Ежеквартальный отчет 6 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 6 Сведения о банковских счетах эмитента 7
| Вид материала | Отчет |
- 7 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 5025.07kb.
- 1 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 3256.94kb.
- Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг Общество с ограниченной ответственностью, 4988.44kb.
- Ежеквартальный отчет открытое Акционерное Общество «Смоленскмебель» Код эмитента, 1671.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента: 00137, 11228.92kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Воронежская энергосбытовая компания», 3258.09kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество мтз трансмаш код эмитента: 1-03-04202-А, 1829.45kb.
- Ежеквартальный отчет открытого Акционерного Общества «Долина» Код эмитента: 00667-Е, 448.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество "Торговый Дом гум", 3490.18kb.
- Место нахождения эмитента: 360015, рф, кбр, г. Нальчик, ул. Кабардинская, 158, 2303.02kb.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Виды и размер вознаграждений по каждому из органов управления эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента), которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году.
Совет директоров
В соответствии с Решением единственного акционера ОАО «Полиметалл» № 4/2007 от 06.02.2007определен размер и порядок выплаты вознаграждения независимых директоров Совета директоров Общества (в соответствии с критериями независимости, установленными Положением о Совете директоров Общества) за исполнение обязанностей члена Совета директоров, за исполнение обязанностей председателя Комитета по аудиту или Комитета по кадрам и вознаграждениям, за участие в заседаниях Совета директоров или указанных Комитетов, проводимых в форме совместного присутствия, а также порядок возмещения разумных и должным образом документально оформленных издержек, понесенных независимым директором при исполнении им обязанностей члена Совета директоров и председателя Комитета по аудиту или Комитета по кадрам и вознаграждениям.
С действующими независимыми директорами Обществом заключены соответствующие соглашения.
В соответствии с существующими соглашениями относительно таких выплат, произведены выплаты за 4кв..2008 года в сумме 230 000 долларов США
в том числе:
за исполнение обязанностей члена Совета директоров: 177 500 долларов США
за исполнение обязанностей председателя Комитета по аудиту или Комитета по кадрам и вознаграждениям: 22 500 долларов США
за участие в заседаниях: 30 000олларов США
Сумма предполагаемых (начисленных) выплат по итогам 1 квартала 2009 года составит:
Всего: 240 000 долларов США
в том числе:
за исполнение обязанностей члена Совета директоров: 17 7500 долларов США
за исполнение обязанностей председателя Комитета по аудиту или Комитета по кадрам и вознаграждениям: 22 500 долларов США
за участие в заседаниях: 40 000 долларов США
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента.
Ревизионная комиссия
В соответствии со статьей 11 Устава:
«11.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется Ревизионной комиссией Общества.
11.2. Ревизионная комиссия избирается в составе 3 (трех) человек Общим собранием акционеров Общества до следующего годового Общего собрания акционеров. Если в течение срока действия своих полномочий член Ревизионной комиссии по какой-либо причине прекращает исполнение своих обязанностей, оставшиеся члены Ревизионной комиссии продолжают выполнять свои функции до избрания Ревизионной комиссии на годовом или внеочередном Общем собрании акционеров Общества.
11.3. Акции, принадлежащие членам Совета директоров Общества или лицам, занимающим должности в органах управления Общества, не могут участвовать в голосовании при избрании членов Ревизионной комиссии Общества.
11.4. Члены Ревизионной комиссии Общества не могут одновременно являться членами Совета директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления Общества.
11.5. Ревизионная комиссия проводит ежегодные плановые проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время в случаях, установленных правовыми актами Российской Федерации, в частности, по инициативе самой Ревизионной комиссии общества, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.
11.6. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны предоставлять в распоряжение Ревизионной комиссии все материалы и документы, необходимые для осуществления проверок и обеспечивать условия для их проведения.
11.7. По итогам проверок Ревизионная комиссия составляет заключение, в котором должны содержаться:
- подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, годовой бухгалтерской отчетности и иных финансовых документах Общества;
- информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
11.8. По решению Общего собрания акционеров Общества членам Ревизионной комиссии Общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими своих обязанностей. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением Общего собрания акционеров Общества.
11.9. Порядок работы Ревизионной комиссии определяется настоящим Уставом и иными внутренними документами Общества.»
