Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг акб «Ланта-Банк» (зао)
| Вид материала | Документы |
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 342.34kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 913.08kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «ВиД» закрытое акционерное, 1841.68kb.
- Правила Ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в «рфи банк» зао москва 2011, 1007.98kb.
- Коммерческого Банка «Приобье», 442.29kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества, 740.09kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 978.18kb.
- Правила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «Такси-Сервис», 1322.57kb.
- Распоряжение о предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг зарегистрированное, 26.97kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Слободской хлебокомбинат», 1433.3kb.
-
УТВЕРЖДЕНЫ
Протокол Правления
№ 230 от «13» мая 2010 г.
1.4-240/00728
ПРАВИЛА
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО)
Москва, 2010
Оглавление
| 1. | Общие положения ……………………………………………………………... | 3 |
| 2 | Термины и определения……………………………………………………….. | 3 |
| 3 | Информация и документы реестра……………………………………………. | 6 |
| 4 | Основные документы, предоставляемые в реестр зарегистрированными лицами…………………………………………………………………………… | 7 |
| 5. | Система документооборота……………………………………………………. | 8 |
| 6. | Операции в реестре…………………………………………………………….. | 10 |
| 7. | Предоставление информации из реестра……………………………………... | 23 |
| 8. | Сроки исполнения операций…………………………………………………... | 24 |
| 9. | Взаимодействие с трансфер-агентом………………………………………….. | 25 |
| 10. | Гарантия подписи………………………………………………………………. | 25 |
| 11. | Требования к должностным лицам и иным работника (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестр владельцев именных ценных бумаг акционерного общества. …………………………….. | 25 |
| 12. | Иные положения……………………………………………………………….. | 25 |
| | Приложения: | |
| | Приложение 1 «Анкета зарегистрированного лица – физического лица» | |
| | Приложение 2 «Анкета зарегистрированного лица – юридического лица» | |
| | Приложение 3 «Передаточное распоряжение» | |
| | Приложение 4 «Залоговое распоряжение» | |
| | Приложение 5 «Распоряжение о блокировании/прекращении блокирования» | |
| | Приложение 6 «Распоряжение на выдачу информации» | |
| | Приложение 7 «Выписка из реестра» | |
| | Приложение 8 «Журнал учета входящих документов системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» | |
| | Приложение 9 «Уведомление о проведенной операции» Приложение 10 «Журнал учета исходящих документов системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг». | |
| | Приложение 11 «Требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестр владельцев именных ценных бумаг акционерного общества» | |
- Общие положения
1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Правила) разработаны в соответствии с:
- Федеральным законом от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах»,
- Федеральным законом от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,
- Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. №27 (далее по тексту – Положение о ведении реестра),
- Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.08.2009г. №09-33/пз-н
- другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) (далее по тексту – Банк) по ведению реестра владельцев ценных бумаг Банка, определяют:
- перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
- перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;
- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг;
- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
- сроки предоставления ответов на запросы;
- требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.
1.3. Банк осуществляет ведение реестра самостоятельно в соответствии с Уставом и настоящими Правилами.
1.4. Настоящие Правила являются обязательными для соблюдения сотрудником, ответственным за ведение реестра акционеров Банка.
1.5. Правила могут быть изменены и (или) дополнены Банком в одностороннем порядке. Информация о внесении изменений и (или) дополнений в Правила подлежит раскрытию не позднее, чем за 30 дней до даты вступления соответствующих изменений и (или) дополнений в силу. Раскрытие указанной информации осуществляется путем размещения на сайте Банка информации о внесении изменений и (или) дополнений в Правила и предоставлении ее заинтересованному лицу в письменном виде не позднее 7 (Семи) рабочих дней, с даты получения Банком соответствующего запроса.
- Термины и определения
В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения:
Ценная бумага – именная бездокументарная акция АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО).
Эмитент – АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО).
Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее по тексту – «СВР») – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяющая получать и направлять информацию зарегистрированным лицам и составлять реестр акционеров Банка.
СВР владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством РФ сроков информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра акционеров, и обо всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.
Реестр акционеров (далее по тексту – Реестр) – это часть СВР, представляющая собой список акционеров с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им акций Банка, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих зарегистрированных лиц, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра акционеров. Деятельность по ведению реестра включает в себя:
● ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
● ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
● ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту, по всем ценным бумагам эмитента;
● хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
● учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
● учет начисленных доходов по ценным бумагам;
● осуществление иных действий, предусмотренных настоящим Положением.
Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
● владелец (акционер) - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
● номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
● доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
● залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Регистратор – АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) - эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.
Уполномоченный сотрудник - сотрудник Банка, уполномоченный на основании внутрибанковского приказа и/или доверенности осуществлять деятельность по ведению реестра.
Уполномоченные представители:
- Для юридического лица: должностные лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед Банком на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее по тексту – «ГК РФ»);
- Для физического лица: лица, уполномоченные зарегистрированным лицом (акционером) совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями ГК РФ; законные представители акционера (родители, усыновители, опекуны, попечители);
- Для государственных органов: должностные лица (сотрудники судебных, правоохранительных, налоговых органов, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от Банка исполнения определенных операций в реестре.
Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с Банком функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Банку информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Банка и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Банка.
Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету с момента его открытия (за исключением операций по подготовке списка акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению информации из реестра).
Типы лицевых счетов:
● эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
● лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
● лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
● счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Банк выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Банк обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".
● счет «ценные бумаги неустановленного лица» - указанный статус присваивается лицевому счету зарегистрированного лица, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Операция – совокупность действий уполномоченного сотрудника Банка, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Банка (за исключением операций по подготовке списка акционеров, имеющих право на получение доходов по ценных бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению информации из реестра).
Анкета зарегистрированного лица – совокупность данных, предоставляемых зарегистрированным лицом Банку.
Распоряжение – документ, предоставляемый уполномоченному сотруднику Банка и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Выписка из реестра акционеров – документ, выдаваемый уполномоченным сотрудником Банка, соответствующий Приложению 7. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.
Гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Банку профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Банку убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Номер государственной регистрации (юридического лица) – Основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее – ОГРН) в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ).
Дата государственной регистрации (юридического лица) – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о присвоении ОГРН, либо дата государственной регистрации, осуществленной уполномоченным органом (для лиц зарегистрированных до 01.07.2002г.).
3. Информация и документы реестра
3.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
3.2. В реестре должна содержаться информация:
- о Банке, его обособленных подразделениях и трансфер - агентах;
- о всех выпусках ценных бумаг Банка;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
3.3. Информация о Банке включает следующие данные:
- Полное наименование;
- Краткое наименование;
- Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;
- Номер и дата государственной регистрации;
- Место нахождения, почтовый адрес;
- Размер уставного капитала;
- Номера телефона, факса;
- Руководитель исполнительного органа;
- Идентификационный номер налогоплательщика.
3.4. Информация о каждом выпуске ценных бумаг включает следующие данные:
- Дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- Вид, категория (тип) ценных бумаг;
- Номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- Количество ценных бумаг в выпуске;
- Форма выпуска ценных бумаг;
- Размер дивиденда (по привилегированным акциям).
3.5. Лицевой счет включает следующие данные:
- Данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- Информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- Список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4. Основные документы, предоставляемые в реестр зарегистрированными лицами
- Анкета зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);
- Передаточное распоряжение (Приложение 3);
- Залоговое распоряжение (Приложение 4);
- Распоряжение на блокирование/прекращение блокирования операций по лицевому счету (Приложение 5);
- Распоряжение на выдачу информации из реестра (Приложение 6);
- Запрос зарегистрированного лица (в произвольной форме);
- Учредительные документы, согласно списку документов указанных в п. 6.2. настоящих Правил;
- Иные документы, необходимые для проведения операций в соответствии с настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
4.1. Требования к документам, способы предоставления документов Банку
4.1.1. Осуществление операций в Реестре производится уполномоченным сотрудником Банка на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально или заверенных уполномоченным государственным органом, зарегистрировавшим или выдавшим такие документы, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством, иными нормативными правовыми актами.
4.1.2. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
4.1.3. Документы должны быть заполнены разборчиво, не должны содержать исправлений и помарок.
4.1.4. Документы, служащие основанием для проведения операций в реестре, должны удовлетворять требованиям действующего законодательства, иных нормативных правовых актов РФ, соответствовать между собой по смыслу и содержанию и не быть взаимоисключающими.
