Учебник издание пятое, переработанное и дополненное проспект москва 2001 Том 3 удк 347 ббк 67. 99(2)3 Гражданское право. Том Учебник. Издание пятое, переработанное и дополненное
| Вид материала | Учебник |
- Учебник издание пятое, переработанное и дополненное проспект москва 2001 Том 3 удк, 11230.01kb.
- Учебник 3-е издание, переработанное и дополненное, 10138.23kb.
- Учебник. 3-е издание, переработанное и дополненное, 10586.44kb.
- Учебник 2-е издание, 4260.56kb.
- Открытое общество и его враги. Том I. Чары Платона, 8727.87kb.
- Учебник материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 31 декабря, 6599.27kb.
- К. С. Гаджиев введение в политическую науку издание второе, переработанное и дополненное, 7545.88kb.
- Учебник 2-е издание, переработанное и дополненное, 6988.32kb.
- В. И. Фомичев Международная торговля 2-е издание, переработанное и дополненное Рекомендовано, 6263.93kb.
- Их сетей сборник распорядительных материалов по эксплуатации энергосистем электротехническая, 2327.36kb.
§ 1. Наследование по закону
Наследники по закону и порядок призвания их к наследованию. В соответствии с принципом свободы завещания наследование по закону имеет место, когда и поскольку оно не отменено или не изменено завещанием. Исключение из этого правила установлено лишь для так называемых необходимых наследников по закону, которые имеют право на обязательную долю в наследстве независимо от содержания завещания. В числе общих положений, относящихся к наследованию по закону, следует отметить два:
во-первых, круг наследников по закону определен в законе исчерпывающим образом, и, во-вторых, установлена, как правило, очередность призвания наследников по закону к наследованию.
В ныне действующем законодательстве установлены две очереди наследников по закону. К первой очереди отнесены дети (в том числе усыновленные), супруг и родители (усыновители), а также ребенок умершего, родившийся после его смерти. Ко второй очереди отнесены братья и сестры умершего, его дед и бабушка как со стороны отца, так и со стороны матери.
Наследники второй очереди призываются к наследованию по закону при отсутствии наследников первой очереди, либо при отказе их от наследства, либо, наконец, когда все наследники первой очереди лишены в завещании наследодателя права наследования.
Особый порядок установлен для призвания к наследованию нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, состоявших на иждивении умершего не менее одного года до его смерти. При наличии других наследников по закону первой или второй очереди они призываются к наследованию наравне с наследниками той очереди, которая призвана к наследованию. Если же ни тех, ни других нет, они призываются к наследованию как наследники первой очереди.
Наконец, предметы обычной домашней обстановки и обихода переходят к наследникам по закону, проживавшим совместно с наследодателем до его смерти не менее одного года, независимо от их очереди, т. с. независимо от того, относятся ли они к наследникам по закону первой или второй очереди или к нетрудоспособным иждивенцам, а также независимо от причитающейся им наследственной доли (см. ч. 1, 2, 3, 5 и 6 ст. 532 и ст. 533 ГК 1964 г.). Остановимся на этих положениях более подробно.
При определении лиц, относящихся к детям (в том числе усыновленным), супругу, родителям (усыновителям) умершего, а также к ребенку умершего, родившемуся после его смерти, надлежит руководствоваться нормами семейного законодательства. К супругам относятся, во-первых, лица, брак которых зарегистрирован в органах загса; во-вторых, лица, совершившие религиозный брак, приравниваемый к гражданскому браку;
в-третьих, лица, фактические брачные отношения которых признаны судом. Основанием призвания к наследованию детей и родителей является происхождение детей, удостоверенное в установленном законом порядке
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 565
(ст. 47 СК). Условия и порядок установления происхождения детей определены в главе 10 СК.
Наследственные права детей, родившихся в браке, признанном недействительным, или в течение трехсот дней со дня признания брака недействительным, приравниваются к правам детей, родившихся в действительном браке (п. 3 ст. 30 и п. 2 ст. 48 СК). Наследственные права усыновленных и усыновителей приравниваются к наследственным правам детей и родителей. Из этого следует, что, во-первых, усыновленные и усыновители наследуют после смерти друг друга; во-вторых, усыновленные и их потомство наследуют после смерти родственников усыновителя на тех же основаниях, что и его потомство; в-третьих, усыновители и его родственники после смерти усыновленного и его потомства наследуют на тех же основаниях, что и после потомства усыновителя.
В свою очередь, усыновленные и их потомство не наследуют после смерти своих кровных родственников, а кровные родственники усыновленного не наследуют после смерти усыновленного и его потомства.
В случаях, предусмотренных пп. 3 и 4 ст. 137 СК, отношения усыновленного ребенка с одним из его родителей или с родственниками умершего родителя могут быть сохранены. В указанных случаях усыновленный ребенок и его кровные родственники, по отношению к которым у него сохраняются личные неимущественные и имущественные права и обязанности, наследуют друг после друга на общих основаниях.
Дети, усыновленные после смерти лиц, имущество которых они имели право наследовать, не утрачивают право ни на законную, ни на обязательную долю в наследстве, поскольку ко времени открытия наследства правоотношения с наследодателем, являющимся их родителем, не были прекращены.
