Geum.ru

Эволюция естественно-монопольных структур в условиях рыночных трансформаций

Вид материалаДиссертация

Содержание


Основное содержание работы
Подобный материал:
1   2   3

Основное содержание работы

Главная черта монополии заключается в ограничении конкуренции, т.е. той среды, которая подготовила материальные предпосылки монополистической формы организации производства. Происходит смена одной формы рыночных отношений другой, путем отрицания образуется новая модель рынка, поскольку пришедшая на смену совершенной конкуренции монополия обнаруживает существенные недостатки, заключающиеся, во-пер­вых, в ограничении объемов производства, во-вторых, в повышении цен. В экономической литературе монополией называют:
  • предприятие, занимающее доминирующее положение на товарном рынке или в отрасли и обладающее монопольной властью, которую оно может использовать для удержания исключительного положения в динамике за счет подавления конкурентов; получения монопольно высокой прибыли, которая может быть достигнута за счет роста цен и снижения объемов производства, давления на конкурентов и потребителей и т.д.;
  • структуру рынка, характеризующуюся наличием одной или небольшого количества фирм, на долю которых приходится значительный объем производства; дифференцированным продуктом, продаваемым по ценам и в объеме, отличном от того, который типичен для свободной конкуренции; барьерами входа;
  • преференциальное право в определенной сфере деятельности государства или предприятия, в результате чего происходит концентрация средств производства, НИР, источников и ресурсов сырья, капитала в денежной форме, позволяющая монополистам навязывать выгодные им условия взаимоотношений.

Различные подходы к оценке типов монополии, существующие в литературе, обобщены нами на рис. 1.






Рис. 1. Классификация монополий (составлен автором)


Экономическую природу естественной монополии опишем с помощью табл. 1.

Неоклассический подход позволяет определить естественную монополию как отрасль, в которой экономия, обусловленная ростом масштабов производства, столь велика, что продукт может быть произведен одной фирмой при более низких средних издержках, чем если бы его производством занималась не одна, а несколько фирм.


Таблица 1

Признаки и характеристики естественной монополии
(составлена автором)

Признак
Характеристика естественной монополии

Количество продавцов и покупателей
Один товаропроизводитель, который удовлетворяет весь рыночный спрос

Условия входа и выхода
Вход блокирован из-за особенностей технологии

Характер продукции
Социально значимое уникальное благо общего пользования с положительным внешним эффектом в производстве и потреблении

Структура затрат
Высокие постоянные и низкие переменные издержки

Границы монополии
Перестает быть естественной монополией вследствие изменений спроса или технологии

Формирование цены
Цена определяется на основе равенства предельных дохода и издержек


Неоклассический подход базируется на следующих постулатах (рис. 2):



Рис. 2. Неоклассический подход
к экспликации естественной монополии (визуализация автора)

1) наличие положительного эффекта масштаба;

2) низкие долгосрочные средние издержки как результат положительного эффекта масштаба;

3) конкуренция невозможна или затруднена как следствие низких долгосрочных средних издержек.

Основные характеристики рыночных структур представим в табл. 2.


Таблица 2

Рыночные структуры (составлена автором)

Типы рыночных
структур
Количество
и размеры фирм
Характер
продукции
Условия
входа-выхода
Доступность
информации

Совершенная конкуренция
Множество мелких фирм
Однородный
Свободны
Равный доступ

Монополистическая конкуренция
Множество мелких фирм
Разнородный
Свободны
Асимметрична

Олигополия
2–10
Разнородный или однородный

Препятствия
Асимметрична

Монополия
Одна фирма
Отсутствуют субституты
Препятствия
Асимметрична


Для продукции естественных монополий характерны низкие предельные издержки, в сочетании с высокой социальной значимостью она близка к общественному благу, предельные издержки приобретения которого потребителем мизерны. К продукции естественных монополий применимы принципы исключения и конкурентности, поэтому мы считаем, что ее следует трактовать как квазиобщественное благо.

Естественные монополии помимо производства социально важной продукции выполняют функцию воспроизводства единого экономического пространства, которая весьма репрезентативна в исторической ретроспективе для государств с обширной территорией. Для России эта функция имеет особое значение из-за климата и наличия богатых месторождений полезных ископаемых, и в первую очередь энергоресурсов.

С одной стороны, расстояния не благоприятствуют интеграции страны вследствие высоких издержек коммуникации, которые способствуют локализации рынков и на этой основе обособлению регионов. С другой стороны, именно естественные монополии могут обеспечить, благодаря более полному использованию экономии на масштабе и снижению издержек коммуникации, компенсацию неблагоприятных условий, создаваемых значительными расстояниями. Из-за расположения большей части территории РФ в районах с холодным климатом энергоемкость национального продукта превышает среднемировые значения. Так, в России, чтобы обеспечить среднемировой уровень производства, надо затратить 17 т условного топлива (у.т.) на человека, в США – 7, в Германии – 5, во Франции – 4, в Японии – 2 т у.т. Неблагоприятные географические и климатические условия России могли бы компенсировать богатые месторождения полезных ископаемых и энергоресурсы, однако их расположение преимущественно в труднодоступных северных районах минимизирует это преимущество. Вот почему лишь высокоразвитые естественные монополии могут обеспечить мобильность ресурсов и оптимальное размещение производительных сил в макросреде. По нашему мнению, естественные монополии выполняют системообразующую функцию в организации экономического пространства, причем удельный вес этой функции неодинаков для различных стран.

Снижение объемов производства естественных монополий указывает на то, что они выполняют функцию встроенных стабилизаторов в экономике, через эффект мультипликатора в определенной степени смягчая ее флюктуации. Их устойчивое положение, меньшая подверженность основных фондов моральному износу позволяют рассматривать естественные монополии как фундамент восстановления равновесности национального воспроизводственного комплекса РФ. В случае же наличия устойчивых внешних рынков сбыта, как у ОАО «Газпром», автоматическая функция, выполняемая естественными монополиями, усиливается – они, по сути, служат движущими силами экономики.

