Перечень документов для юридических лиц первичный перечень документов для юридических лиц

Вид материала

Анкета

Содержание Полный перечень документов для юридических лиц В случае если произошла реорганизация, то представляются документы, касающиеся реорганизации (слияние, присоединение, разделение Перечень документов, необходимых для принятия Кредитным комитетом Общества решения о начале финансирования

Подобный материал:

• Перечень документов для юридических лиц и ип для получения лизинга Перечень документов, 72.04kb.
• Перечень документов для проверки полномочий при подписании договоров Для юридических, 39.7kb.
• Субсидирование части лизинговых платежей по договорам лизинга. Перечень основных документов, 49.08kb.
• Субсидирование субъектов малого предпринимательства на начальной стадии становления, 82.92kb.
• Перечень документов на первичную регистрацию спортивных судов в Спортсудорегистре, 27.91kb.
• 3. 3 примерный перечень вопросов к экзамену по курсу «гражданское право рф», 22.5kb.
• Перечень вопросов к зачету по дисциплине «Налоги с юридических и физических лиц», 156.11kb.
• Лицезия на турагентскую деятельность для юридических лиц (перечень документов), 11.4kb.
• Закончили рассматривать классификацию юридических лиц. Сегодня мы рассмотрим государственную, 112.51kb.
• Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной, 4163.12kb.

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ


Первичный перечень документов для юридических лиц:

1. Заявка на участие, согласно приложению №7; Анкета, согласно приложению №8; Согласие заемщика (Созаемщика) на предоставление информации о нем в кредитные бюро и получение информации о нем с кредитного бюро, согласно приложению №9 – оригиналы по формам;
   
2. Копии: свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, учредительного договора и/или устава (со всеми внесенными изменениями и дополнениями), свидетельства налогоплательщика (РНН); Для акционерных обществ – оригинал справки (выписки) из реестра держателей ценных бумаг с указанием всех участников (акционеров) по состоянию на день созыва (в необходимых законодательством Республики Казахстан случаях);
   
3. Справки обслуживающих финансовых организаций (банков, лизинговых компаний, кредитных товариществ и кредитных организаций) о наличии (отсутствии) ссудной задолженности и о наличии счетов, об оборотах, с указанием входящего и исходящего остатка денег на начало и конец месяца по банковскому счету за последние 12 месяцев перед подачей заявки – оригинал;
   

В случае наличия ссудной задолженности предоставляются копии документов по кредитной истории: договоры или соглашения об открытии кредитной линии, кредитные договоры, договоры лизинга, графики выплат по кредиту (лизингу), копии договоров залога;

4. Финансовая отчетность по формам согласно приложениям № 10, 11, 12 и 13 за последние два года и на последний день календарного месяца перед датой подачи заявки с приложением копии налоговой декларации за последний отчетный год, а также расшифровки требований, обязательств, основных средств и товарно-материальных запасов согласно приложению №14 – оригиналы, заверенные печатью и подписью первого руководителя и главного бухгалтера (при наличии);
   
5. Бизнес-план, составленный в соответствии с требованиями, указанными в приложении №15 и Справка о структуре софинансирования Потенциальным заемщиком Инвестиционного проекта, согласно приложению №16 – оригиналы, заверенные печатью и подписью первого руководителя;
   
6. Укрупненный (ориентировочный) сметный расчет по строительно-монтажным работам и экспликация зданий - оригинал;
   
7. Копии или оригиналы технических спецификаций на всё технологическое оборудование и спецификаций на племенное поголовье, необходимых для реализации Инвестиционного проекта, согласованных между Потенциальным заемщиком и потенциальным поставщиком данного оборудования или племенного поголовья;
   
8. Перечень документов необходимых для проведения оценки ликвидности и достаточности залогового имущества Потенциального заемщика, предоставляется согласно приложению №17 (копии).
   

Примечание:

1. Наличие в документах недостоверной информации о Потенциальном заемщике и Инвестиционном проекте может повлечь отклонение заявки Потенциального заемщика или расторжение договора о финансировании Инвестиционного проекта (если таковой уже заключен).
   