Пасынки и падчерицы не призываются к наследованию по закону после смерти отчима и мачехи, равно как отчим и мачеха – после смерти пасынков и падчериц. Они могут быть призваны к наследованию по закону при наличии к тому оснований лишь как нетрудоспособные иждивенцы. Братья и сестры умершего призываются к наследованию после его смерти независимо от того, были ли они полнородными или неполнородными. Достаточно, чтобы они были единокровными или единоутробными. Братья и сестры более отдаленной степени родства (начиная от двоюродных) к наследованию по закону не призываются. Сводные братья и сестры также не являются наследниками по закону.
К нетрудоспособным иждивенцам относятся женщины, достигшие 55 лет; мужчины – 60 лет; инвалиды I, II и III групп, в том числе инвалиды с детства, независимо от того, назначена ли им пенсия по старости или инвалидности; лица, не достигшие 1 б лет (учащиеся – 18 лет)[1]. Состоявшими на иждивении наследодателя следует считать нетрудоспособных лиц, находив-
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 566
шихся на полном иждивении наследодателя или получавших от него такую помощь, которая была для них основным и постоянным источником средств к существованию. При этом указанные лица могут признаваться нетрудоспособными иждивенцами, если они состояли на иждивении наследодателя не менее одного года до его смерти (см. п. 2 постановления Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о наследовании» от 1 июля 1966 г. № 6).
Необязательно, однако, чтобы нетрудоспособный иждивенец проживал совместно с наследодателем. Иждивение может выражаться в систематической материальной помощи в виде денежных переводов, продовольственных и вещевых посылок, открытия вклада с предоставлением иждивенцу права снимать с него проценты и т. д. Наконец, в отступление от общего порядка призвания к наследованию наследников по закону установлено, что наследники по закону, проживавшие совместно с наследодателем до его смерти не менее одного года, наследуют предметы обычной домашней обстановки и обихода независимо от их очереди и наследственной доли.
Судебная практика, применяя эти правила, руководствуется следующими положениями.
Во-первых, наследники по закону, претендующие на получение указанных предметов, должны не просто проживать совместно с наследодателем (скажем, в одной квартире), но и сообща с ним пользоваться этими предметами для удовлетворения повседневных бытовых нужд.
Во-вторых, спор между наследниками о том, какое имущество относится к предметам обычной домашней обстановки и обихода, разрешается судом с учетом конкретных обстоятельств дела, а также местных обычаев. В связи с резким социальным расслоением общества при определении круга указанных предметов необходимо учитывать достаток той или иной семьи. По-видимому, в семье «нового русского» круг таких предметов будет иным, нежели в семье «бюджетника», месяцами не получающего зарплату. При этом предметы антиквариата, а также предметы, представляющие художественную, историческую или иную ценность, не могут рассматриваться в качестве предметов обычной домашней обстановки и обихода независимо от их целевого назначения. Для выяснения вопроса о художественной, исторической либо иной ценности предмета, по поводу которого возник спор, суд может назначить экспертизу.
При всех обстоятельствах заранее обречены на неудачу попытки установить нормативный перечень предметов обычной домашней обстановки и обихода, с одной стороны, и так называемых предметов роскоши, с другой. Такой перечень был установлен в РСФСР в 20-х годах, но очень скоро вышел из употребления. Достаточно сказать, что произведения иностранных и дореволюционных русских художников были отнесены в нем к предметам роскоши, а советских – к предметам домашнего обихода[2]. Очевидно, пере-
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 567
чень составлял консервативный юрист, который не был поклонником авангардизма. Да и в последующие годы практика испытывала немалые затруднения при определении круга предметов обычного домашнего обихода. Так, одно время телевизор с черно-белым изображением относили к предметам домашнего обихода, а цветной – к предметам роскоши. По-видимому, сейчас и тот, и другой телевизоры попадут в разряд предметов обычного домашнего обихода.
В-третьих, предметы обычной домашней обстановки и обихода, хотя бы совместно с наследодателем и проживал наследник по закону, могут быть завещаны наследодателем на общих основаниях[3].
Подытоживая сказанное, еще раз отметим, что, определяя круг наследников по закону первой и второй очереди и устанавливая очередность призвания их к наследованию, ГК 1964 г. в то же время предусматривает особый порядок призвания к наследованию нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, а также наследников по закону, проживавших совместно с наследодателем, – последних в отношении наследования предметов обычной домашней обстановки и обихода.
Забегая несколько вперед, отметим также, что призванные к наследованию наследники по закону, кроме случаев, предусмотренных в законе, являются наследниками в равных долях, т. е. наследство делится между ними поровну.
^ Наследование по праву представления. К числу наследников по закону относятся также наследники, призываемые к наследованию по праву представления. Призвание указанных наследников к наследованию происходит лишь при наличии целого ряда предусмотренных в законе специальных условий и характеризуется значительным своеобразием.
Прежде всего, наследование по праву представления может иметь место лишь тогда, когда наследник, который был бы призван к наследованию, если бы он был жив, умирает раньше наследодателя. При таких обстоятельствах к наследованию по закону после смерти наследодателя призываются лица, которые заступают место наследника, умершего раньше, чем наследодатель.
Далее, по действующему ныне гражданскому законодательству, круг лиц, призываемых к наследованию по праву представления, крайне ограничен. Это внуки и правнуки наследодателя, которые замещают при наследовании своего умершего родителя, соответственно сына (дочь) или внука (внучку) наследодателя. Допустим, что вначале умер сын наследодателя, затем внук наследодателя, а после этого сам наследодатель. К наследованию по праву представления будет призван правнук наследодателя. Он унаследует ту долю, которая приходилась бы его отцу (внуку наследодателя), если бы к моменту смерти деда внук был жив. В свою очередь, внук унаследовал бы долю, которая приходилась бы его отцу (сыну наследодателя), если бы к моменту смерти наследодателя он был жив.