В 2006 г. на 1 р. электропотребления в РФ приходилось около 30 р. ВВП. Однако нынешнее состояние электроэнергетики – ключевого сегмента инфраструктурной монополии России – ведет к потерям ВВП страны в размере 5%, или 1,5 трлн р. Состояние электроэнергетической отрасли не соответствует требованиям российской экономики и приводит к замедлению темпов экономического роста. При этом речь идет о прямых потерях, т.е. недополучении продукции или услуг, которые бизнес готов был произвести. Помимо этого из-за недостаточных темпов инвестиционного процесса в электроэнергетике теряется еще и тот прирост ВВП, который обусловлен инвестиционным спросом на продукцию строительных, монтажных и машиностроительных предприятий. В ряде региональных энергосистем к 2010 г. при сохранении существующих тенденций может возникнуть непокрываемый дефицит мощности, потребление электроэнергии по России в целом прогнозируется в объеме 1 045 млрд кВтч. Вот почему решение проблем роста эффективности функционирования естественных монополий выступает одним из приоритетных направлений государственной политики в России. Реформирование электроэнергетики, газовой промышленности, железнодорожного и нефтепродуктопроводного транспорта следует проводить с учетом национальных интересов страны и опыта аналогичных реформ, накопленного другими странами.

Обеспечение национальной безопасности в целом и энергетической безопасности страны в частности остается одним из приоритетов при формировании государственной политики. Существуют страны, добившиеся определенных успехов в данной сфере. Так, норвежская модель признана одной из самых удачных моделей реформирования электроэнергетики, эффективность функционирования которой базируется на администрации, контролирующей деятельность рынка и уровень цен на электроэнергию. Английские реформы в электроэнергетике принято считать радикальными, однако степень их радикальности была снижена в ходе реформ за счет усиления государственного вмешательства. Опыт Великобритании подтверждает отсутствие тенденции к развитию конкурентных отношений за счет появления новых участников рынка. Развитие конкуренции здесь осуществлялось за счет искусственного дробления государством генерирующих компаний.

Приведенные соображения позволяют сделать следующий вывод: современная модель несовершенной конкуренции предполагает активное участие государства в функционировании естественной монополии для обеспечения стабильности воспроизводственных процессов, и от государства зависит сохранение рыночной системы через выражение общественных интересов.

По нашему мнению, ориентирами при трансформации инфраструктурных и сырьевых монополий должны быть:
  • обеспечение национальной безопасности страны;
  • оценка степени корреляции единого национального рыночного пространства и целостности субъектов монополий;
  • осознание возможностей субъектов, обладающих монополией, аккумулировать значительные денежные средства для инвестиций в природоохранные программы и НИОКР;
  • обеспечение высокой конкурентоспособности хозяйствующих субъектов на мировом рынке;
  • учет тенденции к консолидации в сфере монопольных структур и оценка целесообразности разрушения вертикальной интеграции в рамках отрасли при очевидности ее возникновения в других отраслях.

Высокая капиталоемкость выступает барьером для деятельности нового хозяйствующего субъекта в инфраструктурной отрасли. Это связано с большим объемом инвестиций, необходимых для создания альтернативной сети. Конкуренция в уже существующей отрасли мало возможна, но естественная монополия инфраструктурных сетей может ослабляться конкуренцией между различными типами сетей. Примером служит конкуренция между автомобильным, железнодорожным, водным и воздушным транспортом. Последняя особенность обусловливает значительную роль инфраструктурных отраслей не только в экономическом, но и в социальном развитии. В связи с наличием признаков всеобщности и системности элементов инфраструктуры актуализируется проблема развития инфраструктуры как межотраслевого и межтерриториального элемента взаимодействия в экономике.

Полагаем, что особенности инфраструктурных отраслей создают специфические условия формирования рыночных отношений естественных монополий, такие, как жесткая привязка производителей и потребителей продукции монополистов к территории расположения инженерных систем; четкая регламентация потребительского процесса параметрами мощности уникальных распределительных инженерных систем; единовременность процессов потребления и производства при отсутствии возможности компенсации недополученных услуг и др.

В составе отраслей производственной инфраструктуры выделим ряд элементов, обусловливающих естественную монополию: материальные транспортные сети; деятельность по эксплуатации инфраструктурной сети; непосредственное производство товаров и оказание услуг предприятиями; рынки, где происходит согласование спроса и предложения на услуги инфраструктурной сети (рис. 3). В данном случае материальные транспортные сети, по которым осуществляется движение ресурсов, будут инициировать естественную монополию.





Рис. 3. Блок-схема производственной инфраструктуры рынка (составлен автором)


Перечислим отрасли, использующие инфраструктурные сети в своей деятельности: транспортировка нефти и газа по трубопроводам, железнодорожные перевозки, услуги транспортных терминалов, услуги по передаче электрической и тепловой энергии, предоставление электрической и почтовой связи, водоснабжение и канализация. Данные отрасли эксплуатируют следующие сетевые ресурсы (табл. 3).


Таблица 3

Инфраструктурные сети естественных монополий
(составлена автором)

Сферы деятельности
Инфраструктурные сети

Электроснабжение
Генерирующие и трансформаторные станции, электросети

Транспортировка нефти и газа
Трубопроводы

Железнодорожный транспорт
Железные дороги, вокзалы

Автодорожный транспорт
Автовокзалы, автодороги

Воздушный транспорт
Терминалы, аэровокзалы

Водный транспорт
Порты, каналы судоходства

Связь
Телефонные и компьютерные сети

Водо- и теплоснабжение
Водопроводные трубы, каналы, котельные

Водоотведение
Канализационные трубы


Заметим, что деятельность по эксплуатации сетевых коммуникаций, входящих в отраслевой комплекс инфраструктуры, рассматривается как элемент материального производства, причем структурные и организационные изменения инфраструктурных элементов зависят от технической возможности и экономической целесообразности разделения производственных циклов на самостоятельные кластеры.

