Geum.ru

Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2004 года

Вид материалаОтчет

Содержание


Сведение о наличии внутреннего документа кредитной организации-эмитента, устанав-ливающего правила корпоративного поведения
1. Аратский Дмитрий Борисович
Сфера деятельности
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время
2. Дворкович Аркадий Владимирович
Сфера деятельности
Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время
3. Дроздов Антон Викторович
Сфера деятельности
Подобный материал:
1   ...   7   8   9   10   11   12   13   14   ...   24

* аффилированное лицо.

Наличие просроченной дебиторской задолженности на 01.01.05г.: 207 909 тыс. рублей, в том числе:
  • сумма не взысканная по гарантии ITC Consultants (Cyprus) Ltd. - 83 246 тыс.руб. (условия про-сроченной дебиторской задолженности: не предусмотрены);
  • сумма не взысканной гарантии ОАО "Запсибгазпром" - 78 830 тыс.руб. (условиями соглашения предусмотрены комиссия (58% годовых) начисляемая на сумму гарантийного платежа с даты его осуществления до даты его полного возмещения, разовая комиссия и пеня за ее неуплату (73% годовых);
  • сумма не взысканной гарантии ООО "Русская лизинговая компания" - 45 400 тыс.руб. (условиями соглашения предусмотрены комиссии за выдачу гарантии, комиссия за изменение условий гарантии, комиссия за просроченное обязательство в зависимости от срока возмещения платежа по гарантии (от 25% до 35% годовых).



2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации-эмитента и органов контроля за ее финансово - хозяйствен-ной деятельностью.


Структура органов управления:

1. Общее собрание акционеров

Компетенция:

1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции;

2) реорганизация Банка;

3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количественного состава Наблюдательного совета Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решений о выплате вознаграждений и компенсаций членам Наблюдательного совета Банка в период исполнения ими своих обязанностей;

5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций, путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, а также путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;

7) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;

8) избрание членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий, а также установление размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка;

9) утверждение аудитора Банка;

10) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года;

11) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;

12) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

13) дробление и консолидация акций;

14) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

15) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

16) приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

17) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

18) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность Общего собрания акционеров Банка, Наблюдательного совета Банка, Правления и Ревизионной комиссии Банка;

19) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

20) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;

21) решение иных вопросов в случаях, предусмотренных Федеральных законом "Об акционерных обществах".


2. Наблюдательный совет

Компетенция:

1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;

2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Банка за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах";

3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета Банка законодательством, Уставом и Положением о порядке подготовки и проведения Общих собраний акционеров ОАО Внешторгбанк;

5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения Банком дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

6) размещение Банком облигаций, конвертируемых в акции Банка, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции Банка, в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных законодательством;

8) приобретение размещенных Банком акций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством;

9) образование Правления Банка, определение его количественного состава, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также назначение и досрочное прекращение полномочий Президента - Председателя Правления Банка, установление размеров выплачиваемых Президенту - Председателю Правления и членам Правления Банка вознаграждений и компенсаций;

10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

12) использование резервного фонда, а также определение порядка формирования и использования иных фондов Банка;

13) утверждение внутренних документов Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено законодательством и Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, а также за исключением иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции исполнительных органов Банка;

14) создание филиалов и открытие представительств Банка;

15) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Банком имущества, в случаях, установленных законодательством и Уставом;

16) предварительное утверждение годового отчета Банка;

17) назначение и освобождение от должности начальника Управления внутреннего контроля Банка;

18) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

19) принятие решений о списании нереальной для взыскания ссуды в сумме более одного миллиона долларов США или ее эквивалента на одного заемщика;

20) принятие решений о размещении облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (за исключением эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции);

21) иные вопросы, предусмотренные законодательством и Уставом.


