Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон
| Вид материала | Закон |
- Обвинительное заключение, 2936.93kb.
- Евсюкова Дениса Викторовича в совершении преступлений, предусмотренных пп. «а», «е»,, 3286.16kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 1139.62kb.
- Кулаева Нурпаши Абургкашевича, обвиняемого в совершении преступлений предусмотренных, 584.21kb.
- Верховного Суда Российской Федерации приговор оставлен без изменения. Президиум Верховного, 40.3kb.
- И обвиняемых в совершении преступлений, 539.21kb.
- Постановление Пленума Верховного суда Республики Казахстан от 30 апреля 1999 года, 233.32kb.
- Отдел образования и воспитания муниципальное бюджетное общеобразовательное учреждение, 78.44kb.
- Правительства Российской Федерации от 14 января 2011 г. №3 «О медицинском освидетельствовании, 18.71kb.
- О факте обращения к судебному приставу-исполнителю Отдела судебных приставов по Кировскому, 8.64kb.
- АО «Собитекс» (Владимирская обл., г. Собинка);
- АО «Трикотажная фабрика» «Парижская коммуна» (Тверская обл.,
г.Верхний Волочек»);
- АО «Стекловолокно» (Владимирская обл., г.Гусь-Хрустальный);
- АО «Художественная роспись» (г.Москва);
- АО «Московская ситценабивная фабрика»;
- АО «Судогорский завод стекловолокна»;
- АО «Союзстекломаш» (г.Москва);
10. АО «Аурат» (Московский химзавод им.Войкова);
11.АО «Карболит» (Московская обл., г.Орехово-Зуево);
- АО «НИИ экономики авиапром»;
- АО «Гордорстрой» (г.Москва);
- АО «Мосстрой-6»;
- АО «Завод строительных изделий»;
- АО «Горноспецстрой»;
- АО «НИИ пластмасс им.Петрова с ОМЗП» (г.Москва);
- АО «Ставропольполимер»;
- АО «Тобольский нефтехимический комбинат»;
- АО «Колксогазовый завод»;
21. АО «КДВП «Заречье» (Комбинат древесноволокнистых плит,
г.Москва);
22. АО «Дормост» (г.Москва).
т. 162 л.д. 160
Кроме этого, за счет АОЗТ «Маяк» приобретены акции 18-ти предприятий (т. 162 л.д. 161), за счет АОЗТ «Малахит» приобретены акции 30-ти предприятий (т.162 л.д.167-168).
Таким образом, имеющиеся в деле доказательства свидетельствуют, что одной и той же датой - 17-го августа 1994 г. - Моисеевым В .В. зарегистрированы на территории Российской Федерации иностранные компании, которые через одного и того же генерального директора, работника банка «Менатеп» Смирнова А.А., были учредителями АОЗТ «Волна» и опосредованно - АОЗТ «Малахит», использованных Лебедевым и действующими с ним в организованной группе лицами для завладения акциями ОАО «Апатит».
Имеющиеся в деле доказательства подтверждают, что иностранные компании «Jamblick Limited» (остров Мэн) и «Килда Б.В.» (Нидерланды) использованы Лебедевым и Ходорковским как основные организации, полностью им подконтрольные, которые на территории России создали компании со 100% участием в их уставном капитале. Так, от имени «Jamblick Limited» (остров Мэн) были учреждены АОЗТ «Коралл», АОЗТ «Стэп», АОЗТ «Правус» (т. 162 л.д.165-166); от имени компании «Килда Б.В.»
76
(Нидерланды) учреждены АОЗТ «Джой» и АОЗТ «КЛИФФ» (т. 162 л.д. 158-159).