На местном и региональном уровнях инфраструктурные элементы отличаются следующими особенностями:
  • высокой степенью распространения инженерных сетевых структур, разветвленной системой коммуникации, низкой степенью отраслевой концентрации;
  • множеством хозяйствующих субъектов, эксплуатирующих участки инженерных коммуникаций и сооружений;
  • раздробленностью сетей, находящихся в собственности (оперативном управлении);
  • преобладающей ролью социально-бытовой сферы в структуре потребления.

Инфраструктурные элементы федерального уровня обладают следующими характеристиками:
  • большей протяженностью сетей с преобладанием в них линейной системы коммуникаций;
  • целостностью сетей в организационно-хозяйственном управлении;
  • высокой степенью концентрации;
  • национальной значимостью.

Деятельность инфраструктурных отраслей направлена на обеспечение процесса расширенного воспроизводства. Производственная, социальная и институциональная инфраструктуры определяют комплекс условий, обеспечивающий жизнедеятельность отдельных сфер экономики. Материальные транспортные сети производственной инфраструктуры, по которым осуществляется движение ресурсов, обусловливают существование естественных монополий.

Применительно к естественным монополиям структуру институциональной среды охарактеризуем с помощью рис. 4.

Институты определяют структуру хозяйствующих субъектов и границы их действий на основе формальных и неформальных признаков, уменьшают неопределенность рыночного взаимодействия, обеспечивая высокую результативность принимаемых решений.

В экономике России силой, в наибольшей степени способной воздействовать на деятельность субъектов монопольного рынка, выступает государство, что обусловливает ключевую роль формальных институтов, взаимодействующих с естественными монополиями. Специфика положения естественных монополий заключается в том, что государство выступает как в качестве субъекта экономических отношений, так и в роли определяющего и контролирующего института.


Институциональное пространство

Формальные
институты

Неформальные
институты

Рис. 4. Блок-схема институционального пространства естественных монополий
(визуализация автора)

Необходимость государственного регулирования деятельности субъектов естественных монополий общественно востребована, поэтому государственная политика, определяющая правила работы хозяйствующих субъектов на рынке, должна быть нацелена на усиление регулирующей роли государства в области тарифной политики, ограничение частной монополии, сведение к минимуму флюктуаций данных рынков. В связи с этим представляется уместным рассмотрение порядка и проблем регулирования государством деятельности субъектов инфраструктурных и сырьевых монополий.

Способом организации конкуренции в монополизированной отрасли выступает дезинтеграция. Многие компании, действующие как естественные монополии, являются вертикально интегрированными структурами. При этом черты естественной монополии присущи только одному из сосредоточенных в их рамках производству. Так, в железнодорожном хозяйстве естественной монополией могут быть железнодорожные пути, но не подвижной состав; в телекоммуникациях – каналы телефонной проволочной связи, но не передающие устройства; в газовой промышленности – трубопроводы, но не добывающие производства, в электроэнергетике – линии электропередачи, а не электрические станции. Поэтому для организации эффективной конкуренции в данных отраслях необходим доступ к сетям. Если собственники инфраструктурных объектов предоставляют эти услуги, они не заинтересованы в появлении конкурентов и откажут в доступе к сетям через запретительную цену. Конкуренция в вертикально интегрированных отраслях – редкое явление. Так, в середине 1960-х гг. только в 49 городах США существовало по две электроэнергетические компании. Как исключение следует рассматривать США, Великобританию и Новую Зеландию, где фирмы и домохозяйства выбирают обслуживающую их телефонную компанию, а с 1998 г. британцы – продавца электроэнергии.

В газовой промышленности России также была предпринята попытка формирования конкурентной среды за счет выхода на рынок новых газодобывающих компаний. Важнейшим фактором конкурентоспособности здесь служат наличие и доступность перспективных для освоения и последующей разработки месторождений. Особенностью горнодобывающих отраслей, к числу которых относится и добыча природного газа, выступает неизбежное истощение запасов на разрабатываемых месторождениях. Поэтому именно здесь возможно целенаправленное формирование конкурентной среды посредством распределения государством как собственником природных ресурсов нераспределенных участков недр.

Значительная поддержка ОАО «Газпром» была оказана государством с учетом ключевой роли компании в экономике России. Однако такое решение не было ориентировано на формирование в перспективе эффективной газовой промышленности России за счет развития конкуренции в добыче и поставках потребителям природного газа. На сегодняшний день ОАО «Газпром» обладает лицензиями на разработку 92 газовых и газоконденсатных месторождений с промышленными запасами газа в 32,2 трлн м3, что составляет около 66% всех запасов России и 23% мировых. Решением проблемы может стать принудительное организационное отделение инфраструктурных объектов от непосредственного производства и продажи конечных продуктов путем полного выделения из компании или раздельного ведения счетов. Такой опыт активно используется при приватизации в социально значимых отраслях. В ряде стран единый электроэнергетический комплекс был раздроблен по функциональному признаку на компании – распределители энергии, производящие компании и национальную энергосистему.

Вертикальная интеграция в капиталоемких отраслях с инфраструктурными объектами в составе является следствием сокращения трансакционных издержек, а не ограничения конкуренции. В этом контексте целесообразно изучение опыта организации конкурентной среды в системе энергоснабжения Шотландии, где была сохранена вертикальная интеграция приватизированных электроэнергетических компаний. Ставка сделана как на прямую конкуренцию двух компаний за крупных промышленных потребителей, так и на косвенную конкуренцию по показателям экономической эффективности компаний. В пределах одной страны – Великобритании – стало возможным сосуществование различных моделей реформирования естественных монополий. По нашему мнению, подобное сосуществование различных моделей реформирования реально и в России.

