Регламент Депозитария акб «Форштадт» (зао)

Вид материала

Содержание

Содержание операции
Отражение в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Основание для операции
Исходящие документы
Отражение в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценны
Основание для операции
Исходящие документы
Информационные операции
Формирование выписки по счету депо депонента за период
Формирование отчета об исполнении операции
Основания для операции
Исходящие документы
Оплата услуг депозитария
Порядок предъявления претензий по исполненным депозитарным операциям
Ответственность депозитария
Порядок внесения изменений в регламент
Меры безопасности и защиты информации
Анкета депонента - юридического лица
Дата открытия счета
Анкета депонента - физического лица
...
Полное содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Начисление доходов ценными бумагам

Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действия Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет дохода в виде ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в определенные эмитентом сроки о начислении доходов ценными бумагами.

Основание для операции:

Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

решения эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами по лицевому счету Депозитария как номинального держателя либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;
поручения инициатора операции (Приложения № №15, 20).

Исходящие документы:

Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами является передача депоненту отчета о совершенной операции (Приложения № №32, 33).

Отражение в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Содержание операции: Операция по отражению в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет ценных бумаг единого государственного регистрационного номера, к которому эти выпуски являются дополнительными.

Основание для операции:

Уведомление регистратора о проведенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитария или отчет депозитария места хранения о совершенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по счету депо Депозитария.

Исходящие документы:

Завершением данной депозитарной операции является передача депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции с обязательным указанием основания проведения такой операции (Приложение № 33).
Депозитарий обеспечивает отражение в своих учетных регистрах объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг в срок Т + 2, где Т - день получения Депозитарием от регистратора или депозитария места хранения уведомлений/отчетов, явившихся основанием для проведения операции.
При проведении операции по отражению в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпусков ценных бумаг, проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета и осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении регистратора или отчете депозитария места хранения, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов.
Депозитарий обеспечивает проведение операции по отражению в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов и счетах депо мест хранения информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Отражение в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Содержание операции: Операция по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, по отношению к которому эти выпуски является дополнительным.

Основание для операции:

Уведомление регистратора о проведенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитария или отчет депозитария места хранения о совершенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг по счету депо Депозитария.

Исходящие документы:

Завершением операции по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является передача депоненту или уполномоченному им лицу отчета о совершенной операции с обязательным указанием основания проведения такой операции (Приложение № 33).
Депозитарий обеспечивает отражение в своих учетных регистрах аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг в срок Т + 2, где Т - день получения Депозитарием от регистратора или депозитария места хранения уведомлений/отчетов, явившихся основанием для проведения операции.
При проведении операции по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий вносит соответствующие изменения и дополнения в анкеты выпуска ценных бумаг, проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета, осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении регистратора или отчете депозитария места хранения с суммарным количеством ценных бумаг и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска, осуществляет сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении регистратора или отчете депозитария места хранения с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов после проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска.
Депозитарий обеспечивает проведение операции по отражению в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов и счетах депо мест хранения информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операций с ними до проведения операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Информационные операции
1. Формирование выписки по счету депо (разделу счета депо) на дату

Содержание операции: Операция по формированию выписки по счету депо (разделу счета депо) представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации о состоянии счета депо (раздела счета депо).

Депонентам предоставляется выписка по счету (разделу счета) депо на определенную дату.

Основания для операции:

Операция формирования выписки по счету (разделу счета) депо осуществляется на основании:

поручения инициатора операции (Приложение № 15);
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Исходящие документы:

Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета (раздела счета) депо является передача инициатору операции выписки по счету (разделу счета) депо на дату (Приложения №№34, 35).

Формирование выписки по счету депо депонента за период

Содержание операции: Операция по формированию выписки по счету депо депонента за период представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации об изменении состояния счета депо.

Депонентам предоставляется выписка по операциям по счету депо за определенный период.

Основания для операции:

Операция формирования выписки по счету депо депонента за период осуществляется на основании:

поручения инициатора операции (Приложение № 15);
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Исходящие документы:

Завершением депозитарной операции по формированию выписки по счету депо за период является передача инициатору выписки по счету депо за период (Приложение №36).