Подтверждением тому, что к иностранным компаниям «Килда Б.В.» ( The Netherlands), «Jamblick Limited» и учрежденным этими компаниями на территории Российской Федерации АОЗТ «Джой», «Коралл», «Правус», использованных в качестве подставных юридических лиц при совершении мошенничества по завладению акциями ОАО «Апатит» и других преступлений, причастны Лебедев, Ходорковский, Крайнов и Чернышева, являются записи члена этой организованной группы Крайнова, выполненные им в своих ежедневниках, приобщенных к материалам уголовного дела:
Так, в ежедневнике Крайнова за 1995 год на листе за 17-20 апреля имеются следующие записи:
- 33081 долларов США Джамблиск Гладж. 4 482 300 долларов США М-
Траст Уралэл. Медь
т. 154 л.д. 170
Разъясняя записи Крайнова, следствие отмечает, что под наименованием Джамблиск необходимо понимать компанию «Jamblick Limited» в транскрипции на русском языке, и в данном случае компания используется для совершения финансовых операций. Из вышеприведенных доказательств следует, что компания «Джамблик» использовалось членом организованной группы, возглавляемой Ходорковским и Лебедевым, Крайновым для учреждения АОЗТ «Джой», а затем АОЗТ «Волна». Записи Крайнова в апреле 1995 г. об использовании данной компании для совершения финансовых операций, подтверждают обоснованность обвинения вышеперечисленных членов организованной группы в использовании компаний «Джамблик» и «Джой» при мошенническом завладении акциями ОАО «Апатит».
На листе за 9-15 октября 1995 г. имеются следующие записи Крайнова:
- В виду того, что не дают сведения Акции были проданы - по
себестоимости, чтобы избежать налогов. Разница от реализации
была напр, на иностр. компании. Просим указать куда была
направлена разница.
т. 154 л.д. 179
Оценивая указанные записи Крайнова, следствие отмечает, что он, являясь исполнителем в иерархии организованной группы, обеспечивал движение акций от компаний-резидентов к компаниям-нерезидентам, спланированные руководителями организованной группы.
- Прокофьев Викт. Георг. 925 16 07 923 59 07
т. 154 л.д. 180
77
Материалами следствия установлено, что Прокофьев Виктор Георгиевич являлся советником председателя Правления банка «Менатеп» (т. 162 л.д.68), советником в компании РОСПРОМ и НК «ЮКОС» (т. 162 л.д.77-82) и других структур, в которых были руководителями обвиняемые Лебедев и Ходорковский, и он занимался ведением дел иностранных компаний.
Допрошенный в качестве свидетеля Гулин В .Б. подтвердил, что Прокофьев являлся юридическим советником Ходорковского.
т. 158 л.д. 192-216
Из приобщенного факсимильного сообщения на имя Прокофьева В.Г. от 05.06.00г. следует, что он работает по указаниям Лебедева П.Л., выполняет действия в его интересах на Кипре и должен отчитывается перед ним за проделанную работу.
т.151 л.д. 176-182, 184-186
В ежедневнике Крайнова за 1996 год имеются следующие записи на листе 4-9 августа:
- 8-10-41 -22-819-90-55 Гусаров Михаил;
- 3 орг. от Прокофьева.
т. 154 л.д. 183
Оценивая эти записи, следствие обращает внимание, что согласно имеющихся в деле доказательств Гусаров Михаил работал в подчинении Лебедева. Запись цифр - 8-10-41-22-819-90-55 является номером телефона в Швейцарии (код Швейцарии 8-10-41). Из приобщенных к делу документов следует, что Гусаров, являясь непосредственным подчиненным Лебедева, регулировал финансовые потоки организаций системы «Менатеп» за рубежом, в том числе в Швейцарии.
Допрошенный в качестве свидетеля Гулин В .Б. показал, что он по указанию Гусарова, который являлся помощником Лебедева П.Л., для банка «Менатеп» и других его структур, за рубежом в оффшорных зонах регистрировал фирмы. Впоследствии Гусаров переехал в Женеву и оттуда продолжил руководить им. При этом Гусаров за рубежом представлял интересы фирм, в которых содержалось слово «Менатеп».
