Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон
| Вид материала | Закон |
- Обвинительное заключение, 2936.93kb.
- Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
- Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
- И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
- Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
- Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
- Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
- О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.
тЛЗ.л.д.133
Визирование Лебедевым заявления руководителей ОАО "Апатит" Позднякова и Горбовой, которым вместо обещанных инвестиций (безвозмездной передачи средств для развития) были выделены только кредиты, да и то условно, подтверждают причастность его как руководителя банка "Менатеп" к обману. Подписание письма главным бухгалтером АОЗТ "Волна" Хвостовой с информацией, что во исполнение инвестиционной программы в банке "Менатеп" открыт спецссудный счет с зачислением 168 млрд. 951 млн. руб., свидетельствует, что к этим операциям обмана был причастен и Крайнов, числящийся генеральным директором АОЗТ "Волна".
Согласно п. 8.1. Устава акционерного коммерческого банка «Банк "Менатеп" решения по кредитной политике, размерах кредитных
119
обязательств принимает только Совет директоров, который правомочен собирать Председатель Совета, и он председательствует на нем (п.п. 8.5 и 8.6. Устава)
(т.58л.д.64-8П.
Исходя из изложенного, следствие считает, что именно Ходорковский возглавлял действия по предоставлению ОАО "Апатит" депонированных кредитов, тогда как до этого возглавляемым им банком гарантировались инвестиции.
Из приобщенного к делу письма Первого заместителя Председателя Госкомимущества РФ Мостового П.П, за №ГКИ-65 02 от 21.07.1994 г. в адрес председателей Комитетов по управлению имуществом и Фондов имущества следует, что в соответствии со ст.4 Закона РСФСР «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации» инвестиции, осуществляемые победителями инвестиционных конкурсов (торгов), передаются ими предприятиям безвозмездно, предоставление их на возвратной, кредитной, ссудной основе законодательством не допускается.
т. 13 л.д.77
Вышеперечисленные документы подтверждают, что работники АОЗТ "Волна" и банка "Менатеп" совершили действия по уклонению от оплаты в срок до 1 августа 1994 г. инвестиционных сумм в размере 168 млрд. 951 млн. рублей, оформив документы о предоставлении кредитной линии на эту сумму.
Оформление для ОАО "Апатит" кредитной линии с лимитом 169 млрд. 951 млн. рублей вместо предоставления этой суммы как инвестиций, т.е. совершение действий, на которые имел право Совет директоров банка, возглавляемый его председателем Ходорковским, а также перевод выделенных кредитов на депонентский счет и выделение депонированных кредитов только по визе Лебедева подтверждают, что именно Ходорковский и Лебедев были организаторами этих действий.
Подтверждением обманных действий Лебедева, Ходорковского, Чернышевой и Крайнова при завладении акциями ОАО "Апатит" служит и следующая приобщенная к делу переписка:
- телеграмма, адресованная Абрамову и Крайнову от имени генерального директора АО "Апатит" от 11 августа 1994 г. следующего содержания: «АО "Апатит" докладывает, что на 10 августа 1994г. никаких денежных средств для выполнения инвестиционной программы согласно договора купли-продажи №176 от 1 июля 1994 г. не поступило, никаких проплат по просьбе АО "Апатит" не произведено. Сообщаем также, что АО "Апатит" из-за неплатежей за железнодорожный тариф с 18 часов 9 августа остановлено»;
120 т.13. л.д.141
- телеграмма Позднякова от 1 сентября 1994 г. на имя Ходорковского и
Ольшанского следующего содержания: «Информируем Вас о выполнении
инвестиционной программы в соответствии с договором купли-продажи 20%
пакета акций АО "Апатит" на инвестиционных торгах и договора между АО
"Апатит" и АО "Волна". В соответствии с согласованным графиком
поступления средств для выполнения инвестиционной программы в августе
1994 г. должно было поступить 26 445 млн. рублей, поступило 8,6 млрд.
рублей - инвестиционная программа не выполняется»;
т.13 л.д. 152
- телеграмма Позднякова от 8 октября 1994 г. на имя Ходорковского,
Ольшанского и Соломко следующего содержания: «Информируем Вас о
выполнении инвестиционной программы в соответствии с договором купли-
продажи 20% пакета акций АО "Апатит" - инвестиционных торгах. Планом-
графиком (приложение к договору) использования инвестиций
предусмотрено поступление средств за август-сентябрь 50 937 млн. рублей.
