"23" июня 2008 г
| Вид материала | Документы |
- Приказ 17 июня 2009 №529 Об утверждении Стратегии обеспечения единства измерений, 1213.66kb.
- Технический регламент на молоко и закон РФ от 12 июня 2008 г. №88-фз // Вестник технического, 41.94kb.
- Муниципального образовательного учреждения, 410.2kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1243.24kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1775.64kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1408.11kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 966.71kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1423.87kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 2146.28kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 2098.07kb.
10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента
Наименование высшего органа управления кредитной организации – Общее собрание акционеров.
Порядок принятия решения о созыве годового и внеочередного Общего собрания акционеров Банка, порядок подготовки к проведению Общего собрания (порядок составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, информирования о проведении Общего собрания, внесения предложений в повестку дня, выдвижения кандидатов в органы управления и контроля), порядок проведения Общего собрания, формирования и работы рабочих органов Общего собрания, правила определения кворума, правила голосования, порядок подведения и оформления итогов, порядок составления протокола Общего собрания определяются действующим законодательством, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уставом Банка, а также «Положением об Общем собрании акционеров».
Порядок созыва:
Банк обязан ежегодно проводить годовое Общее собрание акционеров.
Годовое Общее собрание акционеров проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров Банка на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка на дату предъявления требования.
В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения общего собрания акционеров.
Совет директоров Банка не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию ревизионной комиссии общества, аудитора Банка или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества.
В случае если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит от акционеров (акционера), оно должно содержать имена (наименования) акционеров (акционера), требующих созыва такого собрания, и указание количества, категории (типа) принадлежащих им акций.
Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицами (лицом), требующими созыва внеочередного общего собрания акционеров.
При подготовке к проведению общего собрания акционеров совет директоров Банка определяет:
форму проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);
дату, место, время проведения общего собрания акционеров и в случае, когда заполненные бюллетени могут быть направлены Банку, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени;
дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
повестку дня общего собрания акционеров;
порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров;
перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядок ее предоставления;
форму и текст бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества. В случае если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом ("золотая акция"), в этот список включаются также представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета директоров, более чем за 65 дней до даты проведения общего собрания акционеров.
Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть опубликовано в «Российской газете» (регистрационный номер 302).
Банк вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио).
Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров Банка, Правление, ревизионную комиссию и счетную комиссию Банка, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность Президента. Такие предложения должны поступить в Банк не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года.
С информацией (материалами), представляемыми для подготовки и проведения общего собрания акционеров, вправе знакомиться лица, имеющие право на участие в общем собрании акционеров.
Информация (материалы), предусмотренная настоящим параграфом, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Банка, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.
Банк обязан по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая Банком за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
Порядок проведения собрания:
Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества.
Принявшими участие в общем собрании акционеров считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения общего собрания акционеров. Принявшими участие в общем собрании акционеров, проводимом в форме заочного голосования, считаются акционеры, бюллетени которых получены до даты окончания приема бюллетеней.
Если повестка дня общего собрания акционеров включает вопросы, голосование по которым осуществляется разным составом голосующих, определение кворума для принятия решения по этим вопросам осуществляется отдельно. При этом отсутствие кворума для принятия решения по вопросам, голосование по которым осуществляется одним составом голосующих, не препятствует принятию решения по вопросам, голосование по которым осуществляется другим составом голосующих, для принятия которого кворум имеется.
При отсутствии кворума для проведения годового общего собрания акционеров должно быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня. При отсутствии кворума для проведения внеочередного общего собрания акционеров может быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня.
Повторное общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30 процентами голосов размещенных голосующих акций общества. Уставом общества с числом акционеров более 500 тысяч может быть предусмотрен меньший кворум для проведения повторного общего собрания акционеров.
Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу "одна голосующая акция общества - один голос", за исключением проведения кумулятивного голосования.
По итогам голосования счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования, подписываемый членами счетной комиссии или лицом, выполняющим ее функции. Протокол об итогах голосования составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров или даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.
После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола Общего собрания акционеров бюллетени для голосования опечатываются счетной комиссией и сдаются в архив общества на хранение.
Протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу общего собрания акционеров.
Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров.
Протокол общего собрания акционеров составляется не позднее 15 дней после закрытия общего собрания акционеров в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются председательствующим на общем собрании акционеров и секретарем общего собрания акционеров.
В протоколе общего собрания акционеров указываются:
место и время проведения общего собрания акционеров;
общее количество голосов, которыми обладают акционеры - владельцы голосующих акций общества;
количество голосов, которыми обладают акционеры, принимающие участие в собрании;
председатель (президиум) и секретарь собрания, повестка дня собрания.
В протоколе общего собрания акционеров общества должны содержаться основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним, решения, принятые собранием.