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 568
Наличие внуков и правнуков, которые могут быть призваны к наследованию по праву представления, не лишает наследодателя права распорядиться наследством по своему усмотрению. Внуки и правнуки права на обязательную долю в наследстве не имеют. Наследодатель может оставить все свое имущество по завещанию другим лицам, подназначить назначенному им наследнику другого наследника и т. д.
Внуки и правнуки наследодателя не наследуют на равных с другими наследниками по закону того же наследодателя, они наследуют лишь ту долю в наследстве, которая причиталась бы их умершему родителю, если бы он был жив.
Отказ со стороны наследника от наследства в пользу внука или правнука наследодателя может иметь место в том случае, если они являются наследниками по закону или по завещанию.
Поясним эти положения на примерах. Наследниками по закону первой очереди у наследодателя являлись дочь и сын. Сын умер раньше наследодателя. У сына остались двое детей. Наследодатель умер, не оставив завещания. К наследованию призываются дочь и двое внуков наследодателя – детей умершего сына. Дочь получит 1/2, а внуки – по 1/4 части наследства.
Допустим, что Наследодатель все наследство завещал дочери. В этом случае внуки ничего не получат, хотя бы они и были несовершеннолетними. Может ли дочь отказаться от наследства в пользу племянников? По-видимому, может, поскольку их отец умер раньше деда, т. е. внуки могли бы быть призваны к наследованию по праву представления. А вот если бы их отец к моменту открытия наследства был бы жив, то сестра (дочь наследодателя) могла бы отказаться от наследства лишь в пользу брата (см. подп. «б» ч. 2 п. 8 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г. .№6)[4].
В методических целях здесь же отметим, что наследование по праву представления необходимо отличать как от призвания к наследованию подназначенного наследника, так и от наследственной трансмиссии. Подназначенный наследник – это запасной наследник, назначенный наследодателем на тот случай, если основной назначенный наследник умрет до открытия наследства либо после открытия наследства от него откажется. В этих двух случаях отпадения основного наследника к наследованию призывается подназначенный наследник. При наследственной трансмиссии (наследовании права наследования) после открытия наследства наследник, призванный к наследованию, умирает, не успев его принять. К наследованию доли такого наследника в наследстве призываются его наследники. При наследовании же по праву представления наследник умирает раньше наследодателя, т. е. до открытия наследства; после открытия наследства к наследованию призы-
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 569
ваются внуки и правнуки наследодателя, которые наследуют долю их умершего родителя.
Необходимые наследники. Среди наследников по закону выделяется особая категория наследников, за которыми независимо от содержания завещания наследодателя бронируется определенная доля в наследстве. Эта доля получила название обязательной, поскольку необходимые наследники, кроме недостойных наследников (ст. 531 ГК 1964 г.), не могут быть лишены права ее унаследовать. Вопрос о наследовании обязательной доли, а также об исчислении размера этой доли стал предметом жарких дискуссий сразу же после принятия Основ гражданского законодательства 1961 г. и до сих пор не может считаться окончательно решенным. Дело в том, что соответствующие нормы Основ (ч. 5 ст. 118 и ч. 2 ст. 119) и ГК 1964 г. (ст. 533 и 535) сформулированы таким образом, что необходимому наследнику, проживавшему отдельно от наследодателя, может быть выгодно, чтобы Наследодатель лишил его наследства, поскольку при определении обязательной доли такого наследника стоимость предметов обычной домашней обстановки и обихода подлежит учету, а при определении законной доли – не подлежит[5].
Но вначале ознакомимся с тем, кто имеет право на обязательную долю и как она соотносится с законной долей. Право на обязательную долю имеют несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя (в том числе усыновленные), а также нетрудоспособные супруг, родители (усыновители) и иждивенцы наследодателя. Круг этих лиц следует определять, исходя из тех же критериев, какие были использованы при установлении лиц, относящихся к наследникам по закону первой очереди, а также лиц, призываемых к наследованию по закону в качестве нетрудоспособных иждивенцев.
Перечень лиц, имеющих право на обязательную долю, который закреплен в ст. 535 ГК 1964 г., является исчерпывающим. Это значит, что право на обязательную долю не имеют ни наследники по закону второй очереди, ни наследники, которые наследуют по праву представления, хотя бы как те, так и другие были нетрудоспособными. С другой стороны, право на обязательную долю не зависит от согласия других наследников на ее получение, равно как и от того, проживал ли необходимый наследник совместно с наследодателем или отдельно от него.
Обязательная доля по своему размеру должна составлять не менее двух третей доли, которая причиталась бы необходимому наследнику, а если таковых несколько, то каждому из них при наследовании по закону. Иными словами, обязательная доля должна составлять не менее двух третей законной доли.