Фактически по состоянию на 4 октября поступило 8,6 млрд. рублей в августе
и 2 880 млрд. рублей в сентябре. Инвестиционная программа не выполняется.
тЛЗ.л.д.142
При этом следствие обращает внимание, что эти средства 8,6 млрд. и 2, 850 млрд. рублей фактически являлись не инвестициями, а кредитами банка.
В связи с изложенными обстоятельствами генеральный директор АО "Апатит" своими письмами на имя заместителя председателя Правления банка "Менатеп" Голубовича А.Д. потребовал выполнить условия договора №176 купли-продажи акций АО "Апатит" на инвестиционном конкурсе -заключить кредитный договор между банком "Менатеп" и АОЗТ "Волна" для финансирования инвестиционной программы. Поздняков при этом упомянул, что победитель конкурса АОЗТ "Волна" обязано безвозмездно перечислить средства для выполнения инвестиционной программы на расчетный счет АО "Апатит". Он также заявил, что АО "Апатит" расторгает кредитный договор №УК-804 от 29.07.1994 г. и с 15.11.1994 г. потребовал, чтобы АОЗТ "Волна" оплатило ранее выданные суммы кредита в размере 7 064 487,75 долларов США.
т.13 л.д, 194-195,199
Настойчивые обращения генерального директора ОАО "Апатит" Позднякова А.В. и председателя Фонда имущества Мурманской области Хакимова В.Ф. о необходимости выполнения инвестиционной программы к Крайнову А.В. и руководителям банка «Менатеп» были постоянными, что подтверждается имеющимися в деле документами:
121
- письмом Хакимова В.Ф. на имя Крайнова от 12.10.1994 г. за № 02/1017,
в котором он просит разъяснение о причинах невыполнения инвестиционной
программы и просит в случае наступления обстоятельств, которые делают
невозможным выполнение инвестпрограммы, известить об этом Фонд
имущества Мурманской области для принятия решения;
т.13 л.д.159
- письмом Хакимова В.Ф. на имя Крайнова А.В. от 21.10.1994 г. за №
1065/02;
т.13 л.д. 170
- письмом Позднякова А.В. на имя Крайнова А.В., Абрамова С.А.,
Голубовича А.Д. и др. от 02.11.1994 г. №1/1-78 АП, в котором указанные
лица уведомляются о том, что инвестпрограмма не выполняется на
протяжении трех месяцев;
т.13л.д.179
- письмом Позднякова на имя Крайнова от 02.11.1994 г. №1/1-79 АП о
том, что ввиду невыполнения инвестпрограммы Совет директоров считает
себя вправе обратиться с иском в суд о расторжении Договора купли-
продажи.
т.13л.д.178
Изложенные доказательства подтверждают, что организованная группа лиц, в которую входили Лебедев, Ходорковский, Чернышева и Крайнов, завладев 20% пакетом акций ОАО "Апатит", гарантируя оплатить суммы инвестиций, умышленно ввели в заблуждение Фонд имущества Мурманской области, при этом заведомо не намеревались производить оплату оговоренных сумм.
Вина указанных лиц подтверждается не только письмами и телеграммами Хакимова В.Ф. и Позднякова А.В., но и действиями самих обвиняемых.
Так, в ответ на обращения Позднякова и Хакимова вместо выполнения инвестпрограммы письмом № 36/94 от 18.10.1994 г. Крайнов извещает Совет директоров АО "Апатит" и Позднякова о том, что АОЗТ "Волна", владеющее более 10% акций АО "Апатит", требует созыва 30 ноября 1994 г. чрезвычайного собрания акционеров для внесения изменений в Устав, выбора Совета директоров, ревизионной комиссии и назначения генерального директора. При этом, Крайнов, со ссылкой на п.6.1. Устава АООТ «Апатит» предупреждает, что в случае невыполнения его требования, собрание акционеров им будет созвано самостоятельно.
Оценивая эти действия Крайнова, следствие отмечает, что это по существу первое проявление действий организованной группы, подтверждающее, что члены ее используют в свою пользу право на акции
122
ОАО "Апатит", которыми они завладели мошенническим путем. Учитывая, что эти действия совершил Крайнов, они подтверждают его причастность к тому, чтобы обманным путем завладеть акциями ОАО "Апатит" и использовать свое правомочие для стратегического управления этим предприятием в форме проведения собрания акционеров, которое является высшим органом управления согласно Уставу общества.
