I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект …
| Вид материала | Документы |
- Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения, 1441.14kb.
- 7 I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения, 5167.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения, 1564.08kb.
- Ежеквартальный отчет 6 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 6 Сведения, 5399.39kb.
- Ежеквартальныйотче т, 2514.22kb.
- Ения эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте, 3940.34kb.
- 2 Банковские риски 19 III, 2019.6kb.
- Место нахождения эмитента: 360015, рф, кбр, г. Нальчик, ул. Кабардинская, 158, 2303.02kb.
- 1 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 3256.94kb.
- 7 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 5025.07kb.
6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Размер вознаграждения, выплаченного эмитентом по итогам завершенного финансового 2005 года составляет:
1. Членам Правления:
Всего: 8 603,1 тыс. рублей, в том числе:
- заработная плата – 4 501,2 тыс. рублей;
- премии – 3 821,5 тыс. рублей
- иные предоставления – 280,4 тыс. рублей
Размер вознаграждения членам Правления ОАО «ЮГК ТГК-8» в текущем финансовом году определяется договором, заключаемым с членом Правления Общества.
2. Членам Совета директоров:
Всего: 873,2 тыс. рублей, в том числе:
- заработная плата – 747,8 тыс. рублей;
- премии – 0 рублей
- иные предоставления – 125,4 тыс. рублей.
Членам Совета директоров Эмитента согласно п.4 «Положения о выплате членам Совета директоров ОАО «ЮГК ТГК-8» вознаграждений и компенсаций» за участие в заседании Совета директоров, проводимого в заочной форме (путем заполнения опросного листа) члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной пяти минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.
За участие в заседании Совета директоров, проводимого в форме совместного присутствия, члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной семи минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ (далее - Соглашение) на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.
Действие настоящего Положения не распространяется на членов Совета директоров Общества, являющихся единоличным исполнительным органом Общества либо членом коллегиального исполнительного органа Общества.
Сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
05 июня 2006 года на годовом общем собрании акционеров ОАО «ЮГК ТГК-8» было утверждено Положение о выплате членам Совета директоров ОАО «ЮГК ТГК-8» вознаграждений и компенсаций в новой редакции.
В соответствии с указанным Положением за участие в заседании Совета директоров, проводимом в заочной форме (путем заполнения опросного листа) члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной пяти минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.
За участие в заседании Совета директоров, проводимом в форме совместного присутствия, члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной семи минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ (далее – Соглашение) на день проведения заседания Совета директоров Общества, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения заседания Совета директоров Общества.
Действие вышеуказанного Положения не распространяется на членов Совета директоров Общества, являющихся единоличным исполнительным органом Общества либо членом коллегиального исполнительного органа Общества.
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества Общим собранием акционеров избирается Ревизионная комиссия в количестве 5 человек.
К компетенции Ревизионной комиссии Общества относятся следующие вопросы:
- подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков Общества;
- анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
- организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества, в частности:
- проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
- контроль за сохранностью и использованием основных средств;
- контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества задолженности неплатежеспособных дебиторов;
- контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;
- контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества;
- проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
- проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);
- осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной деятельности Общества.
Ревизионная комиссия Общества вправе, а в случае выявления серьезных нарушений в финансово-хозяйственной деятельности Общества, обязана потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Общества.
Ревизионная комиссия в соответствии с решением о проведении проверки (ревизии) вправе для проведения проверки (ревизии) привлекать специалистов в соответствующих областях права, экономики, финансов, бухгалтерского учета, управления, экономической безопасности и других, в том числе специализированные организации.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества может осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Общества, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.
По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионная комиссия Общества составляет заключение, в котором должны содержаться:
- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Общества;
- информация о фактах нарушения Обществом установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении Обществом финансово-хозяйственной деятельности.
Порядок и сроки составления заключения по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества определяются правовыми актами Российской Федерации и внутренними документами Общества.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Функции внутреннего контроля в Обществе возложены на отдел внутреннего аудита. Отдел внутреннего аудита создан в соответствии с общей структурой исполнительного аппарата Общества, утвержденной Советом директоров Общества (Протокол от 15.05.2005г. №4).
Отдел внутреннего аудита является самостоятельным структурным подразделением исполнительного аппарата Общества. В своей деятельности отдел непосредственно подчиняется Генеральному директору Общества.
