Geum.ru

Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон

Вид материалаЗакон
Подобный материал:
1   ...   14   15   16   17   18   19   20   21   ...   39
т.12 л.д. 215-217, 223-224, т.13 л.д. 102-104

- сопроводительным письмом генерального директора АО «Апатит»
Шапошника Ю.П. от 08.08.1997г. к изменениям раздела 4 инвестиционного
проекта АО «Волна» с объяснением причины изменений и просьбой
утвердить изменения;

т.12л.д.221-222

- письмом - ответом председателя Фонда имущества Мурманской
области Хакимова В. от 13.08.1997г. на имя генерального директора АО
«Апатит» Шапошника. В письме Хакимов поясняет Шапошнику, что эмитент
и покупатель не имеют право вносить изменения в инвестиционную

153

программу, выполнение которой предусмотрено договором купли-продажи пакета акций АО «Апатит» на инвестиционном конкурсе № 176 от 01.07.1994г. и при этом ссылается на п. 1.5 «Положения об инвестиционном конкурсе по продаже пакетов акций акционерных обществ, созданных в порядке приватизации государственных и муниципальных предприятий», утвержденного распоряжением Госкомимущества России № 342-р от 15.02.1994г., в котором предусмотрено, что обязательным условием (требованием) конкурса, предъявляемого к победителю, является осуществление объемов предложенных им инвестиций в срок не более трех лет с момента с момента заключения договора купли-продажи пакета акций; что обязательные и дополнительные требования (условия), предъявляемые к победителю конкурса, включаются в план приватизации, утверждаемый соответствующим комитетом по управлению имуществом, и изменению после проведения конкурса не подлежат. На основании данных аргументов председатель Фонда имущества Мурманской области Хакимов изменения раздела 4 «Инвестиционного проекта АО «Волна», выполнение которого предусмотрено договором, признает не соответствующим законодательству и отказывает в их принятии;

т.12л.д.220,т.13 л.д.105

- письмом - ответом генерального директора АОЗТ «Волна» Крайнова А.В. на имя председателя Фонда имущества Мурманской области Хакимова В.Ф. от 09.10.1997г. касательно расторжения договора купли-продажи акций ОАО «Апатит» в котором Крайнов ссылается на письмо ОАО «Апатит» от 10.08.1995г., адресованное АОЗТ «Волна», из которого следует, что мероприятия, предусмотренные инвестиционным проектом, на момент наступления сроков выполнения инвестиционной программы не отвечали требованиям рыночной экономики, не являлись первоочередными в плане развития хозяйственной деятельности АООТ «Апатит» и поэтому инвестиции не исполнялись во время.

Также Крайнов отмечает, что на день составления письма АОЗТ «Волна» акциями АООТ "Апатит" не располагает, так как они были проданы третьему лицу, и поэтому возвратить имущество в натуре он не сможет. т.12 л.д. 218-219, т.13 л.д. 277-278, т.16 л.д.106-107

Собранные по делу материалы подтверждают, что борьба председателя Фонда имущества Мурманской области Хакимова с организованной группой, возглавляемой Лебедевым, обошлась для него тяжелыми последствиями. Свидетельством тому служат следующие доказательства:

- показания допрошенного в качестве свидетеля главного юрисконсульта Фонда имущества Мурманской области Мухаева Н.Я., из которых следует, что с 1997 г. ему пришлось участвовать в качестве представителя Фонда при рассмотрении в арбитражных судах иска к АОЗТ «Волна» о расторжении договора купли-продажи акций ОАО «Апатит». В период пока в судах

154

рассматривалось это дело, председателю Фонда поступали звонки с угрозами. Апелляционный суд вынес решение о расторжении договора купли-продажи акций ОАО «Апатит». После вступления постановления в силу председатель Фонда Хакимов с исполнительным листом ездил в Москву. Со слов Хакимова ему известно, что в ЗАО «М-Реестр» его не пустили и разговаривать с ним не стали. Тогда он обратился в РФФИ и Государственный Комитет по управлению имуществом, где оставил исполнительный лист для направления на исполнение. Но исполнительный лист был утерян. Им пришлось получать его в суде повторно и отдавать на исполнение. После чего выяснилось, что постановление суда исполнить невозможно в виду отсутствия акций у ЗАО «Волна»;