Альтернативой дезинтеграции компаний может быть государственный контроль над платой, взимаемой владельцем инфраструктурных объектов за доступ к сети. Проблемой остается определение тарифа за доступ к сети, где в основе ценообразования лежат предельные издержки. Цена должна не только покрывать издержки по амортизации сети, но и компенсировать ее владельцам потерю дохода вследствие допуска конкурента. Целесообразным в данном случае представляется использование двухкомпонентного тарифа, который, с одной стороны, дает корректные ценовые сигналы новым конкурентам относительно их вхождения на рынок, а с другой – обеспечивает покрытие издержек сети, исключая необходимость разделять производство и сеть. Изложенное позволяет сформулировать следующий вывод: и дезинтеграция вертикально интегрированных компаний-моно­по­лис­тов, и контроль над платой за использование принадлежащих им сетей способствуют конкуренции в производствах, примыкающих к естественным монополиям.

Важную роль при выработке управляющих воздействий по косвенному регулированию деятельности естественной монополии играет такой тип рыночной среды, как контестабильные рынки. Ключевой предпосылкой их существования служат беспрепятственность входа-выхода и отсутствие экономических барьеров. Наличие таких рынков связано с высокой долей постоянных издержек, часть которых не восполняется в краткосрочном периоде и остается безвозвратной. Если их уровень мизерный, то рассматриваемый рынок – потенциально конкурентоспособен, что повышает эффективность регулирования. Если потенциальные конкуренты в состоянии при том же уровне техники и технологий обеспечить достаточный объем спроса, их привлекает возможность получения сверхприбылей при повышенном уровне цен, установленных доминирующей фирмой.

Среди приоритетных для России предпосылок реализации экономических интересов хозяйствующих субъектов выделим свободу предпринимательства, ограничивающую монополистическую деятельность; множественность форм собственности; конкурентную среду хозяйствования. Экономические интересы деятельности предприятий-монопо­листов охарактеризуем следующими чертами. Во-первых, они порождены потребностями коллективов предприятий-монополистов, акционеров и собственников, причем это могут быть как объективные, так и субъективные потребности. Во-вторых, они заключаются в действиях, обеспечивающих удовлетворение потребностей отрасли (региона). В-третьих, как реализация интересов, так и достижение результата возможны в конкретной институциональной среде.

Объективная сторона экономического интереса предопределена наличием наиболее выгодного для предприятия-монополиста способа получения экономических благ. В условиях стабильного экономического развития, когда многие способы присвоения благ выгодны большинству, реализуется поведение, направленное на получение экономических благ конкретными хозяйствующими субъектами. Общественные отношения составляют нормативный каркас, который образует систему социальных институтов, реализующих процессы распределения экономических благ, в результате чего экономический интерес трансформируется в социальный институт.

Рассмотрим основные аспекты регулирования естественных монополий. Если фирма является монополией, то это обстоятельство дает ей возможность устанавливать цену выше предельных издержек и ограничивать объем по сравнению с конкурентным. Задачей государства в этой связи выступает согласование интересов сторон, которые имеют отношение к функционированию монополии. Вмешательство государства изменяется вместе с моделью рыночной организации. Опыт регулирования монополии и конкуренции в странах с развитой рыночной экономикой свидетельствует об эффективном развитии системы хозяйствования, поддерживающей деятельность предприятий с различной долей участия в производстве и распределении общественных благ при частичном вмешательстве государства в экономику или жестком ограничении монополии с учетом условий хозяйствования внутри страны.

Выделим направления антимонопольного регулирования: осуществление структурной перестройки экономики; обеспечение роста и конкурентоспособности на мировом рынке отраслей естественной монополии; обеспечение эффективной политики по развитию среднего и малого бизнеса.

К основным задачам антимонопольной политики отнесем следующие:
  • демонополизацию экономики, предполагающую как деструктуризацию, так и разукрупнение государственных ведомств, учреждений, производственных структур с учетом экономической целесообразности осуществляемых мероприятий;
  • создание системы государственного регулирования субъектов инфраструктурной и сырьевой монополии;
  • стимулирование развития малого бизнеса.

Таким образом, государственное регулирование монополистических образований станет наиболее эффективным, если в его основу будут положены следующие принципы: баланс экономических интересов; дискретность регулирования; независимость регулирующего субъекта; комплексность. Одним из проявлений реализации последнего принципа выступает синхронность изменения тарифов основных субъектов монополистических образований через транспарентность процесса регулирования; максимальное упрощение процедур; эффективное и справедливое отнесение издержек на тарифы; воспроизводство мотивации на снижение затрат и стимулирование конкуренции.

Рассмотрим достоинства и недостатки различных методов ценообразования (табл. 4).

При использовании метода ценообразования по предельным издержкам цена конкуренции обеспечивает Парето-оптимальное состояние на рынке. В данном случае естественная монополия будет получать нормальную прибыль при условии убывающей отдачи от масштабов производства.


Таблица 4

Компаративная оценка методов ценообразования
на продукцию естественной монополии (составлена автором)

Показатель
Критерий

Цена
Объем
производства
Прибыль
Излишек
потребителя
Потери
общественного
благосостояния

Естественная монополия
Максимальная
Минимальный
Положительная
Минимальный

Максимальные

Цена по Рамсею
Средняя
Средний
Нулевая
Средний
Средние

Цена конкуренции
Минимальная
Максимальный
Убытки
Максимальный
Максимальные


Ценообразование на уровне предельных издержек приводит к повышению благосостояния по сравнению с нерегулируемой естественной монополией, поскольку положительный эффект ценообразования доминирует. Рост благосостояния обеспечивается перераспределением в пользу потребителей продукции естественной монополии, в частности за счет прибыли естественной монополии и налогоплательщиков. Модель ценообразования по предельным издержкам может быть эффективной, но выбору оптимальной цены и оптимального размера субсидий препятствуют две проблемы: асимметричность информации о структуре затрат между естественной монополией и регулирующим органом, а также проблемы, связанные с введением новых налогов. Повышение налогов ведет к потере благосостояния, и государство не всегда компенсирует их отраслевой политикой. Это связано с высокими издержками, необходимыми для административного перераспределения средств через бюджет и мотивацией менеджеров, которые перестают стремиться к минимизации издержек, зная, что убытки будут возмещены государством. В результате выигрыш общества от цены на уровне предельных издержек не компенсирует потери производственной эффективности, а государственное субсидирование приводит к росту налогового бремени.