Формирование отчета об исполнении операции

Содержание операции: Операция по формированию отчета об исполнении депозитарной операции представляет собой действия Депозитария по оформлению и предоставлению депоненту отчета об исполнении депозитарной операции.

Депонентам предоставляется отчет об исполнении соответствующей депозитарной операции.

Основания для операции:

Основанием формирования отчета об исполнении депозитарной операции является завершение исполнения соответствующей депозитарной операции.

Исходящие документы:

Завершением депозитарной операции по формированию отчета об исполнении бухгалтерской операции является передача депоненту отчета об исполнении депозитарной операции.

Формирование информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария
1. Операция по формирования информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и предоставлению реестродержателю или депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария в связи с составлением реестродержателем списка владельцев ценных бумаг для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами.
2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или депозитария места хранения.

ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Оплата услуг Депозитария осуществляется в соответствии с действующими Тарифами на услуги Депозитария АКБ «Форштадт» (ЗАО) (далее - Тарифы). Сумма вознаграждения рассчитывается за период с первого по последний день месяца. На оплату собственного вознаграждения Депозитарий выставляет депоненту счет в течение десяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в течение которого оказывались депозитарные услуги. На оплату внешних фактических затрат, понесенных Депозитарием, Депозитарий выставляет депоненту счет в течение пяти рабочих дней со дня получения Депозитарием оригинала счета депозитария места хранения или регистратора. Счета высылаются депоненту посредством факсимильной связи; оригиналы счетов вручаются уполномоченному представителю депонента либо высылаются депоненту заказным письмом с уведомлением.
2. Оплата депонентом выставленных счетов производится путем перечисления денежных средств на счет АКБ «Форштадт» (ЗАО) в течение пяти рабочих дней с даты получения счета. Датой оплаты считается либо дата поступления денежных средств на корреспондентский счет АКБ «Форштадт» (ЗАО), если оплата производится банковским переводом, либо дата поступления денежных средств в кассу АКБ «Форштадт» (ЗАО) (для оплаты в рублях физическими лицами).
3. АКБ «Форштадт» (ЗАО) выставляет счет-фактуру в течение пяти календарных дней со дня оплаты депонентом выставленного счета.
4. Депозитарий вправе взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые депоненту, в соответствии с условиями депозитарного договора.
5. При депонировании именных ценных бумаг расходы Депозитария, связанные с осуществлением действий по переводу ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя, оплачиваются депонентом.
6. Расходы, связанные с переводом именных ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя на имя депонента или третьего лица, а также с инкассацией и хранением сертификатов/бланков ценных бумаг в привлекаемых для этого банковских хранилищах, оплачиваются депонентом.

КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
1. Депозитарий не разглашает информацию о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам депо и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности. 11.2. Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:

депонентам;
уполномоченным представителям депонентов;
указанным депонентами лицам;
лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депо депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или депозитарию места хранения, в целях составления реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
К конфиденциальной информации не относятся документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки на выполнение депозитарных операций, Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не относятся к конфиденциальным статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных депонентах и осуществляемых ими депозитарных операциях.

ПОРЯДОК ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ ПО ИСПОЛНЕННЫМ ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ
1. Претензия по исполненной депозитарной операции (далее – претензия) составляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом стороны, предъявившей претензию (далее – заявитель). Претензии принимаются Депозитарием в течение 30 (тридцати) рабочих дней после осуществления оспариваемой операции.
2. Претензия должна содержать сведения о наименовании и месте нахождения заявителя, предъявляемые требования, сумма претензии и обоснованный расчет последней (если претензия подлежит денежной оценке), обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие нормы действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Депозитарного договора, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
3. К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявляемые заявителем требования, заверенные уполномоченным лицом заявителя.
4. Претензии, не содержащие сведений о наименовании и месте нахождения заявителя, или иных сведений, позволяющих идентифицировать заявителя, признаются анонимными и Банком не рассматриваются.
5. Поступающие в Банк претензии подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным в Банке, и направляются для рассмотрения Контролеру.
6. Порядок и сроки рассмотрения обращений, жалоб и заявлений клиентов является составной частью Инструкции о внутреннем контроле за осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг АКБ «Форштадт» (ЗАО).
7. Претензии рассматриваются в срок не позднее 30 (тридцати) дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки, не позднее 15 (пятнадцати) дней с момента поступления, если иной срок не установлен федеральным законом. Обращения, не подлежащие рассмотрению Банком, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.
8. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, Банк вправе запросить у заявителя дополнительные сведения и документы с указанием срока их предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
9. По итогам рассмотрения претензии принимается мотивированное решение об удовлетворении предъявленных требований либо об отказе в удовлетворении. Основанием для принятия решения являются законодательные акты Российской Федерации, нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренние документы Банка, соответствующий депозитарный договор, а также иные основания принятого решения.
10. Ответ на претензию составляется в письменной форме и содержит обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем довод. При удовлетворении (полном или частичном) требований, предъявленных в претензии, в ответе указываются способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более тридцати дней, при отказе (полном или частичном) в удовлетворении - мотивы отказа со ссылкой на соответствующие нормы действующего законодательства, иных нормативных правовых актов, соответствующие положения депозитарного договора и доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу документов, других доказательств.
11. Ответ на претензию направляется заказным письмом с уведомлением, либо вручается под расписку уполномоченному представителю депонента.
12. В случае несогласия заявителя (депонента) с ответом на претензию или несвоевременного его получения споры между сторонами будут рассматриваться в порядке, предусмотренном соответствующим договором.