т.18л.д.25-29

- показания допрошенной в качестве свидетеля бывшего начальника отдела реализации имущества, ценных бумаг и инвестиций Полянской Л.В., из которых следует, что при проведении инвестиционного конкурса по продаже акций ОАО «Апатит» она выполняла функции секретаря комиссии. 1 июля 1994 г. на конкурсе присутствовали Абрамов и Чернышева. Победителем конкурса было признано АОЗТ «Интермединвест». Однако, оно отказалось оп покупки акций. От покупки акций отказались и АОЗТ «Флора», и АОЗТ «Малахит». Тогда победителем было признано АОЗТ «Волна». Она по должностным обязанностям контролировала вопросы исполнения инвестиционных обязательств. От АОЗТ «Волна» приходила информация о выполнении инвестиционной программы. От ОАО «Апатит» приходили сообщения о том, что программа не исполняется. Поступающие документы она передавала председателю Фонда Хакимову, который на основании их занимался судебными процессами по расторжению договора с АОЗТ «Волна». Хакимов добился судебного решения о расторжении договора с АОЗТ «Волна». Ей было известно, что в связи с деятельностью Хакимова по возврату акций, в его адрес по телефону поступали угрозы. Однажды, когда она зашла к нему в кабинет, то застала его с телефонной трубкой в руках, ему было плохо, и он держался рукой за грудь в области сердца.

т.18 л.д. 81-89

О том, что в адрес ее мужа, когда тот работал председателем Фонда имущества Мурманской области, т.е. до 1999 г., ночью был телефонный звонок, дала показания допрошенная в качестве свидетеля Хакимова Л.И.. После звонка муж расстроился и сообщил, что звонивший ему сказал: «Вы подумали? Мы хорошо знаем Вашего сына». По показаниям Хакимовой, ее муж умер 13 февраля 2000 года.

т. 18л.д.38-41

Собранные по делу доказательства подтверждают, что организованной группой, возглавляемой Лебедевым, в условиях реальной

155

угрозы возврата акций ОАО «Апатит» государству, возникающей в силу судебных тяжб, совершены были действия, конечной целью которых было запутать вопрос об истинных владельцах этих акций. Для чего Лебедев в составе организованной группы опять использовал подставные компании, подставными руководителями которых были работники подконтрольного им СП «РТТ», ЗАО «Роспром» и банка «Менатеп».

Так, из договора от 16.12.1995г. следует, что кипрская компания «KALTCHUGA Ltd CYPRUS BRANCH» (Продавец) в лице Ж.Л. Тови, действующего на основании доверенности от 20.07.1995г., и АОЗТ «Малахит» (Покупатель) в лице Коваля А.В. заключили договор купли-продажи обыкновенных акций АООТ «Апатит» в количестве 49818 штук, номинальной стоимостью 250 рублей каждая, стоимость каждой 9,635 долларов США, совокупный платеж 480.000 долларов США.

т.4л.д.214-216

Согласно приобщенному к делу передаточному распоряжению на ценные бумаги обыкновенные акции АООТ «Апатит» в количестве 49818 штук номиналом 250 руб., в результате сделки АОЗТ «Малахит» был передан в собственность указанный пакет акций, зарегистрированный АОЗТ «ЭКВАХИМ» 18.12.1995г.

т.4 л.д.217

Очевидно, что с этого момента Лебедев П.Л. и организованная группа, приобретая иным путем акции ОАО «Апатит», начинают действия, направленные на совершение сделок с этими ценными бумагами, результатом которых в последующем явилось полное перемешивание 20% пакета акций, которым организованная группа во главе с Лебедевым завладела на инвестиционном конкурсе.

