Правила Ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в «рфи банк» зао москва 2011 год
| Вид материала | Анкета |
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 342.34kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 913.08kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «ВиД» закрытое акционерное, 1841.68kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг акб «Ланта-Банк» (зао), 854.26kb.
- Коммерческого Банка «Приобье», 442.29kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества, 740.09kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 978.18kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Слободской хлебокомбинат», 1433.3kb.
- Правила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «Такси-Сервис», 1322.57kb.
- Распоряжение о предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг зарегистрированное, 26.97kb.
Правила
Ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
в «РФИ БАНК» ЗАО
Москва
2011 год
Содержание
Основные термины и понятия…………………………………………………………..…....стр.3
Раздел 1 Общие положения……………………………………………………………..стр.5
Раздел 2 Система ведения реестра ………………………………………..……………стр.5
Раздел 3 Операции регистратора ………………………………………………….……стр.7
Раздел 4 Операции с сертификатами ценных бумаг …………….……………………стр.18
Раздел 5 Предоставление информации из реестра …….……………………………...стр.19
Раздел 6 Сроки исполнения операций ……….………………………………….……..стр.20
Раздел 7 Система документов и общие правила документооборота ………….……..стр.20
Раздел 8 Гарантия подписи ……………………………………………………………...стр.22
Раздел 9. Взаимодействие с трансфер-агентом …………………………………………стр.22
Раздел 10 Права, обязанности и ответственность Банка по ведению реестра ……......стр.23
Раздел 11 Права, обязанности и ответственность зарегистрированных в реестре лиц ……………………………………………………………………………………стр.25
Приложение № 1 Анкета зарегистрированного физического лица ……………...………стр.26
Приложение № 2 Анкета зарегистрированного юридического лица ……………………стр.27
Приложение № 3 Передаточное распоряжение …………………………………………...стр.28
Приложение № 4 Залоговое распоряжение …………………………………….................стр.30
Приложение № 5 Распоряжение на блокирование/разблокирование операций по лицевому счету …………………………………………………………………………………………...стр.32
Приложение № 6 Распоряжение на выдачу информации из реестра …………………….стр.33
Приложение № 7 Выписка из реестра по лицевому счету ………………………………..стр.34
Приложение № 8 Уведомление о проведенной операции ………………………………...стр.35
Приложение № 9 Справка о проведенных операциях по лицевому счету за период …....стр.36
Приложение № 10 Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг ………………....стр.37
Приложение № 11 Уведомление об обременении/снятии обременения ценных бумаг….стр.38
Приложение № 12 Уведомление о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету……………………………………………………………………………………………..стр.39
Приложение № 13 Договор об оказании трансфер-агентских услуг……………………....стр.40
ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ
| «РФИ БАНК» ЗАО, Банк | - | Закрытое акционерное общество Банк «Резервные финансы и инвестиции» |
| Ценная бумага | - | именная эмиссионная ценная бумага |
| Реестр | - | совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам; |
| Зарегистрированное лицо | - | физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр; |
| Владелец | - | лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; |
| Номинальный держатель | - | профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг |
| Доверительный управляющий | - | юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц |
| Залогодержатель | - | кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг |
| Регистратор | - | профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации |
| Трансфер - агент | - | юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора |
| Уполномоченный представитель | - | - должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; - лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; - законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители); - должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре |
| Операция | - | совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра |
| | | |
| Регистрационный журнал | - | совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора в соответствии с Положением. |
| Распоряжение | - | документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра |
| Лицевой счет | - | совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету в соответствии с Положением. |
| Эмиссионный счет эмитента | - | счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг |
| Лицевой счет эмитента | - | счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" |
| Лицевой счет зарегистрированного лица | - | счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему |
| Гарантия подписи | - | гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом |
- Общие положения
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества Банк «Резервные финансы и инвестиции» (далее – Правила), разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ, Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ, Положением «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 27 (далее - Положение о ведении реестра) и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг «РФИ БАНК» ЗАО) (далее - Банк), обязательные для исполнения Банком и зарегистрированными в реестре лицами, а также включают полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев именных ценных бумаг.
Правила являются публичным равнодоступным документом и предъявляются по требованию зарегистрированным в реестре лицам, Федеральной службе по финансовым рынкам (далее – «ФСФР», саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг и иным заинтересованным лицам.
Правила могут быть изменены и (или) дополнены Банком в одностороннем порядке. Информация о внесении изменений и (или) дополнений в Правила подлежит раскрытию не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты вступления соответствующих изменений и (или) дополнений в силу. Раскрытие указанной информации осуществляется путем ее размещения на сайте Банка в интернете: ссылка скрыта