т.158л.д.192-216
Согласно приобщенной к материалам дела анкеты «Hulley Enerprises Limited», Гусаров и Гулин в этой компании работали под руководством Лебедева П.Л., который являлся директором этой фирмы.
т.151 л.д.132
78
Согласно справке «Menatep S.A», Гусаров в данной компании занимал должность администратора.
т.151 л.д. 174
Запись Крайновым фамилии Гусарова и его номера телефона подтверждает, что таким образом, он как член организованной группы, исполнял свою роль в обеспечении движения средств, запланированного руководителями организованной группы Лебедевым и Ходорковским.
Запись «3 орг. От Прокофьева» следствие оценивает, что Крайнов являясь в составе организованной группы исполнителем, намечает себе, что ему понадобятся 3 иностранные компании, которые должен представить Прокофьев, ответственный в системе организаций Менатеп за предоставление подставных иностранных компаний для использования в оформление сделок по движению средств.
Учитывая, что Гусаров и Прокофьев были у Лебедева и Ходорковского лицами, ответственными за движение средств за рубеж, записи Крайнова, ответственного за движение акций и иных ценных бумаг на территории России, свидетельствуют о взаимодействии членов организованной группы между собой.
На листе за 18-23 августа:
- Алексанян;
- Д -акц. -на предъяв. Багамы. Кипр.
т. 154 л.д. 184
Оценивая указанные записи Крайнова следствие указывает, что согласно имеющихся в деле доказательств, Алексанян В.Г. являлся начальником правового управления (департамента), ответственного за юридическую проработку совершаемых финансовых операций, чтобы путем включения в схему финансовых операций подставных юридических лиц, запутать вопрос о фактически ответственных за их совершение лицах. Выражение: «Д -акц.-на предъяв. Багамы. Кипр» означает, что в данном случае идет речь об акциях иностранных компаний из Багам и Кипра, которые имеют сертификат на предъявителя.
Из приобщенных к материалам уголовного дела служебных записок
Алексаняна В.Г. на имя заместителя председателя правления компании
РОСПРОМ Лебедева П.Л. от 24.12.1996г. и начальника инвестиционной
политики компании РОСПРОМ Самуева А.Л. следует, что Алексанян В.Г.
работал под руководством Лебедева П.Л. и на момент составления записок
занимал должность исполняющего обязанности юридического
департамента компании РОСПРОМ и занимался вопросами
79
налогообложения и погашения компаниями, входящими в структуру РОСПРОМ долгов перед бюджетом.
т.151 л.д. 9-12
Из письма на имя председателя правления НК «ЮКОС» Ходорковского М.Б. от ОЗ.ОЗ.ООг. следует, что начальник правового управления Алексанян работает под руководством Ходорковского и предлагает ему схемы вознаграждения сотрудников и пути минимизации налогообложения.
т.160л.д.18-21 На листе за 15-20 сентября имеются следующие записи:
- 1) Факс Дэвиду Куги (Гибралтар) на предмет пров. прав, и четкости
регистрац. процедур комп. «X». Ответ: «Прокофьеву наз.6 2)
Прокофьев за неделю отчитался письменно по общей схеме;
- Жуковка!;
- Прокофьев.
т. 154 л.д. 185
Оценивая эти доказательства, следствие указывает, что в этот период времени, согласно имеющихся доказательств, шло создание Лебедевым и Ходорковским компаний, зарегистрированных в оффшорной зоне о. Гибралтар ("т. 151 л.д. 36-38). Указанная запись по данным следствия означает: Факс Дэвиду Куги (Гибралтар) на предмет проведение правильности и четкости регистрационных процедур компаний Ходорковского.
Далее, упоминание Жуковки и фамилии Прокофьева означает, что
Крайнов, как член организованной группы планирует контакты с
Прокофьевым и офисом в Жуковке, т.е. с лицом и местом, посредством которых руководители организованной группы Лебедев и Ходорковский осуществляли финансовые операции по выводу средств за рубеж.
