I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Вид материала

Содержание

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации – эмитента
1. Высшим орган управления Банка является его Общее собрание акционеров Банка.
2. Совет директоров Банка
3. Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка.
4. Председатель Правления является единоличным исполнительным органом Банка.
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента
1. Аветисян Артем Давидович, 1976 г.

Подобный материал:

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 27

V. Подробные сведения о лицах,
входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках)
кредитной организации - эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации – эмитента

Банк имеет следующие органы управления:

- Общее собрание акционеров Банка,

- Совет директоров Банка,

- Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка,

- Единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка.

1. Высшим орган управления Банка является его Общее собрание акционеров Банка.

К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы, которые не могут быть переданы на решение Совету директоров, Правлению Банка или Председателю Правления Банка:

утверждение Устава Банка в новой редакции или внесение изменений и дополнений в Устав, за исключением п. 5.5, п. 17.2.18. Устава;
реорганизация Банка;
ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
определение количественного состава Совета директоров Банка, избрание его членов;
досрочное прекращение полномочий членов Совета директоров Банка;
определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций Банка и прав, предоставляемых этими акциями;
увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций; увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций по открытой подписке в случае, если количество дополнительно размещаемых акций составляет более 25 процентов, ранее размещенных Банком обыкновенных акций, принимаемое тремя четвертями голосов, участвующих в собрании; увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;
уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;
избрание членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;
утверждение аудитора Банка;
выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности Банка, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года;
определение порядка ведения Общего собрания акционеров Банка;
избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
дробление и консолидация акций;
принятие решения об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, принимаемое в случаях и в порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
принятие решения об одобрении крупных сделок, принимаемое в случаях и в порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления и контроля Банка. К указанным документам относятся: Положение «Об Общем собрании акционеров Банка», Положение «О Совете директоров Банка», Положение «О Правлении Банка», Положение «О Ревизионной комиссии Банка», Положение «О Счетной комиссии Банка» и другие внутренние документы, утверждение которых отнесено действующим законодательством России к компетенции Общего собрания акционеров;
определение количественного состава и избрание членов Правления Банка, назначение Председателя Правления Банка и досрочное прекращение их полномочий;
решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.

2. Совет директоров Банка

К компетенции Совета директоров Банка относятся следующие вопросы:

определение приоритетных направлений деятельности Банка, а также принятие решения о начале новой хозяйственной деятельности, не носящей вспомогательного или дополнительного характера по отношению к осуществляемой;
созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Банка;
определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка в соответствии с положениями главы VII Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Банка;
определение председательствующего на Общем собрании акционеров, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Банка;
размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
определение размера оплаты исполнительных органов;
рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
использование резервного фонда и иных фондов Банка;
утверждение внутренних документов Банка, а именно: положения о Службе внутреннего контроля Банка, Положения об организации Службы внутреннего контроля Банка, положения о филиалах и представительствах Банка, утверждение положений о комитетах и комиссиях Совета директоров, утверждение внутренних документов Банка по вопросам оценки и управления банковскими рисками и др., за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено Уставом Банка к компетенции исполнительных органов Банка;»
создание и ликвидация филиалов Банка, открытие и закрытие представительств Банка, переведение филиалов Банка в статус внутренних структурных подразделений Банка (внутренних структурных подразделений других филиалов Банка);
одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах»;
одобрение сделок с заинтересованностью, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;
утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
увеличение уставного капитала Банка путем размещения Банком дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций. Внесение в Устав Банка изменений и дополнений по результатам размещения акций Банка, в том числе изменений, связанных с увеличением уставного капитала Банка; внесение изменений и дополнений в Устав Банка, связанных с уменьшением уставного капитала Банка путем приобретения акций Банка в целях их погашения;
принятие решений об участии и о прекращении участия Банка в других организациях, за исключением организаций, принятие решений об участии в которых отнесено к компетенции Общего собрания акционеров;
утверждение кандидатур на должности заместителей Председателя Правления Банка, главного бухгалтера Банка и его заместителей по представлению Председателя Правления Банка;
утверждение бюджета Банка на очередной финансовый год и внесение изменений и дополнений в него;
утверждение планов по стратегическому развитию Банка;
предложение на рассмотрение Общим собранием акционеров Банка вопросов, указанных в подпунктах 2,6 и 14-19 пункта 1 статьи 48 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
внесение в Устав Банка изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Банка и их ликвидацией, изменением наименования и места нахождения (почтового адреса) филиалов и представительств Банка;
утверждение решений о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, утверждение проспектов ценных бумаг;
определение лица, выполняющего функции секретаря Общего собрания акционеров Банка;
предварительное одобрение совершения Банком следующих сделок:

