Организация, оформление и учет депозитарных операций в банках
Курсовой проект - Банковское дело
Другие курсовые по предмету Банковское дело
азначение платежа: Начисляется недостача облигации принадлежащие депозитарию по договору № 14 от 21.01.08.
Подпись
Мемориальный ордер № 15 22.01.08
Дата Вид платежа
Сумма
прописью
Десять штукИНН
Ценные бумаги владельцев
Плательщик
Сумма
10=
Сч.№
98040810800000000008
044711063
30101810800000000063
ОАО Балтийский банк
Банк плательщикаБИК
Сч. №
ОАО Балтийский банк
Банк получателяБИК044711063
30101810800000000063
98053810800000000007
Сч. №ИНН
Ценные бумаги клиентов по брокерским договорам
ПолучательСч. №
Вид оп.
09Срок плат.
06Наз. пл.Очер. плат.Код Рез. полеНазначение платежа: Приобретены владельцем акции по брокерским договорам №15 от 21.01.08.
Подпись
Приложение №2
ДОГОВОР СЧЕТА ДЕПО №______
г. Санкт-Петербург “___”____________ 200__ г.
Акционерный коммерческий Сберегательный Банк Российской Федерации ОАО, (Сбербанк России), именуемый в дальнейшем “Депозитарий”, в лице ________________________________________________________________________________________________, действующего на основании Устава, Положения и Доверенности № ____ от ____________г., с одной стороны, и ______________________________________________________________
________________________________________, именуемый в дальнейшем “Депонент”, в лице __________________________________________________________________
действующего на основании _________________________________________________________________ с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Депозитарий обязуется по поручению Депонента открыть ему счет депо и оказывать услуги по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями депозитарного обслуживания, установленными для конкретного вида ценных бумаг и оформленными в качестве Приложения к настоящему договору и являющимися его неотъемлемой частью (далее по тексту условия депозитарного обслуживания), регистрировать сделки с ценными бумагами Депонента, учитывать и удостоверять передачу и ограничение прав, закрепленных ценными бумагами Депонента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, а также обеспечивать реализацию прав по ценным бумагам Депонента в соответствии с условиями обращения выпусков ценных бумаг и действующим законодательством РФ.
1.2. Депонент обязуется оплачивать услуги Депозитария по тарифу Депозитария и в соответствии с условия депозитарного обслуживания.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Обязанности Депозитария:
2.1.1. Открыть счет депо Депоненту, после соответствующей оплаты, и направить Депоненту соответствующее Уведомление об открытии счета депо, в течение 3-х дней с момента открытия счета. Вести счет депо Депонента отдельно от счетов других Депонентов с указанием даты и основания каждой операции зачисления и списания ценных бумаг со счета.
2.1.2. Хранить ценные бумаги Депонента обособленно от ценных бумаг других депонентов.
2.1.3. Осуществлять депозитарные операции с ценными бумагами Депонента в соответствии с условия депозитарного обслуживания, которые являются неотъемлемой частью данного Договора.
2.1.4. Вести учет обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.
2.1.5.Принимать к исполнению надлежащим образом оформленные поручения, распоряжения Депонента и производить в соответствии с ними операции по счету депо Депонента.
2.1.6. Составлять отчеты о депозитарных операциях с ценными бумагами и состоянии счета депо Депонента:
- подтверждать путем выдачи выписок со счета депо Депонента изменения количества ценных бумаг на счете по мере исполнения поручений Депонента;
- по запросу Депонента предоставлять ему иные сведения о произведенных операциях с ценными бумагами Депонента и записях по его счету депо.
Выписки передаются Депоненту или уполномоченным лицам, указанным в доверенности на получение выписок.
2.1.7. Сохранять депозитарную тайну. Не представлять третьим лицам, кроме случаев, определенных законодательством, какую-либо информацию о Депоненте и его счете.
2.1.8. Передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо, касающуюся интересов Депонента и полученную Депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев именных ценных бумаг.
2.1.9. Производить погашение ценных бумаг и/или купонов ценных бумаг, размещенных на счете депо Депонента или осуществлять учет погашения ценных бумаг или купонов на счете депо Депонента, в случае если погашение осуществляет эмитент или базовый депозитарий. При этом Депозитарий обязан, в случае наличия Договора с эмитентом или базовым Депозитарием, произвести перечисление денежных средств от эмитента Депоненту на платежные реквизиты, указанные в анкете Депонента, не позднее, чем в течение 3 (трех) банковских дней после получения данных денежных средств от эмитента.
2.1.10. Исполнять распоряжения Депонента о переводе третьим лицам, имеющих счета депо в Депозитарии, ценные бумаги Депонента в соответствии с действующим законодательством и нормативными документами, регулирующими рынок ценных бумаг и условиями депозитарного обслужив?/p>