Как видно из приведенных выше доказательств о настойчивых действиях генерального директора ОАО "Апатит" Позднякова и председателя Фонда имущества Мурманской области Хакимова, направленных на обеспечение оплаты инвестиций, и в противном случае с угрозой расторжения договора купли-продажи, Крайнов, подстегиваемый руководителями организованной группы Ходорковским и Лебедевым требованием провести собрание акционеров, заявляет, кто теперь фактический хозяин положения-Доказательства, которые будут приведены следствием ниже, подтверждают, что Крайнов потребовал созыва чрезвычайного собрания акционеров, подстегиваемый Лебедевым и Ходорковским. Подтверждением тому будут ход и результаты собрания акционеров, которое хоть и было открыто Крайновым, но ход и результаты которого диктовали именно работники банка «Менатеп», т.е. подчиненные Лебедева и Ходорковского.
т. 13 л.д. 163
В ответ на это обращение Крайнова генеральный директор ОАО «Апатит» Поздняков А.В. возражает против проведения собрания, уведомляет, что Совет директоров принял решение о проведении общего собрания акционеров 10 февраля 1995 г. и что его требование о созыве внеочередного собрания незаконно, противоречит п.6.1 Устава АООТ «Апатит», т.к. право созыва чрезвычайного собрания предоставлено генеральному директору.
т. 13 л.д. 171-172,205
Из приобщенного к делу Устава АООТ «Апатит» следует, что генеральный директор созывает чрезвычайное собрание акционеров по требованию акционеров, владеющих не менее 10% акций.
т. 3 л.д. 226-245
4 ноября 1994 г. комиссия по проведению инвестиционного конкурса по продаже акций ОАО "Апатит" приняла решение в связи с неудовлетворительным выполнением АОЗТ "Волна" инвестиционной программы предложить Фонду имущества Мурманской области расторгнуть с АОЗТ "Волна" договор купли-продажи пакета акций АО "Апатит".
т. 13 л.д. 184
8 ноября 1994 г. Фонд имущества. Комитет по управлению госимуществом и ОАО "Апатит" обратились в прокуратуру Мурманской
123
области с письмом с просьбой обратиться в арбитражный суд с иском о расторжении договора №176.
т.13л.д.186-193
Лебедев, Ходорковский, Чернышева и Крайнов, преследуя цель не возвращать акции, находящиеся в незаконном владении, 05.11.1994 г. опубликовали в «Российской газете» информацию о созыве 7 ноября 1994 г. в г.Москве чрезвычайного собрания акционеров АООТ "Апатит". В связи с чем в «Российской газете» от 24.11.1994 г. было опубликовано обращение Фонда имущества Мурманской области и Совета директоров АО "Апатит" о том, что АОЗТ "Волна", которая должна была в срок до 01.08.1994 г. перечислить на р/с АО "Апатит" 168 млрд. 951 млн. рублей в счет уплаты инвестиций, до сих пор не выполнило эти обязательства.
т. 13 л.д.204
16 ноября 1994 г. письмом за №1179 Фонд имущества предъявил к АОЗТ "Волна" претензию на оплату сумм инвестиций.
т.13 л.д.198
29 ноября 1994 г. прокурор Мурманской области обратился в Октябрьский районный суд г. Мурманска с иском о признании результатов инвестиционного конкурса от 01.07.1994 г. и договора купли-продажи акций недействительными.
т.12л.д.209-210
Из показаний допрошенного в качестве свидетеля бывшего генерального директора АО «Апатит» Позднякова А.В. следует, что его вместе с другими лицами, среди которых были и Ольшанский с Хрипуновым, пригласил к себе Ходорковский. Он, сидя за председательским местом, проводил совещание. При этом Ходорковский объявил, что в связи с тем, что он (Поздняков) у него требует деньги, его он больше назначать на место руководителя ОАО «Апатит» не будет. Это было до собрания акционеров от 7 декабря 1994 г. Таким образом, решение собрания акционеров от 7 декабря 1994 г., на котором его не назначили генеральным директором, было предопределено еще до этого собрания Ходорковским. После собрания Ходорковский полетел в г. Кировск в ОАО «Апатит». Он ехал назначать и объявлять коллективу, что избран новый директор. Для этой поездки Ходорковского был нанят спецрейс. На следующее утро после прилета, Ходорковский провел собрание коллектива, где объявил о своих назначениях новых руководителей. После проведенного первого собрания акционеров он был смещен с должности. Его избрали только членом Совета директоров, и чтобы он не мешал им руководить предприятием, придумали ему почетную должность руководителя представительства ОАО «Апатит» в Москве, где он реальными функциями не обладал.