по получению займов или любых авансов либо кредитов в любой форме (включая любую сделку, по своему коммерческому действию аналогичную заимствованию денежных средств или получению аванса либо кредита) на сумму более 500 млн. руб., помимо кредитов на обычных условиях, предлагаемых банками при заимствовании денежных средств в ходе обычной и надлежащей хозяйственной деятельности.;
связанных с осуществлением Банком любых существенных расходов или принятием на себя финансовых обязательств капитального характера (включая, для этой цели, приобретение любых активов на условиях аренды или найма с правом последующего выкупа), кроме как в отношении оргтехники и оборудования, разумно необходимых в ходе обычной хозяйственной деятельности, или (за исключением случаев, предусмотренных Бизнес-планом) осуществление любых таких расходов в случаях, когда совокупная сумма таких расходов превышает 600 000 рублей по отдельной статье расходов или 3 000 000 рублей в совокупности;
по заключению любого договора лизинга, найма с правом последующего выкупа, аренды недвижимости;
по продаже, передаче, аренде, предоставлению по лицензии или любому иному распоряжению хозяйственной деятельностью, или принадлежащим Банку на праве собственности либо арендуемым имуществом или любой их частью или любым вещным правом на них, либо (кроме как в ходе обычной хозяйственной деятельности) совершение любого из вышеуказанных действий с любыми прочими активами Банка или любыми вещными правами на них;
по заключению Банком с третьими лицами любого соглашения о простом товариществе, лицензионных соглашений, партнерстве, разделе прибылей или роялти;
по заключению Банком любого договора с любым поставщиком продукции на срок свыше 6 месяцев и на совокупную сумму покупки, превышающую 3 000 000 рублей;
связанных с осуществлением любых инвестиций, (если только такие инвестиции не предусмотрены Бизнес-планом или совокупная сумма таких инвестиций не превышает 3 000 000 рублей);

утверждение трудовых договоров, предусматривающих возможность выплат работникам сумм, в т.ч. бонусов, премий, более 3000000 (три миллиона) рублей;
утверждение трудовых договоров с сотрудниками Банка, предусматривающих дополнительные гарантии и компенсации по сравнению с Трудовым кодексом РФ, при увольнении сотрудников;
иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Банка.

К компетенции Совета директоров в рамках осуществления внутреннего контроля за деятельностью Банка относятся следующие вопросы:

создание и обеспечение функционирования эффективного внутреннего контроля в Банке;
регулярное рассмотрение и обсуждение с исполнительными органами на заседаниях вопросов об организации внутреннего контроля и мерах повышения его эффективности, ознакомление с отчетами исполнительных органов Банка о реализации выработанных на предыдущих заседаниях Совета директоров Банка рекомендациях и решениях по вышеуказанным вопросам;
систематическое ознакомление с отчетами руководителя службы внутреннего контроля о проведенных им проверках деятельности Банка и выявленных нарушениях требований нормативных актов;
принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;
своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения;
контроль за соблюдением положения о службе внутреннего контроля Банка.

Иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах», иными правовыми актами, Уставом Банка и Положением «О Совете директоров ОАО КБ «Региональный кредит».

3. Коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка.

Компетенцию, порядок образования и деятельности Правления Банка, а также порядок назначения, прекращения полномочий и компетенцию Председателя Правления как единоличного исполнительного органа Банка, регламентирует Положение о Правлении Банка.

К компетенции Правления при осуществлении внутреннего контроля относятся вопросы:

1) проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка;

2) рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля.

4. Председатель Правления является единоличным исполнительным органом Банка.

Председатель Правления решает все вопросы текущей деятельности Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления.