Из договора № А/НО-2 от 12.01.1996г. следует, что ТОО «Нотис» в лице генерального директора Кублицкой М.Н. (Покупатель) и АОЗТ «Альбатрос» в лице генерального директора Назаренко Л.Н. (Продавец) заключили договор купли-продажи обыкновенных акций АО «Апатит» в количестве 767657 штук, номинальной стоимостью 250 рублей каждая, на сумму 9.700.000.000 рублей.

т.4л.д.131-134

Из дополнительного соглашения № 1 от 12.01.1996г. к договору № А/НО-2 от 12.01.1996г. усматривается, что внесено изменение в п.1.1. вышеуказанного договора, согласно которому продавец обязуется передать в собственность Покупателю, а Покупатель обязуется принять и оплатить указанные в настоящем пункте ценные бумаги на условиях договора: эмитент АО «Апатит», номинальная стоимость 250 рублей, количество 1.052.087 штук. Пунктом 1.2. определена сумма сделки 9.924.753.429 рублей.

т.4 л.д.135

156

Как видно из вышеизложенного, сторонами сделки выступили Кублицкая М.Н., которая в это время работала в ЗАО «Роспром» и Назаренко Л.Н. - специалист отдела оперативных финансовых операций СП «РТТ».

Оплата произведена простым векселем ТОО «Нотис» от 12.01.1996г. на сумму 10.424.753.429 рублей.

т.4 л.д. 136

Следовательно, сделки по движению акций были притворными, т.к. реально стороны денежными средствами не рассчитывались.

Из договора № Б/А-1 следует, что ТОО «Атропо» в лице генерального директора Цигуры Л.А. (Покупатель) и АОЗТ «Буревестник» в лице генерального директора Дмитриевой О.В. (Продавец) заключили договор купли-продажи обыкновенных акций АО «Апатит» в количестве 97909 штук, номиналом 250 рублей каждая, сумма сделки 1.130.000.000 рублей.

т.4 л.д. 171-174

Из платежного поручения № 2 от 26.03.1996г. усматривается, что 27.03.1996г. АОЗТ «Атропо» с расчетного счета, открытого в банке «Менатеп», перечислило на счет АОЗТ «Буревестник», открытый в этом же банке, 1.473.000.000 руб. и назначением платежа указало: оплата за акции ОАО «Апатит» по договору № Б/А-1, АО «Карболит» по договору № Б/А-2

т.4 л.д. 192

Из указанных документов усматривается, что сторонами сделки также выступили работники СП «РТТ» Дмитриева О.В. - специалист отдела финансирования и регистрации и Цигура Л.А., работавшая в секторе бухгалтерского учета.

Кроме того, в соответствии с договором поручения № 18-518 от 03.04.1996г. ТОО «Атропо» в лице генерального директора Цигуры Л.А. доверило Банку «Менатеп» в лице начальника инвестиционного отдела Голубовича А.Д. приобрести за счет ТОО «Атропо» 831607 штук акций АО «Апатит», номинальной стоимостью 250 рублей, и обязалось в течение 10 дней со дня подписания договора перечислить на счет Банка «Менатеп» 5.600.000.000 рублей.

т.4 л.д.162-163

Согласно платежному поручению № 3 от 10.04.1996г. ТОО «Атропо» со своего расчетного счета в банке «Менатеп» перечислило на счет Банка «Менатеп» сумму в размере 5.600.000.000 рублей с указанием назначения платежа: оплата согласно договору № Ц-518 от 03.04.1996г. на покупку акций АО «Апатит».

т.4 л.д. 180

157

Указанный факт свидетельствует о том, что Лебедев П.Л. в составе организованной группы управлял процессом купли-продажи акций как через подконтрольные предприятия и их подставных руководителей, так и поручая особо ответственные сделки по движению акций ОАО «Апатит» на крупную сумму инвестиционному управлению банка.