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 570
При определении размера обязательной доли необходимого наследника следует учитывать и стоимость предметов обычной домашней обстановки и обихода, причем независимо от того, проживал ли необходимый наследник совместно с наследодателем или отдельно от него. Верховный Суд РФ при определении размера обязательной доли предложил принимать во внимание всех наследников по закону, которые были бы призваны к наследованию (в том числе внуков и правнуков наследодателя, которые наследуют долю их родителей), и исходить из стоимости всего наследственного имущества (как в завещанной, так и в незавещанной части), включая предметы обычной домашней обстановки и обихода, независимо от того, проживал ли кто-либо из наследников совместно с наследодателем. Поэтому при определении размера выделяемой наследнику обязательной доли в наследстве необходимо учитывать стоимость имущества, полученного им в порядке наследования по закону (или по другому завещанию того же наследодателя), в том числе и стоимость имущества, состоящего из предметов обычной домашней обстановки и обихода (см. подп. «д» п. 10 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 1991 г. № 2).
Если это разъяснение правильно понято, то Пленум Верховного Суда РФ при определении размера обязательной доли предлагает полностью абстрагироваться от указаний закона об особом порядке наследования предметов обычной домашней обстановки и обихода, т. е. решать вопрос так, как если бы никто из наследников, призываемых к наследованию, совместно с наследодателем не проживал. На первый взгляд, эта рекомендация значительно упрощает дело и кладет конец спорам о порядке применения ст. 535 ГК 1964 г., которые имели место. Но это только на первый взгляд. На практике же эта рекомендация при всей ее заманчивости далеко не всегда может быть реализована.
Допустим, что совместно с наследодателем проживала его сестра, а отдельно от него – жена, брак с которой не был расторгнут, и двое сыновей – совершеннолетний и несовершеннолетний. Наследодатель все свое имущество завещал сестре. Как, следуя рекомендации Пленума Верховного Суда РФ, исчислить обязательную долю несовершеннолетнего сына? Ведь сестра, если бы наследодатель не оставил завещания, все равно была бы призвана к наследованию предметов обычной домашней обстановки и обихода (нас сейчас не интересует, были бы унаследованы сестрой эти предметы полностью или в части). Нужно ли при определении обязательной доли несовершеннолетнего сына во всем наследственном имуществе учитывать лишь двух сыновей и жену наследодателя или при определении доли сына в стоимости предметов домашней обстановки учитывать сына и сестру, а при определении доли сына в стоимости остального имущества – двух сыновей и жену наследодателя? Мы считаем правильным второй ответ на этот вопрос. Размер обязательной доли несовершеннолетнего сына будет таков: 1/3 от стоимости предметов обычной домашней обстановки и обихода плюс % от стоимости остального наследственного имущества. Если же следовать реко-
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 571
мендациям Пленума Верховного Суда РФ, то дать ответ на поставленный вопрос практически невозможно[6].
^ Выморочное имущество. В последние года понятие «выморочное имущество» в законодательстве не употребляется. Предпочитают говорить об имуществе, переходящем по праву наследования к государству. В то же время эти понятия отнюдь не равновелики. По праву наследования имущество может переходить к государству не только как к наследнику по закону sui generis, но и как к наследнику по завещанию. Между тем выморочное имущество переходит к государству именно как к наследнику по закону, что указанный термин удачно оттеняет[7]. Поскольку речь здесь пойдет о случаях перехода наследственного имущества к государству именно как к наследни-
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 572
ку по закону, этим термином мы и будем пользоваться. Итак, в каких же случаях наследственное имущество как выморочное по праву наследования переходит к государству? Во-первых, если у наследодателя нет наследников ни по закону, ни по завещанию; во-вторых, если все наследники лишены завещателем права наследования; в-третьих, если ни один из наследников не принял наследства; в-четвертых, если кто-либо из наследников или все наследники отказались от наследства в пользу государства; в-пятых, если при отсутствии наследников по закону завещана только часть имущества наследодателя, то остальная часть по закону переходит к государству.
Может случиться, что часть наследства перейдет к государству по завещанию (была государству завещана), а другая часть при отсутствии наследников по закону осталась незавещанной. Эта часть наследства перейдет к государству по закону.
При переходе наследства к государству как по закону, так и по завещанию оно переходит к нему, так же как и к остальным наследникам, в порядке универсального правопреемства.
[1] По-видимому, в настоящее время, учитывая крайне тяжелое положение молодежи, особенно учащейся, а также высокий процент безработицы среди молодежи, следует относить к нетрудоспособным лиц, не достигших 18 лет, а учащихся и старше 18 лет – до окончания учебы при очной форме обучения, но не более чем до 23 лет (ср. п. 2 ст. 1088 ГК).
[2] Антимонов Б. С., Граве К. А. Советское наследственное право. М., 1955. С. 135-137.
[3] Пункт 5 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г.; п. 9 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 1991 г.
[4] Разъяснение, данное на сей счет в постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г., к которому сделана отсылка, спорно. Внуки и правнуки не перестают быть наследниками по закону, хотя бы они и не могли быть призваны к наследованию по праву представления.
[5] См. об этом: Иоффе О. С. Советское гражданское право. Курс лекций. Ч. III. Л., 1965. С. 315-318; Толстой Ю. К. Проблемы осуществления и защиты прав граждан. В сб.: «Проблемы, гарантии осуществления и защиты прав граждан». Тарту, 1977. С.24-27.
[6] К тому же эта рекомендация внутренне противоречива. С одной стороны. Верховный Суд РФ предлагает принимать во внимание всех наследников по закону, которые были бы призваны к наследованию, а следовательно, возвращаясь к приведенному примеру, и сестру наследодателя, которая также была бы призвана к наследованию, причем именно как наследник по закону (ср. ч. 1 ст. 537 ГК 1964 г.). С другой стороны. Верховный Суд РФ вроде бы предлагает исключить сестру из числа этих наследников при определении размера обязательной доли необходимого наследника.
