Geum.ru

Лебедева Платона Леонидовича в совершении (кого именно) преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 Ук РФ (в ред. Федерального закон

Вид материалаЗакон
Подобный материал:
1   ...   17   18   19   20   21   22   23   24   ...   39
т.З л.д.159, л.д.357, т.17 л.д.20-21

- заявлением Фонда имущества Мурманской области в Арбитражный
суд г. Москвы от 21.04.1999г. о выдаче дубликата исполнительного листа и
восстановления пропущенного срока для предъявления исполнительного
листа к исполнению по делу №А40-33610/97-85-9Г,

т.17л.д.15-16

- сопроводительным письмом заместителя Председателя РФФИ
Хахвы Т.С. в Фонд имущества Мурманской области об исполнении судебных
решений реестродержателем с информацией о движении акций АО
«Апатит», первоначально принадлежавших АОЗТ «Волна», и просьбой
принять срочные меры, необходимые для наложения ареста на акции АО
"Апатит", исполнения судебных решений о возврате их в государственную
собственность;

т.З л.д.161

192

- письмом заместителя Министра Мингосимущества России на имя
заместителя председателя Правительства РФ от 05.05.1999г., из которого
следует, что судебным приставом при Замоскворецком межмуниципальном
суде г. Москвы по месту юридического адреса АОЗТ «Волна» 30.03.1998г.
возбуждено исполнительное производство, но установлено, что по адресу
регистрации (г. Москва, ул. Дубининская, д. 17 «а», стр. 2 б) АО «Волна» не
располагается, и его адрес и местоположение в настоящее время неизвестны;

т. 17 л.д.24

- доверенностью генерального директора ЗАО «Волна» Хвостикова от
25.05.1999г„ доверяющего Алексеевой Светлане Витальевне совершать от
имени общества процессуальные действия в связи с рассмотрением
Арбитражным судом г. Москвы дела № 85-1002ип по заявлению Фонда
имущества Мурманской области о выдаче дубликата исполнительного листа
и восстановления пропущенного срока по делу № А40-33610/97-85-91;

т.14л.д.1О6

- исполнительным листом Арбитражного суда г. Москвы от
27.05.1999г. по делу № А40-33610/97-85-91, согласно которому АОЗТ
«Волна» обязано вернуть пакет акций ОАО «Апатит» в количестве 415.803
штук Фонду имущества Мурманской области в государственную
собственность.

т.14л.д.97

Приобщенные к делу доказательства свидетельствуют, что работники СП «РТТ», находящиеся в подчинении Крайнова, продолжают совершать действия, направленные на воспрепятствование исполнению решения суда, что в свою очередь также доказывает вину Лебедева и Ходорковского, которым Крайнов и его подчиненные в связи с работой в СП «РТТ» были подконтрольны, в организации совершения этого преступления, что подтверждается:

- заявлением представителя ЗАО «Волна» по доверенности от
25.05.1999г. Алексеевой СВ. (согласно материалам уголовного дела
Алексеева в 1997 г. работала в подчинении заместителя начальника горно-
химического департамента ЗАО «Роспром» Горбачева А.Л., т.42 л.д.88) в
Арбитражный суд г. Москвы от 21.06.1999г. об отсрочке исполнения
определения Арбитражного суда г. Москвы от 27.05.1999г. по делу № 85-
1002ип;

т.14л.д.1О5

- апелляционной жалобой представителя ЗАО «Волна» Алексеевой
СВ. (доверенность от 25.05.1999г.) от 21.06.1999г. на определение
Арбитражного суда г. Москвы от 27.05.1999г. по делу № 85-1002ип о
восстановлении срока для предъявления к исполнению исполнительного

193

листа от 12.02.1998г. по делу № А40-33610/97-85-91 и выдаче дубликата исполнительного листа. В своей жалобе представитель ЗАО "Волна" приводит доводы на отмену восстановления срока для предъявления к исполнению исполнительного листа по делу №А40-33610/97-85-91 и выдаче дубликата исполнительного листа;