На листе за 29 сентября имеются следующие записи Крайнова:
- Звонок Дубову 1 млн. долларов США- есть, 45 тыс. долларов США -
надо 1) Лиз. - чел. 2) Грэйс 3) New-Коваль 4) Деньги зарег. во вторн.
за 10 орг. 5) Дубовские ;
т. 154 л.д. 186
Приобщенные к делу доказательства свидетельствуют, что Дубов был заместителем Ходорковского в МФО «Менатеп», СП «РТТ», банке «Менатеп», «Роспром», «ЮКОС»е и «Групп Менатеп», (т. 162 л.д.68, 77-101). Из постановления о привлечении в качестве обвиняемого Крайнова следует, что Дубов наряду с Лебедевым был организатором похищения бюджетных
80
средств по зачетным схемам. В связи с чем, записи Крайнова с упоминанием фамилии Дубова и денежных операций в сумме 1 млн. долларов США свидетельствуют, что он был причастен ко многим финансовым операциям, в том числе с заместителем Ходорковского. Запись: «Деньги за per, во вторн. За 10 орг.», означает, что Крайнов получил очередное указание обеспечить регистрацию еще 10 подставных компаний, которые уже Дубовым будут использованы для совершения финансовых операций. Запись «New-Ковалъ» означает следующие обстоятельства. Имеющиеся в деле доказательства подтверждают, что в 1996 г., после того как организованная группа, в которую входили Лебедев, Ходорковский, Крайнов и Чернышева, мошенническим путем завладела акциями ОАО «Апатит», они стали распоряжаться продукцией этого предприятия, которую сбывали по трансфертам ценам через швейцарскую компанию « APATIT FERTILIZERS S. А.». Эта компания, как следует из имеющихся в деле документов, владеет 100 % акций компании «NW Nordwest AG», у которой, в свою очередь, во владении находится контрольный пакет- 51,9 % акций череповецкого завода минеральных удобрении ОАО «Аммофос», основного потребителя апатитового концентрата ОАО «Апатит» в Российской Федерации (т. 152 л.д. 117-121). Учитывая, что Коваль являлся подчиненным Крайнову работником СП «РТТ», то последний дает ему указание совершить действия, связанные с компанией «NW Nordwest AG», которая в записи фигурирует сокращенно как «NW».
-записями Крайнова в ежедневнике за 1996 год, изъятого при обыске в рабочем кабинете у последнего в СП «РТТ», из которых следует, что Крайнов в составе организованной группы принимал активное участие в мошенническом завладении 20% акций АО «Апатит».
На листе за 14 августа имеются следующие пометки Крайнова:
- 7) Исх. 1119от18.07.96-Прокофъеву;
- РИФ Коралл
т. 154 л.д. 132
Указанные пометки означают, что Крайнов вновь работает с Прокофьевым, ответственным за документацию иностранных компаний и он вынужден обращаться к компании «Коралл», которая была учреждена иностранной компанией, имеющей 100% ее уставного капитала, а компания «Коралл», в свою очередь учреждала российские компании, которые приобретали акции российских предприятий.
На листе за 15,16 и 19 августа имеются следующие пометки: Прокофьев Викт. Георг. - схемы 92516 07 Звонок в 13.00;
81
Колп.пер. 7/2 комн.5 10.00 Прокофьев Викт. Георг. Подготовка схем для согласования в юр. деп. (Прокофьев)
т. 154 л.д. 133
Указанные записи означают, что Крайнов продолжает работать с Прокофьевым, ответственным за документацию иностранных компаний, необходимую для учреждения ими российских компаний. В данном случае Крайнов в связи с фамилией Прокофьева делает пометку «Схемы». Эта запись означает, что вместе с Прокофьевым готовятся схемы движения акций российских предприятий к иностранным компаниям. И имеющаяся далее запись: «Подготовка схем для согласования с юридическим департаментом», означает передачу схемы движения акций на юридическую проработку совершаемых финансовых операций, чтобы путем включения в схему финансовых операций подставных юридических лиц, запутать вопрос о фактически ответственных за их совершение лицах.