[7] См.: Орлова Н. В. Правовая природа выморочного имущества. В сб.: «Вопросы советского гражданского права». М., 1955. С. 117-135. Иногда высказывается мнение, что термин «выморочное имущество» юридически неточен, поскольку в случаях так называемой выморочности наследственного имущества в законе определено, к кому это имущество перейдет (см.: Гордон М. В. Наследование по закону и по завещанию. М., 1967. С. 34-36; Никитюк П. С. Наследственное право и наследственный процесс. Кишинев, 1973. С. 107). Нужно учитывать, что эти суждения высказывались в период, когда законодатель в кодифицированных актах 60-х годов отказался от использования указанного термина, который до этого широко применялся, вследствие чего возникла потребность подвести под эту новеллу теоретическую базу. Дело, однако, не только в этом. Негативное отношение к термину «выморочное имущество» вызвано тем, что зачастую не проводится различия между бесхозяйным имуществом, с одной стороны, и выморочным, с другой. Необходимость проводить это различие, с которым связаны практические последствия, убедительно показана в статье Н. В. Орловой.
Отметим еще раз, что имущество может перейти к государству в порядке (по праву) наследования не только по закону, но и по завещанию. Применение понятия «выморочное имущество» как раз и позволяет в составе имущества, переходящего по праву наследования к государству, выделить то, которое переходит к государству как к особому наследнику по закону потому, что других наследников ни по закону, ни по завещанию нет. Нельзя также сбрасывать со счетов, что понятие «выморочное имущество» использовано и в проекте части третьей ГК РФ. С «реабилитацией» указанного понятия надлежит согласиться. Впрочем, этому спору едва ли следует придавать принципиальное значение. Важно лишь четко очерчивать круг случаев, когда наследственное имущество переходит к государству по праву наследования именно как выморочное. При этом легализация понятия «выморочное имущество» никак не отразится на наследственных правах Российского государства в отношениях с иностранным элементом, если в законе прямо предусмотрено, что указанное имущество переходит к государству в порядке наследования.
§ 2. Наследование по завещанию
Понятие завещания. При самом первом приближении завещание может быть определено как акт распоряжения имуществом либо иными принадлежащими гражданину материальными или нематериальными благами на случай смерти.
Завещание совершается действием одного лица, специально направленным на достижение правовых последствий. Именно поэтому завещание относится к односторонним сделкам. Завещание может быть совершено завещателем только лично, хотя при составлении завещания нередко приходится прибегать к помощи сведущего лица, а если завещатель неграмотен или страдает физическим недугом, то к помощи рукоприкладчика. Но при всех обстоятельствах завещание не может быть совершено через представителя. Не может быть также совершено одно завещание от имени нескольких лиц. Завещатель при составлении завещания, как ранее отмечалось, должен быть полностью дееспособен. Он должен полностью отдавать отчет в своих действиях и ими руководить. Если завещание совершено лицом хотя и дееспособным, но которое при этом не отдавало отчет в своих действиях или не могло ими руководить, то указанное обстоятельство может явиться основанием для признания завещания недействительным.
Завещание обычно относят к срочным сделкам, поскольку смерть завещателя, на случай которой составляют завещание, неизбежно должна наступить, рано или поздно. В то же время завещатель в любой момент может отменить или изменить ранее составленное завещание. Поэтому завещанию как односторонней сделке присущ и известный элемент условности. Акт составления завещания до тех пор, пока не наступила смерть завещателя, отнюдь не является бесповоротным и необратимым.
Составленное завещание, каково бы ни было его содержание, само по себе никакого наследственного правоотношения не порождает. В то же время
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 573
завещание выступает как первичный юридический факт, который в сочетании с другим юридическим фактом – открытием наследства приводит к возникновению наследственного правоотношения: наследники по завещанию призываются к наследованию.
^ Содержание завещания. Воля наследодателя может получить в завещании самое неожиданное воплощение. Начать с того, что он может лишить в завещании права наследования (лишить наследства) всех своих наследников и этим ограничиться. Он может по завещанию оставить все свое имущество или его часть любому лицу, как входящему, так и не входящему в круг наследников по закону, в любом соотношении распределить доли в наследстве между указанными в завещании наследниками, составить особые завещательные распоряжения в виде подназначения наследника, завещательного отказа, возложения и т. д.
Неотъемлемое право завещателя – в любой момент отменить или изменить ранее составленное завещание. Позднее составленное завещание отменяет ранее составленное полностью или в части, в которой оно противоречит завещанию, составленному позднее. Завещание может быть отменено путем подачи соответствующего заявления нотариусу или тому органу (должностному лицу), на который возложено совершение нотариальных действий. Таким образом, аннулирование ранее составленного завещания может и не сопровождаться составлением нового завещания или внесением изменений в ранее составленное завещание.