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Внутренний контроль в эмитенте осуществляют в соответствии с полномочиями, определенными учредительными и внутренними документами эмитента:
- органы управления эмитента (Общее собрание акционеров, Совет директоров, Генеральный директор,);
- ревизионная комиссия;
- главный бухгалтер (его заместители)
- контрольно-ревизионное управление
Информация о наличии службы внутреннего аудита и сроке ее работы
Служба внутреннего аудита в штатном расписании эмитента не предусмотрена.
В ОАО «Полиметалл» создан комитет по аудиту Совета директоров.
В отчетном периоде внеочередное общее собрание акционеров избрало 27.03.09 новый состав Совета директоров, в связи с чем, ранее сформированный 10.10.2008 г. комитет по аудиту прекратил свою деятельность.
На момент подготовки настоящего ежеквартального отчета комитет по аудиту Совета директоров был сформирован 07.04.2009 г.
Ключевые сотрудники Комитета по аудиту Совета директоров (сформирован 07.04.2009 г.):
1.) Бест Джонатан (Best Jonathan)- председатель Комитета по аудиту;
2.) Янаков Константин Периклович;
3.) Скироу Рассел- (Skirrow Russell).
Основные функции Комитета по аудиту Совета директоров:
В соответствии с Положением о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «Полиметалл» функциями Комитета по аудиту являются:
- оценка кандидатов в аудиторы Общества, включая кандидатов в аудиторы для аудита консолидированной финансовой отчетности Общества, подготовленной в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерской отчетности США (US GAAP);
- оценка заключения аудитора Общества, включая заключения аудитора консолидированной финансовой отчетности Общества, подготовленной в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерской отчетности США (US GAAP);
- оценка эффективности процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества и подготовка предложений по их совершенствованию.
Подотчетность Комитета по аудиту Совета директоров:
Комитет по аудиту в своей деятельности подотчетен Совету директоров Общества.
Взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:
Комитет по аудиту:
- готовит для Совета директоров Общества рекомендации по кандидатуре аудитора Общества, включая кандидатуру аудитора консолидированной финансовой отчетности Общества, подготовленной в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерской отчетности США (US GAAP);
- осуществляет контроль за проведением конкурсного отбора аудитора Общества (включая аудитора консолидированной финансовой отчетности Общества, подготовленной в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерской отчетности США (US GAAP)) в случае проведения такового;
- готовит для Совета директоров Общества рекомендации о предельном размере вознаграждения аудитора Общества (включая аудитора консолидированной финансовой отчетности Общества, подготовленной в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерской отчетности США (US GAAP)), виде и объеме его услуг, включая сопутствующие аудиту услуги;
- рассматривает заключение аудитора Общества (включая заключения аудитора консолидированной финансовой отчетности Общества, подготовленной в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерской отчетности США (US GAAP)) и предоставляет Совету директоров оценку заключения аудитора до его представления на Общее собрание акционеров Общества (оценка заключения аудитора Общества, подготовленная Комитетом по аудиту, предоставляется в качестве материалов к годовому Общему собранию акционеров Общества);
- готовит в письменной форме заключения по запросам Совета директоров Общества или по своей инициативе по отдельным вопросам в рамках своей компетенции;
- ежегодно, не позднее чем за 15 дней до даты проведения заседания Совета директоров Общества, в повестку дня которого включен вопрос о созыве годового Общего собрания акционеров Общества, предоставляет на рассмотрение Совета директоров Общества отчеты о работе Комитета по аудиту за год;
- готовит рекомендации Совету директоров Общества о способах предупреждения выявленных в Обществе нарушений ведения финансово-хозяйственной деятельности;
- готовит предложения по внесению изменений и дополнений в Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ОАО «Полиметалл».
Взаимодействие Комитет по аудиту Совета директоров и внешнего аудитора эмитента:
Комитет по аудиту Совета директоров проводит анализ и обсуждает совместно с аудитором Общества (включая аудитора консолидированной финансовой отчетности Общества, подготовленной в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерской отчетности США (US GAAP)) существенные вопросы, возникшие в ходе проведения аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества.
Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
Положение об использовании информации о деятельности и ценных бумагах открытого акционерного общества "Полиметалл", которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: www.polymetal.ru