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за неисполнение/ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе:

за полноту и правильность записей по счетам депо;
за утрату записей о Депоненте и принадлежащих ему ценных бумагах, учитываемых на счете депо;
за ошибки, допущенные в результате халатности или преднамеренных действий персонала Депозитария при совершении записей по счетам депо;
за действие или бездействие Депозитария, которые привели к невозможности осуществления депонентом прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;
за ненадлежащее или недобросовестное исполнение других обязанностей по заключенным депозитарным договорам.

Депозитарий не вправе:

приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам депонента, которые находятся на хранении и /или права на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия депонента;
определять и контролировать направления использования ценных бумаг депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
отвечать ценными бумагами депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других депонентов и иных третьих лиц;
распоряжаться ценными бумагами депонента без поручения последнего, за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.

Депозитарий не несет ответственности перед депонентами за:

возникновение убытков у депонентов при совершении Депозитарием действий в полном соответствии с поручениями депонента или его уполномоченных представителей;
возникновение убытков вследствие несоблюдения депонентом антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также за невыполнение им требований и ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами, уставами эмитентов, проспектами эмиссии ценных бумаг и т.д.
При получении от реестродержателя официальных уведомлений о корпоративных действиях эмитента Депозитарий не обязан проверять информацию, содержащуюся в вышеназванных уведомлениях, и не несет ответственности перед депонентом за точность и полноту переданной ему эмитентом или реестродержателем информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования депонентом этой информации.

ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ
1. Депозитарий вправе вносить изменения в настоящий Регламент, включая Приложения к нему.
2. В случае внесения изменений в настоящий Регламент Депозитарий обязан уведомить об этом депонента в срок не позднее, чем за десять календарных дней до даты вступления в силу изменений.
3. Депозитарий уведомляет депонента о внесении изменений в настоящий Регламент и Приложения к нему следующим образом:
  1. В случаях, предусмотренных депозитарным договором, путем отправки заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному депонентом в Анкете Депонента.
    1. В случае несогласия с изменениями Регламента и Приложений к нему депонент обязан направить Депозитарию уведомление в письменной форме о расторжении депозитарного договора.

Уведомление направляется депонентом в Депозитарий заказным письмом с уведомлением, либо вручается сотруднику Депозитария под расписку. Уведомление должно быть направлено в срок, достаточный для того, чтобы Депозитарий получил его до даты вступления в силу изменений. Депозитарный договор считается расторгнутым с момента получения Депозитарием указанного уведомления.

В случае неполучения Депозитарием уведомления депонента о расторжении депозитарного договора до вступления в силу изменений Регламента и Приложений к нему, изменения и новая редакция Регламента и Приложений к нему считаются принятыми депонентом.

В случае, если депозитарным договором не предусмотрено уведомление депонента об изменениях Регламента и Приложений к нему путем отправки заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному депонентом в Анкете Депонента:

посредством размещения изменений и новой редакции Регламента и Приложений к нему на корпоративном сайте АКБ «Форштадт» (ЗАО).