В многообразии форм выражения воли завещателя предметно воплощен принцип свободы завещания. Указанный принцип обеспечивается соблюдением тайны совершаемых нотариальных действий, в том числе и тайны удостоверения завещаний (ст. 5, 14, 16, 17 Основ законодательства о нотариате; ст. 4 Инструкции о порядке совершения нотариальных действий государственными нотариальными конторами РСФСР от 6 января 1987 г.; ст. 4 Инструкции о порядке совершения нотариальных действий должностными лицами органов исполнительной власти от 19 марта 1996 г.[1]). За разглашение как самой тайны составления завещания, так и тайны его содержания нотариусы и уполномоченные на совершение нотариальных действий должностные лица несут установленную законом ответственность. Например, частный нотариус может быть лишен лицензии на занятие нотариальной деятельностью, исключен из нотариальной палаты. Помимо этого, на него может быть возложена обязанность возместить клиенту имущественный ущерб и компенсировать моральный вред[2].
Словом, как гражданское законодательство, так и законодательство о нотариате нацелены на то, чтобы максимально обеспечить соблюдение
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 574
принципа свободы завещания. А это невозможно, если завещателю не будет гарантировано, что как составление завещания, так и содержание завещания останутся в тайне.
^ Форма завещания. Воля завещателя, выраженная в завещании, должна быть облечена в требуемую законом форму. Несоблюдение требуемой формы влечет недействительность завещания. И это понятно, поскольку составление завещания существенно затрагивает интересы как самого завещателя, так и тех лиц, которых завещание так или иначе касается. Завещатель заинтересован в том, чтобы при исполнении завещания не произошло искажения его воли, чтобы судьба наследства после смерти завещателя была определена именно так, как он того хотел. В свою очередь, и наследники не только по материальным, но и по морально-этическим соображениям должны быть заинтересованы в том, чтобы с наследством поступили по-людски, выполнив последнюю волю завещателя. А для этого крайне важно, чтобы воля завещателя была выражена в завещании четко, ясно и недвусмысленно, в завещании не было никаких подчисток и чтобы была полная уверенность в том, что к завещанию, после того как оно составлено, никто руку не приложил.
Предписывая, в виде общего правила, чтобы завещание было удостоверено у нотариуса, законодатель в то же время широко определяет круг случаев, когда завещания, удостоверенные уполномоченными на то должностными лицами, приравниваются к нотариальным (см. ст. 540 и 541 ГК 1964 г.). Однако и в этих случаях несоблюдение формы удостоверения завещания (например, удостоверение завещания лечащим врачом, который не относится к врачам, имеющим право удостоверять завещания) влечет недействительность завещания. Порядок удостоверения завещания закреплен как в Основах законодательства о нотариате, так и в инструкциях о совершении нотариальных действий, а также в инструкциях, специально рассчитанных на удостоверение завещаний[3].
Особые завещательные распоряжения завещателя. К таковым относятся: подназначение наследника (ст. 536 ГК 1964 г.), завещательный отказ (ст. 538 ГК 1964 г.); возложение (ст. 539 ГК 1964 г.); назначение исполнителя завещания-душеприказчика (ст. 544 и 545 ГК 1964 г.; абз. 3 п. 1 ст. 1026 ГК). Остановимся на каждом из них.
В завещании могут быть тем или иным способом не только обозначены основной наследник или наследники, но и подназначен запасной наследник на тот случай, если основной наследник умрет до открытия наследства либо после открытия наследства откажется принять наследство. Подназначение наследника соприкасается с наследованием по праву представления, наследственной трансмиссией и приращением наследственных долей. Вопрос о соприкосновении подназначения наследника с наследованием по праву представления может возникнуть тогда, когда основной наследник умирает до открытия наследства, относится к прямым нисходящим наследодателя, у не-
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 575
го, в свою очередь, есть прямые нисходящие, но наследодатель подназначил ему наследника, который к этим прямым нисходящим не относится. Кто в этом случае будет призван к наследованию: подназначенный наследник или внуки и правнуки наследодателя? По действующему законодательству, ответ может быть только один – подназначенный наследник.
Чисто внешнее впечатление о соприкосновении подназначения наследника с наследственной трансмиссией может возникнуть тогда, когда основной наследник умирает после открытия наследства. Разграничительная линия проводится в зависимости от того, отказался ли основной наследник до своей смерти от наследства или умер, не успев наследство принять. В первом случае к наследованию призывается подназначенный наследодателем наследник, во втором – наследники того наследника, который умер, не успев принять наследство, т. е. происходит наследственная трансмиссия.
Что же касается соотношения подназначения наследника с приращением наследственных долей, то если основному наследнику, отказавшемуся от наследства, был подназначен наследник, приращения наследственных долей не происходит. К наследованию призывается подназначенный наследник.
К числу особых завещательных распоряжений завещателя относится и завещательный отказ (легат). При завещательном отказе завещатель возлагает на наследника по завещанию исполнение какого-либо обязательства в пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей), которые приобретают право требовать его исполнения. Отказополучателями могут быть лица, как входящие, так и не входящие в число наследников по закону. Таким образом, в силу легата между наследником и отказополучателем (легатарием) возникает обязательство, в котором легатарий выступает как кредитор, а наследник как должник.
Если наследник, на которого возложено исполнение легата, умирает до открытия наследства либо отказывается от наследства, обязанность исполнения легата переходит на других наследников, получивших его долю.
Если до открытия наследства умирает легатарий, завещательный отказ утрачивает силу. Судьбу легата сложнее определить, когда легатарий умирает после открытия наследства. Сохраняет ли легат юридическую силу или нет и если сохраняет, то кто и от кого может требовать его исполнения? Пленум Верховного Суда РФ в постановлении от 23 апреля 1991 г. пришел к выводу, что права и обязанности отказополучателя прекращаются с его смертью и не могут быть переданы им по наследству, если иное не предусмотрено наследодателем, оставившим завещательный отказ.