2. Простые копии соответствующих документов, указанных в настоящем перечне должны быть сверены и заверены кредитным экспертом (менеджером) проекта, который должен заверить копию, учинив следующую надпись: «С оригиналом сверено. Копия верна. _________ Ф.И.О. кредитного эксперта (менеджера) прописью, с указанием должности, подпись ___________.».
   

Полный перечень документов для юридических лиц:

1. Нотариально засвидетельствованные копии: свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации), учредительного договора и (или) устава (со всеми внесенными изменениями и дополнениями), свидетельства налогоплательщика (РНН) заемщика (Созаемщика);
   
2. Справка налогового органа об отсутствии или наличии задолженности в бюджет и внебюджетные фонды за последние три месяца за подписью первого руководителя или его заместителя с печатью данного налогового органа – оригинал (если справка налогового органа подписана не руководителем или его заместителем, предоставляются копии документов, подтверждающих полномочия лица, подписавшего справку);
   
3. Решение уполномоченного органа Потенциального заемщика о получении в АО «КазАгроФинанс» финансирования, с указанием суммы такого финансирования, а также размера собственного софинансирования – оригинал;
   
4. Копия свидетельства о постановке на учет НДС;
   
5. Нотариально засвидетельствованный оригинал карточки с образцами подписей должностных лиц, имеющих право подписи, и оттиска печати;
   
6. Копия документа, заверенного в соответствии с требованиями Общества подтверждающего полномочия лица, уполномоченного подписывать кредитную и залоговую документацию от имени заемщика;
   
7. Решение уполномоченного органа Потенциального заемщика об образовании Исполнительного органа и избрании руководителя Исполнительного органа (в случае если Исполнительный орган коллегиальный) – копия, заверенная печатью юридического лица;
   
8. Для субъектов, подлежащих обязательному аудиту – копии: аудиторских заключений, основанных на результатах проверок годовой финансовой отчетности за последние 2 года, лицензий аудиторских организаций, проводивших проверку;
   
9. Статистическая отчетность по форме 1-сх «Отчет о деятельности сельскохозяйственных и крестьянских (фермерских) хозяйств» за последние 2 (два) года - копия с отметкой статистического органа, или справка районного (городского) отдела статистики – оригинал.
   
10. Если основной вид деятельности Потенциального заемщика является животноводство, то необходимо представить:
    

- статистическую отчетность по форме 24-сх «Отчет о состоянии животноводства» за последние 2 (два) года и за периоды последние 3 (три) месяца перед датой подачи заявки;

- статистическую отчетность по форме 10-сх «Расход кормов» за последние 2 (два) года.

11. Если основной вид деятельности Потенциального заемщика является растениеводство, то необходимо представить статистическую отчетность по форме 29-сх «Отчет о сборе урожая сельскохозяйственных культур со всех земель» за последние 3 (три) года;
    
12. Решение местного исполнительного органа о предоставлении земельного/-ых участка/-ов на праве частной собственности или на праве временного возмездного землепользования для ведения крестьянского (фермерского) хозяйства, договор об аренде (купли-продажи) земельного/-ых участка/-ов и акт на право частной собственности либо временного возмездного землепользования, а также оригинал справки органа юстиции о регистрации прав на землю;
    
13. Справка об отсутствии в судах производства по делу о несостоятельности (банкротстве), а также о делах, в которых Потенциальный заемщик выступает в качестве истца, ответчика (составляется в свободной форме и подписывается первым руководителем);
    
14. Оригиналы документов о намерении кредитной организации или иного субъекта предоставить Потенциальному заемщику денежные ресурсы для осуществления Потенциальным заемщиком софинансирования Инвестиционного проекта;
    
15. Копии лицензий, разрешений, подтверждающих право на осуществление лицензируемых видов предпринимательской деятельности, выполнение соответствующих работ (если деятельность, осуществляемая заемщиком/залогодателем/Гарантом, подлежит лицензированию по законодательству Республики Казахстан);
    