На листах за 16 сентября имеются следующие записи:
- В ГНИ № 27 г. Москвы. ЗАО « Коралл» доводит до Вашего сведения,
что в июне 1996 г. согласно Указу Президента РФ произошла
перерегистрация АОЗТ « Коралл» в ЗАО « Коралл». Перерегистрация
проходила в ГРП при МЭ РФ. В данный момент готовятся документы
для регистрации соответствующего проспекта эмиссии акций ЗАО
«Коралл». Карты внесения в Гос. Реестр были подготовлены, но не
приняты юристом ГНИ №27 в связи с отсутствием сеид, о
регистрации в Моск. Рег.ю палате. На данный момент юридической
службой ЗАО « Коралл» выясняется необходимость регистрации
предприятия в МРП после регистрации в ГРП при МЭ РФ.
т. 154 л.д. 139
Из данного текста следует, что Крайнов и подчиненные ему работники, с целью использования юридического лица для совершения операций по движению акций, в связи с изменением российского законодательства, совершают действия по переименованию АОЗТ «Коралл» в ЗАО «Коралл». Указанные действия Крайнова подтверждают, не АОЗТ «Коралл» в лице его генерального директора, а Крайнов и его служба фактически совершали движение средств с использованием счетов АОЗТ «Коралл».
- Прокофьев. УФ 25 млрд. Наша доля 12,5 млрд. 38% голосующ.=38%
от 80 млрд. = 51 % голосующих акций = 40 млрд. голос. Равномерно
между Кораллом и Джоем
т. 154 л.д. 140
Указанная запись свидетельствует, что Крайнов принял на исполнение поставленную задачу заведения акций российского
82
предприятия на подконтрольные структуры - российские юридические лица, учрежденные «Кораллом» и «Джоем» и при этом поставлена задача, чтобы в конечном итоге была равномерная пропорция, приходящая на АОЗТ «Коралл» и АОЗТ «Джой», имеющие 100% участие иностранной компании в их уставном капитале.
На листе за 11 ноября имеются следующие записи:
- 1) 13.00 у Прокофьева
- 18.00 Совещание 1) Прокофьевские вопросы: б) акции Банка; 2)
Вопросы Кобзаря : а) 1,2 млрд. б) валюта 4-х компаний (все данные
Бородину)
т. 154 л.д. 141
В указанной записи Крайнова расписаны планы участия на совещании у Прокофьева, занимающегося документацией иностранных компаний. Наряду с этим перед Крайновым ставится проблема заведения акций банка на подконтрольные юридические лица. Из приобщенного к делу штатного
расписания следует (т. 153 л.д.52-55), что Кобзарь является подчиненным Крайнову работником и он планирует вопросы, которые должен рассматривать Кобзарь. Запись: «а) 1,2 млрд. б) валюта 4-х компаний (все данные Бородину)», свидетельствует, что фактическое движение денежных средств по счетам подставных компаний (в данном случае 4-х) осуществлялось Крайновым и его подчиненными. Наличие такой записи Крайнова означает, что от руководителей организованной группы он получил указания на совершение действий с денежными средствами 4-х компаний.
На листе за 15-18 ноября имеются следующие записи:
- 1) TDM- Вострухов 921 00 05 (голосование + за переименование); 2)
Прокофьев —р/с 15 предприятий 3) Довгило — 1, 34 компании 4) Браз-
Захаров
т. 154 л.д. 143
Указанные записи Крайнова означают, что от Вострухова, работающего в ЗАО «Роспром» (смотри протокол совещания Правления ЗАО Роспром» (т. 13 л.д.265) поступило указание о порядке совершения действий по подставной компании, необходимой для ЗАО «Роспром». Кроме того, Прокофьев, занимающийся документацией иностранных компаний, поставил задачу открытия расчетных счетов 15-ти подставных компаний.
