. Kindleberger C.P., American Business Abroad, New Haven, Conn.: Yale University Press, 1969.
171. Knickerbocker F.T. Oligopolistic Reaction and Multinational Enterprise // Harvard Business School Press, Boston, 1973.
172. Kojima K. Direct Foreign Investment // London Croom: Helm, 1978.
173. Kuznets S.S. Economic Change: Selected essays in business cycles, national income and economic growth. New York, Norton, 1953.
174. OECD Vain Science and Technology Indicators. 2004
175. Thomsen S. Japanese Direct Investment in the European Community // The World Economy 16(1993)
176. Tobin J. National Economic Policy: Essays, New Haven: Yale University Press, 1966
177. Vernon R. International investments and international Trade in the Product Life Cycle // Quarterly Journal of Economics, May 1966
178. World Development Report 1996: From Plan To Market. World Bank. Washington D.C. 1996.-pp. 241.
179. World Economic Outlook 2005. IMF, Washington D.C. 2005. - pp. 277.
180. World Investment Report 2005: Transnational Corporations and the Inter nationalization of R&D. UNCTAD, NY and Geneva, 2005, pp. 332.
181. World Investment Report 1999: Foreign Direct investment and the Challenge of Development. UNCTAD, NY and Geneva, 1999, p. 542.
182. World Investment Report 2006: FDI from Developing and Transition Economies
Похожие диссертации
- Совершенствование механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в российскую экономику
- Привлечение прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс Республики Татарстан
- Совершенствование механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в российские предприятия машиностроительной отрасли
- Совершенствование методов оценки влияния прямых иностранных инвестиций на структурные сдвиги в экономике региона
- Привлечение прямых иностранных инвестиций как фактор развития экономики Королевства Камбоджа