16. Копии дипломов об образовании работников, а также документов, подтверждающих опыт работы;
    
17. Копии или оригиналы документов, подтверждающих готовность и фактическую возможность поставки потенциальными поставщиками технологического оборудования и племенного поголовья, необходимых для реализации Инвестиционного проекта с указанием возможных сроков поставки, сроков монтажа, а также стоимости и условий оплаты;
    
18. Копии или оригиналы документов, выданных потенциальным поставщиком технологического оборудования, подтверждающих пригодность помещений Потенциального заемщика для монтажа технологического оборудования необходимого для реализации Инвестиционного проекта (в случае если монтаж оборудования планируется в уже имеющихся помещениях);
    
19. Справка органов юстиции, в которой отражены сведения о первичной регистрации, обо всех произведенных перерегистрациях и их причинах, о произведенных изменениях в устав, а также размер уставного капитала и состав учредителей;
    
20. Копии документов, подтверждающие произведение оплаты уставного капитала (за исключением – АО);
    
21. Копии документов, удостоверяющих личность учредителей (акционеров, участников), владеющих более 10% доли участия (акций) и руководителя юридического лица;
    
22. Перечень документов необходимых для проведения оценки ликвидности и достаточности залогового имущества Потенциального заемщика, предоставляется согласно приложению №17;
    
23. Технико-экономическое обоснование стоимости строительства на стадии инвестирования, укрупненные сметные расчеты стоимости строительства, предварительные расчеты обоснования с отражением полной структуры предстоящих видов строительно-монтажных работ и затрат, обязательное освещение вопросов, касающихся инженерных сетей и коммуникаций с указанием потребляемых производственных мощностей (с учетом потребности мощностей от поставщиков оборудования);
    
24. Акционерными обществами для проведения правовой экспертизы дополнительно представляются следующие документы:
    

1. Копия проспекта выпуска акций;
   
2. Копия свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
   
3. Копия уведомления об утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций;
   
4. Оригинал справки (выписки) из реестра держателей ценных бумаг с указанием всех участников (акционеров) по состоянию на день созыва (в необходимых законодательством Республики Казахстан случаях);
   
5. Копия договора-поручения на оказание услуг по ведению системы реестра (с дополнениями и изменениями в случае наличия таковых).
   

25. Письма-поддержки проекта местных исполнительных органов;
    
26. Конкурентный лист оборудования, включающий технические характеристики, стоимость аналогичного оборудования тождественной комплектации не менее чем от 3-х поставщиков по форме, приведенной в Приложении №18, с предоставлением коммерческих предложений;
    
27. Анкета поставщика согласно Приложению №19.
    

Примечание:

1. Наличие в документах недостоверной информации о Потенциальном заемщике и Инвестиционном проекте может повлечь отклонение заявки Потенциального заемщика или расторжение договора о финансировании инвестиционного проекта (если таковой уже заключен).
   
2. Простые копии соответствующих документов, указанных в настоящем перечне должны быть сверены и заверены кредитным экспертом (менеджером) проекта, который должен заверить копию, учинив следующую надпись: «С оригиналом сверено. Копия верна. _________ Ф.И.О. кредитного эксперта (менеджера) прописью, с указанием должности, подпись ___________.».
   
3. Копии указанных в настоящем перечне документов, к которым предъявляются соответствующее требование по нотариальному заверению, должны быть заверены нотариусом не ранее 1 месяца до даты подачи заявки. Если требованиями прямо не указано, что документ может быть представлен в копии и/или заверен нотариально, то данный документ представляется в подлиннике (оригинал).
   
4. В случае если документы, подписание которых согласно настоящему перечню требуется первым руководителем Потенциального заемщика, подписаны иным лицом, необходимо предоставить оригинал доверенности, подтверждающей полномочия лица подписавшего документы.
   