т.17л.д.36-38

- заявлением представителя ЗАО «Волна» Алексеевой СВ. в
Арбитражный суд г. Москвы от 21.06'. 1999г. об отсрочке исполнения
определения Арбитражного суда г. Москвы от 27.05.1999г. по делу № 85-
1002ип в связи с тем, что определение будет обжаловано и что ЗАО «Волна»
подало апелляционную жалобу;

т. 17 л.д.40

- определением Арбитражного суда г. Москвы от 23.06.1999г. по делу
№ 85-1002ип о назначении даты рассмотрения заявления ЗАО «Волна» об
отсрочке исполнения определения;

т.14л.д.104,т.17л.д.41

- кассационной жалобой представителя ЗАО «Волна» Алексеевой
СВ. от 06.07.1999г. на определение Арбитражного суда г. Москвы от
27.05.1999г. по делу № 85-1002ип о восстановлении срока и выдаче
дубликата исполнительного листа;

т. 17 л.д.42

- определением Арбитражного суда г. Москвы от 15.07.1999г. по делу
№ 85-1002ип об отказе в удовлетворении заявления ЗАО «Волна» об
отсрочке исполнения определения от 27.05.1999г.;

т.14л.д.1О1

- сопроводительным письмом судебного пристава-исполнителя в
Фонд имущества Мурманской области от 03.08.1999го. к постановлению о
возбуждении исполнительного производства от 03.08.1999г. и
постановлением;

т.14л.д.98-99

- постановлением Федерального арбитражного суда Московского
округа от 09.08.1999г. по делу № КА-А40/2418-99, согласно которому
определение Арбитражного суда г. Москвы от 27.05.1999г. по делу № 85-
1002ип оставлено без изменения, а кассационная жалоба без удовлетворения.
На заседании от ЗАО «Волна» по доверенности от 27.06.1999г. участвовала
Алексеева СВ.;

т.14л.д.1ОЗ

194

- сообщением Главного судебного пристава РФ в Правительство РФ
от 12.08.1999г., в котором сообщается о принятии службой судебных
приставов Главного управления юстиции г. Москвы мер по исполнению
судебных решений в целях возврата Российской Федерации пакета акций
ОАО «Апатит» на основании дубликата исполнительного листа, выданного
27.05.1999г. Арбитражным судом г. Москвы по делу № А40-33610/97-85-91
об обязанности АОЗТ «Волна» вернуть 415.803 акций ОАО «Апатит» Фонду
имущества Мурманской области, 03.08.1999г. повторно возбуждено
исполнительное производство № 25-252(310). Кроме того, в этом документе
сообщается, что судебным приставом-исполнителем проводятся
исполнительные действия. 05.08.1999г. проведено рабочее совещание
представителей Минюста России, МВД России и ФСБ России, на котором
обсуждены вопросы взаимодействия и разработан план совместных
мероприятий по обнаружению и возврату в государственную собственность
акций ОАО «Апатит». Данное исполнительное производство находится на
контроле в Департаменте судебных приставов Минюста России;

т.15 л.д.133, 255, 263, том 17 л.д.49

- письмом и.о. Министра юстиции России Э. Ренова в Правительство
РФ от 29.09.1999г. следующего содержания: «.. .Службой судебных
приставов Главного управления юстиции г. Москвы с 03.08.1999г. ведется
исполнительное производство № 25-252(310) по исполнению решения суда
об обязанности АОЗТ «Волна» вернуть Фонду имущества Мурманской
области 415.803 акции ОАО «Апатит».

В ходе реализации исполнительного производства установлено, что должник АОЗТ «Волна» не находится ни по почтовому адресу (г. Москва, ул. Дубининская, д. 17а, стр. 26), ни по адресу регистрации (г. Москва, ул. Народного ополчения, д. 33). По сведениям специализированного регистратора ЗАО «М-Реестр», обслуживающего реестр акционеров ОАО «Апатит», АОЗТ «Волна» в настоящее время не является владельцем ценных бумаг ОАО «Апатит». Акции ОАО «Апатит» в количестве 1.621.777 штук, находившиеся на счете АОЗТ «Волна», списаны 28.06.1996г. согласно договору купли-продажи на счет ООО «Наутилус».