Этот вывод не вызывает сомнений, если смерть отказополучателя произошла до открытия наследства. Но можно ли безоговорочно распространять его на случаи, когда смерть отказополучателя произошла после открытия наследства? Не нужно забывать, что в момент открытия наследства на стороне легатария возникает право требовать исполнения обязательства от наследника, обремененного легатом. Это право нужно отличать от права на принятие наследства, которое в момент открытия наследства возникает на стороне призванных к наследованию наследников. Судьба легата в данном
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 576
случае, т. е. когда легатарий умирает после открытия наследства, зависит от содержания права, принадлежавшего легатарию, а также от того, носят ли отношения по исполнению легата между наследником и отказополучателем длящийся характер или нет.
Если, скажем, на наследника, к которому переходит жилой дом, завещатель возлагает обязательство предоставить отказополучателю пожизненное пользование этим домом или его частью, то смерть отказополучателя после открытия наследства и даже после того, как началось пользование домом или его частью, повлечет прекращение завещательного отказа. В данном случае сервитут, который возник на стороне отказополучателя (habitatio), носит личный характер и со смертью отказополучателя прекращается.
В то же время переход права собственности на дом к другому лицу в силу присущего сервитуту права следования (см. п. 3 ст. 216 ГК) не влечет прекращения права пожизненного пользования (см. ч 2 ст. 538 ГК 1964 г.). Но если наследодатель возложил на наследника обязанность передать отказополучателю какую-либо вещь в собственность, то в случае смерти отказополучателя после открытия наследства наследники отказополучателя могут требовать от наследника, обременного легатом, его исполнения, т. е. передачи им этой вещи в собственность.
Правила ч. 1 ст. 531 ГК 1964 г. о недостойных наследниках, не имеющих права наследовать, применяются и к отказополучателям (см. ч. 3 ст. 531 ГК 1964 г.). Если отказополучатель путем умышленных противоправных действий, подтвержденных судом, способствовал тому, чтобы в его пользу был составлен завещательный отказ, то он права на него не имеет. Например, завещательный отказ составлен в результате насилия или угроз со стороны отказополучателя.
Завещательный отказ подлежит исполнению лишь в пределах действительной стоимости перешедшего к наследнику наследственного имущества за вычетом падающих на наследника долгов наследодателя. Если завещательным отказом обременен наследник, имеющий право на обязательную долю, то отказ подлежит исполнению лишь в той части, в какой наследственное имущество, перешедшее к такому наследнику, превышает обязательную долю.
К особым завещательным распоряжениям завещателя относится также возложение на наследника обязанности совершения каких-либо действий для общеполезной цели. Если эти действия носят имущественный характер, то к возложению применяются правила о легате. Наиболее сложный вопрос, который при этом возникает, состоит в том, чтобы определить, какое именно лицо может требовать от наследника совершения соответствующих действий. Определение такого лица, по-видимому, зависит от характера общеполезной цели, которая должна быть достигнута. Это может быть и орган местного самоуправления, и общественная организация, и инициативная группа граждан. Допустим, что на наследника возложена обязанность организовать выставку произведений покойного художника в целях их публичного пока-
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 577
за. Очевидно, требовать организации такой выставки от наследников может местное отделение Союза художников.
К особым завещательным распоряжениям наследодателя относится назначение исполнителя завещания (душеприказчика). Исполнение завещания возлагается на назначенных в завещании наследников. В то же время исполнение завещания может быть возложено и на специальное лицо, которое не является наследником. Такое лицо называется исполнителем завещания (душеприказчиком). Однако для этого требуется письменное согласие исполнителя.
Исполнитель завещания имеет право совершать все действия, необходимые для исполнения завещания. Вознаграждение исполнитель в силу ч. 2 ст. 545 ГК 1964 г. не получает, но имеет право на возмещение за счет наследства необходимых расходов по охране наследственного имущества и управлению им. По исполнении завещания исполнитель обязан по требованию наследников представить им отчет.
В силу ст. 1026 ГК доверительное управление имуществом может быть учреждено на основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания (душеприказчик). В этом случае исполнитель завещания в договоре доверительного управления имуществом с доверительным управляющим выступает как учредитель доверительного управления. Что же касается лиц, к которым имущество, находящееся в доверительном управлении, в порядке наследования перейдет, то их следует рассматривать как выгодоприобретателей (бенефициариев). Таким образом, договор о доверительном управлении наследственным имуществом, который исполнитель завещания в качестве учредителя доверительного управления заключает с доверительным управляющим, является договором в пользу третьих лиц – наследников (выгодоприобретателей). Очевидно, к заключению договора доверительного управления наследственным имуществом как к одному из возможных способов исполнения завещания следует прибегать в тех же случаях, что и к доверительному управлению имуществом подопечного (ст. 38 ГК), когда имущество представляет значительную ценность и требует постоянного и достаточно квалифицированного управления. А это исполнителю завещания может быть и не под силу. В остальных случаях без доверительного управления можно обойтись. К тому же доверительный управляющий имеет право на вознаграждение, хотя само наследство того может и не стоить.