Причем, приводя доказательства об оформление сделок, согласно которым акции ОАО «Апатит», АОЗТ «Нотис», ТОО «Атропо» перешли в собственность АОЗТ «Малахит», АОЗТ «Альбатрос», АОЗТ «Буревестник», генеральными директорами которых числились работники СП «РТТ» и банка «Менатеп», следствие отмечает, что при этом предметами сделок был не 20% пакет акций ОАО «Апатит», а другие пакеты акций данного эмитента-Доказательства же приводятся с целью подтверждения, что перечисленные покупатели, являющиеся подконтрольными Лебедеву и другим членам организованной группы компаниями, затем выступили покупателями и 20% пакета акций ОАО «Апатит», являющегося предметом совершенного мошенничества, вокруг которого начались судебные процессы.

Из договора № В/Н-1 от 05.06.1996г. усматривается, что ООО «Наутилус» (Покупатель) в лице генерального директора Горбунова Е.Е. и АОЗТ «Волна» (Продавец) в лице генерального директора Крайнова А.В. заключили договор купли-продажи обыкновенных акций АО «Апатит» номинальной стоимостью 250 рублей в количестве 1.621.777 штук на сумму 2.450.000.000 рублей.

т.4л.д.201-204

Из акта приема-передачи векселя от 05.06.1996г. к договору купли-продажи ценных бумаг № В/Н-1 от 05.06.1996г., следует, что генеральный директор ООО «Наутилус» Горбунов Е.Е. передал генеральному директору АОЗТ «Волна» Крайнову А*.В. простой беспроцентный вексель № В/Н-1 от 01.06.1996г. на сумму 2.450.000.000 рублей.

т.4 л.д.205,206

Тем самым, сторонами сделки выступили Горбунов Е.Е., старший специалист сектора регистрации и отчетности СП "РТТ» и Крайнов А.В., работавший в то время начальником отдела финансирования и регистрации. Сделка же явилась притворной, т.к. реально стороны денежными средствами не расплатились.

Передача акций ОАО «Апатит» от одной подконтрольной организованной группе и ее руководителю Лебедеву коммерческой структуре другой подтверждается записями в журналах операций по счету за период с 03.05.1994г. по 05.02.1997г., согласно которым 28.06.1996г. АОЗТ «Волна» перевело ООО «Наутилус» 1.621.777 обыкновенных акций ОАО «Апатит» на основании договора купли-продажи № В/Н-1 от 05.06.1996г:

158
  • по счету № 0000007969 АОЗТ «Волна» (т. 15 л.д. 122);
  • по счету № 0000092531 ООО «Наутилус» (т. 15 л.д. 128).

Из договора № Н/Д-1 от 18.06.1996г. следует, что ООО «Даная» в лице генерального директора Алексеева А.В. (Покупатель) и ТОО «Нотис» в лице генерального директора Кублицкой М.Н. (Продавец) заключили договор купли-продажи обыкновенных акций АО «Апатит» в количестве 1.052.077 штук, номинальной стоимостью 250 рублей каждая, за 9.930.000.000 рублей.

т.4л.д.124-127

Дополнительным соглашением от 18.06.1996г. к договору № Н/Д-1 от 18.06.1996г. между ТОО «Нотис» и ООО «Даная», подписанным вышеуказанными руководителями, предусмотрена оплата по договору собственным векселем ООО «Даная» на сумму 9.930.000.000 рублей.

т.4л.д,128

О том, что сделка состоялась, свидетельствуют приобщенные к делу акт приема-передачи от 18.06.1996г. и вексель ООО «Даная» от 18.06.1996г. на сумму 9.930.000.000 рублей.

т.4л.д.129Л30

Как следует из вышеупомянутых документов, они подписаны работниками СП «РТТ» Алексеевым А.В. и Кублицкой М.Н., которая в качестве генерального директора ТОО «Нотис» в январе 1996 года приобрела 767657 акций АО «Апатит» на сумму 9.700.000.000 рублей у АОЗТ «Альбатрос» также расплатившись не денежными средствами, а собственным векселем, что указывает на притворность этих сделок.