21.11.1997г. данная организация перепродала полученный пакет акций ООО «Гейм», ООО «Самоцвет», ООО «Ринг» и АОЗТ «Аннетт», которые затем также провели операции по списанию акций со своих счетов на счета других организаций.

В рамках законодательства об исполнительном производстве выделить 415.803 акций, ранее принадлежавших должнику, из акций, находящихся в настоящее время на счетах третьих лиц, не представляется возможным.

Согласно ст. 18 ФЗ от 21.07.1997г. № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве» судебный пристав исполнитель, ведущий исполнительное производство № 25-252(310), обратился 26.08.1999г. в Арбитражный суд г.

195

Москвы с заявлением об изменении способа и порядка исполнения решения суда об обязанности АОЗТ «Волна» вернуть 415.803 акции ОАО «Апатит».

Назначенное Арбитражным судом г. Москвы на 16.09.1999г. рассмотрение заявления судебного пристава исполнителя не состоялось в связи с тем, что в этот день суд по техническим причинам не работал. Судебное заседание отложено на 07.10.1999г.

Исполнительное производство находится на контроле в Департаменте судебных приставов Минюста России»;

т. 15 л.д.261-262

- указанием Первого заместителя Председателя Правительства РФ
Христенко В. от 06.10.1999г. следующего содержания: «Минюст России
(Чайке Ю.Я.) - созыв, МВД России (Рушайло В.Б.~), ФСБ России (Патрушеву
Н.П.). Прошу с привлечением заинтересованных организаций продолжить
работу по возврату в федеральную собственность пакета акций ОАО
«Апатит». О результатах доложите»;

т. 15 л.д.260

- письмом заместителя Председателя РФФИ в Министерство
государственного имущества РФ и Министерство РФ по антимонопольной
политике и поддержке предпринимательства от 07.10.1999г. о ситуации по
договору купли-продажи пакета акций ОАО «Апатит» на инвестиционном
конкурсе следующего содержания:

«... В соответствии с условиями договора и прилагаемой к нему инвестиционной программы АОЗТ «Волна» обязалась внести на счет эмитента денежные средства в общем объеме 563170 млн. руб. в срок до 01.07.1995г., в том числе 30 % от этой суммы (168 951 млн. руб.) - до 01.08.1994г. и 70 % (394 219 млн. руб.) - до 01.07.1995г. и осуществить инвестиционную деятельность согласно инвестиционной программе, предусматривающей конкретные задания по модернизации и техническому перевооружению производства, погашению кредиторской задолженности, строительству и т.д. Целями инвестиционной программы являлись, в частности, финансовая стабилизация предприятия, поддержание и развитие рудной базы, внедрение новой технологии на добыче руды, модернизация флотационного оборудования и повышение уровня автоматизации производства на обогатительной фабрике АНОФ-2 и др. Гарантом выполнения АОЗТ «Волна» инвестиционных условий выступил АКБ «Менатеп».

Покупатель не выполнил инвестиционных обязательств. Допущенные им грубые нарушения условий договора с ноября 1994 г. стали предметом судебных разбирательств по искам прокурора и Фонда имущества Мурманской области о расторжении договора и возврате пакета акций в федеральную собственность сначала в Арбитражном суде Мурманской области, а затем г. Москвы.

196

Постановлением от 12.02.1998г. апелляционной инстанции Арбитражного суда г. Москвы, отменив решение того же суда от 12.02.1997г. - последнее из серии судебных актов, отказывавших в удовлетворении исковых требований, - договор был расторгнут, а АОЗТ «Волна» обязывалось вернуть приобретенный по конкурсу пакет акций в федеральную собственность. 06.04.1998г. кассационная инстанция оставила в силе указанное постановление, обязав Фонд имущества Мурманской области возвратить ответчику стоимость пакета акций.