Вопрос о том, нуждается ли имущество в доверительном управлении и с кем договор доверительного управления может быть заключен, должен решаться исполнителем завещания с учетом мнения наследников, нотариальных органов, а в необходимых случаях – под контролем органов опеки и попечительства (если наследник является недееспособным, частично или ограниченно дееспособным).
К числу особых завещательных распоряжений завещателя относятся также распоряжения, касающиеся его похорон и увековечения его памяти. Завещатель может обязать похоронить его с соблюдением религиозных обрядов, устроить после похорон поминки, соорудить на могиле памятник.
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 578
Эти распоряжения подлежат исполнению лишь в пределах действительной стоимости наследственного имущества. При всех обстоятельствах указанные распоряжения должны не выходить за пределы разумного и соответствовать сложившимся в данной местности обычаям, не сопряженным с крайностями и экстремизмом.
^ Недействительность завещания. Очевидно, при жизни завещателя вопрос о признании завещания недействительным возникнуть не может, поскольку завещатель всегда имеет право изменить ранее сделанное завещание либо вовсе отменить его, составив новое завещание либо не составляя никакого. Споры вокруг того, действительно завещание или нет, и порой нешуточные, возникают после открытия наследства, когда завещателя уже нет в живых и завещание не может быть ни отменено, ни изменено. Споры эти могут быть вызваны тем, что завещание составлено юридически неграмотно и подлинную волю завещателя установить довольно трудно. Представляется, что в этих случаях спорящие стороны могут обратиться в суд с заявлением об истолковании завещания и не ставить вопрос о признании его недействительным. Это, однако, не лишает ни одну из сторон права требовать признания завещания недействительным (в целом или в части). Чаще всего основанием для предъявления таких требований служит то, что завещатель хотя и не был признан недееспособным, но не отдавал отчет в своих действиях, подвергался давлению со стороны лиц, которые использовали его беспомощное состояние, прислушивался ко всякого рода наветам и измышлениям и т. д. Разрешение спора может оказаться чрезвычайно сложным и требует от суда выдержки, взвешенности и высокого профессионализма. К таким делам нередко подключаются средства массовой информации, которые начинают всячески превозносить одну сторону, выставлять в неприглядном свете другую, вольно или невольно оказывая давление на суд. Сложности усугубляются тем, что спросить того, кто составлял завещание, или за кого его составляли, уже ни о чем нельзя.
Поскольку завещание – это односторонняя сделка, то его при наличии к тому оснований можно относить либо к ничтожным либо к оспоримым сделкам со всеми вытекающими из этого последствиями. Оно может быть недействительным вследствие пороков содержания, формы, в субъектном составе, а также вследствие пороков воли.
Если, например, завещание совершено с нарушением требуемой законом формы, оно является ничтожной сделкой. То же можно сказать о завещании, совершенном недееспособным лицом, или подложном завещании. Если же завещание совершено при наличии обстоятельств, предусмотренных ст. 175 – 179 ГК (например, под влиянием обмана, угроз, насилия), то оно признается оспоримым. При этом, по-видимому, исключено признание завещания недействительным по такому основанию, как злонамеренное соглашение представителя одной стороны с другой. Исключено, во-первых, потому, что завещание через представителя вообще совершить нельзя и, во-вторых, потому, что завещание – это односторонняя сделка, а следовательно, другой стороны при совершении завещания быть не может.
^ Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 579
Завещание через представителя юридически ничтожно, независимо от того, вступил ли представитель при совершении такого завещания в сговор с другим лицом в ущерб интересам наследодателя и (или) его возможных наследников или нет.
Завещание может быть недействительным не только в целом, но и в части (см. ст. 180 ГК), например, в той части, в какой оно нарушает права наследника, имеющего право на обязательную долю. Вообще, при рассмотрении споров, связанных с тем, действительно ли завещание или нет, необходимо стремиться к тому, чтобы воля завещателя была выполнена, если, разумеется, она соответствует закону, а ее формирование и выражение происходило свободно.
Сроки исковой давности по недействительным сделкам и порядок исчисления этих сроков определены в ст. 181 ГК. Правила ст. 181 ГК распространяются и на иски о недействительности завещаний (в том числе особых завещательных распоряжений) и последствия их недействительности.
В тех случаях, когда завещание еще не исполнено (например, раздел наследства не произведен), содержание решения суда сводится к тому, чтобы определить судьбу наследства в соответствии с законом и волей завещателя, если она бездефектна. Значительно сложнее обстоит дело, если к моменту рассмотрения дела в суде наследство успели поделить, а то и растащить. Здесь уже нельзя ограничиться квалификацией завещания как ничтожной или оспоримой сделки, а необходимо определить последствия раздела наследства или совершения иных действий по исполнению недействительного завещания. При разрешении этих и многих других вопросов приходится, не замыкаясь в нормах наследственного права, подключать весь механизм защиты гражданских прав, закрепленный в действующем законодательстве, в том числе в ст. 1103 ГК.
Гражданское право. Том 3. Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – М., Статут, 1999. С. 580
[1] См.: Наследственное право Российской Федерации / Авт. сост. Ю.Н. Власов. М., 1998. С. 123-173.
[2] О публичной значимости функций, выполняемых нотариусами, независимо от того, относятся ли нотариусы к государственным или частным, см. постановление Конституционного Суда РФ от 19 мая 1998 г. // СЗ РФ. 1998. № 22. Ст. 2491.
[3] См.: Наследственное право Российской Федерации / Авт. сост. Ю.Н. Власов. М., 1998.