Проблемы цены по Рамсею состоят в том, что производитель должен возместить свои издержки и получить доход, соответствующий альтернативной ценности использованного капитала. Дополнительные проблемы связаны с тем, что уровень хозяйственного риска естественной монополии зависит от осуществляемой государственной политики. Из-за флюктуаций эндогенных и экзогенных факторов экономической среды регулируемая цена требует корректировки. Однако чем чаще происходит пересмотр цен, тем меньше остается у естественных монополистов стимулов для снижения издержек с помощью технологических инноваций.

На наш взгляд, ценовые регулирование и контроль в условиях высокомонополизированной среды имеют определенные недостатки:
  • сложно оперативно корректировать цены с учетом изменений на рынке;
  • организация и деятельность органа, регулирующего цены, сопряжены со значительными трудозатратами;
  • интеграция искусственного механизма ценообразования сопровождается просчетами при определении ценовой базы независимо от того, какой метод расчета цен используется;
  • регулирование цен заставляет фирму увеличивать затраты;
  • контроль над ценами должен опираться на величину экономической прибыли, но на практике используют бухгалтерскую прибыль;
  • ценовой контроль направлен на ограничение растущих и искусственное поддержание стагнирующих рынков;
  • государственный ценовой мониторинг корреспондируется с контролем за вход и препятствует развитию конкуренции.

По нашему мнению, государственное регулирование цен на продукцию естественной монополии целесообразно заменить регулированием доходности хозяйствующих субъектов, обладающих монополией. Установление максимальной границы нормы доходности по сравнению с нерегулируемой естественной монополией приводит к снижению цены и росту объема продаж, благодаря чему регулирование нормы доходности инициирует рост общественного благосостояния. Однако, максимизируя прибыль в условиях ограниченной государством доходности на капитал, естественный монополист стремится замещать капитальными ресурсами другие факторы производства. Он использует гипертрофированно капиталоемкие методы производства, что приводит к эффекту Аверча – Джонсона.

Регулирование цены и нормы доходности выступает наиболее распространенным способом снижения потерь общества из-за монопольной власти, но существуют и альтернативные методы, например, использование института государственной собственности и организация конкуренции за доступ на рынок естественной монополии.

При осуществлении прямого государственного регулирования естественных монополий применяются определенные методы и предусмотренные федеральным законодательством способы установления и использования обязательных условий хозяйственной деятельности субъектов естественных монополий. Ценовой метод регулирования предполагает установление фиксированной цены или ее предельного уровня, а также нормы прибыли.

Контроль цен можно осуществлять следующими способами:
  • установлением абсолютного верхнего предела;
  • установлением предельного размера рентабельности;
  • установлением предельных коэффициентов изменения цен;
  • предварительным декларированием повышения свободных цен.

Для создания стимулов эффективности используется альтернативный метод регулирования – ценовой потолок, преимущество которого состоит в том, что потребители продукта монополиста получают предсказуемые цены на несколько лет вперед, а регулирующий орган экономит средства на мониторинге.

Рассматривая опыт регулирования деятельности естественных монополий в различных странах, отметим, что дифференциация степени и методов регулирования обусловлена приоритетом государственного регулирования или конкурентных механизмов в экономике; масштабом отрасли и количеством предприятий; географическим и климатическим факторами; наличием традиций.

Все мотивы реформирования естественных монополий вписываются в концепцию изменения роли государства в экономике по следующим причинам:
  • введение конкурентных механизмов и снижение издержек производства;
  • сокращение Х-неэффективности, которая относится к управленческим решениям, ведущим к технической неэффективности или неэффективности аллокации ресурсов;
  • создание стимулов для совершенствования управленческих технологий;
  • повышение качества производимых изделий и предоставляемых услуг.

В настоящее время инициируются процессы монополизации на рынках с многочисленными участниками, регулирования на специализированных рынках и либерализации государственной монополии. Очевидно, что в современной экономике России формируется тенденция к достижению баланса между государственным контролем, регулированием и конкуренцией. В основе процесса монополизации компаний лежат следующие причины: экономия на масштабе; перекрестное субсидирование различных видов услуг; возможность обеспечения необходимых для дальнейшего развития капиталовложений. Процесс дерегулирования характеризуется: разделением задач управления отраслью и хозяйственной деятельностью; разграничением инфраструктурной монополии; стимулированием научных изобретений и импорта оборудования.

Конкуренция, будучи стимулом развития и роста, возможна и в монопольных отраслях. При всех сложностях, возникающих при зарождении и развитии конкуренции, этот процесс служит фактором поступательного экономического развития. Эволюционное регулирование рынков естественных монополий выступает наиболее естественным по сравнению с возможностями трансформации за счет законодательных и реформационных методов. Данный путь развития не содержит в себе отрицательных сторон – длительной адаптации предприятий, высоких затрат на контроль со стороны государства. При этом создаются условия для достижения цели регулирования деятельности монополистов и сведения к минимуму недостатков монопольного поведения. На наш взгляд, подобное развитие в отношении инфраструктурных отраслей остается приемлемым и с точки зрения их регулирования и естественного прогресса.

В современных условиях актуальна проблема ослабления государственного регулирования естественных монополий на федеральном уровне ввиду достаточного развития конкуренции на оптовом рынке. Это связано с деструктуризацией вертикально интегрированных частных компаний, которая имеет негативные последствия в виде оттока капиталов. В данном случае смягчение антитрестовского законодательства не всегда снижает уровень конкуренции. Существуют факторы, влияющие на воспроизводство конкуренции в сфере естественных монополий: неоднородность экономической структуры, многообразие форм деятельности, сосуществование различных подходов к регулированию экономики, достижения НТП и т.д. Конкурентные механизмы проявляют свое действие во всех отраслях естественных монополий и позволяют расширить возможности регулирования деятельности монополистов.