РФФИ и Фондом имущества Мурманской области предприняты попытки добиться исполнения судебных актов о расторжении договора и возврате акций в государственную собственность. Регистратору ЗАО «М-Реестр», ведущему реестр акционеров АООТ «Апатит», был направлен исполнительный лист. Однако, регистратор отказался исполнить судебное решение, ссылаясь на то, что к моменту его принятия спорный пакет уже не принадлежит АОЗТ «Волна» и что последнее в реестре акционеров АООТ «Апатит» не значится. Регистратор также отказался представить информацию о переходе прав собственности на данный пакет. В обоих случаях регистратор мотивировал свои отказы ссылками на нормативные акты ФКЦБ России.

30.03.1998г. судебный пристав-исполнитель Управления юстиции г. Москвы возбудил исполнительное производство. Однако 05.06.1998г. судебным приставом был составлен акт о невозможности взыскания акций ввиду невозможности разыскать АОЗТ «Волна» по известным адресам, а 10.08.1998г. вынесено постановление об окончании исполнительного производства. При пересылке в адрес Фонда имущества Мурманской области исполнительный лист был утрачен и принятыми мерами, как сообщалось в письме Минюста России, разыскать его не удалось.

Письмами от 24.12.1998 г. РФФИ обратился в Генеральную прокуратуру РФ и ФКЦБ России с просьбой о содействии в возврате пакета акций, в частности, затребовать у регистратора ЗАО «М-Реестр» информацию о движении акций. Аналогичное письмо от 22.01.1999г. было направлено в МВД России. 01.04.1999г. прокуратура Москвы по поручению Генеральной прокуратуры РФ представила в РФФИ оригиналы выписок из реестра акционеров АО «Апатит» о движении акций, ранее приобретенных на конкурсе и принадлежавших «Волне» (415.803 шт.). По состоянию на 11.03.1999г. эти акции «упрятаны» на счетах ООО «Гейм» (всего на счете 124.740 штук), «Аннетт» (499.110), «Самоцвет» (415.803). «Ринг» (582.124). Все эти новые собственники, также как и АОЗТ «Волна», и ЗАО «М-Реестр», являются афиллированными лицами группы АКБ «Менатеп» - ЗАО «Роспром».

Для принятия необходимых мер по исполнению судебных актов о возврате акций в госсобственность РФФИ направил копии указанных материалов в прокуратуру Мурманской области, а также в Департамент судебных приставов Минюста России.

197

18.05.1999 г. РФФИ обратился в Минюст РФ с просьбой о содействии в возбуждении повторного исполнительного производства и выдаче необходимого для этого дубликата исполнительного листа взамен утраченного. Аналогичное обращение было направлено в арбитражный суд г. Москвы. Определением суда от 27.05.1999 г. просьбы РФФИ, а также Фонда имущества Мурманской области были удовлетворены. 03.08.1999 повторно возбуждено исполнительное производство. В апреле и августе 1998 года в РФФИ состоялись рабочие встречи с представителем Департамента судебных приставов Минюста РФ и судебным приставом-исполнителем межрайонного отдела службы судебных приставов по ЦАО г. Москвы, ведущим данное исполнительное производство. Письмом от 12.08.1999г. Минюст РФ сообщил, что данное исполнительное производство взято на контроль Департамента судебных приставов министерства.

В целях обеспечения исполнения указанных судебных актов и защиты интересов государства как собственника и акционера РФФИ неоднократно обращался в ФКЦБ России с предложением о внесении изменений и дополнений в изданные комиссией нормативные акты, в частности, в положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг от 02.10.1997г. Цель этих предложений - предоставление РФФИ возможности получать от регистраторов своевременную и полную информацию о переходах прав собственности на акции, приобретенные по итогам инвестиционных конкурсов недобросовестными покупателями и впоследствии проданными ими на вторичном рынке. К сожалению, ФКЦБ России противится этим предложениям...