т. 18 л.д. 1-14, т.157 л.д.137-156
124
Аналогичные показания о роли Ходорковского в завладении акциями ОАО «Апатит» дали допрошенные в качестве свидетелей Куличинский А.А., Проплетин Б.М.
Так, из показаний допрошенного в качестве свидетеля Куличинского А.А., являющегося в то время председателем профкома ОАО «Апатит», следует, что после проведения первого собрания акционеров ОАО «Апатит», на котором была установлена власть группы «Менатеп» над ОАО «Апатит», Ходорковский на специальном рейсе самолета полетел в Мурманскую область. Он летел уже как хозяин предприятия и торжествовал победу.
т. 18 л.д.54-59
- из показаний свидетелей Проплетина Б.М. - главы администрации г.Кировска Мурманской области и Комарова Е.Б. - губернатора Мурманской области, усматривается, что после первого собрания акционеров Ходорковский приехал в Мурманскую область и в Г.Кировск на предприятие ОАО «Апатит», где проводил встречи и вел себя как фактический хозяин этого предприятия.
т.18л.д.60-62,90-108
К делу приобщен документ, в котором записано: «Список победителей акционеров чекового аукциона АО "Апатит", у которых более 1000 акций -225 ООО шт. - 9,5 % АОЗТ «Малахит», «Волна» + «Маяк». Москва, представитель Борисов Кирилл Анатольевич».
т.34л.д.128-130
Таким образом, ко времени проведения собрания акционеров Ходорковский и действующие с ним лица имели в распоряжении акции, приобретенные не только на инвестиционном конкурсе от имени АОЗТ «Волна», но и на чековом конкурсе.
Незаконно распоряжаясь пакетом акций ОАО «Апатит», добытым обманным путем, Крайнов, действовал в организованной группе с Ходорковским, Лебедевым и Чернышевой с целью смещения руководства, которое им неподконтрольно, и завладения правом на оперативное и стратегическое управление этим предприятием путем избрания в его органы управления - Совет директоров. Ревизионную комиссию и генерального директора.
Подтверждением этому является протокол №1 чрезвычайного собрания акционеров АООТ «Апатит». Из данного документа следует, что оно проходило полностью под диктовку работников банка «Менатеп» и подконтрольных ему структур. Подтверждением этому является то, что из работников именно этих организаций составлены были секретариат, редакционная, счетная и мандатная комиссии. В результате проведенного собрания Совет директоров был избран из 15 человек, куда вошли работники банка «Менатеп» и подконтрольных ему структур: 1. Зверев А.К., 2. Абрамов
125
С.А., З.Голубович Л.Д., 4. Кошелев СВ., 5. Крайнов А.В., 6. Маховиков Э.А., 7. Пантелькин В .В.. В ревизионную комиссию из 3-х человек были избраны работники банка «Менатеп» Кублицкая М.Н., Мотлохов В.Н. Генеральным директором избран Шапошник Ю.П.
т.13 л.д. 213-221, т.34 л.д.135-143
О том, что организованная группа тщательно готовилась к действиям по завладению правом на оперативное и стратегическое управление АО «Апатит» подтверждением служит приказ, изданный Крайновым 1 декабря 1994 г. имеющий следующее содержание:
«В целях обеспечения проведения 7 декабря 1994 г. чрезвычайного собрания акционеров АООТ «Апатит» приказываю:
1. Создать рабочую комиссию по подготовке и проведению собрания в составе:
1 .Горелов СВ.
- Маховиков Э.А.
- Воронков Г.М.
- Егоров В.Ю.
- Дунаев А. С
- Серокуров В.Д.
- Усачев С.А.
2. Председателем рабочей комиссии назначить Маховикова Эдуарда Алексеевича.
т. 162 л.д.15
Как видно из данного приказа, Крайнов определяет рабочую группу для подготовки собрания, в которую вошли - Маховиков Э.А.-заместитель начальника отдела по работе с приватизированными предприятиями МФО «Менатеп» (т. 162 л.д.74), Горелов СВ. - начальник отдела по работе с приватизированными предприятиями МФО «Менатеп» (т. 162 л.д.74), специалисты отдела по работе с приватизированными предприятиями МФО «Менатеп» Усачев С.А, Воронков Г.М., Дунаев А.С, Егоров В.Ю. и Серокуров В.Д.