т.4л.д.131-134

Из договора № В/Д-1 от 18.06.1996г. видно, что ООО «Даная» в лице генерального директора Алексеева А.В. (Покупатель) и АОЗТ «Волна» в лице генерального директора Крайнова А.В. (Продавец) заключили договор купли-продажи акций АО «Апатит» в количестве 116435 штук номинальной стоимостью 250 рублей каждая, сумма сделки 170.000.000 рублей.

т.4л.д.207-210

К делу приобщен простой вексель ООО «Даная» № В/Д-1 от 01.06.96 на сумму 170.000.000 рублей, с обязательством оплатить АОЗТ «Волна» или по его приказу другому предприятию.

т.4 л.д.252

И этот договор является притворным, так как ООО «Даная» оплатило акции вышеуказанным векселем, что подтверждается актом приема-передачи векселя от 01.06.1996г.

159 т.4л.д.211

Передача акций подтверждается записями в журнале операций по счету № 0000007969 АОЗТ «Волна» и № 0000092530 ООО «Даная» за период с 03.05.1994г. по 05.02.1997г., согласно которым 28.06.1996г. АОЗТ «Волна» перевело ООО «Даная» на основании договора купли-продажи № В/Д-1 от 18.06.1996г. 116.435 обыкновенных акций ОАО «Апатит».

т.15 л.д.122,123

Из записей в журнале операций по счету № 0000092530 ООО «Даная» за период с 03.05.1994г. по 05.02.1997г. усматривается, что 28.06.1996г. ТОО «Нотис» перевел ООО «Даная» 1.052.077 об. акций ОАО «Апатит» на основании договора купли-продажи № Н/Д-1 от 18.06.1996г.

т.15 л.д.123

Из договора № М-79/96 от 01.07.1996г. усматривается, что АОЗТ «Малахит» в лице генерального директора Коваля А.В. (Продавец) и ООО «Даная» в лице генерального директора Алексеева А.В. (Покупатель) заключен договор купли-продажи акций АО «Апатит» в количестве 49818 штук номинальной стоимостью каждой 250 руб., сумма сделки 1.400.000.000 рублей.

Т.4Л.Д.218-221

Дополнительным соглашением от 02.07.1996г. к договору купли-продажи № М-79/96 от 01.07.1996г. также предусмотрена оплата акций векселем ООО «Даная», то есть векселем покупателя № М-79/96 от 01.07.1996г. на сумму 1.400.000.000 рублей.

т.4 л.д.222

Произошедшая безденежная оплата подтверждается актом приема-передачи векселя от 02.07.1996г.

т.4 л.д.223

Из договора № М-21/96 от 01.07.1996г. следует, что АОЗТ «Малахит» в лице генерального директора Коваля А.В. (Продавец) и ООО «Даная» в лице генерального директора Алексеева А.В. (Покупатель) заключили договор купли-продажи обыкновенных акций АО «Апатит» в количестве 75000 штук, номинальная стоимость каждой 250 руб., сумма сделки 2.100.000.000 рублей.

т.4 л.д.224-227

Тот факт, что оплата приобретенных акций происходила по вышеуказанной схеме - векселем покупателя ООО «Даная» № М-21/96 от 01.07.1996г. на сумму 2.100.000.000 рублей, подтверждается

160

дополнительным соглашением от 02.07.1996г. к указанному договору, подписанным Ковалем А.В. и Алексеевым А.В. и актом приема-передачи векселя от 02.07.1996г.

т.4 л.д.228,229

Генеральным директором АОЗТ «Малахит» являлся Коваль А.В., который в тот момент, как и Алексеев А.В., работал в СП «РТТ» в должности старшего специалиста отдела (т. 153 л.д.53).

Передача акций от одной подставной организации другой подтверждается записью в журнале операций по счету № 0000092530 ООО «Даная» за период с 03.05.1994г. по 05.02.1997г., согласно которой 11.07.1996г. АОЗТ «Малахит» перевел ООО «Даная» 75.000 об. акций ОАО «Апатит» на основании передаточного распоряжения к договору № М-21/96 от 01.07.1996г.