В феврале и мае 1998 г., основываясь на примере перепродаж обремененных инвестиционными условиями акций АООТ «Апатит», как способе, используемом недобросовестными продавцами и покупателями, являющимися аффилированными лицами группы «Менатеп» - «Роспром», для уклонения от гражданско-правовой ответственности и незаконного удержания в своей собственности акций, подлежащих возврату в государственную собственность, РФФИ обратился в Высший Арбитражный суд РФ с предложением механизма изъятия акций у недобросовестных приобретателей и возврата их в государственную собственность и просьбой выработать единую правоприменительную конструкцию, которая позволила бы надлежащим образом защитить интересы государства в подобных случаях. Письмом от 08.07.1999г. ВАС РФ уведомил, что поставленные РФФИ вопросы будут рассмотрены во второй половине т.г. при обобщении судебной практики рассмотрения споров, связанных с реализацией инвесторами акций, приобретенных на инвестиционных торгах.

Таким образом, вступившими в законную силу судебными актами установлен факт неисполнения АОЗТ «Волна» инвестиционных обязательств по договору купли-продажи акций АООТ «Апатит» № 176 от 01.07.1994г. Цели инвестиционной программы не реализованы. Очевидно, что это не могло не нанести ущерба государству, региону, предприятию. В виду неисполнения АОЗТ «Волна» инвестиционных условий, актом

198

Арбитражного суда расторгнут договор № 176 от 01.07.1994г., АОЗТ «Волна» обязано вернуть все приобретенные по конкурсу акции Фонду имущества Мурманской области в государственную собственность, а Фонд имущества Мурманской области - стоимость акций - АОЗТ «Волна»».

т.15 л.д.134-135, т.17 л.д.53-54

Оценивая вышеприведенный документ, следствие обращает внимание на то обстоятельство, что руководству РФФИ было достоверно известно о том, что акции ОАО «Апатит» Лебедевым и Ходорковским переведены в аффилированые им структуры, о чем свидетельствует приведенное в вышеназванном письме выражение: «...оригиналы выписок из реестра акционеров АО «Апатит» о движении акций, ранее приобретенных на конкурсе и принадлежавших «Волне» (415.803 шт.). По состоянию на 11.03.1999г. эти акции «упрятаны» на счетах ООО «Гейм» (всего на счете 124.740 штук), «Аннетт» (499.110), «Самоцвет» (415.803), «Ринг» (582.124). Все эти новые собственники, так же как и АОЗТ «Волна», и ЗАО «М-Реестр», являются афиллированными лицами группы АКБ «Менатеп» - ЗАО «Роспром». Несмотря на это, действуя в угоду Лебедеву и действующим с ним лицам, председатель РФФИ Малин В .В., превышая должностные полномочия организовал подписание мирового соглашения, направленного на неисполнение решения суда, о чем доказательства будут изложены ниже.

Вина Лебедева П.Л. в совершении умышленных действий, направленных на удержание в фактическом владении организованной группы лиц 20% пакета акций ОАО «Апатит» и в совершении действий по злостному уклонению от исполнения вступившего в законную силу решения суда о возврате акций подтверждается ходатайством судебного пристава исполнителя 2-ой межрайонного отдела службы судебных приставов ЦАО г. Москвы Бородкина Д.А. в адрес Арбитражного суда города Москвы №25-310 (252) от 07.10.99г. следующего содержания:

«В процессе исполнения указанного судебного решения установлено

следующее:

02.12.94 г. Фонд имущества Мурманской области перевел АОЗТ

«Волна» 1.633.212 штук акций ОАО «Апатит» по договору купли продажи №176 от 01.07.94 г.