10.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организация - эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Приводится список коммерческих организаций, в которых кредитная организация - эмитент на дату утверждения проспекта ценных бумаг владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций.
| По каждой такой коммерческой организации указываются: | |
| 1. | |
| Полное фирменное наименование | Общество с ограниченной ответственностью "ПСФ" |
| Сокращенное фирменное наименование | ООО "ПСФ" |
| Место нахождения | 644099, г. Омск, ул. Орджоникидзе, 3а |
| Доля кредитной организации - эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации | 100% |
| Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации (если коммерческая организация является акционерным обществом) | - |
| Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0 |
| Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента (если кредитная организация-эмитент является акционерным обществом) | 0 |
| 2. | |
| Полное фирменное наименование | Общество с ограниченной ответственностью "Гамаюн" |
| Сокращенное фирменное наименование | ООО "Гамаюн" |
| Место нахождения | 644099, г. Омск, ул. Орджоникидзе, 3а |
| Доля кредитной организации - эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации | 100% |
| Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации (если коммерческая организация является акционерным обществом) | - |
| Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0 |
| Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента (если кредитная организация-эмитент является акционерным обществом) | 0 |
| 3. | |
| Полное фирменное наименование | Общество с ограниченной ответственностью "Частное охранное предприятие "Маяк" |
| Сокращенное фирменное наименование | ООО "ЧОП "Маяк" |
| Место нахождения | 644099, г. Омск, ул. Орджоникидзе, 3а |
| Доля кредитной организации - эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации | 20 % |
| Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации (если коммерческая организация является акционерным обществом) | - |
| Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0 |
| Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента (если кредитная организация-эмитент является акционерным обществом) | 0 |
| 4. | |
| Полное фирменное наименование | Общество с ограниченной ответственностью "Аудиторская фирма "Консультационно-правовой центр" |
| Сокращенное фирменное наименование | ООО "АФ "КПЦ" |
| Место нахождения | 644024, г. Омск, пр. К. Маркса, д. 3, корп. 1 |
| Доля кредитной организации - эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации | 25% |
| Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации (если коммерческая организация является акционерным обществом) | - |
| Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0 |
| Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента (если кредитная организация-эмитент является акционерным обществом) | 0 |
| 5. | |
| Полное фирменное наименование | Общество с ограниченной ответственностью «КОРДОН» |
| Сокращенное фирменное наименование | ООО «КОРДОН» |
| Место нахождения | 353907, г. Новороссийск, ул. Толстого, 4а |
| Доля кредитной организации - эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации | 20% |
| Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации (если коммерческая организация является акционерным обществом) | - |
| Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0 |
| Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента (если кредитная организация-эмитент является акционерным обществом) | 0 |
10.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных кредитной организацией -эмитентом
По каждой существенной сделке (группе взаимосвязанных сделок), размер обязательств по которой составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов кредитной организации - эмитента по данным его бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий совершению сделки, совершенной кредитной организацией - эмитентом за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если кредитная организация эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг.
За 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения Проспекта ценных бумаг, Эмитент не совершал существенных сделок (групп взаимосвязанных сделок), размер обязательств по которым составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов кредитной организации - эмитента по данным его бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий совершению сделки.
10.1.7. Сведения о кредитных рейтингах кредитной организации - эмитента
В случае присвоения кредитной организации - эмитенту и/или ценным бумагам кредитной организации - эмитента кредитного рейтинга (рейтингов) по каждому из известных кредитной организации - эмитенту кредитных рейтингов за 5 последних завершенных финансовых лет, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год.
Объект присвоения кредитного рейтинга (кредитная организация-эмитент, ценные бумаги кредитной организации-эмитента).
ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) (с 26.02.2008 г. ОАО «ОТП Банк»)
Значение кредитного рейтинга на дату утверждения проспекта ценных бумаг.
23 Января 2008 года Fitch Ratings подтвердило рейтинги Банка:
- долгосрочный рейтинг дефолта эмитента («РДЭ») на уровне «BBB-» (BBB минус);
- краткосрочный РДЭ в иностранной валюте «F3»;
- индивидуальный рейтинг «D/E» ;
- рейтинг поддержки «2»;
- национальный долгосрочный рейтинг «AA+(rus)» .
Прогноз по долгосрочному РДЭ и национальному долгосрочному рейтингу - «Стабильный».
История изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - или за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга.
Долгосрочный рейтинг дефолта эмитента («РДЭ») на уровне «BBB-», национальный долгосрочный рейтинг «AA+(rus)», прогноз по долгосрочному РДЭ и национальному долгосрочному рейтингу - «Стабильный» присвоены Банку в 2006г. и подтверждены в январе 2008г. международным рейтинговым агентством Fitch Ratings.
Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг (для юридических лиц - коммерческих организаций, присвоивших кредитный рейтинг) или Наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций)
Fitch Ratings Ltd
Сокращенное наименование (для юридических лиц - коммерческих организаций)
Fitch Ratings Ltd
Место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг
Fitch Ratings, Eldon House, 2 Eldon Street
London EC2M 7UA, UK
Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга.
ratings.ru/financial/banks/analitics/methodology/index.wbp
Иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые кредитной организацией - эмитентом по собственному усмотрению.
Ценным бумагам кредитной организации - эмитента кредитного рейтинга (рейтингов) не присваивалось.