Организационная структура и численный состав отдела внутреннего аудита установлены штатным расписанием. В соответствии с новой структурой исполнительного аппарата ОАО «ЮГК ТГК-8», утвержденной Советом директоров от 11.08.2006г., предусмотрено 6 чел. (начальник отдела, ведущий специалист – 2 ед., специалисты 1 категории – 1 ед.), в настоящее время численность отдела – 4 чел.
Начальник отдела внутреннего аудита Троян Ирина Геннадьевна назначена на должность приказом Генерального директора 3 октября 2005г.
Отдел осуществляет свою деятельность на основании и в соответствии с:
- Положением о внутреннем контроле ОАО «ТГК-8», утвержденном решением Совета директоров ОАО «ЮГК ТГК-8» от 03.11.2005г., протокол №18/2005.
- Положением об отделе внутреннего аудита, утвержденного решением Правления ОАО «ТГК-8», протокол № 23/05 от 31.10.2005 и введеного приказом Генерального директора от 14.11.2005г. № 246.
- Регламентом осуществления внутреннего контроля финансово-хозяйственной деятельности, утвержденного приказом Генерального директора от 30.11.2005г. № 265.
Задачи отдела внутреннего аудита:
- независимая проверка ведения бухгалтерского и налогового учета в исполнительном аппарате и филиалах Общества.
- объективная оценка полноты и достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества, оценка правильности расчета налоговых обязательств и применения налоговых льгот.
- своевременное выявление недостатков в работе и принятие соответствующих мер по их предупреждению и недопущению потерь финансовых ресурсов Общества.
- обеспечение обратной связи для проведения корректирующих действий в случае выявления несоответствий установленным требованиям: разработка и осуществление мероприятий для устранения причин выявленных несоответствий.
Функции отдела внутреннего аудита:
- Определение средств и процедур проведения аудиторской проверки, проведение основных мероприятий, необходимых для осуществления проверки: планирование проверки, составление графика проверки и программы аудита.
- Получение аудиторских доказательств методом проверки любых документов, имеющих отношение к финансово-хозяйственной деятельности Общества.
- Проверка соблюдения законов и других нормативных актов, Устава, требований учетной политики, инструкций, приказов и распоряжений Генерального директора.
- Проверка отдельных хозяйственных операций, тематических, внеплановых проверок по заданию Генерального директора в аппарате управления и филиалах .
- Проверка соблюдения должностными лицами при совершении различных финансово-хозяйственных операций установленных им полномочий.
- Обобщение выводов, анализ, формирование и выражение мнения о результатах проверки в аудиторском отчете.
- Разработка и представление предложений по устранению выявленных нарушений.
- Контроль устранения нарушений.
- Оценка эффективности механизма внутреннего контроля, изучение и оценка контрольных процедур в филиалах, структурных подразделениях Общества.
- Проверка предварительного варианта финансовой отчетности на предмет своевременности, надежности и достоверности раскрываемой информации.
- Регулярное изучение отчетов независимых внешних аудиторов, обсуждение результатов аудита и анализа предварительных вариантов квартальной и годовой финансовой отчетности с Генеральным директором.
- Участие специалистов отдела внутреннего аудита в служебных расследованиях.
При проведении аудита внешними организациями отдел внутреннего аудита осуществляет эффективное взаимодействие с внешними аудиторами по всем возникающим в процессе проверок вопросам и предоставляет запрашиваемую информацию, находящуюся в его компетенции.
Для проработки вопросов, входящих в сферу компетенции Совета директоров либо изучаемых Советом директоров в порядке контроля деятельности исполнительного органа Общества, и разработки необходимых рекомендаций Совету директоров и исполнительному органу Общества в ОАО «ЮГК ТГК-8» создан Комитет по аудиту.
Комитет по аудиту вырабатывает рекомендации по кандидатуре аудитора Общества, оценивает заключения аудитора, эффективность процедур внутреннего контроля Общества и подготавливает предложения по их совершенствованию (п.20.2. ст.20 Устава Общества).