В соответствии с п.1.1 и 1.2 договора №176 от 01.07.94 г.,

заключенного между АОЗТ «Волна» и Фондом имущества Мурманской области, ответчик приобретал в собственность 415.803 штуки акций ОАО «Апатит» номинальной стоимостью 1000 рублей, что составляет 20% акций от уставного капитала ОАО «Апатит».

28.06.96 г. на основании договора купли-продажи №В/Н-1 от 05.06.06г. со счета АОЗТ «Волна» было списано 1.621.777 штук акций ОАО «Апатит» на счет ООО «Наутилус».

21.11.97г. акции ОАО «Апатит» с лицевого счета ООО «Наутилус» были переведены на лицевые счета следующих организаций: ООО «Гейм» -

199

124.740 штук, АОЗТ «Аннет»- 499.110 штук, ООО «Самоцвет» - 415,803 штуки, ООО «Ринг» 582.124 штуки.

На лицевые счета указанных организаций в период с 21.11.97г. по 29.11.97г. поступают пакеты акций ОАО «Апатит». На счет ООО «Ринг» с ООО «Наутилус» поступают 582.124 штуки акций, с ООО «Даная» - 133.057 штук, с ООО «Гейм»- 199.586 штук, с АОЗТ «Аннет»- 332.691 штука; на счет АОЗТ «Аннет» с ООО «Наутилус» поступили 499.110 штук, с ООО «Даная»-116.425 штук, с ООО «Гейм»- 216.216 штук, с ООО «Самоцвет»- 166.320 штук; на счет ООО «Самоцвет» с ООО «Наутилус» поступили 415.803 штуки, с ООО «Даная»- 99.792 штуки, с ООО «Гейм»- 149.689 штук акций ОАО «Апатит».

Согласно справкам об операциях, проведенных с 29.11.97г. по 01.12.97г. по лицевым счетам ООО «Ринг», ООО «Самоцвет», ООО «Аннет», с акциями ОАО «Апатит» были проведены операции по списанию акций на счета депо следующих организаций:
  • со счета ООО «Ринг» на счет ООО «Гело» списано 332.611 штук
    акций ОАО «Апатит», на счет ЗАО «Прагма»- 332.611 штук, на счет ООО
    «Гейм» -332.611 штук, на счет ООО «Даная»- 249.625 штук акций ОАО
    «Апатит». Всего со счета ООО «Ринг» списано 1.237.378 штук акций. По
    состоянию на 25.08.99г. акции ОАО «Апатит» на лицевом счете ООО «Ринг»
    отсутствуют.
  • со счета АОЗТ «Аннет» на счет ООО «Ринг» списано 332.691 штука
    акций ОАО «Апатит», на счет ООО «Гело»- 332.690 штук, на счет ЗАО
    «Прагма»- 332.690 штук акций ОАО «Апатит». Всего списано 998.071 штука.
    По состоянию на 25.08.99 г. на лицевом счете АОЗТ «Аннет» акции
    отсутствуют.
  • со счета ООО «Самоцвет» на счет АОЗТ «Аннет» списано 166.320
    штук акций ОАО «Апатит», на счет ООО «Гело»- 249.482 штуки, ЗАО
    «Прагма»- 249.482 штуки акций ОАО «Апатит». Всего списано 665.284
    штуки акций. По состоянию на 25.08.99 г. на лицевом счете ООО «Самоцвет»
    акции отсутствуют.

Произошло смешение акций ОАО «Апатит», принадлежащих АОЗТ «Волна», с акциями, принадлежащими другим организациям. Выделить 415.803 штуки акций, принадлежавших ранее должнику и переданных им третьим лицам, из акций, находящихся на лицевых счетах ООО «Гело», ООО «Даная» и ЗАО «Прагма» не представляется возможным.

Установить местонахождение должника - АОЗТ «Волна» не представляется возможным. Должник в срок, предоставленный судебным приставом для добровольного исполнения до 09.08.99г. не исполнил решение Арбитражного суда г. Москвы №112684 от 27 мая 1999г. по делу А40-33610/97-85-91».