Концептуальные теоретико-методологические основы трансформации институционального пространства естественной монополии, обусловленные необходимостью развития интегрированного общероссийского рынка, инициируют совершенствование законодательства по регулированию естественных монополий, и в первую очередь в электроэнергетике, поскольку именно эта отрасль, по нашему мнению, наиболее репрезентативна как элемент естественно-монополь­ного рынка и обеспечивает поступательное развитие экономики страны и цивилизованные условия воспроизводства домашних хозяйств. Вот почему нам представляется уместным проиллюстрировать состояние, проблемы и тенденции электроэнергетического сектора естественно-монопольного рынка на национальном и региональном уровнях.

Увеличение установленной мощности в электроэнергетической отрасли произошло за счет ввода мощностей на ТЭС и ГЭС РАО «ЕЭС России», в том числе первого энергоблока на Калининградской ТЭЦ-2, и пуска очередного гидроагрегата на Бурейской ГЭС.

Потребление электрической энергии в Российской Федерации в 2007 г. превосходит объемы потребления в 2006 г. Увеличение потребления электроэнергии обусловлено подъемом экономики России. В 2007 г. наиболее высокие темпы прироста электропотребления по сравнению с 2006 г. отмечаются в энергосистеме Урала и Юга России. Производство электроэнергии в целом по стране в 2007 г. составило 997,3 млрд кВтч, что выше уровня 2003 г. на 8,8% (табл. 5).


Таблица 5

Производство электроэнергии, млрд кВтч (обобщена автором)

Электростанции
2003 г.
2004 г.
2005 г.
2006 г.
2007 г.

Всего по Российской Федерации
916,3
931,9
951,1
995,6
997,3

ТЭС
608,3
609,4
632,1
664,1
689,6

ГЭС
157,7
177,8
169,7
175,0
187,3

АЭС
150,3
144,7
149,3
156,5
164,1

В том числе по холдингу РАО «ЕЭС России»
635,8
651,9
665,4
695,0
706,0

ТЭС
520,6
521,4
540,8
569,1
577,8

ГЭС
115,2
130,5
124,6
125,9
128,2


Значительно увеличили производство электроэнергии в 2007 г. следующие тепловые электростанции: Красноярская ГРЭС-2, Рязанская ГРЭС, Бурейская ГЭС, Печорская ГРЭС, Гусиноозерская ГРЭС и др. (табл. 6).


Таблица 6

Производство электроэнергии крупнейшими тепловыми
и гидравлическими электростанциями холдинга РАО «ЕЭС России»
в 2004–2007 гг., млн кВтч (составлена автором)

Электростанции
Установленная
мощность, МВт
2004 г.
2005 г.
2006 г.
2007 г.

Печорская ГРЭС
1 060 
3 116,3
3 267,8
3 182,7
3 645,7

Гусиноозерская ГРЭС
1 100
2 944,5
3 039,9
3 391,5
4 519,2

Красноярская ГРЭС-2
1 250
3 932,3
3 066,1
3 604,8
5 265,1

Троицкая ГРЭС
2 059
5 721,7
5 873,1
4 930,8
8 988,8

Приморская ГРЭС
1 467
5 516,6
5 155,9
5 182,5
5 620,7

Киришская ГРЭС
2 100
3 907,2
5 445,5
6 028,0
6 648,3

Невинномысская ГРЭС
1 210
5 880,5
5 627,8
6 039,8
6 217,4

Рязанская ГРЭС
2 650
6 657,2
6 564,8
6 537,1
7 737,3

Конаковская ГРЭС
2 400
6 415,7
6 317,6
6 543,0
8 453,6

Березовская ГРЭС-1
1 440
7 558,4
6 197,2
6 674,9
7 112,3

Новочеркасская ГРЭС
2 112
7 361,5
7 300,3
7 691,8
9 114,8

Ставропольская ГРЭС
2 400
8 454,8
8 812,7
8 596,5
9 706,6

Костромская ГРЭС
3 600
12 438,8
11 955,5
11 987,2
12 180,6

Пермская ГРЭС
2 400
13 634,1
12 966,4
12 862,5
13 100,9

Бурейская ГЭС
1 005
541,3
1 984,1
2 901,7
3 286,1

Зейская ГЭС
1 330
4 054,0
4 146,9
4 294,9
4 314,7

Саратовская ГЭС
1 360
5 864,2
6 225,8
5 942,3
6 228,3

Жигулевская ГЭС
2 300
10 533,7
11 289,4
11 229,1
7 027,5

Волжская ГЭС, г. Волжский
2 541
12 499,9
13 016,3
12 853,7
13 024,6

Саяно-Шушенская ГЭС
6 721
23 770,0
25 378,9
23 647,7
2 0764


По нашему мнению, особый интерес в контексте изложенного представляет Кубань как сегмент электроэнергетического рынка, поскольку именно этот регион концентрирует в настоящее время инвестиционные предпочтения отечественных и зарубежных субъектов хозяйствования, а рекреационная направленность территории и рост экономических рейтингов в связи с проведением Олимпийских игр 2014 г. в г. Сочи выступают доказательной базой значимости мониторинга состояния, проблем и перспектив естественно-монопольных образований на этой территории.

В Краснодарском крае существует ряд потребителей ОАО «Кубаньэнерго», которые представляют интерес для конкурентных сбытовых компаний с точки зрения объемов потребления, присоединенной мощности и платежеспособности. Существенный риск для ОАО «Кубаньэнерго» представляет работающее в рамках регионального рынка электроэнергии ОАО «Независимая энергосбытовая компания» (ОАО «НЭСК»). ОАО «НЭСК» объединяет в своем составе 21 предприятие городских электрических сетей, до 30% полезного отпуска «Кубаньэнерго» приходится на данного потребителя. Выход ОАО «НЭСК» на оптовый рынок электроэнергии позволяет представить структуру розничного рынка электроэнергии графически (рис. 5).