Согласно с. 3 Положения о Комитете по аудиту Совета директоров Общества к компетенции данного комитета относится:
1. предварительное рассмотрение, анализ и выработка рекомендаций (заключений) по следующим вопросам компетенции Совета директоров Общества:
утверждение годового отчета Общества;
утверждение годовой бухгалтерской отчетности Общества;
рассмотрение кандидатуры аудитора Общества;
определение оплаты услуг аудитора Общества;
2. Разработка рекомендаций Совету директоров Общества по проведению ежегодного независимого аудита Отчетности Общества.
3. Оценка кандидатов в аудиторы Общества и разработка рекомендаций Совету директоров Общества по подбору кандидатур внешних аудиторов Общества в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, квалификацией внешних аудиторов, качеством их работы и соблюдением ими требований независимости.
4. Анализ Отчетности Общества и результатов внешнего аудита отчетности Общества на соответствие действующему законодательству РФ, Международным стандартам финансовой отчетности, Российским стандартам бухгалтерского учета, иным нормативно-правовым актам и стандартам, оценка Отчетности Общества и заключения аудитора Общества, а так же разработка рекомендаций Совету директоров Общества по совершенствованию систем составления Отчетности Общества.
5. Анализ систем внутреннего контроля Общества, в том числе за соблюдением законов и нормативных актов, их оценка и разработка рекомендаций Совету директоров Общества по совершенствованию систем внутреннего контроля Общества.
6. Анализ информации о сделках инсайдеров с ценными бумагами Общества и дочерних и зависимых обществ (далее – ДЗО) и представления в Совет директоров Общества отчета о сделках с ценными бумагами Общества и его ДЗО.
7. Иные, связанные с вышеуказанными вопросы (за исключением относящихся к компетенции других Комитетов Общества) и иные вопросы по поручению Совета директоров Общества.
Внутренним документом эмитента, устанавливающим правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации, является Положение об инсайдерской информации, утвержденное Советом директоров Общества 30.09.2005г. (Протокол № 16/2005).
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции: ссылка скрыта
6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Председатель Ревизионной комиссии: Долгопол Ольга Семеновна
Члены Ревизионной комиссии:
Бахмутенко Юлия Александровна
Год рождения: 1980
Сведения об образовании: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 2001-2003
Организация: Российский государственный университет нефти и газа им. И.М.Губкина
Студент вуза
Период: 2003 - 2005
Организация: ОАО «ГМК «Норильский Никель»
Должность: специалист отдела текущего контроля и аналитики
Период: 2005 – наст. время
Организация: ЗАО «Промрегион Холдинг»
Должность: Финансовый аналитик Финансово-аналитического департамента
Период: 2006 – наст. время
Организация: ОАО «Энергосбыт Ростовэнерго»
Должность: Член Совета директоров
Период: 2006 – наст. время
Организация: ОАО «Волгоградэнергосбыт»
Должность: Член Совета директоров
Период: 2006 – наст. время
Организация: ОАО «Астраханская энергосбытовая компания»
Должность: Член Ревизионной комиссии
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет
Доли в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет
Доля обыкновенных акций дочерних/зависимых обществах эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет
Количество акций дочернего/зависимого общества эмитента, которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего/зависимого общества эмитента: нет
Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.
К административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти не привлекалась.
Должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) не занимала.
Долгопол Ольга Семеновна
Год рождения: 1948
Сведения об образовании: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 1997 - наст. время
Организация: ОАО РАО «ЕЭС России»
Должность: главный специалист, заместитель начальника отдела, начальник отдела Департамента внутреннего аудита КЦ.
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет
Доли в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет
Доля обыкновенных акций дочерних/зависимых обществах эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет
Количество акций дочернего/зависимого общества эмитента, которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего/зависимого общества эмитента: нет
Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.
К административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти не привлекалась.
Должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) не занимала.
Мансурова Ольга Николаевна
Год рождения: 1958
Сведения об образовании: высшее
Должности за последние 5 лет:
Период: 2001 - наст.время
Организация: ОАО РАО «ЕЭС России»
Должность: главный специалист Департамента экономической безопасности и режима.
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет
Количество акций эмитента, которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: нет
Доли в уставном капитале дочерних/зависимых обществах эмитента: доли не имеет
Доля обыкновенных акций дочерних/зависимых обществах эмитента, принадлежащих данному лицу: доли не имеет
Количество акций дочернего/зависимого общества эмитента, которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего/зависимого общества эмитента: нет
Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.
К административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти не привлекалась.
Должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) не занимала.