т.15л.д.123

Из письма исх. №40/96-Б от 04.07.1996г., адресованного в Фонд имущества Мурманской области Хакимову В.Ф., подписанного генеральным директором АОЗТ «Волна» Крайновым А.В. и генеральным директором ООО «Наутилус» Горбуновым Е.Е. следует, что на основании заключенного договора купли-продажи № В/Н-1 между ООО «Наутилус» и АОЗТ «Волна», все права на пакет акций АО «Апатит» в количестве 1.621.777 шт. перешли к ООО «Наутилус». Инвестиционные обязательства, в соответствии с договором купли-продажи акций на инвестиционном конкурсе, зарегистрированном Фондом имущества Мурманской области за № 176 от 01.07.1994г., остались за АОЗТ «Волна».

т.13 л.д.268

Из приобщенной к делу телеграммы от 12.07.1996г. председателя Фонда имущества Мурманской области Хакимова В.Ф. на имя генерального директора АОЗТ «Волна» Крайнова А.В. следует, что при передаче прав собственности на 1.621.777 акций АООТ «Апатит» по договору купли-продажи №В/Н-1 без даты было передано 415.803 акции, обремененные по договору № 176 от 01.07.1994г. инвестиционными обязательствами.

т.13 л.д. 162

Это письмо указывает на то, что начало происходить перемешивание 20% пакета акций, которым Лебедев в составе организованной группы завладел на инвестиционном конкурсе, и пакетов, которые группа приобрела на иных основаниях. В результате последующих сделок произошло полное перемешивание этих ценных бумаг с целью невозвращения пакета акций, принадлежащих государству, по возможному решению суда.

Из дополнительного соглашения № 2 от 30.09.1996г. о внесении изменений и дополнений в договор поручения № 518 от 03.04.1996г. следует.

161

что ТОО «Атропо» в лице генерального директора Цигуры Л.А. доверила Банку «Менатеп» в лице начальника инвестиционного отдела Голубовича А.Д. приобрести дополнительно за счет ТОО «Атропо» 613044 штук акций АО «Апатит», номинальной стоимостью 250 рублей, и обязалось в течение 10 дней со дня подписания договора перечислить на счет Банка «Менатеп» денежные средства: 8.770.000.000 рублей - стоимость покупки акций, 67.200.000 - вознаграждение поверенного-Общее количество приобретенных акций АО «Апатит» с учетом ранее приобретенных по договору поручения № Ц-518 от 03.04.1996г. составляет 1.544.651 штука, общая стоимость договора составляет 14.437.200.000 рублей - стоимость покупки акций, 67.200.000 рублей - вознаграждение поверенного.

т.4л.д.166-167

Изложенное свидетельствует, что организованная группа, в которую входил и Лебедев, организовывает совершение крупных сделок с акциями, как и по договору поручения № 18-518 от 03.04.1996г. с тем же ТОО «Атропо» в лице того же самого подставного генерального директора Цигуры Л.А. на приобретение 831607 штук акций АО «Апатит», номинальной стоимостью 250 рублей, с перечислением на счет Банка «Менатеп» 5.600.000.000 рублей. Указанные доказательства следствием приводятся для того, чтобы показать, что в этот период организованная группа не только через инвестиционный конкурс, но и по другим основаниям (в частности денежный аукцион) скупает акции ОАО «Апатит». Впоследствие 20% пакет акций ОАО «Апатит», приобретенный на инвестиционном конкурсе, на счетах подставных компаний был перемешан с акциями этого эмитента, приобретенными по другим основаниям.

т.4 л.д. 162-163

На то, что вышеупомянутая сделка состоялась, указывают акт приемки №2 от 30.12.1996г. и акт от 31.08.1998г. по договору поручения № Ц-518 от 03.04.1996г.