Издание Крайновым приказа, действие которого распространялось на работников банка «Менатеп» и МФО «Менатеп», т.е. организаций, фактически подконтрольных Лебедеву и Ходорковскому, подтверждает, что именно эти лица организовывали проведение собрания акционеров, на котором официально оформлялся переход права на стратегическое и оперативное управление в ОАО «Апатит».
Приобщенные к делу газетные публикации в еженедельной газете акционерного общества «Апатит» «Хибинский вестник» воспроизводят обстановку завладения акциями ОАО «Апатит» организованной группой, возглавляемой Ходорковским - руководителем банка «Менатеп».
Так в № 26 от 06 июля 1994 года в статье Т. Калининой «Чей же теперь «Апатит» сообщается, что победителем в инвестиционном конкурсе по
126
приобретению 20% пакета акций АО «Апатит» стало ЗАО «Волна», входящее в одну из структур банка «Менатеп», которое предложило сумму инвестиций в размере порядка 30 млн. долларов США.
т.34л.д,175
В № 29 от 28 сентября 1994 года в статье Т. Калининой «Учитывая уникальность АО «Апатит» сообщается, что АО «»Флора» - новая структура, созданная взамен АО «Волна», которая совместно с банком «Менатеп» должна обеспечивать выполнение инвестиционной программы.
т.34л.д. 177
В статье Т. Калининой «Сколько «весит» ваш голос?» в № 30 от 05 октября 1994 года указано, что на первом месте по количеству имеющихся
акций АО «Апатит» находится «Менатеп», у него 22,7 % акций.
т.34л.д. 178
В статье Т. Калининой «Продажа акций: выгода или недоверие руководству?» в № 33 от 26 октября 1994 года содержится следующий вывод: «Скупая акции у трудящихся «Апатита», «Менатеп» укрепляет свои позиции и в конце концов может стать единоличным хозяином и управлять предприятием, как ему хочется. Сейчас у администрации «Апатита» сложилось мнение, что выполнять своих обязательств в полном объеме «Менатеп» не собирается».
т.34 л.д. 180
В № 39 от 14 декабря 1994 года в статье под названием «Интервью в самолете» опубликовано интервью с председателем правления банка «Менатеп» Ходорковским М.Б., в котором он рассказывает о цели своего визита в Кировск: ««Апатит» - это то место, куда на сегодняшний день мы вложили достаточно приличные деньги - порядка 26 млрд. рублей. Планируем вложить еще более существенную сумму. Конечно, хочется посмотреть своими глазами, куда мы эти деньги вкладываем. Произошла смена генерального директора, смена Совета директоров, нужно объяснить трудящимся, с чем это связано, какие планы работы на следующий период. Причем важно, чтобы информация шла из первых рук, в т.ч. от ведущих
акционеров, которых я и представляю».
т. 34 л.д. 191
В №1 от 06 января 1995 года в статье Т. Калининой «Какой быть
структуре управления?» сообщается о заседании Совета Директоров АО
«Апатит», который состоит, в основном, из представителей банка «Менатеп»:
«Совет директоров выбрал двух заместителей председателя. Ими стали А.Д.
Голубович и С.А. Абрамов, оба - представители «Менатепа». Сразу после
праздников в АО «Апатит» приступает к работе директор по экономике В.В.
Пантелькин, ныне ст. экономист «Менатепа»...».
127 т. 34 л.д. 167
В № 44 от 11 ноября 1995 года в статье «В одиночку не выжить» сообщается о встрече с председателями профкомов цехов АО «Апатит» представителей «Роспрома» (финансово-промышленная группа Банка «Менатеп»),
т.34л.д.169
В факсограмме письма от 22.12.1994 г. на имя главы администрации Мурманской области Комарова Е.Б. записано: «Многоуважаемый Евгений Борисович! Принимая непосредственное участие в инвестировании производства Акционерного общества «Апатит», Банк «Менатеп» заверяет Вас о своем желании содействовать развитию как производственной, так и социальной сферы данного предприятия, г. Кировска и Мурманской области. В настоящее время с руководством АООТ «Апатит» у Банка имеется полное взаимопонимание, дающее основание полагать о благоприятных результатах сотрудничества как с самим предприятием, так и администрацией области. С искренним Уважением Председатель Правления банка «Менатеп» М. Ходорковский».