4.1.5. Распоряжения (запросы) должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством РФ. Полномочия лица, подписавшего распоряжение (запрос), должны быть подтверждены на момент предоставления документов уполномоченному сотруднику Банка.
4.1.6. Подписи зарегистрированных лиц на передаточных распоряжениях и других документах, являющихся основанием для внесения изменений в Реестр, должны совпадать с образцами подписей, содержащихся в анкете, имеющейся в Банке.
4.1.7. При отсутствии у Банка образца подписи, зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) должен явиться в Банк лично или удостоверить подлинность своей подписи на документе, являющимся основанием для проведения операции в реестре, нотариально.
4.1.8. Документы, служащие основанием для проведения операций в реестре, предоставляются уполномоченному сотруднику Банка лично акционером или его уполномоченным представителем, уполномоченных государственных органов, нотариусами.
5. Система документооборота
5.1. Каждый документ (запрос) зарегистрированного лица, который поступает в Банк регистрируется уполномоченным сотрудником в Журнале учета входящих документов (Приложение 8), который содержит следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа;
- наименование документа;
- дата получения документа Банком;
- сведения о лице, представившем документы, а именно – для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо, для физических лиц – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
- дата внесения записи в Реестр (отправки ответа) или направления отказа о внесении записи в Реестр;
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
5.2. Уполномоченный сотрудник Банка, осуществляющий прием документов от зарегистрированных лиц, производит их первичную проверку на соответствие требованиям законодательства и настоящим Правилам, присваивает документу входящий номер с указанием даты поступления документа. После принятия документов уполномоченный сотрудник выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, содержащий его подпись и печать Банка.
После первичной проверки документов, являющихся основанием для проведения операций, и регистрации в журнале учета входящих документов, уполномоченный сотрудник Банка производит повторную проверку представленных документов на соответствие требованиям, предъявляемым к оформлению документов, на соответствие содержащихся в них данных данным СВР и проводит операцию в Реестре.
5.3. На документе, являющимся основанием для проведения операции в реестре, проставляется отметка об исполнении, которая должна содержать дату проведения операции и подпись сотрудника, осуществившего ее проведение.
5.4. Исполненные Распоряжения с отметкой об исполнении хранятся у уполномоченного сотрудника Банка в отдельной папке.
5.5. Документы, являющиеся основанием для внесения изменений в Реестр, хранятся не менее трех лет с момента их поступления.
5.6. Анкеты зарегистрированных лиц хранятся не менее трех лет с момента списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
5.7. В случае выявления несоответствия поступившего документа требованиям, предъявляемым к оформлению документов, несоответствия документа данным СВР, в иных случаях, установленных нормативными актами РФ и настоящими Правилами, уполномоченный сотрудник Банка оформляет письменное уведомление об отказе во внесение записи в реестр с указанием причины отказа и мер, которые необходимо предпринять для проведения операции в Реестре.
5.8. Уведомление об отказе в проведении операции предоставляется (направляется) в течение 5 (пяти) дней с момента получения документов лицу, предоставившему документы. При этом документы, предоставленные лицом для проведения операций в реестре, не возвращаются. Лицо, получившее уведомление об отказе, расписывается на экземпляре уведомления о его получении. В случае отправки уведомления по почте ответственный сотрудник Банка на своем экземпляре уведомления совершает отметку: "отправлено заказным письмом с уведомлением" с указанием даты отправки. После получения уведомления о вручении – подкалывает данное уведомления в папку «Журнал учета исходящих документов». Все уведомления об отказе хранятся в папке «Журнал учета исходящих документов».
5.9. После устранения лицом, предоставившим документы, причин, послуживших основанием для отказа в проведении операции в реестре, уполномоченный сотрудник Банка возобновляет исполнение данной операции в реестре. Для возобновления проведения операции акционер предоставляет документы, подтверждающие устранение причин, послуживших основанием для отказа, и заявление о возобновлении проведения операции в реестре. Если после устранения причин, послуживших основанием для отказа, операция в реестре будет производиться на основании первоначально предоставленного документа, уполномоченный сотрудник Банка осуществляет повторную регистрацию данного документа и проводит операцию в реестре в сроки, установленные настоящими Правилами.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Банком ошибки уполномоченный сотрудник обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
5.11. По письменному запросу зарегистрированных лиц, уполномоченный сотрудник Банка предоставляет выписки из реестра, справки, уведомления о проведении операций в реестре.