3. Президент-Председатель Правления

Компетенция:

1) без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы, совершает сделки и подписывает документы от имени Банка;

2) принимает решения об открытии (закрытии) внутренних структурных подразделений Банка (филиала), за исключением дополнительных офисов Банка;

3) утверждает штат, издает приказы, распоряжения и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка;

4) выдает доверенности, устанавливает порядок подписания договоров и соглашений, порядок выдачи доверенностей, а также определяет круг лиц, которым предоставляются полномочия для представительства перед третьими лицами;

5) принимает решения об участии Банка в юридических лицах (за исключением участия в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) не превысит 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) юридического лица;

6) осуществляет функции работодателя в сфере трудовых правоотношений в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, в том числе назначает и увольняет работников Банка, поощряет отличившихся работников, применяет дисциплинарные взыскания;

7) решает иные вопросы текущей деятельности.


4. Правление

Компетенция:

1) организация выполнения решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка;

2) создание необходимых условий для работы Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии Банка;

3) рассмотрение отчетности Банка, в том числе отчетности, подготовленной в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета;

4) принятие решений о публикации финансовой отчетности, подготовленной на основе международных стандартов бухгалтерского учета;

5) принятие решений об участии Банка в юридических лицах (за исключением участия в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) превысит 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) юридического лица;

6) принятие решений об открытии дополнительных офисов Банка;

7) определение размера платы, за которую возобновляется утерянная облигация Банка;

8) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну, и определение порядка работы в Банке с информацией, составляющей коммерческую тайну;

9) утверждение положений о филиалах и представительствах Банка, а также о рабочих коллегиальных органах Банка и о структурных подразделениях Банка;

10) вынесение материалов на рассмотрение Наблюдательного совета Банка;

11) утверждение кандидатур для назначения на должности управляющих и главных бухгалтеров филиалов;

12) утверждение типовой организационной структуры филиала и системы оплаты труда работников филиалов;

13) утверждение итогов деятельности ОАО Внешторгбанк за отчетный период и принятие решений о премировании работников Банка;

14) рассмотрение отчетов о работе структурных подразделений ОАО Внешторгбанка;

15) утверждение сметы расходов Банка на очередной финансовый год;

16) иные вопросы текущей деятельности Банка, выносимые на рассмотрение Правления по решению Президента - Председателя Правления.


5. Ревизионная комиссия

Компетенция:

Порядок деятельности Ревизионной комиссии Банка определяется Положением о Ревизионной комиссии ОАО Внешторгбанк, утверждаемым Общим собранием акционеров.

Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой).

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.

Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной проверке (ревизии), а также заключение о представляемых на утверждение годового Общего собрания акционеров годовом бухгалтерском балансе и отчете о прибылях и убытках с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.

По результатам проверки (ревизии), при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам, или выявлении злоупотреблений должностных лиц Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Банка.

Документально оформленные результаты проверок представляются Ревизионной комиссией Наблюдательному совету Банка, а также Правлению Банка для принятия необходимых мер.


Сведение о наличии внутреннего документа кредитной организации-эмитента, устанав-ливающего правила корпоративного поведения: отсутствует.


6. Служба внутреннего контроля.

В соответствии с Уставом Банка Служба внутреннего контроля осуществляет контроль за соблюдением сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, регулирует конфликты интересов, обеспечивает надлежащий уровень надежности, соответствующий характеру и масштабам проводимых Банком операций и минимизации рисков банковской деятельности.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью осуществляется в Банке Службой внутреннего контроля, действующей с января 2000 года. Для осуществления внутреннего контроля в филиалах Банка в структуре Службы внутреннего контроля созданы группы внутреннего контроля в филиалах.

Ключевыми сотрудниками системы внутреннего контроля являются Вице-президент – Руководитель Службы внутреннего контроля Туруев И.Б. и Первый Заместитель Руководителя Службы внутреннего контроля Куликова С.В. Функции контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг возложены на заместителя руководителя СВК - начальника отдела текущего контроля банковских операций А.В.Процко.

Основные функции Службы внутреннего контроля определены Положением о Службе внутреннего контроля ОАО Внешторгбанк, утвержденным Наблюдательным Советом ОАО Внешторгбанк 07.05.2004 (Протокол №2). Приказом от 2 июля 2004г. № 513 введено в действие Положение об организации внутреннего контроля в ОАО Внешторгбанк.