Председатель Правления без доверенности действует от имени Банка, в том числе:

представляет интересы Банка;
осуществляет оперативное руководство деятельностью Банка, его филиалов и представительств;
организует выполнение решений Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления;
совершает сделки от имени Банка;
выдает доверенности от имени Банка;
устанавливает индивидуальные и общие тарифы, расценки по совершаемым Банком сделкам (операциям);
организует бухгалтерский учет и отчетность;
распоряжается имуществом Банка в пределах, установленных Уставом Банка и действующим законодательством РФ;
утверждает типовую организационную структуру Банка, филиалов Банка;
утверждает штатное расписание Банка (филиалов Банка), определяет условия и порядок оплаты труда сотрудников Банка;
принимает решения о предполагаемом назначении Заместителей Председателя Правления, главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера и представляет на утверждение Совету директоров кандидатуры Заместителей Председателя Правления, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера после их согласования с Банком России.
издает приказы, распоряжения и дает указания, обязательные для исполнения всеми сотрудниками Банка;
принимает на работу и увольняет с работы сотрудников Банка, поощряет и налагает на них взыскания;
обеспечивает участие во внутреннем контроле всех подразделений и служащих Банка в соответствии с их должностными обязанностями;
оценивает принимаемые Банком правила, методы, методики осуществления банковских и иных операций с точки зрения того, что последние могут стимулировать совершение действий, противоречащих законодательству Российской Федерации и/или целям внутреннего контроля;
даёт поручения соответствующим подразделениям Банка по разработке проектов нормативных документов, регулирующих отношения внутри Банка и рассмотрению этих проектов, вынося решения по их утверждению или о целесообразности рекомендации их принятия Советом директоров;
принимает решения по основным вопросам организации кредитования, расчетов, осуществления валютных и других банковских операций, а также вопросам установления деловых связей Банка с иностранными банками и другими организациями;
принимает решения об открытии и закрытии внутренних структурных подразделений Банка (дополнительных офисов, операционных касс вне кассового узла, операционных офисов, кредитно-кассовых офисов Банка и иных подразделений) и внутренних структурных подразделений филиалов Банка (дополнительных офисов, операционных касс вне кассового узла, операционных офисов, кредитно-кассовых офисов Банка и иных подразделений);
назначает и освобождает от должности руководителей, их заместителей, главных бухгалтеров и заместителей главных бухгалтеров обособленных подразделений;
утверждает типовые положения (инструкции), регламентирующие деятельность структурных подразделений и служб Банка, а также положений о внутренних структурных подразделениях (дополнительных офисах, операционных кассах вне кассового узла, кредитно-кассовых офисах, операционных офисах и иных подразделений) Банка и филиалов Банка;
распределяет обязанности подразделений и служащих Банка, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
утверждает ежеквартальные отчеты по ценным бумагам;
организует заседания Правления;
утверждает внутренние документы Банка по вопросам, находящимся в ведении Председателя Правления;
определяет дату и форму проведения заседания Правления;
определяет повестку дня заседания Правления;
председательствует на заседаниях Правления;
организует на заседаниях Правления ведение протокола;
подписывает протоколы заседаний Правления и материалы, утверждаемые Правлением;
руководит работой секретаря Правления;
решает другие вопросы деятельности Банка, не входящие в компетенцию Общего собрания акционеров, Совета директоров, Правления.

Председатель Правления вправе вынести любой из вопросов, входящих в его компетенцию, на рассмотрение Правления.

К компетенции Председателя Правления при осуществлении внутреннего контроля относятся вопросы:

делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;
распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля.

Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента.

Корпоративное поведение (управление) кредитной организацией-эмитентом осуществляется на основании локальных нормативных актов – Правил внутреннего трудового распорядка, Кодекса о корпоративной этике, Кодекса корпоративного управления.

Адрес страницы в сети Интернет

Правила внутреннего трудового распорядка кредитная организация-эмитент на странице в сети Интернет не размещает.

Кодекс о корпоративной этике и Кодекс корпоративного управления размещены на странице Банка в сети Интернет: ссылка скрыта

Сведения о внесенных за последний отчетный квартал изменениях в устав кредитной организации – эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов

В 3 квартале 2011 г. изменения в Устав ОАО КБ «Региональный кредит» и иные внутренние документы кредитной организации-эмитента, регулирующие деятельность его органов не вносились.

Адрес страницы в сети Интернет.

ссылка скрыта

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента

Совет директоров кредитной организации – эмитента:

1. Аветисян Артем Давидович, 1976 г.

Сведения об образовании:

Финансовая Академия при Правительстве РФ, специальность: финансы и кредит, год окончания не указан.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

Должность

1

2

3

09.01.2008

ООО «НЭО Центр»

Президент

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

Должность

1

2

3

4

31.12.2005

09.01.2008г.

трудоустроен не был

09.01.2008

Настоящее время

ООО «НЭО Центр»

Президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Нет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом

Нет

Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом

Нет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента

Нет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом

Нет

Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом

Нет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Нет

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

Нет

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

Нет

Blog

Содержание