5. В случае наличия аффилиированных лиц Потенциального заемщика необходимо представить документы по аффилиированным лицам, указанные в подпунктах 3), 4) пункта 22 и 1), 2), 4), 8), 9) пункта 32 настоящего Перечня. В случае осуществления аффилиированными лицам деятельности в сфере животноводства и/или в растениеводстве, то предоставляются документы, указанные в подпунктах 10), 11) пункта 32 настоящего Перечня. Кроме того, предоставляются копии удостоверения личности и свидетельство налогоплательщика (РНН) первых руководителей и учредителей, имеющих долю в уставном капитале более 10% либо акционеров владеющих более 10% акций. Если аффилиированным лицом заявителя является физическое лицо, предоставляется копии удостоверения личности и свидетельство налогоплательщика (РНН).
   
6. В случае внесения изменений и дополнений в устав хозяйственных товариществ необходимо представить документы касающихся данных вопросов (сделки по переходу права собственности на доли участия и документы об оплате по таким сделкам).
   
7. В случае если произошла реорганизация, то представляются документы, касающиеся реорганизации (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование).
   
8. В случае если юридическое лицо проходит реорганизацию необходимо представить: решение общего собрания участников о проведении реорганизации, разделительный баланс, передаточный акт и иные документы, подтверждающие факт реорганизации юридического лица.
   

Перечень документов, необходимых для принятия Кредитным комитетом Общества решения о начале финансирования

1. Проектно-сметная документация по планируемым работам и/или документы, содержащие основные параметры планируемых работ, с указанием сметных стоимостей;
   
2. Разрешение на производство строительно-монтажных работ;
   
3. Решение соответствующего исполнительного органа об отводе земельного участка для целей строительства либо правоустанавливающие документы на земельный участок, на котором ведется строительство;
   
4. Заключения уполномоченных государственных органов (экологическая экспертиза, заключение санэпидемстанции);
   
5. Оригиналы отчетов независимых оценочных компаний по оценке залогового имущества (определяющий и доказывающий его рыночную стоимость).
   

Перечень документов, подтверждающих принятие необходимых решений уполномоченных органов
заемщиков/залогодателей/гарантов/поручителей и/или согласие других лиц или органов на совершение сделок займа/залога/гарантии/поручительства:

1. Решение уполномоченного органа залогодателя - юридического лица (членов КХ) на предоставление предмета залога в обеспечение исполнения обязательств заемщика с предоставлением права залогодержателю на внесудебную реализацию заложенного имущества;
   
2. Решение уполномоченного органа Гаранта (поручителя) - юридического лица (членов КХ) на предоставление полной Гарантии (полного поручительства) в обеспечение исполнения обязательств заемщика;
   
3. Нотариально заверенное согласие супруга залогодателя на залог имущества и его внесудебную реализацию;
   
4. Нотариально заверенное согласие супруга Гаранта (поручителя) лица на предоставление полной Гарантии (полного поручительства);
   
5. Нотариально заверенное согласие всех собственников закладываемого имущества на залог имущества и его внесудебную реализацию (если имущество находится в общей совместной собственности);
   
6. Нотариально заверенная копия свидетельства о заключении брака, если залогодатель состоит в браке;
   
7. Нотариально заверенная заявка залогодателя о том, что он не состоял в браке на момент приобретения закладываемого имущества и не состоит в браке на момент передачи его в залог;
   
8. Согласие органа опеки и попечительства на передачу имущества в залог и его внесудебную реализацию (только в тех случаях, когда несовершеннолетние дети являются собственниками (сособственниками) имущества, передаваемого в залог);
   
9. Периодическое издание с объявлением акционеров/учредителей, кредиторов и заинтересованных лиц о созыве на собрание либо сообщение о совершении той или иной сделки, в случае необходимости.
   

Примечание:

Необходимо, чтобы документы, в которых отражаются решения уполномоченных органов юридических лиц или членов КХ (заемщиков /залогодателей/Гарантов/поручителей), были прошиты, пронумерованы, скреплены печатью юридического лица или КХ. Подписи членов уполномоченного органа Потенциального заемщика или членов КХ в этих документах необходимо заверить нотариусом.