Служба внутреннего контроля осуществляет:

1. Мониторинг и проведение регулярных проверок деятельности подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, функции и полномочия по принятию решений, должностным инструкциям, в том числе, в рамках осуществления комплаенс-контроля, осуществление мониторинга и проведение регулярных проверок на предмет соответствия деятельности работников Банка на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках и стандартам профессиональной деятельности на финансовых рынках, распорядительным документам и нормативным актам Банка, определяющим порядок работы на финансовых рынках.

2. Мониторинг эффективности и работоспособности систем (элементов и механизмов системы внутреннего контроля), контролирующих соблюдение работниками Банка требований законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних распорядительных документов и нормативных актов, решений органов управления Банка.

3. Проведение документальных ревизий и проверок деятельности филиалов, представительств, иных структурных подразделений ОАО Внешторгбанка, а также проверок отдельных участков работы в соответствии с утвержденными планами и отдельными поручениями Президента-Председателя Правления ОАО Внешторгбанка или его Первого заместителя, а в необходимых случаях проведение внеплановых или повторных ревизий и проверок.

Служба внутреннего контроля подотчетна в своей деятельности Наблюдательному совету Банка, которому не реже двух раз в год представляет отчеты о своей деятельности. Не реже одного раза в полгода отчет (информация) о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений доводится до сведений Наблюдательного Совета, Президента-Председателя Правления и Правления Банка. В повседневной работе руководитель Службы внутреннего контроля взаимодействует с Президентом-Председателем Правления Банка, информирует о проводимой работе и выполняет его указания. Общее руководство системой внутреннего контроля осуществляет Президент-Председатель Правления Банка.


СВК в рамках их компетенции взаимодействуют с внешними аудиторами Банка в части предоставления информации о системе внутреннего контроля Банка, основных недостатках выявленных Службой внутреннего контроля в течение проверяемого аудиторами периода.


В Банке разработан ряд документов, устанавливающих правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
  • «Инструкция о внутреннем контроле профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в ОАО Внешторгбанк», введенная в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 13.02.2004 г. № 112; Изменения и дополнения № 1 в Инструкцию, введенные в действие Приказом ОАО Внешторгбанк от 20.09.2004 г. № 775;
  • «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», введенный в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 429;
  • «Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», введенный в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 428.


Копии вышеуказанных документов на 31 листе прилагаются к настоящему отчету.


2.4. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово - хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.

2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.


2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.


Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Совету директоров (наблюдатель-ному совету):
  • в 4-м квартале 2004 года: не выплачивались.


1. Аратский Дмитрий Борисович

Год рождения: 1964 г.

Сведение об образовании: высшее.

Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.

Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.

Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.

Сфера деятельности: Заместитель руководителя Федерального агентства по управлению федеральным имуществом.

Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.

Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:

1997 - 2000 гг. - Руководитель Комитета по земельным ресурсам и землеустройству Нижегородской области, Председатель Комитета по земельным ресурсам и землеустройству Нижегородской области;

2000 - 2004 гг. - Первый заместитель Министра имущественных отношений Российской Федерации;

С июля 2004 г. - Заместитель руководителя Федерального агентства по управлению федеральным имуществом.

Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.

Родственных связей внутри организации не имеет.


2. Дворкович Аркадий Владимирович

Год рождения: 1972 г.

Сведение об образовании: высшее.

Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.

Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.

Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.

Сфера деятельности: начальник Экспертного управления Президента Российской Федерации.

Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.

Занимаемые должности за последние 5 лет и в настоящее время:

1997-2000гг. - руководитель Экономической экспертной группы Министерства финансов Российской Федерации;

С августа 2000 года - советник Министра экономического развития и торговли Российской Федера-ции;

С 2001 года по апрель 2004 года - заместитель Министра экономического развития и торговли Рос-сийской Федерации.

С апреля 2004 года – начальник Экспертного управления Президента Российской Федерации.

Данные о должностях, занимаемых в настоящее время и за последние 5 лет представлены на основании всей имеющейся в Банке информации.

Родственных связей внутри организации не имеет.


3. Дроздов Антон Викторович

Год рождения: 1964 г.

Сведение об образовании: высшее.

Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.

Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.

Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.

Сфера деятельности: начальник Департамента экономики и финансов Правительства Российской Федерации;

Долей в уставном капитале и долей голосующих акций дочерних и зависимых обществ не имеет.