"03" ноября 2006 г
| Вид материала | Документы |
- Принят Государственной Думой 8 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации, 969.29kb.
- Правительство российской федерации постановление от 30 декабря 2006 г. №845 о внесении, 22.42kb.
- Правительство российской федерации постановление от 30 декабря 2006 года n 845 о внесении, 40.93kb.
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2006 г. N 639 Собрание, 586.29kb.
- Вносится Губернатором Курской области Проект курская область закон, 9.94kb.
- Принят Государственной Думой 8 ноября 2006 года Одобрен Советом Федерации 24 ноября, 295.15kb.
- Борис Грызлов Мониторинг сми 1 ноября 2006, 4987.06kb.
- Борис Грызлов Мониторинг сми 3 ноября 2006, 5188.84kb.
- Г. Минска по выполнению требований Декрета Президента Республики Беларусь от 24 ноября, 58.98kb.
- Комплекс права человека: международно-правовое сотрудничество специальность 021100, 748.87kb.
| ^ 6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента |
| Виды вознаграждения (заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления), которые были выплачены кредитной организацией - эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году. Приводится по каждому из органов управления кредитной организации - эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления кредитной организации - эмитента) с указанием размера. Указанные сведения не могут являться предметом соглашения о конфиденциальной информации, препятствующего их раскрытию в проспекте ценных бумаг. |
| Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Совету Директоров: За 2005 год: заработная плата – 0 руб. премии – 0 руб. комиссионные – 0 руб. льготы и/или компенсации расходов – 1 254 578,55 руб. иные имущественные предоставления – 0 руб. За 8 месяцев 2006 года: заработная плата – 0 руб. премии – 0 руб. комиссионные – 0 руб. льготы и/или компенсации расходов – 793 158,66 руб. иные имущественные предоставления – 0 руб. Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Правлению: За 2005 год: заработная плата – 23 518 955 руб. премии – 18 665 671 руб. комиссионные – 0 руб. льготы и/или компенсации расходов – 7 121 465 руб. иные имущественные предоставления – 0 руб. За 8 месяцев 2006 года: заработная плата – 16 396 879 руб. премии – 0 руб. комиссионные – 0 руб. льготы и/или компенсации расходов – 12 913 704 руб. иные имущественные предоставления – 0 руб. |
| ^ 6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента и их компетенция в соответствии с уставом (учредительными документами) кредитной организации - эмитента. Ревизионная комиссия - орган контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компетенция: Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется Ревизионной комиссией Банка. Ревизионная комиссия Банка избирается Общим собранием акционеров с учетом требований статьи 85 Федерального закона «Об акционерных обществах» на срок 1 (один) год до следующего годового Общего собрания акционеров. Ревизия финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется Ревизионной комиссией Банка в следующих случаях: - по итогам деятельности Банка за год; - по решению Общего собрания акционеров; - по решению Совета директоров; - по решению Ревизионной комиссии; - по требованию акционеров Банка, имеющих в совокупности не менее 10 % (десятью процентами) голосующих акций. Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других нормативных актов, регулирующих его деятельность, организацию внутрибанковского учета, кредитные, расчетные, валютные и другие операции, проведенные Банком и его сотрудниками в интересах акционеров Банка. Если по результатам ревизии выявлена угроза интересам Банка или его вкладчиков или обнаружены злоупотребления должностных лиц Банка, Ревизионная комиссия требует созыва и проведения Общего собрания акционеров. Порядок работы Ревизионной комиссии и ее компетенция определяются положением о Ревизионной комиссии, утверждаемым Общим собранием акционеров. Члены Ревизионной комиссии вправе требовать от должностных лиц Банка предоставления всех необходимых документов и личных объяснений. Все работники Банка обязаны оказывать помощь членам Ревизионной комиссии в выполнении их функций. Финансово-экономическая деятельность Банка подлежит проверке не реже одного раза в год. Ревизионная комиссия представляет результаты проведенной проверки Общему собранию акционеров и Председателю Правления для принятия соответствующих мер, а также в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предоставляет результаты такой проверки Банку России. |
| Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента. Информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках; основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента; взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента. |
| Департамент внутреннего аудита и контроля создается по решению руководителя Департамента внутреннего аудита и контроля по согласованию с Советом директоров. Компетенция: Цели и сфера деятельности, принципы и методы работы, порядок предоставления и рассмотрения текущих отчетов Департамента внутреннего аудита и контроля, а также права и обязанности, ответственность его сотрудников определяются Уставом и положением о Департаменте внутреннего аудита и контроля, утверждаемыми Советом директоров. ^ Срок работы службы внутреннего аудита: Департамент действует на постоянной основе с момента создания 22 сентября 2004 года (до этого с 1999 года в Банке функционировала Служба Внутреннего Контроля). ^ Ключевые сотрудники службы внутреннего аудита: Руководитель Департамента Внутреннего аудита и контроля – Ольга Варнере Основные функции службы внутреннего аудита: 1. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля. 2. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля. 3. Выявление и анализ проблем, связанных с функционированием системы внутреннего контроля. Мониторинг системы внутреннего контроля, принятие мер по совершенствованию внутреннего контроля для обеспечения его эффективного функционирования, в том числе с учетом меняющихся внутренних и внешних факторов, оказывающих воздействие на деятельность Банка. 4. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств. 5. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности. 6. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и в Банк России. 7. Согласование внутренних документов Банка с целью обеспечения соответствия их содержания действующему законодательству Российской Федерации, нормативным актам Банка России, учредительным и внутренним документам Банка. 8. Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками). 9. Проверка надежности функционирования системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 10. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций. Взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента: В структуру Департамента входит Управление внутреннего аудита и Управление методологии аудита и сопровождения внешних проверок. Департамент действует под непосредственным контролем Совета директоров. Департамент докладывает Совету Директоров и Ревизионной Комиссии Банка о вопросах, возникающих в ходе осуществления Департаментом своих функций, и предложениях по их решению, а также раскрывает эту информацию Председателю Правления Банка и Рабочей группе руководства Банка по вопросам системы внутреннего контроля. Департамент не осуществляет деятельность, подвергаемую проверкам. ^ Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента: Взаимодействие Банка с внешними аудиторами и сопровождение их деятельности является одной из задач Департамента внутреннего аудита и контроля. |
| Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. |
| 24 сентября 2004г. в Банке утверждено и введено в действие «Положение о коммерческой тайне», регламентирующее порядок доступа к определенной информации и ее обращения. Иной внутренний документ, устанавливающий правила по предотвращению использования инсайдерской информации в Банке отсутствует. |