На листе за 22-26 января имеются следующие пометки:
- 10.30 Джой, Коралл, нотариус Коваль — «X» для Звер.
- РИФ Коралл № счетов отделение операционист.
т. 154 л.д. 145
83
Указанные записи Крайнова свидетельствуют, что перед ним поставлена задача нотариального заверения учредительных документов компаний «Джой» и «Коралл», 100 % уставного капитала которых принадлежали иностранным компаниям. Совершение этих действий он поручил Ковалю, который, как следует из приобщенных к делу документов, работал в СП «РТТ» в отделе Крайнова (т. 153 л.д.52-55) Далее, запись содержания: «РИФ Коралл № счетов отделение операционист» свидетельствует, что Крайнов, как руководитель подразделения, занимающийся оформлением документации подставных компаний, должен оформить документы подставного АОЗТ «Коралл» в банке, чтобы обеспечить открытие расчетного счета этой компании.
На листе за 18-22 марта имеются следующие записи:
- 15.30. письма из банка о платежеспособности J и Килда;
т. 154 л.д. 149
Указанная запись свидетельствует, что Крайнов, занимающийся ведением расчетных операций подставных компаний « Jamblick Limited» (J), «Килда Б.В.» (The Netherlands), должен был получить в банке письма о платежеспособности этих компаний.
На листе за 10-16 июня имеются следующие записи:
- Джой 11 Коралл 7;
т. 154 л.д. 155
Эта запись означает, что Крайнов ставит очередную задачу о совершении действий от имени компаний Джой и Коралл, учредителями которых являлись иностранные компании, владеющие 100% акций в уставном капитале.
На листе за 8-14 июля имеются следующие записи:
- 1) Пункт разногласий «Стратег» 2) У.Ф. 18 орг.-справки + 3) Коралл,
Джой- справки + 4) Внос. В У. Ф. строикомплекса. 5) Г. Алтайск 6)
Мосальск. 7) Отчетность ? 8) Волна- 2 млрд. — проплата + 9)
Анилионис- а) п.4 + б) Схемы + в) отпуск + (Декор, Сельта, Могар,
т. 154 л.д. 157
Указанные записи Крайнова характеризуют его деятельность от имени подставных компаний, в том числе он ставит задачу подготовить справки по уставным фондам 18-ти организаций, подготовки справки по «Джою» и «Кораллу», решить вопросы проплаты 2 млрд. по «Волне» и решить другие задачи по подставным компаниям.
84
Нижеследующие записи Крайнова, связанные с фамилией Прокофьева свидетельствуют, что последний в указанные даты продолжал общаться с ним, как с лицом, ведущим в системе компаний документацию иностранных подставных компаний.
На листе за 5-10 августа имеются следующие записи:
- Прокофьев;
т. 154 л.д. 158
На листе за 23-29 декабря имеются следующие записи:
- 9251607 Прокофьев ВТ. ;
т. 154 л.д. 167
На листе за 20-22 января имеются следующие записи:
- Прокофьев Виктор 9251607;
- 15.00 Прокофьев Виктор;
т. 154 л.д. 68
На листе за 13-15 февраля имеются следующие записи:
- Прокофьеву;
т. 154 л.д. 75
На листе за 17-19 февраля имеются следующие записи:
- 14.15 Прокофьев Глаговский Анд.Мих. 2002685;
т. 154 л.д. 76
На листе за 24-26 февраля имеются следующие записи:
- Нещеретов В.В.-вывод «J» из всех предприятий Замена-Малое
предпр. (учредители-вопрос Моисееву В.В.);
- 14.00 Совещ. у Прокофьева;
- Коралл Джой Могар Казрос Новая редакция с У.К- то что внесено;
т. 154 л.д. 78
Последняя запись Крайнова подтверждает, что он ставит задачу перед Нещеретовым В.В., подчиненным ему работником СП «РТТ», задачу вывода подставной иностранной компании «Jamblick Limited» (J) из всех подставных российский юридических лиц. В связи с чем, у Крайнова