Депонент также может получить изменения и новую редакцию Регламента и Приложений к нему в Депозитарии АКБ «Форштадт» (ЗАО) по адресу: 460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д.35/1.

В случае несогласия с изменениями Регламента и приложений к нему депонент обязан направить Депозитарию уведомление в письменной форме о расторжении депозитарного договора.

В случае неполучения Депозитарием уведомления депонента о расторжении депозитарного договора до вступления в силу изменений Регламента и Приложений к нему, изменения и новая редакция Регламента и Приложений к нему считаются принятыми депонентом.

МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае их утраты, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутреннем регламенте депозитарной деятельности АКБ «Форштадт» (ЗАО).
2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет с момента поступления соответствующего документа в Депозитарий, после чего в установленном в Банке порядке передаются в архив, где хранятся не менее пяти лет с момента передачи в архив.
3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к помещениям Депозитария, где хранятся ценные бумаги, а также к материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
4. Порядок контроля описан во внутреннем регламенте депозитарной деятельности АКБ «Форштадт» (ЗАО).

Нормативные ссылки:

Гражданский кодекс Российской Федерации;
Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 №36;
Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации, утв. Приказом Банка России от 25.07.1996 №02-259;
Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 №10-49/пз-н;
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР РФ от 21.03.2006 №06-29/пз-н;
Иные нормативные правовые акты, регламентирующие осуществление депозитарной деятельности в Российской Федерации.

ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение №1. Анкета депонента - юридического лица

Анкета депонента - юридического лица

		Дата открытия счета
Вид счета депо
 счет владельца  междепозитарный счет  счет доверительного управляющего  счет залогодержателя  эмиссионый счет

1. Полное официальное наименование: _________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________ 4.Сведения о регистрации: Документ, свидетельствующий о регистрации юридического лица: ____________________________________________ Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________ Основной государственный регистрационный номер: _______________________________________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _____________________________ 5. ОКПО: __________________ ОКОНХ/ОКВЭД: _____________________ ИНН:_______________________________ КПП:__________________ 6.Место нахождения в соответствии _________ _______________________________________________________ с учредительными документами: (индекс) _______________________________________________________ 7. Фактический адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 8. Почтовый адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 9. Телефон: (код города, страны) _______________ Факс: (код города, страны) _______________ e-mail: _____________ 10. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: да нет Вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия: _____________________________________________ Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ____________________________ Орган, выдавший лицензию:_____________________________________________________________________________ 11. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании Устава:
	11.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _____________________________________________________
	11.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _________________________
	12. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании доверенности:
	12.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _____________________________________________________
	12.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _________________________

13. Статус юридического лица

 нерезидент  резидент

14. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: банковским переводом

15. Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в рублях РФ:

Получатель: ___________________________________________

ИНН: _________________________________________________

Расчетный счет: ________________________________________

Наименование банка: _________________________________

Корреспондентский счет: ________________________________

БИК: _________________________________________________

Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте:

Получатель: ____________________________________________

Счет получателя: ________________________________________

Наименование

и местонахождение банка:________________________________

Номер корреспондентского счета

банка в иностранной валюте: ______________________________

Наименование и местонахождение

банка-корреспондента: ___________________________________

16. Способ передачи документов в Депозитарий:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

17. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

Подпись депонента:

_________________ ____________________ ______________________

(должность) (Ф.И.О.) (подпись)

М.П.

Дата предоставления анкеты

Приложение № 2. Анкета депонента - физического лица

Анкета депонента - физического лица

		Дата открытия счета
Вид счета
 счет владельца  счет залогодержателя

1. Фамилия, имя, отчество __________________________________________________________________

2. Дата рождения: ________________ 3. Место рождения: ___________________

4. Гражданство (подданство): __________________________________________________________________

5. Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа: __________________________

Серия: ___________ Номер: ___________________ Дата выдачи: _______________________

Кем выдан: __________________________________________________________________________________________

6. Адрес регистрации: _________ ____________________________________________________________________

(индекс) ____________________________________________________________________

7. Почтовый адрес: _________ ____________________________________________________________________

(индекс) ____________________________________________________________________

8. Телефон: (код города, страны) ____________Факс: (код города, страны) _____________ e-мail: _________________

9. Идентификационный номер налогоплательщика: _______________________________________

10. Статус физического лица

нерезидент резидент

11. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: банковским переводом

12. Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в рублях РФ:

Получатель: ___________________________________________

ИНН: _________________________________________________

Расчетный счет: ________________________________________

Наименование банка: _________________________________

Корреспондентский счет: ________________________________

БИК: _________________________________________________

Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте:

Получатель: ____________________________________________

Счет получателя: ________________________________________

Наименование

и местонахождение банка:________________________________

Номер корреспондентского счета

банка в иностранной валюте: ______________________________

Наименование и местонахождение

банка-корреспондента: ___________________________________

13. Способ передачи документов в Депозитарий:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

14. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

Подпись депонента:

____________________ ______________________

(Ф.И.О.) (подпись)

Дата предоставления анкеты

Приложение № 3. Анкета депонента – предпринимателя без образования юридического лица

Анкета депонента – предпринимателя без образования юридического лица

		Дата открытия счета
Вид счета
 счет владельца  счет залогодержателя

1. Фамилия, имя, отчество __________________________________________________________________

2. Дата рождения: ________________ 3. Место рождения: ___________________

4. Гражданство: ________________________________________________________________________________

5. Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа: __________________________

Серия: ___________ Номер: ___________________ Дата выдачи: _______________________

Кем выдан: __________________________________________________________________________________________

6. Адрес регистрации: _________ ____________________________________________________________________

(индекс) ____________________________________________________________________

7. Почтовый адрес: _________ ____________________________________________________________________

(индекс) ____________________________________________________________________

8. Телефон: (код города) ____________Факс: (код города) _____________ e-mail:__________________

9. Идентификационный номер налогоплательщика: __________________________________________

10. ОКПО: __________________ ОКОНХ/ОКВЭД: __________________ КПП: ________________________

11. Свидетельство о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя:

Номер:____________________ Дата и место выдачи:_____________________________________________________

Выдавший орган:_____________________________ Срок действия:_________________________________________

12. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: банковским переводом

13. Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в рублях РФ:

Получатель: ___________________________________________

ИНН: _________________________________________________

Расчетный счет: ________________________________________

Наименование банка: _________________________________

Корреспондентский счет: ________________________________

БИК: _________________________________________________

Банковские реквизиты Депонента для получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте:

Получатель: ____________________________________________

Счет получателя: ________________________________________

Наименование и местонахождение банка:________________________________

Номер корреспондентского счета

банка в иностранной валюте: ______________________________

Наименование и местонахождение

банка-корреспондента: ___________________________________

14. Способ передачи документов в Депозитарий:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

15. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

Подпись депонента:

_________________ ____________________

Ф.И.О. (подпись)

М.П. (при наличии)

Дата предоставления анкеты

Приложение №4. Анкета Попечителя счета депо

Анкета Попечителя счета депо

1. Полное официальное наименование: _________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________ 4.Сведения о регистрации: Документ, свидетельствующий о регистрации юридического лица: ____________________________________________ Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________ Основной государственный регистрационный номер: _______________________________________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: ________________________ 5. ОКПО: __________________ ОКОНХ/ОКВЭД: __________________ ИНН:______________________ КПП: __________________ 6.Место нахождения в соответствии _________ _______________________________________________________ с учредительными документами: (индекс) _______________________________________________________ 7. Фактический адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 8. Почтовый адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 9. Телефон: (код города) ___________________ Факс: (код города) ___________________ e-mail: ___________________ 10. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: Вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия: _____________________________________________ Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ____________________________ Орган, выдавший лицензию:_____________________________________________________________________________ 11. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании Устава:
	11.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _____________________________________________________
	11.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _________________________

12. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании доверенности:

12.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _____________________________________________________
12.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________
13. Банковские реквизиты Попечителя: Получатель:________________________________________________________________________ Расчетный счет: ____________________________________________________________________ Наименование банка: _____________________________________________________________ Корреспондентский счет: ____________________________________________________________ БИК: __________________________________________________________________ ИНН: _________________________ 14. Способ передачи документов в Депозитарий:  заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя 15. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария:  заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

Подпись Попечителя:

_________________ ____________________ ______________________

(должность) (Ф.И.О.) (подпись)

М.П.