Рис. 5. Структура электроэнергетического рынка Краснодарского края в 2006 г.
(составлен автором)


В отношении реформирования естественных монополий в России сложились два альтернативных подхода. Они продиктованы различием, с одной стороны, в концептуальных представлениях об идеальной модели рыночной экономики для России, с другой – в подходах к процессу реформирования самой российской экономики.

Сторонники первого подхода рассматривают наличие конкуренции в качестве не только главного условия, но и критерия эффективности всей экономики независимо от социальных результатов и экологических последствий, состояния энергетической и экономической безопасности. Отсюда требования внедрения отношений конкуренции без внимания на экономическую и социальную цену такого внедрения в среде единой технологической системы естественных монополий. Это означает отделение транспортно-проводящих сетей от производителей электроэнергии, газа, тепла, транспортных услуг, а также введение института посредников продажи энергоносителей.

Приверженцы второго подхода, базирующегося на методологии трансформации естественных монополий путем саморегулируемой внутриотраслевой конкуренции, не отрицают положительных эффектов конкурентных отношений. Однако при этом оценивается реальность подобных эффектов при сопоставлении с объемом трансакционных издержек, рост величины которых может значительно превышать положительные экстерналии радикального реформирования.

Методология регулирующих функций государства, на наш взгляд, должна включать следующие принципы:
  • ценовое регулирование стоимости продукции естественных монополий или услуг их монопольной инфраструктуры;
  • определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию;
  • установление минимального уровня обеспечения потребителей при невозможности полного удовлетворения спроса на соответствующие товары и услуги;
  • государственный контроль за деятельностью естественных монополий, дискриминирующих права потребителей.

Полагаем, что трансформацию институциональной структуры естественных монополий и экономического механизма целесообразно ориентировать на реализацию следующей системы мероприятий:
  • формирование цивилизованного рынка для частных компаний и иностранных фирм путем организации фьючерсной и спотовой торговли продуктами естественных монополий на одной или нескольких товарно-фондовых биржах;
  • создание добровольного информационного пула поставщиков и потребителей продукции естественно-монопольных образований;
  • совершенствование процедур согласования экономических интересов поставщиков и потребителей товаров (услуг) на регулируемых сегментах монопольного рынка;
  • создание рыночной институциональной структуры для купли-продажи контрактных прав доступа к магистральным и распределительным транспортным системам;
  • законодательно-правовое стимулирование развития сети конкурирующих между собой естественно-монопольных организаций;
  • государственное регулирование транспортных тарифов и установление законодательных принципов компенсации потерь естественно-монопольных структур;
  • законодательное регулирование размеров пошлин на экспорт продукции естественных монополий, размеров импортных пошлин или квоты участия естественных монополистов из стран СНГ на российском рынке;
  • введение в Налоговом кодексе для инфраструктурных и сырьевых монополистов вместо акцизов новых методов рентного налогообложения в виде налога на сверхприбыль, начисляемого по прогрессивной шкале;
  • выход на стабильные и равновесные цены, корреспондирующиеся с мировыми ценами на энергоносители;
  • совершенствование государственного контроля и надзора за соблюдением установленного порядка регулирования условий функционирования естественных монополистов.

Целесообразно, на наш взгляд, в этом контексте подчеркнуть особую роль субъектов энергозоны национального воспроизводственного комплекса РФ и в этой связи определить комплекс мероприятий по трансформации рыночных отношений:
  • введение предельных уровней оптовых цен на энергоносители на общероссийском рынке федеральной энергетической комиссией в коммунальном секторе и в энергоснабжении населения;
  • совершенствование законодательных основ, методов и правил поставки энергоносителей и контрактных отношений;
  • законодательное введение надбавок к розничной цене энергоносителей в соответствии с выбираемым потребителем уровнем надежности поставок энергоносителей;
  • создание целостной системы антимонопольного контроля всех рынков энергоносителей.

Модель преобразований мы трактуем как комплексную программу мероприятий, направленных на получение заданных свойств и характеристик объекта за счет изменения его структуры, включающую различные модели воспроизводства отдельных элементов трансформируемого объекта в условиях новой структуры. Под объектом мы понимаем процессы функционирования субъектов естественных монополий в их взаимодействии с другими хозяйствующими субъектами, обществом и государством.

Решение о том, должно ли быть прекращено регулирование, зависит от сравнения издержек и выгод регулируемого и дерегулируемого рынков: выгоды регулирования противопоставляются ожидаемой величине эффекта от дерегулирования. Потенциал дерегулирования существует, если в результате анализа дерегулирование оказывается выгоднее.

Конкуренция признается в качестве основного принципа рыночной координации и экономического порядка, поэтому каждое регулирование требует обоснования, нуждающегося в периодической провер­ке. Путем анализа устанавливаются причины, по которым нерегулиру­е­мая конкуренция в исследуемом случае не способна обеспечить результаты, имманентные конкуренции. Затем определяются фактические особенности рынка, препятствующие развитию продуктивной кон­куренции. Потенциал дерегулирования реализуется в случае, если обоснования признаются недостаточными для осуществления регулирующих вмешательств государства как императивного субъекта рынка.

При определении потенциала дерегулирования отраслей естественных монополий, на наш взгляд, целесообразна трактовка пространства естественной монополии в рассматриваемой отрасли, которая базируется на исследовании технологических характеристик. Затем с учетом максимизации общественной полезности необходимо определить меры по регулированию или дерегулированию. Для экономического пространства, не являющегося естественно-монополь­ным, необходима разработка механизма, обеспечивающего его переход в конкурентное состояние с минимальными адаптационными издержками. Объективные структурные трансформации, позволяющие максимально задействовать конкурентные силы рынка, должны привести к ограничению сферы государственного регулирования. Для репрезентативности наших рекомендаций вновь обратимся к электроэнергетике. Основные показатели ее работы за 1999–2006 гг. проиллюстрируем с помощью табл. 7 (средняя стоимость 1кВтч: 7,14 цента – акционерные компании; 7,01 цента – кооперативные; 6,1 цента – муниципальные; 2,76 цента – федеральные).

Заменим недостающие в табл. 7 значения средними величинами по соседним значениям (средняя себестоимость электроэнергии для ТЭС на угле – 1–1,3 цента за 1кВт·ч; АЭС – 1,33–1,4 цента за 1кВтч). Рассчитаем коэффициенты корреляции (табл. 8).


Таблица 7

Ключевые показатели функционирования
электроэнергетической отрасли РФ в 1999–2006 гг.
(составлена автором)

Показатель
Год

1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006

Число предприятий, тыс.
1,2



1,2
1,3
1,5
1,4
1,5
1,7

Производство электроэнергии, млрд кВт·ч
860
847
834
827
845
877,8
891,3
891,3

Численность персонала, тыс. чел.
750
790
810
852
868
913
942
928

Рентабельность, %
17,5
14,3
14,1
12



13,5
15,7
11,3


Таблица 8

Коэффициенты корреляции (составлена автором)

Значение
Показатель
Показатель

–0,53024
Число предприятий, тыс.
Рентабельность, %

+0,105575
Производство электроэнергии, млрд кВт·ч
Рентабельность, %

–0,4905
Численность персонала, тыс. чел.
Рентабельность, %


Коэффициенты корреляции свидетельствуют об отрицательном влиянии роста количества предприятий на показатель рентабельности. Аналогично рост общей численности персонала снижает рентабельность отрасли. Однако показатель валового производства электроэнергии в слабой степени (10%) ведет к повышению рентабельности отрасли. Следует отметить общую спадающую динамику в пересчете на удельные величины (табл. 9).


Таблица 9

Итоги расчета коэффициентов корреляции
на основе удельных величин (1999–2006 гг.) (составлена автором)

Показатель
Год

1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006

Производство электроэнергии на 1 предприятие, млрд кВт·ч
716,667
705,833
695
636,154
563,333
627
594,2
524,294

Производство электроэнергии на 1 тыс. работающих, млрд кВт·ч
1,14667
1,07215
1,02963
0,97066
0,9735
0,96145
0,94618
0,96045

Заметим, что соответствующие коэффициенты корреляции свидетельствуют о положительной взаимосвязи показателей рентабельности и соответствующих относительных показателей (табл. 10).


Таблица 10

Коэффициенты корреляции (составлена автором)

Значение
Показатель
Показатель

0,6414
Производство электроэнергии на 1 предприятие, млрд кВт·ч
Рентабельность, %

0,6779
Производство электроэнергии на 1 тыс. работающих, млрд кВт·ч
Рентабельность, %


Примем за П количество предприятий, тыс.; за Э – произведенную электроэнергию, млрд кВт·ч; за  Ч – численность персонала, тыс. чел. Построим нелинейные регрессионные модели зависимости рентабельности от указанных показателей. Усредненное с помощью процедуры наименьших квадратов общее уравнение представим в следующем виде:

Р(V) = pV2 + qV + r,

где Р(V) – рентабельность как функция одной из величин; V – величина аргумента; p, q, r – корректирующие переменные.

В итоге получаем взаимосвязи:

1) Р(П) = –3,38359П2+3,804198П+15,15947;

2) Р(Э) = –0,00248Э2+4,277041Э – 1830,25;

3) Р(Ч) = +0,000373Ч2–0,64802Ч + 293,8638.

Знак коэффициента при второй степени в формализованной модели позволяет констатировать следующее: увеличение количества энергетических предприятий резко снижает рентабельность данного вида производства. Малые величины квадратичных коэффициентов в двух последних зависимостях модели свидетельствуют о линейной связи показателя рентабельности с величинами Э и Ч. Кроме того, отрицательный знак при первой степени показателя количества работающих служит доказательством негативной роли увеличения персонала энергетических предприятий.

По нашему мнению, повышение рентабельности выработки электрической и тепловой энергии через поглощение активов в области производства и распределения тепловой энергии в рамках холдинга целесообразно осуществлять исходя из двух бизнес-целей: хеджирования рисков работы станций комбинированной выработки; расширения бизнеса за счет поглощения тепловых компаний.

Расширение рынка сбыта электроэнергии в розничных продажах с использованием существующих законодательных и конкурентных возможностей ориентировано на систему единой энергораспределительной инфраструктуры, сбыт для конечных потребителей, увеличение прибыли компании на основании экстенсивного роста, повышение эффективности за счет эффекта масштаба. Решение о поглощении конкретной компании целесообразно принимать на основании транспарентных бизнес-критериев (срок окупаемости, доходность, технологическая эффективность и др.).

Итак, естественная монополия – неоднозначное явление. Социальную значимость продукции естественных монополий сложно оценить количественно, поскольку ее выражение в ценах не дает адекватного представления о ее полезности. Изъятие, например, энергосистемы из современной экономики сложно представить как в масштабах потерь, так и по своим последствиям.

Тандем монополии и конкуренции оказывает противоречивое воздействие на экономические отношения. Непроизводительные расходы на рекламу и создание имиджа, чрезмерная конкурентная борьба, истощающая финансовые ресурсы участников, – все это делает конкуренцию невыгодной для общественных интересов. В некоторых случаях государство может пойти на оказание поддержки монополистическим структурам, ведущей к ограничению конкуренции. Однако и монополизм экономических интересов отдельных хозяйствующих субъектов может привести к росту общественных расходов, связанных с неэффективной организацией производства, и технологическому застою. Воспринимая институт правительства как монополию, мы вынуждены констатировать парадоксальную ситуацию, в рамках которой естественная монополия управляется государством-монополией.

Результаты диссертационного исследования позволяют сделать вывод о том, что теоретическое осмысление проблем воспроизводства естественной монополии как формы рыночной трансформации открывает перспективы для развития экономической теории и прикладных исследований, отвечающих практическим потребностям нового монополизма.

Таковы основные концептуальные выводы, полученные в процессе выявления и осмысления новых фактов, описывающих естественно-монопольные образования, исследование которых способствует наиболее эффективной интеграции национальной экономики России в глобализирующееся мировое хозяйство.