Дата предоставления анкеты

Приложение №5. Анкета Оператора счета депо

Анкета Оператора счета депо

1. Полное официальное наименование: _________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________ 4.Сведения о регистрации: Документ, свидетельствующий о регистрации юридического лица: ___________________________________________ Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________ Основной государственный регистрационный номер: _______________________________________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган, осуществивший регистрацию: _____________________________ 5. ОКПО: __________________ ОКОНХ/ОКВЭД: __________________ ИНН:_______________________ КПП: ________________ 6.Адрес местонахождения в соответствии _________ _______________________________________________________ с учредительными документами: (индекс) ______________________________________________________ 7. Фактический адрес: _________ ________________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 8. Почтовый адрес: _________ _______________________________________________________ (индекс) ______________________________________________________ 9. Телефон: (код города, страны) ______________ Факс: (код города, страны) _______________ e-mail:_____________ 10. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ:  да  нет Вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия: _____________________________________________ Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ____________________________ Орган, выдавший лицензию:_____________________________________________________________________________ 11. Образцы подписей официальных лиц, уполномоченных распоряжаться счетом депо, действующих на основании Устава:
	11.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _____________________________________________________
	11.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
	Телефон: _________________________

12.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _____________________________________________________
12.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________

13. Статус юридического лица

 нерезидент  резидент

14. Банковские реквизиты Оператора:

Получатель:______________________________________________________________

Расчетный счет: __________________________________________________________

Наименование банка:______________________________________________________

Корреспондентский счет: __________________________________________________

БИК: __________________________________________________________________

ИНН: _________________________

15. Способ передачи документов в Депозитарий:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

16. Форма доставки отчетов/выписок и других документов из Депозитария:

 заказным письмом  лично  через уполномоченного представителя

Подпись Оператора:

_________________ ____________________ ______________________

(должность) (Ф.И.О.) (подпись)

М.П.

Дата предоставления анкеты

Приложение № 6. Доверенность

ДОВЕРЕННОСТЬ

Город ____________________, ^{(число, месяц, год прописью)}

Настоящей Доверенностью _________________________________________________________________, находящийся по адресу _____________________________________________________, зарегистрированный в соответствии с законодательством ________________________________________, свидетельство о государственной регистрации от ___________ серия __________ № _______________ выдано ________________________, в лице __________________________________________________________, действующего на основании Устава (далее – Депонент), назначает __________________________________________________________________, находящееся по адресу ___________________________________________________________________________, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление __________________________________________________________ № _______________________ от __________________, выданную ___________________________ (далее – Попечитель), Попечителем Счета депо № ______________ Депонента (далее – Счет депо Депонента), открытого в Депозитарии Акционерного коммерческого банка «Форштадт» (Закрытое акционерное общество) (Далее – Депозитарий) и уполномочивает Попечителя на осуществление действий по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются на Счете депо Депонента, в рамках полномочий, установленных настоящей Доверенностью и в соответствии с условиями Депозитарного договора от «___»_______________ ______г. № ___________, заключенного между Депонентом и Депозитарием (далее – Депозитарный договор) и Клиентского регламента Депозитария АКБ «Форштадт» (ЗАО), являющегося неотъемлемой частью Депозитарного договора (далее - Регламент).

В целях исполнения настоящей Доверенности Депонент уполномочивает Попечителя Счета депо Депонента осуществлять следующие действия:*

1. Оформлять в соответствии с Депозитарным договором и Регламентом и передавать в Депозитарий поручения (далее – Поручения), инициирующие проведение операций со Счетом депо Депонента и являющиеся основанием для совершения соответствующих записей по Счету депо Депонента для удостоверения перехода права собственности/прав на ценные бумаги, а также для регистрации фактов обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.

2. Получать от Депозитария отчеты о результатах исполнения Поручений и совершения соответствующих депозитарных операций, произведенных по Счету депо Депонента, выписки по Счету депо Депонента, а также иную информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии для последующей передачи Депоненту.

3. Выполнять иные действия, необходимые для совершения всех операций со Счетом депо Депонента и с ценными бумагами, права на которые учитываются на Счете депо Депонента.

Доверенность выдана сроком по __________ _____________ _________ включительно.

^{(срок, на который выдана доверенность, прописью)}

_____________________________ ________________ _________________________

^{(Должность) (Подпись) (Ф.И.О.)}

^М.П.

* В перечень полномочий Попечителя могут вноситься дополнения.

Blog

Регламент Депозитария акб «Форштадт» (зао)

Содержание